政府信息公開視野下我國(guó)“檔案公開”理論研究現(xiàn)狀評(píng)析

信息公開視野下我們國(guó)家“檔案公開〞理論研究現(xiàn)在狀況評(píng)析共和國(guó)公開的最早依據(jù)文本是1980年經(jīng)、批準(zhǔn)，國(guó)家局發(fā)布的〔關(guān)于開放檔案的幾點(diǎn)意見(jiàn)〕，而1987年全國(guó)人大常委會(huì)頒布、1996年修訂的〔中國(guó)檔案法〕〔以下稱〔檔案法〕〕，以及1990年國(guó)家檔案局發(fā)布、1999年修訂的〔中國(guó)檔案法實(shí)施辦法〕〔以下稱〔檔案法實(shí)施辦法〕〕則是對(duì)“檔案公開〞予以法律形式的確認(rèn)。2007年發(fā)布〔中國(guó)信息公開條例〕〔以下簡(jiǎn)稱〔信息公開條例〕〕后，在檔案領(lǐng)域形成了三個(gè)主要的法律文本，即〔檔案法〕〔檔案法實(shí)施辦法〕和〔信息公開條例〕。信息公開原則與傳統(tǒng)的檔案保密理念存在張力，加之這三部法律法規(guī)還存在著法律位階的沖突和協(xié)調(diào)問(wèn)題，而〔信息公開條例〕又將檔案公開的救濟(jì)問(wèn)題納入到行政訴訟的范圍等，這些都為傳統(tǒng)的檔案學(xué)研究拓展了新的研究領(lǐng)域，并成為檔案學(xué)和行政共同的研究熱點(diǎn)。鑒于檔案公開在信息公開實(shí)踐中占有重要地位，而檔案學(xué)理論和實(shí)務(wù)研究部門更了解檔案的現(xiàn)實(shí)情況，其研究對(duì)信息公開更具有實(shí)踐意義，故筆者對(duì)中國(guó)知網(wǎng)CNKI收錄的2007年至2015年檔案學(xué)核心期刊有關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行檢索分析，梳理出當(dāng)下檔案公開研究的基本格局和發(fā)展態(tài)勢(shì)，研判該項(xiàng)研究的演化及其對(duì)實(shí)踐的可能影響，以期推動(dòng)我們國(guó)家檔案公開研究的進(jìn)一步發(fā)展。1研究樣本、指標(biāo)和理路1.1研究樣本。筆者選取CNKI“中術(shù)期刊出版總庫(kù)〞中檔案學(xué)8種核心期刊〔即〔檔案學(xué)通訊〕〔檔案學(xué)研究〕〔中國(guó)檔案〕〔浙江檔案〕〔檔案與建設(shè)〕〔檔案管理〕〔山西檔案〕〔北京檔案〕〕作為數(shù)據(jù);，于2016年3月30日，以“題名=檔案and題名=公開or題名=開放〞進(jìn)行檢索，起始時(shí)間為常務(wù)會(huì)議通過(guò)〔信息公開工作條例〕的2007年1月，截止時(shí)間為2015年12月這一最近的完整年度，共檢得論文237篇。經(jīng)過(guò)甄別、整理和無(wú)關(guān)信息篩選〔刪除活動(dòng)紀(jì)實(shí)、時(shí)訊要聞、人物專訪、領(lǐng)導(dǎo)講話、工作評(píng)論等非學(xué)術(shù)性文章〕，最終獲得研究樣本175篇。因“檔案開放〞屬于〔檔案法〕法條中的表述，且與“檔案公開〞的內(nèi)涵基本一致，故在選取分析對(duì)象時(shí)，將本文關(guān)鍵詞語(yǔ)“檔案開放〞同時(shí)作為研究考察對(duì)象。1.2研究指標(biāo)。本文以三類研究指標(biāo)作為分析對(duì)象：〔1〕研究樣本基本情況指標(biāo)。通過(guò)分析樣本年度容量、主題分布、基金資助等指標(biāo)，了解樣本的基本情況。〔2〕研究主體特質(zhì)指標(biāo)。通過(guò)發(fā)文機(jī)構(gòu)分布，發(fā)文地區(qū)分布、發(fā)文作者情況及研究層次分析，研判研究主體的研究能力和論術(shù)價(jià)值?！?〕研究樣本影響力指標(biāo)。通過(guò)分析文章被下載和引用情況等指標(biāo)，初步判斷樣本的學(xué)術(shù)影響情況。1.3研究理路。本文的邏輯展開圍繞縱橫淺深四條主線?！?〕縱主線。主要關(guān)照樣本在縱向時(shí)間軸內(nèi)的分布，審視相關(guān)議題的理論研究熱度，研究熱度與時(shí)政熱點(diǎn)的時(shí)間緊密契合度、理論研究的發(fā)展路徑，進(jìn)而把握檔案公開研究的未來(lái)發(fā)展變遷范式。[2]〔2〕橫主線。主要關(guān)照樣本橫向空間軸內(nèi)的分布，即不同地域不同研究機(jī)構(gòu)的樣本容量，進(jìn)而研判當(dāng)下檔案公開研究狀況的空間分布?！?〕淺主線。主要關(guān)照研究主體的主題關(guān)注點(diǎn)、發(fā)文情況、研究層次等指標(biāo)，進(jìn)而判斷研究群體的整體情況?！?〕深主線。主要關(guān)照研究樣本的影響力指標(biāo)，即樣本被引用和被下載情況，初步判斷樣本受關(guān)注程度和文獻(xiàn)影響力。在描述樣本基本情況基礎(chǔ)上，還研究某些變量間的關(guān)聯(lián)，并探討提高研究水平和成果質(zhì)量的對(duì)策建議等。2樣本基本情況指標(biāo)2.1發(fā)文年度分布。據(jù)，2009年相關(guān)研究發(fā)文31篇為最多，占發(fā)文總量的17.7%；2012、2014兩年發(fā)文量都是14篇為最少，占總發(fā)文量的8.0%。其中，2007、2008、2009、2013等四個(gè)年度，超過(guò)年度發(fā)文平均值〔平均值=總篇數(shù)/年度數(shù)〕。如此圖1所示，相關(guān)研究在年度分布上呈明顯波動(dòng)，自2007年曲折上升，到2009年達(dá)到峰值。這一演變曲線表明，〔信息公開條例〕在2007年1月第165次常務(wù)會(huì)議通過(guò)后，引發(fā)檔案學(xué)界強(qiáng)烈關(guān)注度，有關(guān)研究發(fā)文明顯增多，隨著2008年5月〔信息公開條例〕全面施行，到2009年這一研究達(dá)到頂峰。此后，有關(guān)研究發(fā)文逐步回落，其關(guān)注度趨于穩(wěn)定，除2013年超過(guò)年度發(fā)文平均值外，其他年度發(fā)文一直穩(wěn)定在15篇左右。2.2研究主題分布。由于研究者思路、方法或背景的不同，樣本文獻(xiàn)的研究主題呈現(xiàn)出較大的差異性。具體如下：從具體內(nèi)容上看，樣本可分為信息公開與檔案開放、檔案開放責(zé)任機(jī)制、電子檔案開放利用、開放檔案價(jià)值實(shí)現(xiàn)等24類主題〔見(jiàn)表1〕。其中，直接以“信息公開與檔案開放〞為標(biāo)題的，占樣本總量的25.14%。可見(jiàn)2007年頒布的〔信息公開條例〕對(duì)檔案學(xué)研究的顯著影響。其次是“專項(xiàng)檔案開放研究〞、“檔案開放制度建設(shè)〞和“中外檔案信息公開制度比較〞三類主題，均占到樣本容量的10%左右。有兩類主題：“隱私權(quán)保護(hù)〞和“公民權(quán)利與檔案公開〞，與研究聯(lián)系密切。其中，“公民權(quán)利與檔案公開〞因法學(xué)專業(yè)理論性較強(qiáng)，研究成果較少。2.3項(xiàng)目基金資助。基金資助情況一定程度上能反映研究背景和科研層次。據(jù)統(tǒng)計(jì)，獲得各級(jí)各類基金資助的論文共38篇〔受多項(xiàng)資助者以最高基金項(xiàng)目計(jì)算〕，占總發(fā)文量的21.71%。其中，廳局級(jí)及以上基金項(xiàng)目有32篇，占基金資助總數(shù)的84.21%。從圖2可以看出，獲“國(guó)家社科基金一般項(xiàng)目〞資助的項(xiàng)目達(dá)14篇，占基金資助總數(shù)的36.84%；“部人文社科規(guī)劃基金項(xiàng)目〞資助7篇，占基金資助總數(shù)的18.42%。以上兩者占總資助數(shù)的55.26%，可見(jiàn)相關(guān)研究資助高度集中在省部級(jí)以上層面。3研究主體特質(zhì)指標(biāo)3.1發(fā)文機(jī)構(gòu)指標(biāo)分析。按發(fā)文機(jī)構(gòu)類型劃分，檔案公開研究發(fā)文機(jī)構(gòu)達(dá)92個(gè)〔以論文第一作者所在單位計(jì)算〕。由于我們國(guó)家檔案部門普遍采取“局館合署〞的模式，需同時(shí)履行檔案事業(yè)和檔案保管利用兩種職能，故以下“國(guó)家檔案機(jī)構(gòu)〞專指僅承擔(dān)某類檔案保管利用職能的專門檔案機(jī)構(gòu)，“行政主管部門〞是指未賦予檔案職能的其他行政管理機(jī)構(gòu)。同時(shí)，從所在組織是否需承擔(dān)檔案保管利用職能的角度，將高校有關(guān)研究者劃分成“高校學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)〞和“高校檔案機(jī)構(gòu)〞兩類群體。對(duì)發(fā)文機(jī)構(gòu)作進(jìn)一步分析，我們發(fā)現(xiàn)第一作者單位中發(fā)文最多的為13篇，最少的僅1篇。以下是發(fā)文量在兩篇及以上機(jī)構(gòu)的統(tǒng)計(jì)結(jié)果：如表2所示，中山大學(xué)〔13篇，7.43%〕、北京市檔案局〔館〕〔9篇，5.14%〕、中國(guó)人民大學(xué)〔9篇，5.14%〕位居發(fā)文量前三位，是相關(guān)研究的高產(chǎn)機(jī)構(gòu)；其后的吉林大學(xué)、蘇州大學(xué)等24家機(jī)構(gòu)發(fā)文79篇，占發(fā)文總量的45.14%。以上27家機(jī)構(gòu)占整個(gè)發(fā)文量的62.86%，其他機(jī)構(gòu)占第一作者單位總數(shù)的70.65%，發(fā)文卻僅占37.14%，可見(jiàn)研究機(jī)構(gòu)上呈現(xiàn)較強(qiáng)的成果集聚效應(yīng)，綜合性高校是檔案公開研究檔案研究當(dāng)仁不讓的主力軍。3.2發(fā)文地區(qū)指標(biāo)分析。文獻(xiàn)樣本如按第一作者單位所屬地區(qū)劃分，有關(guān)論文發(fā)文單位覆蓋了23個(gè)省、直轄市和自治區(qū)，占中國(guó)內(nèi)地一級(jí)行政區(qū)劃數(shù)的74.19%。具體結(jié)果如下：如此圖4所示，檔案公開研究呈現(xiàn)出明顯的地區(qū)不平衡性：北京〔44篇，25.14%〕、江蘇〔30篇，17.14%〕和廣東〔15篇，8.57%〕不僅位居國(guó)內(nèi)有關(guān)論文數(shù)量的前三名，而且這三個(gè)地區(qū)共計(jì)發(fā)文89篇〔50.86%〕，超過(guò)其他20個(gè)地區(qū)發(fā)文的總和，可見(jiàn)北京、江蘇和廣東處于相關(guān)研究領(lǐng)域的突出地位。如按照傳統(tǒng)七大分區(qū)來(lái)分類，從圖5可以看出，上述地區(qū)不均衡性將會(huì)更加突出。華東、華北兩個(gè)地區(qū)在核心期刊發(fā)文所占的比重高達(dá)69.71%，其中大部分省份〔直轄市〕不僅僅是高度發(fā)達(dá)的地區(qū)，而且屬于傳統(tǒng)的科教大省；西南、西北兩地區(qū)11個(gè)省份所占比重僅為2.86%，如此巨大的差距突顯了學(xué)術(shù)研究與、發(fā)展水平之間存在著高度的關(guān)聯(lián)性。3.3發(fā)文作者指標(biāo)分析。據(jù)統(tǒng)計(jì)，檔案公開研究論文共有作者133人〔以第一作者計(jì)算〕，其中發(fā)文兩篇及以上論文者有24人，占作者總?cè)藬?shù)的18.05%，共計(jì)發(fā)文66篇，占總發(fā)文量的37.71%。如此圖6所示，李揚(yáng)新和張江珊均以7篇的論文數(shù)位居發(fā)文量的第一陣營(yíng)，陳永生、趙力華則以4篇位列發(fā)文量的第二陣營(yíng)。進(jìn)一步梳理相關(guān)數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)他們除發(fā)文數(shù)較多外，還有共同點(diǎn)就是都來(lái)自高校學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，都屬于北京、廣東、江蘇地區(qū)。由此可見(jiàn)機(jī)構(gòu)、地區(qū)和發(fā)文量之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)性。4研究樣本影響力指標(biāo)為準(zhǔn)確測(cè)度檔案公開研究的學(xué)術(shù)影響情況，本文主要從樣本的文獻(xiàn)下載頻次、被引頻次等指標(biāo)進(jìn)行分析。4.1論文下載情況。論文下載情況是文獻(xiàn)受關(guān)注程度的最直接體現(xiàn)。為客觀反映有關(guān)情況，本文對(duì)文獻(xiàn)年均下載頻次〔年度下載總數(shù)/年度文獻(xiàn)數(shù)量〕進(jìn)行量化分析，其統(tǒng)計(jì)結(jié)果如下：如此圖7所示，文獻(xiàn)年均下載頻次存在較大波動(dòng)，2007年為最高點(diǎn)，年均下載頻次為404.54；到2009年有明顯回升，年均下載頻次達(dá)到332.77，這正好與文獻(xiàn)年度分布峰值的出現(xiàn)相一致〔見(jiàn)圖1〕；其后，除2011、2012兩個(gè)年度維持在相對(duì)平穩(wěn)的態(tài)勢(shì)外，其他年度的年均下載頻次都逐漸回落。從整體時(shí)段來(lái)看，年均下載頻次在時(shí)間軸線上呈緩慢下降趨勢(shì)，這一方面印證了文獻(xiàn)學(xué)術(shù)半衰期的存在，另一方面也反映了檔案研究者閱讀習(xí)慣與偏好的獨(dú)有特性。4.2論文被引情況。毫無(wú)疑問(wèn)，體現(xiàn)檔案公開研究類論術(shù)影響力的核心指標(biāo)在于其被引頻次。本文對(duì)樣本的年均被引頻次〔年度被引總數(shù)/年度文獻(xiàn)數(shù)量〕進(jìn)行了如下分析：從圖8可以看出，樣本的年均被引頻次在時(shí)間軸線上呈現(xiàn)出緩慢下降的趨勢(shì)，這充分說(shuō)明高影響力文獻(xiàn)的形成需要時(shí)間的積淀和檢驗(yàn)，也就是通常所說(shuō)的“年齡效應(yīng)〞〔即文獻(xiàn)的被引頻次會(huì)隨著時(shí)間的推移而增長(zhǎng)〕。當(dāng)然，由于文獻(xiàn)學(xué)術(shù)半衰期的存在，并非時(shí)間越早的文獻(xiàn)其被引頻次就越高。5結(jié)束語(yǔ)綜上所述，研究者對(duì)檔案公開問(wèn)題高度關(guān)注，相關(guān)研究促進(jìn)了檔案公開理論的成熟和完善。具體而言：〔1〕檔案界以極大的興趣和篇幅關(guān)注了檔案公開與信息公開關(guān)系，一定程度上厘清了檔案公開和信息公開的若干區(qū)別及關(guān)聯(lián)，提升了檔案從業(yè)人員對(duì)信息公開的認(rèn)知度?！?〕檔案公開有關(guān)實(shí)證式分析和案例性研究占到了一定比例，為相關(guān)問(wèn)題的解決提供了參考和借鑒。如注重基礎(chǔ)業(yè)務(wù)性研究，注重理論聯(lián)系實(shí)際，服務(wù)于檔案資源利用實(shí)踐?！?〕相當(dāng)一部分研究者都從法律層面對(duì)檔案公開現(xiàn)象的實(shí)質(zhì)進(jìn)行了嘗試探究，顯著提升了檔案學(xué)研究的層級(jí)及學(xué)術(shù)高度。當(dāng)然，當(dāng)下研究也存在一些不足：〔1〕普遍存在重復(fù)研究反復(fù)論述的問(wèn)題，對(duì)相關(guān)領(lǐng)域的其他問(wèn)題關(guān)注和用力不夠?！?〕某些基礎(chǔ)理論研究較少且不夠深入，或完全未涉及。如信息和檔案的界定和區(qū)分；再如〔檔案法〕〔檔案法實(shí)施辦法〕與〔信息公開條例〕的若干易產(chǎn)生沖突的模糊地帶；又如〔〕四十一條規(guī)定的“人民行使監(jiān)督權(quán)〞與檔案管理部門職能關(guān)系的法理含義?！?〕對(duì)西方法治國(guó)家檔案公開的實(shí)踐研究還停留在較淺的層面等。對(duì)我們國(guó)家檔案管理帶來(lái)深遠(yuǎn)影響的〔信息公開條例〕，其制定是基于中國(guó)加入WTO后所承擔(dān)的修改國(guó)內(nèi)法以滿足WTO透明度條款的義務(wù)，而“信息的最終命運(yùn)是檔案〞[3]，檔案公開在信息公開中的重要份額和地位，決定了檔案界關(guān)于此問(wèn)題的研究在理論和實(shí)踐方面對(duì)當(dāng)下中國(guó)法治和陽(yáng)光的建立具有重