香港證券從業(yè)卷一模擬題05

28/71988年戴維森委員會作出的建議包括：C實行以從業(yè)員為本的監(jiān)管制度，即由具有行業(yè)或監(jiān)管經(jīng)驗的專業(yè)人員執(zhí)行。政府應加強監(jiān)督控制。有充份的保障投資者制度。由政府轄下的委員會負責監(jiān)督交易所。I、IIII、IIII、IIII、II、IV以下哪些關于政府各級關系的描述是正確的﹖B財政司司長對證監(jiān)會具有全部有效權力。證監(jiān)會須將所有紀律處分事項向律政司報告。保險業(yè)監(jiān)理專員須直接向財政司司長報告。證監(jiān)會須向財政司司長匯報有關預算案、年度財務報告等I、II、IIII、III、IVII、III、IVI、II、III、IV公司注冊處處長實施及執(zhí)行以下哪些條例﹖D《破產(chǎn)條例》《公司條例》《受托人條例》《放債人條例》I、II、IIII、III、IVI、II、IVII、III、IV證監(jiān)會授予部份職能予：B收購及合并委員會程序復核委員會單位信托委員會證券及期貨事務上訴委員會I、III、IIIII、IVIII、IV證監(jiān)會發(fā)牌科處理以下哪些事項﹖B定期視察探訪持牌人為持牌人設定持續(xù)專業(yè)培訓標準支持學術評審咨詢委員會的工作認可單位信托、互惠基金及其它集體投資產(chǎn)品I、IIII、IIII、IVI、III、IV香港法例的來源包括：C普通法衡平法二次大戰(zhàn)前中國法律香港習慣法I、III、II、IIII、II、IVI、II、III、IV設立行政審裁處的原因是：C減少訴訟的時間減少訴訟的費用在適當時可取代裁判法院對部份案件降低舉證的嚴苛性I、II、IIII、II、IVI、III、IVII、III、IV公司組織細則包括以下哪些內(nèi)容﹖D公司的名稱法定股本股東大會及投票程序高級人員的權力、職責、委任及取消資格I、III、IIIII、IIIIII、IV以下哪些是普通股股東權益的正確描述﹖A有權攤占公司過往及現(xiàn)時的溢利分派公司清盤時，在優(yōu)先股股東已收取權益及債權證持有人已收取應收款項后，作為剩余權益擁有人容許某些股票擁有較大的投票權在股息方面較債券有優(yōu)先的支付權II、IVII、IIII、II、III如受規(guī)管人士犯失當行為，證監(jiān)會可：B撤銷或吊銷持牌人獲發(fā)牌進行的所有或部份受規(guī)管活動的牌照。公開或非公開地譴責該受規(guī)管人士。禁止該受規(guī)管人士出任公司董事7年。命令受規(guī)管人士繳付獲取之利潤或避免損失金額。I、II、IIII、II、IVI、III、IVI、II、III、IV證監(jiān)會對持牌法團進行干預的權力是為以下哪些原因而設﹖B保障持牌法團的投資者及上市公司的少數(shù)股東的利益。在涉及公眾投資者及公眾利益時可運用。以維護大股東的權益為依歸。當持牌法團出現(xiàn)違反《證券及期貨條例》的條文時運用。I、III、II、IVII、III、IVI、III、IV申請發(fā)牌及注冊的公司及個人須符合適當人選要求，包括：C盈利能力及業(yè)務前景學歷及其它資歷或經(jīng)驗能否有效率及竭誠公正地進行受規(guī)管活動是否有刑事及紀律處分記錄I、II、IIII、II、IVII、III、IVI、II、III、IV根據(jù)《證券及期貨(客戶證券)規(guī)則》，常設授權：BA. 除非中介人出現(xiàn)過錯，否則一經(jīng)設立便不可撤銷。指明一段不超過12個月的該授權的有效期。續(xù)期次數(shù)不得超過2次。12個月有效期過后，不可續(xù)期。根據(jù)《證券及期貨(備存記錄)規(guī)則》，BA. 客戶交易的電話錄音帶記錄須保存最少1個月。所收取指令及指示的記錄應保存2年。所有帳目數(shù)據(jù)記錄須保存6年。成交通知書須保存3年。根據(jù)《證券及期貨(成交單據(jù)、戶口結(jié)單及收據(jù))規(guī)則》，以下哪一項關于客戶戶口結(jié)單的規(guī)定是正確的﹖BA. 證券保證金融資中介人須提供日結(jié)單。如中介人已提供日結(jié)單，仍須印制成交單據(jù)予客戶。如中介人已提供日結(jié)單，客戶便無權索取月結(jié)單。如客戶戶口內(nèi)沒有活動，即使有股票存?zhèn)}，可毋須發(fā)出月結(jié)單。根據(jù)《證券及期貨(帳目及審計)規(guī)則》規(guī)定，各份年終帳目須包括持牌法團及中介人的：A現(xiàn)金流量表損益帳帳目附注資金來源及用途A. I、II、IIIB. I、II、IVII、III、IVD. I、III、IV良好的電子數(shù)據(jù)管理應具有以下哪項特點：BA. 應讓公司每位職員都熟悉有關數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)，以便在出現(xiàn)故障時，任何人都可以協(xié)助修理。B. 應以文件詳細說明數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)的設計規(guī)格。應容許任何職員都可無限制地接觸及使用數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)之數(shù)據(jù)。祇容許最高層的管理人員(如董事)使用數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)。良好的人事及培訓應具有以下哪些特點，除了：AA. 所雇用的員工具備履行其職責和責任所必需的能力。B. 代表中介人提供服務的員工及其它人士能獲得最新的政策和程序等文件數(shù)據(jù)。根據(jù)員工的能力給予合理的薪酬。制訂員工買賣證券的守則及監(jiān)管規(guī)定。下列哪一項是良好的交易處理手法：AA. 實時說錄客戶的指令。B. 經(jīng)電話發(fā)出指令的錄音帶保存至少1個月?？蛻糁甘净蛑噶钣涗洷４嬷辽?年。成交單據(jù)副本至少保留1年客戶協(xié)議的所有規(guī)定配合其它條文，可顧及使用互聯(lián)網(wǎng)的特點，包括：C應向客戶詳細說明核證技術的各項程序。在互聯(lián)網(wǎng)交易有任何差錯而引致的損失，蓋由客戶負責。獲得客戶同意后，方可使用互聯(lián)網(wǎng)。若客戶利用互聯(lián)網(wǎng)傳送指令，將會限制其它通訊方式。A. I、IIB. II、IIII、IIID. I、II、III獲發(fā)牌或獲注冊從事第1類活動的人士包括：A聯(lián)交所參與者在證監(jiān)會注冊的認可機構證券介紹代理人以主事人身分進行證券買賣人士A. I、II、IIIB. II、III、IVI、II、IVD. I、III、IV從事證券借貸活動的交易所參與者須遵守以下哪些條文﹖A須收取抵押品，且該抵押品的價值不得低于所借證券當時市值的100%。繳付借貸交易的印花稅。至少每日一次對所有的借入證券按照上個交易日的收市價按市價計值。若證券借入是作賣空用途，則有關抵押品的價值不得低于所借證券當時市值的105%。A. I、II、IIIB. I、II、IVI、III、IVD. I、II、III、IV以下哪些參與者在期貨結(jié)算公司注冊：A全面結(jié)算參與者結(jié)算參與者期貨交易商交易所參與者A. IB. I、IIII、IIID. III、IV作為聯(lián)交所創(chuàng)業(yè)板保薦人須乎合以下哪些要求﹖須擁有足夠的資源與經(jīng)驗、專業(yè)知識與勝任能力。至少擁有兩名獲監(jiān)會發(fā)予投資顧問或證券商牌照的全職執(zhí)行董事。擁有2,000萬港元的繳足股本。須為獲證監(jiān)會發(fā)牌的投資顧問或證券商。A. I、II、IIIB. II、III、IVI、II、IVD. I、II、III、IV以下哪一項屬于須予披露的交易﹖BA. 主要交易B. 關連交易買賣交易股份交易以下哪一項是《個人資料(私隱)條例》中的保障資料原則﹖DA. 個人數(shù)據(jù)應準確、定期更新，保留時間則無限制。B. 個人資料可用于收集或與其直接有關的目的以外的任何目的之一。C. 數(shù)據(jù)當事人有權要求查閱其本身的數(shù)據(jù)，但無沒有要求改正該等資料的權利。D. 個人數(shù)據(jù)是為了直接與數(shù)據(jù)使用者的職能或活動有關的合法目的而收集。高壓推銷證券活動的特點是：D僅使用電話、電郵或傳真進行初步及持續(xù)的聯(lián)系，從不會與投資者面談。賣方位于境外具知名度的國家。投資者獲告知該投資僅提供給特定人士，而且供應時間有限。投資者同時被催迫將首期款項存入另一國家的銀戶口，投資者付款后，即會接到更多電話要求其增加投資款項。A. I、II、IIIB. I、III、IVII、III、IVD. I、II、III、IV下列哪類人士會作為杠桿式外匯交易的參與者﹖CA. 托管人B. 仲裁人認可對手方股票融資商作為認可集體投資計劃的管理公司，須符合以下哪些條件﹖D公司的主要業(yè)務為企業(yè)融資顧問服務。公司具備足夠的財政資源，尤其是該公司的已發(fā)行及實收資本及資本儲備最少須達100萬港元或等值外幣。公司應要求令證監(jiān)會信納其雇員及任何獲委任的投資顧問具備適當?shù)馁Y格和經(jīng)驗。確保公司結(jié)欠控股公司的債項將會視為部份的資本，而有關債項在未得證監(jiān)會同意前不可償還。A. I、II、IIIB. I、II、IVI、III、IVD. II、III、IV「一致行動的人」是指：AA. 依據(jù)一項協(xié)議或諒解，透過取得一間公司的投票權，一起積極合作以取得對該公司控制權的人。B. 董事、行政總裁、主要股東或其聯(lián)系人士。C. 上市公司組織向一批股東提供特別招待，藉以爭取他們積極認購該公司的股份。D. 大股東本人、配偶及未滿十八歲的子女任何人士以下列哪些式干預根據(jù)《證券及期貨條例》第VI部進行的審計，即屬違法：C持牌法團及中介人因未能支付核數(shù)師的費用而令該核數(shù)師請辭。刪除、銷毀、切割、隱藏、更改或其它方法使與該審計有關的任何記錄不能被提供或協(xié)助一人如此行事。處置或促使處置與審計相關的財產(chǎn)。離開或企圖離開香港。A. I、II、IIIB. I、II、IVII、III、IVD. I、II、III、IV下列哪些人士可毋須就第1及2類受規(guī)管活動獲發(fā)牌照，而可從事該兩類活動﹖CA. 持牌法團的代表B. 核準介紹代理人已獲發(fā)牌進行第9類受規(guī)管活動的人士認可財務機構《證監(jiān)會持牌人或注冊人士操守準則》最后一部份針對各項受規(guī)管活動作出額外規(guī)定包括：B聯(lián)交所的證券交易期交所的期貨及其它合約交易證券保證金融資杠桿式外匯交易A. I、II、IIIB. II、III、IVI、III、IVD. I、II、III、IV以下哪些關于委托賬戶的描述是正確的﹖A客戶可施加一些條例，如要求中介人只可在指明限制下進行交易?？蛻繇氁詴嫘问绞跈?。授權書應列明獲授權操作賬戶的人士，并注冊該人士是否中介人的雇員或代理人?？蛻繇氈鲃右笕′N授權，否則授權將自動續(xù)期。A. I、II、IIIB. II、III、IVI、III、IVD. I、II、III、IV以下哪些關于證監(jiān)會所訂定的操守準則的描述是正確的﹖D守則并無法律效力。守則的詮釋在某些情況下可凌駕于法例之上。在根據(jù)《證券及期貨條例》于任何法庭進行的法律程序中，守則須獲接納為證據(jù)。違反守則的中介人或中介人代表可能會被起訴。A. I、IIB. I、IIIII、III、IVD. I、II、IV下列哪項行為不違反證監(jiān)會的操守準則﹖CA. 中介人因為其客戶提供特別服務，而收取該客戶贈予的鉆石戒指。B. 中介人之出市代表收到客戶的買入指示并于市場成交后，并沒有實時將交易記入客戶之賬戶，待股價上升后，記入其兒子之賬戶，然后才在市場上為客戶掛牌。中介人之出市代表同時收到兩份來源不同的但內(nèi)容相同的客戶交易指示，成盤后將股票平均分配予這兩位客戶。公司戶口與客戶戶口之間的交叉盤交易，在事后得到客戶的同意。以下哪一種情況反映公司良好的內(nèi)部監(jiān)及管理文化﹖AA. 管理層與基層建立定期和有效的溝通。B. 所有客戶投訴由基層職員自行處理，毋須向高層報告。為節(jié)省成本，鼓勵各級職員兼負不同崗位的工作。挑選強而有力的管理層。以下哪些行為根據(jù)《證券及期貨條例》屬市場失當行為：B披露虛假數(shù)據(jù)以誘使進行交易。以欺詐或欺騙手段進行期貨買賣。與客戶有利益沖突。操控價格。A. I、IIB. I、II、IVII、III、IVD. I、III、IV以下哪些關于投資者賠償基金的描述是正確的﹖CA. 賠償對象祇限于交易所參與者的客戶。B. 賠償上限參照經(jīng)紀的情況。行政長官可設定最高賠償水平。賠償基金由香港交易所負責經(jīng)營?！镀髽I(yè)融資顧問操守準則》主要規(guī)管內(nèi)容是：AA. 為客戶提供意見B. 了解客戶的資料利益沖突職責分工注冊法團董事須具備甚么條件﹖C年滿25歲為注冊法團的董事會成員積極參與或負責直接監(jiān)管該法團獲發(fā)牌經(jīng)營的受規(guī)管活動必須為持牌代表A. I、II、IIIB. II、IIIII、III、IVD. I、II、III、IV以下哪一項是正確的﹖BA. 上市公司應以股東的利益為前提，而公眾利益則置于次要。B. 香港交易所作為交易控制人負起監(jiān)管聯(lián)交所的責任，而非證監(jiān)會。上市規(guī)則由聯(lián)交所負責制訂和執(zhí)行。保監(jiān)會是自我監(jiān)管的機構之一。以下哪一項關于證監(jiān)會守則的描述不正確﹖BA. 《證監(jiān)價持牌人或注冊人操守準則》內(nèi)容包括中介人對外關系。B. 《基金經(jīng)理操守準則》涵蓋了監(jiān)管、管理及內(nèi)部監(jiān)控指引?！蹲C監(jiān)價持牌人或注冊人操守準則》并無法律效力?！镀髽I(yè)融資顧問操準則》獨立制訂，毋須連同其它相法例、規(guī)則、守則及指引一并應用以下哪些是期交所期貨合約特點﹖D交易雙方同意于未來按雙方議定的條件買賣資產(chǎn)而訂立的合約。根據(jù)期貨市場規(guī)則或慣例訂立的合約。根據(jù)《證券及期貨條例》訂明為屬期貨合約的權益、權利或財產(chǎn)。A. I、IIB. II、IIII、IIID. I、II、III《證券及期貨(客戶款項)規(guī)則》訂明持牌法團及其有聯(lián)系實體處理在香港收取或持有款項的方法，包括：D須于收取客戶款項后一個營業(yè)日內(nèi)將款項存入指定為信托賬戶或客戶賬戶的獨立賬戶內(nèi)。除另有協(xié)定定外，信托賬戶收取的息基本上應歸該賬戶。持牌法團與客戶的款項須分開處理。受保障的客戶款包括持牌法團或其有聯(lián)系實體從客戶或代表客戶收取的所有款項，減去有關客戶欠款及任何應付的適當費用。A. I、IIB. II、IIII、III、IVD. I、II、IV卷一(28/7)建議答案1.C16.B31.D46.C2.B17.C32.B47.