中國證券登記結(jié)算公司基金登記結(jié)算服務(wù)介紹

中國證券登記結(jié)算公司

基金登記結(jié)算服務(wù)介紹整理課件目錄為什么選擇我們我們的發(fā)展歷程我們提供的服務(wù)管理人需要準(zhǔn)備什么整理課件不斷創(chuàng)新的歷史2002年8月開始開辦局部開放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)：融通新藍(lán)籌基金部分登記結(jié)算服務(wù)2003年2月首次開辦整體開放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)：天同180指數(shù)基金登記結(jié)算服務(wù)2004年2月首次開辦貨幣基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)：長信利息收益基金登記結(jié)算服務(wù)2004年8月首次開辦保本基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)：天同保本增值基金登記結(jié)算服務(wù)2004年8月首次推出LOF基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)：南方積配基金登記結(jié)算服務(wù)2004年10月成功實施鵬華普天系列基金TA移轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)：鵬華普天系列基金登記結(jié)算服務(wù)2005年8月首次推出“上證基金通”登記結(jié)算業(yè)務(wù)：銀華核心價值基金登記結(jié)算服務(wù)2006年5月首次開辦ETF基金場外登記結(jié)算業(yè)務(wù)：華夏中小板ETF基金登記結(jié)算服務(wù)整理課件2006年6月首次開辦券商集合計劃登記結(jié)算業(yè)務(wù)：東方紅2號集合計劃登記結(jié)算服務(wù)2006年8月首次承擔(dān)銀行理財產(chǎn)品登記結(jié)算業(yè)務(wù)：中國銀行QDII理財產(chǎn)品登記結(jié)算服務(wù)2006年9月首次開辦“封轉(zhuǎn)開”基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)：華夏平穩(wěn)增長基金登記結(jié)算服務(wù)2007年7月首次開辦創(chuàng)新封閉式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)：大成優(yōu)選基金登記結(jié)算服務(wù)2008年10月開始提供電子簽名合同服務(wù)：國信金理財4號集合計劃電子簽名合同服務(wù)2009年8月新版基金登記結(jié)算系統(tǒng)上線運行：我公司基金登記結(jié)算服務(wù)邁上新臺階我們在構(gòu)建創(chuàng)新歷史的道路上從未止步：始終堅持以市場為導(dǎo)向，不斷滿足客戶需求2010年4月開始提供基金“分拆轉(zhuǎn)換”與“合并轉(zhuǎn)換”服務(wù)整理課件快速增長的基金數(shù)量整理課件穩(wěn)步增長的參與人數(shù)量整理課件目錄為什么選擇我們我們的發(fā)展歷程我們提供的服務(wù)管理人需要準(zhǔn)備什么整理課件①專業(yè)的登記結(jié)算機構(gòu)

近20年的證券登記結(jié)算和8年的基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)經(jīng)驗

健全的業(yè)務(wù)規(guī)章制度及管理辦法完善的內(nèi)控制度及業(yè)務(wù)操作手冊雄厚的技術(shù)實力及強大的技術(shù)系統(tǒng)：IBMi595主機1234整理課件②高效安全的凈額結(jié)算體系乙基金丙基金D銷售代理人C銷售代理人B銷售代理人A銷售代理人甲基金中國結(jié)算CCP凈額頭寸凈額頭寸凈額頭寸凈額頭寸凈額頭寸凈額頭寸凈額頭寸

中國結(jié)算為基金與銷售代理人間的資金結(jié)算提供集中擔(dān)保的凈額結(jié)算服務(wù)，每個結(jié)算參與人每日只需管理一個與中國結(jié)算間的交收頭寸——安全、高效整理課件③覆蓋廣泛的基金業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)中國證券登記結(jié)算公司基金登記結(jié)算系統(tǒng)38家基金公司45家證券公司管理人1家銀行管理人27家代銷銀行88家代銷券商1家專業(yè)銷售機構(gòu)滬、深交易所場內(nèi)市場僅需與中國結(jié)算之間實現(xiàn)聯(lián)網(wǎng)，即可與系統(tǒng)內(nèi)74家管理人、110余家代銷人進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)，幫助立刻展開您的業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)整理課件④降低您的基金營運風(fēng)險降低基金營運風(fēng)險申購贖回交易處理差錯風(fēng)險代銷人申請數(shù)據(jù)管理風(fēng)險基金份額登記差錯風(fēng)險TA系統(tǒng)數(shù)據(jù)滅失風(fēng)險TA系統(tǒng)故障風(fēng)險業(yè)務(wù)操作風(fēng)險資金結(jié)算風(fēng)險……管理人中國結(jié)算降低運營風(fēng)險整理課件⑤降低您的基金營運成本降低人工成本通過減少TA操作人員、資金結(jié)算人員的數(shù)量來降低人工成本減少代銷數(shù)據(jù)管理成本

中國結(jié)算負(fù)責(zé)與眾多代銷機構(gòu)間的系統(tǒng)測試及數(shù)據(jù)收發(fā)管理，減少了管理人這方面的工作和成本減少系統(tǒng)升級費用中國結(jié)算TA系統(tǒng)的新業(yè)務(wù)功能是免費供管理人使用的123節(jié)省系統(tǒng)災(zāi)備費用中國結(jié)算TA系統(tǒng)可以滿足政策性災(zāi)備管理要求，減少管理人在這方面的成本4整理課件⑥為交易所場內(nèi)業(yè)務(wù)提供便利

中國結(jié)算場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回LOF基金上證基金通封轉(zhuǎn)開基金創(chuàng)新封閉式基金交易所場內(nèi)基金業(yè)務(wù)

98/99+場內(nèi)證券賬戶號即對應(yīng)投資者場外基金賬戶號深圳證券交易所上海證券交易所基金配對轉(zhuǎn)換整理課件⑦以市場為導(dǎo)向的發(fā)展原則根據(jù)基金業(yè)務(wù)需要提出系統(tǒng)升級業(yè)務(wù)需求進(jìn)行系統(tǒng)開發(fā)完成系統(tǒng)升級基金產(chǎn)品創(chuàng)新業(yè)務(wù)需要不斷滿足產(chǎn)品創(chuàng)新需求中國結(jié)算提出業(yè)務(wù)需求做出系統(tǒng)升級響應(yīng)管理人整理課件⑧完善的組織結(jié)構(gòu)設(shè)置和人員配備總部綜合管理部總部結(jié)算部總部登記托管部總部法規(guī)事務(wù)部總部基金業(yè)務(wù)部……總部技術(shù)開發(fā)部上海分公司深圳分公司日常運營業(yè)務(wù)研發(fā)業(yè)務(wù)規(guī)章系統(tǒng)運行技術(shù)開發(fā)系統(tǒng)測試業(yè)務(wù)技術(shù)整理課件目錄為什么選擇我們我們的發(fā)展歷程我們提供的服務(wù)管理人需要準(zhǔn)備什么整理課件“一卡通”式基金賬戶體系1唯一上海基金賬戶以99開頭唯一深圳基金賬戶以98開頭A基金B(yǎng)基金……基金99TA甲基金乙基金……基金98TA申購贖回投資者A管理人B管理人C管理人全面投資者賬戶資料一個投資者只需開立一個上?；鹳~戶和一個深圳基金賬戶，即可交易系統(tǒng)內(nèi)的所有基金整理課件基金賬戶特色2

開戶簡單便捷兼容配號和注冊兩種賬戶開立方式，開戶成功率高

以證券賬戶為依托

方便建立交易所場內(nèi)證券賬戶與場外基金賬戶之間的對應(yīng)關(guān)系，利于開展LOF基金、上證基金通及創(chuàng)新封閉式基金等業(yè)務(wù)賬戶資料嚴(yán)格保密

嚴(yán)格的賬戶資料保密管理，各家管理人只能得到已持有其基金份額或向其提出了交易申請的投資者的賬戶資料賬戶管理模式靈活

可以兼容代銷人大集中或分網(wǎng)點交易模式，兼容代銷人單一交易賬戶或多交易賬戶交易模式特色一特色二特色三特色四整理課件豐富多樣的服務(wù)模式3中國結(jié)算基金登記結(jié)算服務(wù)全面TA服務(wù)多邊凈額資金結(jié)算服務(wù)集中交易數(shù)據(jù)交換平臺服務(wù)集中份額登記服務(wù)TA計費管理人計費先行計費非先行計費未來擬提供的服務(wù)整理課件高效的凈額資金結(jié)算4多邊凈額結(jié)算BACCP中國結(jié)算(CCP)結(jié)算參與人(管理人/代銷人)清算/交收(凈額頭寸)……

結(jié)算備付金賬戶整理課件代銷人基金數(shù)據(jù)收發(fā)管理5代銷人A代銷人B代銷人C代銷人X……回報數(shù)據(jù)申請數(shù)據(jù)中國結(jié)算管理人待確認(rèn)數(shù)據(jù)確認(rèn)數(shù)據(jù)負(fù)責(zé)接收代銷人的申請數(shù)據(jù)負(fù)責(zé)檢查代銷人申請數(shù)據(jù)是否到達(dá)負(fù)責(zé)初步檢查代銷人申請數(shù)據(jù)，失敗率過高將報警

負(fù)責(zé)向代銷人發(fā)送回報數(shù)據(jù)

管理人僅需從中國結(jié)算單點收發(fā)數(shù)據(jù)，免去了管理眾多代銷人數(shù)據(jù)的麻煩整理課件

系統(tǒng)多批次處理

6代銷人A代銷人B代銷人C代銷人X……中國結(jié)算TA系統(tǒng)一批次發(fā)送申請數(shù)據(jù)一批次發(fā)送回報數(shù)據(jù)管理人管理人交易待確認(rèn)數(shù)據(jù)（代銷人A）交易待確認(rèn)數(shù)據(jù)（代銷人B）交易待確認(rèn)數(shù)據(jù)（代銷人c）交易待確認(rèn)數(shù)據(jù)（代銷人X）……一個代銷人數(shù)據(jù)為一個批次交易確認(rèn)數(shù)據(jù)（A基金）交易確認(rèn)數(shù)據(jù)（B基金）交易確認(rèn)數(shù)據(jù)（C基金）交易確認(rèn)數(shù)據(jù)（X基金）……一個基金數(shù)據(jù)為一個批次整理課件

靈活的系統(tǒng)模塊化設(shè)計

7信息發(fā)布中心交易中心TA計費登記中心清算中心通訊接口通訊接口中國結(jié)算基金系統(tǒng)管理人分TA系統(tǒng)管理人自建TA系統(tǒng)場外交易交易確認(rèn)場外代銷人場內(nèi)代銷人交易回報場內(nèi)交易滬深分公司資金交收系統(tǒng)清算數(shù)據(jù)

各中心之間相互獨立，可各自調(diào)整互不影響，便于進(jìn)行系統(tǒng)調(diào)整，及時滿足管理人創(chuàng)新需求

模塊化設(shè)計使得可以提供多種靈活組合的服務(wù)模式，參與人可以在幾個模塊服務(wù)自主進(jìn)行選擇

整理課件

不斷增加的附加服務(wù)

8數(shù)據(jù)挖掘盤后系統(tǒng)融資融券服務(wù)電子簽名合同服務(wù)整理課件目錄為什么選擇我們我們的發(fā)展歷程我們提供的服務(wù)管理人需要準(zhǔn)備什么整理課件管理人系統(tǒng)準(zhǔn)備中國結(jié)算基金系統(tǒng)交易待確認(rèn)數(shù)據(jù)接收和處理交易待確認(rèn)數(shù)據(jù)基金凈值數(shù)據(jù)生成和發(fā)送基金凈值數(shù)據(jù)對交易待確認(rèn)數(shù)據(jù)進(jìn)行計費處理生成和發(fā)送交易確認(rèn)數(shù)據(jù)交易確認(rèn)數(shù)據(jù)接收和處理交易回報數(shù)據(jù)交易回報數(shù)據(jù)接收和處理份額對賬數(shù)據(jù)份額對賬數(shù)據(jù)管理人系統(tǒng)的處理整理課件管理人TXT接口管理人TXT接口相對DBF接口的優(yōu)勢

獲得充分全面的賬戶及交易信息，能無耗損地獲得銷售代理人上報的申請數(shù)據(jù)中的所有信息

獲得更好的靈活性，能充分支持管理人分TA系統(tǒng)的個性化計費

獲得更好的擴展性，能夠更好的支持未來管理人