簽證、變更、結(jié)算流程

簽證流程乙方對于甲方正式發(fā)出的變更、簽證，應(yīng)及時(shí)、完整地執(zhí)行，并保證工程的質(zhì)量和進(jìn)度要求。甲、乙雙方填制的變更、簽證通知單都應(yīng)使用后附的標(biāo)準(zhǔn)表格，否則甲方可以不予計(jì)取相關(guān)費(fèi)用。需要辦理現(xiàn)場簽證的情形下述情形，需要辦理簽證手續(xù)：1.1甲方設(shè)計(jì)管理部門發(fā)出的工程變更指令（含修改或補(bǔ)充圖紙）在完成實(shí)施后，其工作數(shù)量、工藝、材料將被覆蓋（結(jié)構(gòu)構(gòu)件除外），無法再進(jìn)行現(xiàn)場驗(yàn)證的。1.2甲方工程變更指令未具體說明部位、尺寸、工藝、材料、無實(shí)施詳圖，完成實(shí)施后需要進(jìn)行現(xiàn)場驗(yàn)證或由乙方用圖示形式表達(dá)指令內(nèi)容的。1.3甲方工程變更指令以口頭形式發(fā)出，未在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)以書面形式加以確認(rèn)，而指令已經(jīng)完成實(shí)施的。1.4甲方工程管理部門發(fā)出的現(xiàn)場管理指令，引起乙方改變施工順序、縮短工期、增加周轉(zhuǎn)材料、使用合同文件規(guī)定之外的工藝、導(dǎo)致乙方延長工期增加材料設(shè)備租賃費(fèi)用的。1.5甲方工程管理部門和設(shè)計(jì)管理部門批復(fù)乙方建議，加重乙方責(zé)任和增加乙方費(fèi)用支出，而增加的責(zé)任和費(fèi)用又不屬于合同文件規(guī)定之列的。1.6乙方之間發(fā)生相互索賠，需要經(jīng)過甲方協(xié)調(diào)處理的。乙方申報(bào)簽證程序2.1乙方收到甲方工程變更指令及委托書等函件時(shí)，如果涉及到返工，應(yīng)立即停止原工作，并最遲應(yīng)于收到上述文件的次日與甲方工程管理部主管工程師、成本管理部造價(jià)師一起核定返工工作量。未能立即停工而繼續(xù)施工的工作，不得計(jì)算返工費(fèi)用。未能及時(shí)核實(shí)返工工作量，而在事后將原有工作當(dāng)作全部完成而索賠返工費(fèi)用的，不得給予認(rèn)可。2.2根據(jù)甲方工程變更指令無法計(jì)算出工作數(shù)量的，應(yīng)該最遲于指令完成實(shí)施的次日，與甲方工程管理部主管工程師、成本管理部造價(jià)師一起到現(xiàn)場核定工作數(shù)量。2.3對于涉及隱蔽工程的簽證，乙方必須在覆蓋前約請甲方工程管理部、成本管理部及監(jiān)理共同完成驗(yàn)收手續(xù)、工程量的確認(rèn)和費(fèi)用的報(bào)送，否則甲方可以不計(jì)價(jià)款。2.4經(jīng)現(xiàn)場核對后的7天內(nèi)，乙方應(yīng)提出簽證單，報(bào)甲方成本管理部造價(jià)師。如對應(yīng)工程變更導(dǎo)致合同價(jià)款調(diào)增，逾期上報(bào)視為乙方放棄補(bǔ)償要求；如導(dǎo)致合同價(jià)款調(diào)減，甲方有權(quán)從合同價(jià)款中扣除相應(yīng)調(diào)減價(jià)款。2.5其他情形的簽證單，按施工合同規(guī)定的變更費(fèi)用申請期限申報(bào)。2.6核對變更、簽證的價(jià)款時(shí)，乙方負(fù)責(zé)事先就每張變更、簽證通知單做一份完整預(yù)（結(jié)）算書，提交甲方；甲方不接受乙方以匯總方式編制的多項(xiàng)變更、簽證事項(xiàng)的預(yù)（結(jié)）算書。2.7辦理簽證時(shí)，乙方必須提供經(jīng)甲方確認(rèn)的有關(guān)方案或數(shù)據(jù)原件。簽證單內(nèi)容乙方提交的簽證單必須包括下列內(nèi)容：3.1甲方工程指令簽發(fā)時(shí)間及編號；3.2簽證事實(shí)發(fā)生、完成及提交日期；3.3執(zhí)行簽證事實(shí)的依據(jù)（以工程指令或委托書等函件作為附件）；3.4簽證事實(shí)及完成情況簡述；3.5涉及經(jīng)濟(jì)或工期索賠的數(shù)額或天數(shù)；3.6乙方項(xiàng)目經(jīng)理簽名和項(xiàng)目部印章。內(nèi)容不清楚、不齊全的簽證單或計(jì)算單，甲方成本管理部造價(jià)師有權(quán)拒收，全部責(zé)任由乙方承擔(dān)。簽證單審批程序4.1經(jīng)審批的簽證單，原件由甲方成本管理部保存，復(fù)印件返還給乙方。4.2未按甲方流程審批完成的簽證單，甲方將不予以認(rèn)可。4.3在該工程結(jié)算確認(rèn)之前，任何簽證中的數(shù)量均不代表是甲方確認(rèn)的最終數(shù)量，只要有真實(shí)可靠的證據(jù)、或經(jīng)計(jì)算可以得出新的數(shù)量，則乙方須無條件地承認(rèn)新的數(shù)量。填報(bào)要求5.1任何簽證均應(yīng)避免以點(diǎn)工或臺班計(jì)算。如確需以點(diǎn)工或臺班計(jì)算，乙方必須說明工人每日起止工作時(shí)間及人數(shù)和機(jī)械設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)間及數(shù)量，否則該簽證無效。5.2對于因任何原因而返工的項(xiàng)目，乙方必須詳細(xì)說明返工程度及材料損耗數(shù)量，注明返工原因，對于材料“全部損耗”必須特殊說明（如損耗的材料是否可以在今后重復(fù)使用等）。對于可繼續(xù)利用或可變賣的材料，簽證意見需要說明具體的處理方式。無效簽證認(rèn)定6.1乙方未將簽證單報(bào)給甲方成本管理部、而報(bào)給其它部門。6.2乙方未及時(shí)申報(bào)簽證，導(dǎo)致簽證事實(shí)無法證實(shí)的。6.3乙方違反2.4條關(guān)于簽證申報(bào)時(shí)效，逾期一倍時(shí)間未上報(bào)簽證的。6.4需現(xiàn)場驗(yàn)證簽證內(nèi)容真實(shí)性、而乙方只約請甲方工程管理部或成本管理部中一方至現(xiàn)場核查簽證內(nèi)容的，未到場的一方可以拒簽。6.5簽證審批流程中，僅有甲方一個(gè)部門參與審批的。6.6未按第2條乙方申報(bào)簽證程序?qū)嵤┑?。無效簽證不得計(jì)算變更價(jià)款，其損失由乙方自行承擔(dān)?，F(xiàn)場簽證單項(xiàng)目名稱： 合同名稱： 施工單位/供應(yīng)單位： 簽證單編號： 簽證事實(shí)簡述完成情況簡述附件名稱及頁數(shù)工程量及造價(jià)計(jì)算（詳列計(jì)算式）施工單位/供應(yīng)單位負(fù)責(zé)人簽名： 日期：項(xiàng)目工程部意見經(jīng)辦人簽名： 日期： 負(fù)責(zé)人簽名： 日期：.項(xiàng)目成本部意見經(jīng)辦人簽名： 日期： 負(fù)責(zé)人簽名： 日期：.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人意見負(fù)責(zé)人簽名： 日期： 注：每份簽證單僅限填寫一項(xiàng)簽證事實(shí)。工程變更管理流程一般規(guī)定本管理流程分為“工程變更事項(xiàng)審批”和“工程變更價(jià)款審批”兩部分。工程變更分為設(shè)計(jì)變更、技術(shù)洽商、現(xiàn)場管理指令、現(xiàn)場簽證四類。設(shè)計(jì)變更：由設(shè)計(jì)單位和業(yè)主設(shè)計(jì)部門在施工過程中提出、旨在針對當(dāng)前有效的施工圖紙，進(jìn)行補(bǔ)充、更正、完善、優(yōu)化，以及為實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目功能、工藝、檔次改變而引起的對原施工圖的修改。技術(shù)洽商：由施工單位、監(jiān)理單位、業(yè)主工程管理部門針對原施工圖有理解不清、存在矛盾、優(yōu)化建議及不完善處提出的對設(shè)計(jì)圖紙的修改。其中確認(rèn)的圖紙會(huì)審內(nèi)容，作為技術(shù)洽商?，F(xiàn)場管理指令：由業(yè)主現(xiàn)場工程管理部門發(fā)出的、為實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目施工過程中某一目的而指示施工單位執(zhí)行的、諸如改變施工順序和施工方法、增加額外措施、提高工程質(zhì)量要求、縮短或延長工期、變更施工承包范圍等改變施工單位合同責(zé)任的指令。也包括指示施工單位履行合同責(zé)任的指令?，F(xiàn)場簽證：不涉及上述設(shè)計(jì)變更、技術(shù)洽商、現(xiàn)場管理指令的內(nèi)容，在施工過程中遇到的某些特殊、緊急、事先無法預(yù)料而又必然會(huì)發(fā)生的情況或執(zhí)行業(yè)主口頭指令而產(chǎn)生了合同外的費(fèi)用支出，由施工單位提出，需要業(yè)主給予見證的事項(xiàng)，以作為施工單位向業(yè)主索賠的依據(jù)。需要進(jìn)行事項(xiàng)審批的工程變更包括設(shè)計(jì)變更、技術(shù)洽商、現(xiàn)場管理指令三類。需要進(jìn)行價(jià)款審批的工程變更包括設(shè)計(jì)變更、技術(shù)洽商、現(xiàn)場管理指令、現(xiàn)場簽證四類。涉及價(jià)款增減的工程變更必須經(jīng)過PM系統(tǒng)審批，獲得系統(tǒng)自動(dòng)授予的編號，方可發(fā)出指令。未經(jīng)系統(tǒng)審批的工程變更，施工單位不得據(jù)此施工、供應(yīng)商不得據(jù)此供貨、各級成本管理機(jī)構(gòu)不得發(fā)起變更價(jià)款審批流程。對于施工單位、供應(yīng)商發(fā)生的費(fèi)用，業(yè)主不予認(rèn)可。未經(jīng)審批而發(fā)生涉及減款的工程變更指令，導(dǎo)致工程款項(xiàng)無法扣回的，將追究指令發(fā)出部門和經(jīng)辦人的責(zé)任?，F(xiàn)場簽證無系統(tǒng)編號，但經(jīng)辦部門不得將設(shè)計(jì)變更、技術(shù)洽商、現(xiàn)場管理指令人為地視作現(xiàn)場簽證，而規(guī)避系統(tǒng)監(jiān)管。不屬于現(xiàn)場簽證性質(zhì)的變更指令，如已實(shí)施，亦必須補(bǔ)辦系統(tǒng)審批流程。涉及與材料設(shè)備確認(rèn)、替換有關(guān)的價(jià)款審批，適用本流程。材料設(shè)備確認(rèn)、替換的情形包括:原設(shè)計(jì)圖紙未明確或遺漏，相應(yīng)合同中僅有“暫定金額（單價(jià)）”,需由設(shè)計(jì)部門發(fā)出設(shè)計(jì)指令的。原設(shè)計(jì)圖紙上已經(jīng)明確了材料和設(shè)備種類、規(guī)格、型號等信息，相應(yīng)合同中已有確定的單價(jià)，而需要替換的。原設(shè)計(jì)圖紙上已經(jīng)明確了材料和設(shè)備種類、規(guī)格、型號等信息，但相應(yīng)合同中卻沒有確定的單價(jià)，施工單位或供應(yīng)商需要業(yè)主核定價(jià)格的。不涉及價(jià)款增減的工程變更審批流程不涉及合同價(jià)款增減的工程變更，不需要進(jìn)行PM系統(tǒng)審批。不涉及合同價(jià)款增減的工程變更，由項(xiàng)目總監(jiān)簽發(fā)。對于不涉及價(jià)款增減的設(shè)計(jì)變更和技術(shù)洽商事項(xiàng)，項(xiàng)目總監(jiān)在簽發(fā)指令前應(yīng)獲得區(qū)域設(shè)計(jì)部門的同意。不涉及合同價(jià)款增減的設(shè)計(jì)變更、技術(shù)洽商，由項(xiàng)目設(shè)計(jì)部擬定，區(qū)域設(shè)計(jì)部審核，項(xiàng)目總監(jiān)簽發(fā)。不涉及合同價(jià)款增減的現(xiàn)場管理指令，由項(xiàng)目工程管理部或成本部（視指令內(nèi)容而定）擬定，項(xiàng)目總監(jiān)簽發(fā)。不涉及合同價(jià)款增減的材料設(shè)備確認(rèn)、替換，屬于裝飾性材料設(shè)備的，由區(qū)域或項(xiàng)目設(shè)計(jì)部門擬定設(shè)計(jì)變更指令，項(xiàng)目總監(jiān)簽發(fā)；屬于非裝飾性材料設(shè)備的，由項(xiàng)目工程部擬定技術(shù)洽商指令，項(xiàng)目總監(jiān)簽發(fā)，抄送區(qū)域和項(xiàng)目設(shè)計(jì)部。發(fā)起工程變更流程應(yīng)注意的事項(xiàng)為保證流程審批效率，經(jīng)辦人和經(jīng)辦部門在發(fā)起工程變更審批流程之前，應(yīng)口頭征求成本部門的意見，確認(rèn)不涉及合同價(jià)款增減后，按第2條規(guī)定執(zhí)行。確認(rèn)將發(fā)生價(jià)款增減后，經(jīng)辦部門在評估了相關(guān)費(fèi)用之后，再?zèng)Q定是否實(shí)施該項(xiàng)工程變更。設(shè)計(jì)變更，屬于補(bǔ)充完善圖紙、糾正設(shè)計(jì)錯(cuò)誤和矛盾性質(zhì)、而不得不作變更處理，且不致改變原有設(shè)計(jì)意圖和設(shè)計(jì)方案的，可以不經(jīng)過變更價(jià)款估算環(huán)節(jié)。對于設(shè)計(jì)變更和技術(shù)洽商，經(jīng)辦人和經(jīng)辦部門在發(fā)起工程變更審批流程之前，應(yīng)口頭征求區(qū)域設(shè)計(jì)部門的意見，在獲得初步同意后，再發(fā)起審批流程。本制度中描述的審批流程，均為完整流程。根據(jù)事項(xiàng)的重要性和涉及價(jià)款數(shù)額多少，參照各專業(yè)管理授權(quán)規(guī)定，可以在完整流程基礎(chǔ)上進(jìn)行精簡。工程變更事項(xiàng)審批的各節(jié)點(diǎn)權(quán)限界定，以變更價(jià)款估算數(shù)額為依據(jù)，按“成本管理授權(quán)表”執(zhí)行。成本部門在估算工程變更價(jià)款時(shí)，應(yīng)以該期項(xiàng)目為對象計(jì)算累計(jì)變更數(shù)額，以供各節(jié)點(diǎn)審批時(shí)參考。為提高審批效率，所有流程均可以采取書面和系統(tǒng)相結(jié)合的方式進(jìn)行。已經(jīng)經(jīng)過書面審批的節(jié)點(diǎn)，上傳至系統(tǒng)內(nèi)可以做為前置節(jié)點(diǎn)已經(jīng)獲得審批的證明材料，而直接從下一節(jié)點(diǎn)作為開始節(jié)點(diǎn)執(zhí)行后續(xù)節(jié)點(diǎn)的審批流程。設(shè)計(jì)變更審批流程設(shè)計(jì)變更由項(xiàng)目設(shè)計(jì)部或區(qū)域設(shè)計(jì)部經(jīng)辦人發(fā)起PM系統(tǒng)審批流程。項(xiàng)目設(shè)計(jì)部經(jīng)辦人作為發(fā)起人時(shí)，其審批流程是：項(xiàng)目設(shè)計(jì)部經(jīng)辦人一項(xiàng)目設(shè)計(jì)部負(fù)責(zé)人…項(xiàng)目成本部負(fù)責(zé)人f區(qū)域設(shè)計(jì)部負(fù)責(zé)人（或授權(quán)的項(xiàng)目主管建筑師）f區(qū)域工程管理部負(fù)責(zé)人…項(xiàng)目總監(jiān)f區(qū)域成本部負(fù)責(zé)人f區(qū)域總裁。區(qū)域設(shè)計(jì)部作為發(fā)起部門時(shí)，其審批流程是：區(qū)域設(shè)計(jì)部經(jīng)辦人f區(qū)域設(shè)計(jì)部負(fù)責(zé)人一項(xiàng)目成本部負(fù)責(zé)人一項(xiàng)目工程部負(fù)責(zé)人一項(xiàng)目總監(jiān)f區(qū)域成本部負(fù)責(zé)人f區(qū)域總裁。裝飾性材料設(shè)備的確認(rèn)、替換事項(xiàng)審批流程同上。技術(shù)洽商審批流程施工單位、監(jiān)理單位提出的技術(shù)洽商，應(yīng)以書面形式提交給項(xiàng)目工程部。項(xiàng)目工程部經(jīng)初步審核同意其變更建議的，應(yīng)向項(xiàng)目成本部提供基本資料以供估算變更價(jià)款使用。項(xiàng)目工程部亦可同時(shí)向項(xiàng)目設(shè)計(jì)部征求意見。設(shè)計(jì)部在綜合考慮該項(xiàng)變更在技術(shù)上的可行性、再考慮項(xiàng)目成本部的價(jià)款估算結(jié)果，以決定是否同意該項(xiàng)技術(shù)洽商。項(xiàng)目設(shè)計(jì)部同意后，由項(xiàng)目工程部發(fā)起PM系統(tǒng)流程審批。項(xiàng)目工程部自行建議的技術(shù)洽商，由項(xiàng)目工程部向項(xiàng)目成本部和項(xiàng)目設(shè)計(jì)部征詢相應(yīng)的專業(yè)意見。PM系統(tǒng)后續(xù)流程同上。技術(shù)洽商審批流程是：項(xiàng)目工程部經(jīng)辦人…項(xiàng)目工程部負(fù)責(zé)人…項(xiàng)目成本部負(fù)責(zé)人…項(xiàng)目設(shè)計(jì)部負(fù)責(zé)人…項(xiàng)目總監(jiān)f區(qū)域工程部負(fù)責(zé)人f區(qū)域成本部負(fù)責(zé)人f區(qū)域總裁。非裝飾性材料設(shè)備的確認(rèn)、替換，視為技術(shù)洽商，事項(xiàng)審批流程同上。現(xiàn)場管理指令現(xiàn)場管理指令由項(xiàng)目工程部發(fā)起PM系統(tǒng)流程審批。即使指令內(nèi)容由項(xiàng)目成本部擬定，其流程發(fā)起部門依然為項(xiàng)目工程部?，F(xiàn)場管理指令審批流程是：項(xiàng)目工程部經(jīng)辦人…項(xiàng)目工程部負(fù)責(zé)人…項(xiàng)目成本部負(fù)責(zé)人…項(xiàng)目總監(jiān)f區(qū)域工程部負(fù)責(zé)人f區(qū)域成本部負(fù)責(zé)人f區(qū)域總裁。流程附件工程變更事項(xiàng)審批，應(yīng)實(shí)行“一單一審”原則，發(fā)起部門和個(gè)人不得將多個(gè)事項(xiàng)做一個(gè)流程進(jìn)行審批。經(jīng)辦部門發(fā)起事項(xiàng)審批流程時(shí)，必須提供草擬的工程變更指令，并提供必要的附件。項(xiàng)目成本部應(yīng)協(xié)助經(jīng)辦部門完成事項(xiàng)審批和工程指令表單。工程變更指令，必須通過PM系統(tǒng)打印輸出，以使系統(tǒng)自動(dòng)授予的編號可以自動(dòng)打印在變更指令上。價(jià)款審批流程工程變更指令發(fā)出后，必須抄送一份給項(xiàng)目成本部，由項(xiàng)目成本部建立《工程變更指令臺賬》。項(xiàng)目成本部每月須與施工單位、供應(yīng)商核對臺賬，并據(jù)此編制項(xiàng)目動(dòng)態(tài)成本管理月報(bào)。涉及價(jià)款增減的工程變更，在變更內(nèi)容實(shí)施完成后7天內(nèi)，由施工單位、供應(yīng)商通知項(xiàng)目工程部，由項(xiàng)目工程部組織驗(yàn)收，并填寫《完工確認(rèn)單》，作為施工單位、供應(yīng)商向業(yè)主提出價(jià)款索賠的依據(jù)?，F(xiàn)場簽證可以不使用《收方單》，而由項(xiàng)目工程部組織相關(guān)方直接在簽證單上簽字確認(rèn)。超過規(guī)定期限通知業(yè)主驗(yàn)收，導(dǎo)致工作內(nèi)容被覆蓋而無法核實(shí)的，業(yè)主方對該部分工作內(nèi)容將不予認(rèn)可。項(xiàng)目成本部在變更內(nèi)容實(shí)施完成以前，可以接收施工單位、供應(yīng)商有關(guān)價(jià)款索賠的資料，并進(jìn)行價(jià)款審核。但在發(fā)起PM系統(tǒng)價(jià)款審批流程時(shí)，必須取得經(jīng)各方簽字的《收方單》，作為價(jià)款審批的依據(jù)。工程變更價(jià)款審批流程是：（施工單位、供應(yīng)商提供工程變更指令、收方單、索賠價(jià)款計(jì)算資料一）項(xiàng)目成本部經(jīng)辦人…項(xiàng)目成本部負(fù)責(zé)人…項(xiàng)目總監(jiān)f區(qū)域成本部負(fù)責(zé)人f區(qū)域總裁。附表：完工確認(rèn)單。完工確認(rèn)單項(xiàng)目名稱： 合同名稱： 指令編號： 施工單位/供應(yīng)單位： PM系統(tǒng)編號： 工程變更指令主旨收到指令日期完成情況簡述完成日期附件名稱及頁數(shù)變更內(nèi)容及工程量計(jì)算施工單位/供應(yīng)單位負(fù)責(zé)人簽名： 日期： 項(xiàng)目工程部意見負(fù)責(zé)人簽名： 日期： 項(xiàng)目成本部意見口現(xiàn)場計(jì)量 □按圖計(jì)算負(fù)責(zé)人簽名： 日期： 工程結(jié)算管理流程一般規(guī)定為規(guī)范工程竣工結(jié)算工作，就工程結(jié)算所涉及的職責(zé)、辦法和要求制定本流程，以確保工程結(jié)算的及時(shí)、公平、準(zhǔn)確；本流程適用于世茂集團(tuán)開發(fā)項(xiàng)目各類工程合同（包括施工、物資采購）；每份工程合同竣工后必須進(jìn)行合同結(jié)算，每份合同結(jié)算至少須經(jīng)過世茂集團(tuán)內(nèi)部兩級成本部門審核；合同結(jié)算工作由各級成本管理部負(fù)責(zé)，工程等其他部門協(xié)助完成。工作流程工程合同結(jié)算申報(bào)。單項(xiàng)工程合同完工經(jīng)項(xiàng)目公司工程部門驗(yàn)收獲得項(xiàng)目公司簽署單項(xiàng)工程合同完工驗(yàn)收文件后，承包商可根據(jù)合同約