2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫檢測試卷B卷附答案

2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫檢測試卷B卷附答案單選題（共50題）1、（）對(duì)適當(dāng)性制度落實(shí)情況進(jìn)行檢查，督促經(jīng)營機(jī)構(gòu)嚴(yán)格落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)，強(qiáng)化適當(dāng)性管理。A.中國金融期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.保證金監(jiān)控中心D.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)【答案】D2、某食品加工廠在A期貨公司開戶進(jìn)行白糖期貨套期保值交易。在一次商品價(jià)格大幅波動(dòng)中，A期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使公司客戶保證金出現(xiàn)缺口，A期貨公司使用自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)補(bǔ)償客戶保證金后，食品加工廠仍有1000萬元的保證金損失。如果中國證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為（）。A.901萬元B.909萬元C.802萬元D.1000萬元【答案】C3、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)C.國家外匯管理局D.商務(wù)部【答案】B4、客戶未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。A.期貨交易所B.期貨公司C.客戶D.機(jī)構(gòu)投資者【答案】C5、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的（）。A.交易編碼B.交易賬戶C.結(jié)算編碼D.結(jié)算賬戶【答案】A6、保障基金管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定定期編報(bào)了保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，并聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)，根據(jù)規(guī)定，經(jīng)審計(jì)通過后，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將報(bào)表報(bào)送()。A.中國人民銀行B.中國證監(jiān)會(huì)C.中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部D.中國證監(jiān)會(huì)或財(cái)政部【答案】C7、期貨公司會(huì)員單位在為客戶開戶時(shí)，下列做法錯(cuò)誤的是（）。A.將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)B.不為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請金融期貨交易編碼C.隨機(jī)選擇客戶D.建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度【答案】C8、期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為是指()。A.平倉B.交割C.結(jié)算D.內(nèi)幕交易【答案】A9、為保障期貨公司具有快速資本補(bǔ)充機(jī)制，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》A.期貨公司的短期借款B.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款C.期貨公司向股東或者關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長期借款D.期貨公司的長期借款【答案】C10、依法對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)是（）。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨交易所【答案】A11、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的．中國證監(jiān)會(huì)可以（）。A.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證B.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)C.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照D.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍【答案】A12、會(huì)員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會(huì)員出資認(rèn)繳。A.均等份額B.不同份額C.不同規(guī)模D.各種份額【答案】A13、非結(jié)算會(huì)員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由（）按照期貨交易所的規(guī)定辦理。A.結(jié)算會(huì)員B.交易結(jié)算會(huì)員C.全面結(jié)算會(huì)員D.非結(jié)算會(huì)員【答案】D14、因期貨經(jīng)濟(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)（）。A.應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)B.客戶不承擔(dān)責(zé)任C.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50％的責(zé)任D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任【答案】A15、申請期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A.具有期貨從業(yè)人員資格B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位C.具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊會(huì)計(jì)師資格D.具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)【答案】D16、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。A.企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則B.期貨交易管理?xiàng)l例C.期貨交易所管理辦法D.期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法【答案】A17、（）負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國證監(jiān)會(huì)【答案】A18、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的（）。A.結(jié)算賬戶B.交易賬戶C.交易編碼D.結(jié)算編碼【答案】C19、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度是()。A.保證金制度B.結(jié)算擔(dān)保金制度C.結(jié)算準(zhǔn)備金制度D.漲跌停板制度【答案】B20、經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的證券公司子公司應(yīng)當(dāng)向經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供身份資質(zhì)證明材料，經(jīng)營機(jī)構(gòu)審核通過，可將其直接認(rèn)定為（）投資者。A.專業(yè)B.業(yè)余C.普通D.以上都不是【答案】A21、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.國務(wù)院商務(wù)主管部門D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D22、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例（）。A.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改B.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)C.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)D.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，但低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)【答案】D23、張某是甲期貨公司的客戶，甲期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失20萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。A.15B.14.5C.19D.12【答案】C24、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，（）。A.應(yīng)當(dāng)由期貨經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)責(zé)任B.應(yīng)當(dāng)由客戶承擔(dān)責(zé)任C.應(yīng)當(dāng)由交易的對(duì)手方承擔(dān)責(zé)任D.應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)【答案】D25、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.1B.2C.3D.5【答案】D26、下列（）不符合期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備條件要求。A.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元B.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名C.近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形D.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名【答案】D27、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。A.7日B.10日C.15日D.30日【答案】B28、在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)，不包括（）。A.期貨交易所的期貨公司結(jié)算會(huì)員B.期貨公司C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)【答案】A29、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對(duì)期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制，對(duì)此，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是（）。A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)C.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)D.中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為【答案】C30、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。A.財(cái)政部B.中國證監(jiān)會(huì)C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D.期貨交易所【答案】B31、期貨交易所會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。A.期貨交易所B.期貨公司C.會(huì)員D.機(jī)構(gòu)投資者【答案】C32、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，高級(jí)管理人員近（）年內(nèi)應(yīng)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄。A.3B.4C.2D.1【答案】C33、期貨公司高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，高級(jí)管理人員應(yīng)遵循（）原則。A.謹(jǐn)慎B.穩(wěn)健C.回避D.誠實(shí)【答案】C34、期貨交易所會(huì)員的保證金不足，且會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。A.期貨公司B.該會(huì)員C.期貨公司和客戶共同承擔(dān)D.期貨交易所和期貨公司共同承擔(dān)【答案】B35、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，出現(xiàn)下列情形時(shí)期貨公司應(yīng)當(dāng)向全體董事提交書面報(bào)告的是（）A.凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過20%B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束【答案】C36、王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對(duì)于王某的行為，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以做出下列（）懲罰措施。A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告B.予以警告，并處3萬元以下罰款C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格【答案】A37、李某是該期貨公司的客戶。如果該期貨公司進(jìn)行混碼交易，但可證明已按照李某的交易指令入市交易的，則對(duì)交易中的損失（）。A.李某.期貨公司各承擔(dān)一部分B.期貨交易所承擔(dān)一部分C.完全由期貨公司承擔(dān)D.完全由李某承擔(dān)【答案】D38、A期貨公司與客戶準(zhǔn)備簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合同時(shí)，A期貨公司應(yīng)當(dāng)首先向客戶出示()。A.營業(yè)執(zhí)照B.書面合同C.責(zé)任自負(fù)承諾書D.風(fēng)險(xiǎn)說明書【答案】D39、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）。A.5年B.10年C.20年D.30年【答案】C40、某期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，申請日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供（）。A.前3個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)報(bào)告B.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書C.經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告D.經(jīng)具有證券.期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的資產(chǎn)負(fù)債表【答案】C41、從事期貨中問介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。A.月B.半年C.一年D.周【答案】B42、期貨交易所的所得收益不能用于（）。A.裝修期貨交易大廳B.引進(jìn)先進(jìn)的期貨交易系統(tǒng)軟件C.進(jìn)行期貨投資D.購置期貨交易監(jiān)控設(shè)備【答案】C43、期貨公司任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的，沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上（）萬元以下的罰款A(yù).30B.50C.100D.150【答案】C44、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司分支機(jī)構(gòu)終止的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的（），結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)。A.客戶資產(chǎn)B.工作人員工資和勞務(wù)合同C.營業(yè)場所和設(shè)施D.交易賬戶和客戶編碼【答案】A45、會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過（）屆。A.1B.2C.3D.4【答案】B46、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，依法對(duì)我國商品和金融期貨市場實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。A.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.中國人民銀行C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.商務(wù)部【答案】C47、期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上3萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.5萬元以上20萬元以下【答案】B48、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.3B.5C.10D.20【答案】B49、期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.3B.5C.7D.10【答案】B50、期貨投資者保障基金是在（）嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。A.期貨交易所B.證券交易所C.期貨公司D.基金管理公司【答案】C多選題（共30題）1、我國刑法規(guī)定，內(nèi)幕知情人的范圍是依（）規(guī)定確定的。A.部門規(guī)章B.法律C.業(yè)務(wù)規(guī)則D.行政法規(guī)【答案】BD2、期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)()，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對(duì)重要事實(shí)予以明示。A.勤勉盡責(zé)B.獨(dú)立客觀C.誠實(shí)守信D.重點(diǎn)推薦【答案】AB3、某期貨交易所理事會(huì)做出一項(xiàng)理事會(huì)決議，關(guān)于該決議，下列說法正確的是（）。A.該決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過B.做出該決議的理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席C.該決議須經(jīng)出席會(huì)議的理事的1/2以上表決通過D.做出該決議的理事會(huì)會(huì)議須有1/2以上理事出席【答案】AB4、某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是()。A.甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系B.甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程C.甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢D.甲隱瞞了期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)’【答案】AB5、期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前應(yīng)具備（）。A.專業(yè)技能B.專業(yè)知識(shí)C.投資經(jīng)驗(yàn)D.職業(yè)道德【答案】ABD6、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶全面客觀介紹()。A.相關(guān)法律法規(guī)B.業(yè)務(wù)規(guī)則C.產(chǎn)品的特征D.服務(wù)的特征【答案】ABCD7、某期貨公司編造并且傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，擾亂期貨市場秩序。下列關(guān)于其法律責(zé)任的說法，正確的有（）。A.對(duì)公司給予警告，沒收違法所得，并處罰款B.對(duì)直接責(zé)任人員給予警告，并處罰款C.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓D.造成嚴(yán)重后果的，對(duì)直接責(zé)任人員處以無期徒刑【答案】ABC8、根據(jù)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)有（）。A.遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策B.按規(guī)定繳納各種費(fèi)用C.接受期貨交易所監(jiān)督管理D.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議【答案】ABCD9、（）可以對(duì)證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】AB10、下列各項(xiàng)屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的立法目的是（）。A.防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)B.規(guī)范期貨公司運(yùn)作C.限制期貨公司的行業(yè)壟斷D.加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理【答案】ABCD11、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)在對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理中負(fù)責(zé)（）。A.從業(yè)資格的認(rèn)定B.從業(yè)資格的管理C.從業(yè)資格的撤銷D.組織從業(yè)資格考試【答案】ABCD12、某期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某，為完成期貨公司下達(dá)給該營業(yè)部的交易傭金任務(wù)，指使該營業(yè)部運(yùn)營總監(jiān)盜用客戶王某的賬戶和密碼，頻繁買賣期貨合約，致使其虧損100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述，正確的是（）。A.期貨公司應(yīng)承擔(dān)相關(guān)賠償責(zé)任B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰陳某C.擅自交易的行為是陳某的個(gè)人行為，有關(guān)賠償責(zé)任由陳某獨(dú)立承擔(dān)D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰期貨公司【答案】ABD13、關(guān)于推薦人，描述正確的是（）。A.推薦人應(yīng)當(dāng)是任職2年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員B.擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人C.擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員D.推薦人每年最多只能推薦2人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格【答案】BC14、小李開立期貨賬戶時(shí)，期貨公司的下列做法中，錯(cuò)誤的是（）。A.發(fā)現(xiàn)小李交易編碼申請表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異，經(jīng)首席風(fēng)險(xiǎn)官批準(zhǔn)后，為其開立賬戶B.僅由營業(yè)部保存小李的開戶資料和影像資料C.實(shí)時(shí)采集并保存小李頭部正面照和身份證反正面掃描件的影像資料D.對(duì)照有效身份證文件，核實(shí)小李是否本人親自開戶【答案】AB15、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。A.建立動(dòng)態(tài)的資本補(bǔ)充機(jī)制B.建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)D.建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制【答案】ABCD16、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。證券公司不得有下列（）行為。A.代客戶下達(dá)交易指令B.利用客戶的交易編碼進(jìn)行交易C.利用客戶的資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易D.代客戶接收、保管或者修改交易密碼【答案】ABCD17、下列屬于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)行使的職權(quán)的有（）。A.召開會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作B.擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會(huì)員大會(huì)決定C.決定會(huì)員的接納和退出D.選舉和更換會(huì)員理事【答案】ABC18、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布的信息有（）。A.即時(shí)行情B.持倉量、成交量排名情況C.期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量D.期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，應(yīng)當(dāng)發(fā)布可用庫容情況【答案】ABCD19、某客戶在從事期貨交易時(shí)，由于近期交易量較大，導(dǎo)致了保證金不足。該客戶可以用（）充抵保證金。A.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單B.可流通的國債C.股票D.公司債券【答案】AB20、期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。A.向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式B.專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額C.當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法D.有價(jià)證券充抵保證金的比例【答案】ABC21、使用期貨投資者保障基金前，（）應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失。A.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)B.中國證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D.財(cái)政部【答案】AB22、下列選項(xiàng)中屬于理事會(huì)職權(quán)的是（）。A.召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作B.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過C.決定會(huì)員的接納和退出D.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分【答案】ABCD23、下列關(guān)于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非會(huì)員之間結(jié)算協(xié)議相關(guān)問題的表述，正確的有（）。A.非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)以書面形式向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議B.非結(jié)算會(huì)員查詢交易結(jié)算報(bào)告的方式和時(shí)間要在結(jié)算協(xié)議中明確約定C.非結(jié)算會(huì)員在交易結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)定既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告確認(rèn)也未提出異議的，視為確認(rèn)D.期貨交易所應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)對(duì)非結(jié)算會(huì)員關(guān)于交易結(jié)算報(bào)告的異議予以核實(shí)【答案】ABC24、某日，A期貨公司董事長挪用公司客戶保證金5000萬元。如果該期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)上述問題，下列表述正確的是（）。A.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)報(bào)告B.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告C.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告D.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司控股股東報(bào)告【答案】AC25、根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，下列關(guān)于期貨公司提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)的表述中，正確的有(