證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)模擬題二

精選文檔精選文檔PAGE精選文檔

2020年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)模擬試題二

一、單項(xiàng)選擇題(每題備選答案中只有～項(xiàng)最吻合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

1.申請(qǐng)人吻合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起()天內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)存案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)。

A.15

B.20

C.30

D.45

已經(jīng)獲得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)()年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)。

A.2

B.3

C.4

D.5

3.證券從業(yè)人員應(yīng)接受協(xié)會(huì)檢查或配合檢查，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，恩賜紀(jì)律處罰;情節(jié)嚴(yán)重的，可以暫停其執(zhí)業(yè)()個(gè)月。

A.3～12

B.3～6

C.1～12

D.1～6

以下不屬于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的是()。

商業(yè)銀行

證券公司

C.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反規(guī)定超出盤(pán)問(wèn)目的、泄漏或供給別人使用、以營(yíng)利為目的使用、加工或辦理誠(chéng)信信息，或?qū)⒄\(chéng)信信息用于非法目的的會(huì)員，情節(jié)嚴(yán)重的，恩賜()處罰。

警告

行為內(nèi)通知責(zé)備、公開(kāi)訓(xùn)斥

C.移送相關(guān)看守部門(mén)

D.移送司法機(jī)關(guān)

個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的資料不包含()。

申請(qǐng)報(bào)告

證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績(jī)合格的證明

C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)

D.工作情況說(shuō)明

獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處罰信息的效勞限時(shí)一般為()年。

A.1

B.2

C.3

D.4

違反罪律、行政法規(guī)也許中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)相關(guān)責(zé)任人員采納()年的證券市場(chǎng)禁入措施。

A.1～3

B.2～5

C.3～5

D.1～5

辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)也許辦理基金銷(xiāo)售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開(kāi)戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向()進(jìn)行注冊(cè)。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

中國(guó)工商局

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)人民銀行

證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷(xiāo)合同簽訂后()個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住處地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、宣傳推介資料和擬向客戶供給的其余文件、資料。

A.3

B.5

C.10

D.15

申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件不包含()。

獲得證券從業(yè)資格

獲得證券經(jīng)紀(jì)人資格

C.具備優(yōu)異的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守

D.擁有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或近似從業(yè)經(jīng)歷

證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)不包含()。

籌集、管理和運(yùn)作基金

依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并督查實(shí)

施

C.監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參加證券公司風(fēng)險(xiǎn)辦理工作

D.組織、參加被撤掉、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清理工作

以下不屬于控制市場(chǎng)行為的是()。

單獨(dú)也許經(jīng)過(guò)合謀，會(huì)合資本優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)也許利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合也許連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，控制證券交易價(jià)格或數(shù)目

與別人串連，以開(kāi)初商定的時(shí)間、價(jià)格和方式互相進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格也許證券交易量

C.在自己實(shí)質(zhì)控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格也許證券交易量

D.內(nèi)情人員向別人泄漏內(nèi)情信息，使別人利用該信息進(jìn)行內(nèi)情交

易

證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)依據(jù)的原則不包含()。

相同

自覺(jué)

C.專(zhuān)業(yè)性

D.合適性

刊行上市信息顯現(xiàn)的基本要求不包含()。

全面性

真實(shí)性

C.時(shí)效性

D.圓滿性

16.()對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.證券公司

依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，機(jī)構(gòu)也許其管理人員對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違紀(jì)違規(guī)的行為，機(jī)構(gòu)未牢固辦理的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向()報(bào)告。

董事會(huì)

司法機(jī)關(guān)

C.所在機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)也許中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員()。

嚴(yán)禁與拜托人商定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失

可以接受別人拜托從事證券投資

C.可以向拜托人承諾證券投資收益

D.可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)情信息也許市場(chǎng)傳言撰寫(xiě)和宣告剖析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告

依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員遇到所在機(jī)構(gòu)處罰，也許因違紀(jì)違規(guī)被國(guó)家相關(guān)部門(mén)依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處罰決定、知悉該從業(yè)人員違紀(jì)違規(guī)被查做事項(xiàng)之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.3

B.5

C.10

D.15

甲證券公司欲申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，以下情況中不吻合申請(qǐng)條件的是()。

A.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)證券公司

客戶財(cái)富安全、圓滿，客戶交易結(jié)算資本已實(shí)現(xiàn)第三方存管

C.財(cái)務(wù)情況優(yōu)異，近來(lái)兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)連續(xù)吻合規(guī)定，近來(lái)3個(gè)月凈資本均在12億元以上

D.公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員近來(lái)兩年內(nèi)未因違紀(jì)違規(guī)

經(jīng)營(yíng)遇到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違紀(jì)違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案檢查也許正處于整更時(shí)期

以下關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是()。

客戶融資買(mǎi)入也許融券賣(mài)出的證券預(yù)約停止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日以前的，融資融券的限時(shí)是最后交易日前的第10個(gè)交易日;融資融券合同還有商定的，從其商定

證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶、客戶信譽(yù)交易擔(dān)保證券賬戶、信譽(yù)交易證券交收賬戶和信譽(yù)交易資本交收賬戶

C.證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開(kāi)立融資專(zhuān)用資本賬戶和客戶信譽(yù)交易擔(dān)保資本賬戶

D.證券公司向客戶融資，只好使用融資專(zhuān)用資本賬戶內(nèi)的資本;向客戶融券，只好使用融券專(zhuān)用證券賬戶內(nèi)的證券

以下不屬于《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的對(duì)刊行人應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)擁有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)當(dāng)保薦人的情況的是()。

申請(qǐng)公開(kāi)刊行股票，依法采納承銷(xiāo)方式的

申請(qǐng)公開(kāi)刊行可變換為股票的公司債券，依法采納承銷(xiāo)方式的

C.申請(qǐng)公開(kāi)刊行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其余證券的

D.申請(qǐng)公開(kāi)刊行公司債券，依法采納承銷(xiāo)方式的

為了防范從業(yè)人員直接也許以假名、別人名義擁有、買(mǎi)賣(mài)股

票，收受別人贈(zèng)予的股票，證券公司應(yīng)當(dāng)成立并實(shí)行有效的()制度。

信息顯現(xiàn)

風(fēng)險(xiǎn)控制

C.管理

D.信息盤(pán)問(wèn)

證券公司撤掉境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在()的報(bào)刊上通知。

國(guó)務(wù)院證券督查管理機(jī)構(gòu)指定

證券公司所在地

C.省級(jí)以上

D.證券交易所指定

以下不屬于《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)容的是()。

申請(qǐng)證券上市交易的審查，申請(qǐng)股票上市和公司債券上市交易的條件以及報(bào)送文件、通知文件方式和內(nèi)容的規(guī)定，暫?；蛲Ｖ股鲜薪灰椎那闆r

要約收買(mǎi)的條件及收買(mǎi)要約的內(nèi)容

C.依法買(mǎi)賣(mài)證券的一般規(guī)定，上市交易的方式

D.信息顯現(xiàn)的一般原則規(guī)定及要求

26.收買(mǎi)要約的限時(shí)為()。

A.30～45日

B.30～60日

C.30～75日

D.60～90日

27.犯有內(nèi)情交易、泄漏內(nèi)情信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑也許拘役，并處以也許單處違紀(jì)所得()罰金。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.2倍以上4倍以下D.3倍以上10倍以下

國(guó)務(wù)院證券督查管理機(jī)構(gòu)決定對(duì)證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管限時(shí)一般不超出()個(gè)月。

A.3

B.6

C.12

D.24

證券公司的成立應(yīng)當(dāng)經(jīng)()贊同。

中國(guó)人民銀行

國(guó)務(wù)院

C.國(guó)務(wù)院證券督查管理機(jī)構(gòu)

D.省級(jí)地方人民政府

行政重組未完成的，經(jīng)贊同可以延長(zhǎng)，但延長(zhǎng)限時(shí)最長(zhǎng)不得超出()個(gè)月。

A.3

B.6

C.12

D.24

答案及剖析

1.C?！酒饰觥可暾?qǐng)人吻合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起30天內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)存案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)。

2.B?！酒饰觥揩@得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū);重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。

3.A。【剖析】證券從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)檢查也許檢查的，也許所

聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合檢查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，恩賜紀(jì)律處罰;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)恩賜從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個(gè)月至12個(gè)月，也許撤消其執(zhí)業(yè)證書(shū)的處罰;對(duì)機(jī)構(gòu)單處也許并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。

4.D?！酒饰觥炕痄N(xiāo)售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的獲得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的其余機(jī)構(gòu)，包含商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)等。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，不可以直接從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。

5.B?！酒饰觥恐袊?guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反規(guī)定超出盤(pán)問(wèn)目的、泄漏或供給別人使用、以營(yíng)利為目的使用、加工或辦理誠(chéng)信信息，或?qū)⒄\(chéng)信信息用于非法目的的會(huì)員、從業(yè)人員和其余應(yīng)當(dāng)接受協(xié)會(huì)自律

管理的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，應(yīng)采納警告等自律懲戒措施;情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)采納行業(yè)內(nèi)通知責(zé)備、公開(kāi)訓(xùn)斥等紀(jì)律處罰措施;違反罪律、法規(guī)、行

政規(guī)章規(guī)定且情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)依法移送相關(guān)看守部門(mén)或司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任。

7.C。【剖析】獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處罰信息效勞限時(shí)為3年，但因證券期貨違紀(jì)行為被行政處罰、市場(chǎng)禁人的信息，效勞限時(shí)為

5年。

8.C。【剖析】違反罪律、行政法規(guī)也許中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，

情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)相關(guān)責(zé)任人員采納3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重?cái)噥y證券市場(chǎng)次序、嚴(yán)重傷害投資者利益也許在重要違紀(jì)活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)相關(guān)責(zé)任人員采納5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施。

9.A。【剖析】辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)也許辦理基金銷(xiāo)售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開(kāi)戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)也許經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定。

10.B?！酒饰觥孔C券公司應(yīng)當(dāng)在代銷(xiāo)合同簽訂后5個(gè)工作日內(nèi)，

向證券公司住處地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、宣傳推介資料和擬向客戶供給的其余文件、資料。

11.B?！酒饰觥可暾?qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

已獲得證券從業(yè)資格。(2)擁有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或近似從業(yè)經(jīng)歷。(3)具備優(yōu)異的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且近來(lái)

年內(nèi)沒(méi)有遇到看守部門(mén)的行政處罰。

12.B。【剖析】證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)包含：(1)籌集、管理和運(yùn)作基金。(2)監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參加證券公司風(fēng)險(xiǎn)辦理工

作。(3)證券公司被撤掉、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)實(shí)行政接收、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)迫性看守措施時(shí)，依據(jù)國(guó)家相關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以?xún)敻丁?4)組織、參加被撤掉、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清理工作。

管理和處罰受償財(cái)富，保護(hù)基金權(quán)益。(6)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重要風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出看守、辦理建議;對(duì)證券公司運(yùn)營(yíng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患會(huì)同相關(guān)部門(mén)成立糾正系統(tǒng)。(7)國(guó)務(wù)院贊同的其余職責(zé)。

13.D?！酒饰觥靠刂剖袌?chǎng)的行為包含：(1)單獨(dú)也許經(jīng)過(guò)合謀，會(huì)合資本優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)也許利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合也許連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操

縱證券交易價(jià)格或數(shù)目。(2)與別人串連，以開(kāi)初商定的時(shí)間、價(jià)格

和方式互相進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格也許證券交易量。(3)在自己實(shí)質(zhì)控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格也許

證券交易量。(4)以其余手段控制證券市場(chǎng)。所以，不包含D項(xiàng)。

14.C?！酒饰觥孔C券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守紀(jì)律、行政法

規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，依據(jù)相同、自覺(jué)、公正、誠(chéng)實(shí)信譽(yù)和合適性原則，防范利益矛盾，不得傷害客戶合法權(quán)益。

15.D?！酒饰觥啃畔@現(xiàn)的基本要求包含全面性、真實(shí)性和時(shí)效性，不包含D項(xiàng)。

16.B?！酒饰觥恐袊?guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行

督查管理。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。

17.D?！酒饰觥恳罁?jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，

機(jī)構(gòu)也許其管理人員對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違紀(jì)違規(guī)的行為，機(jī)構(gòu)未牢固辦理的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)也許中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

18.A?！酒饰觥孔C券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的嚴(yán)禁性行為包含：不可以接受別人拜托從事證

券投資;不可以向拜托人承諾證券投資收益，更不可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)情信息也許市場(chǎng)傳言撰寫(xiě)和宣告剖析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告。

19.C?！酒饰觥恳罁?jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，

證券業(yè)從業(yè)人員遇到所在機(jī)構(gòu)處罰，也許因違紀(jì)違規(guī)被國(guó)家相關(guān)部門(mén)依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處罰決定、知悉該從業(yè)人員違紀(jì)違規(guī)被查做事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

20.C?！酒饰觥緾項(xiàng)的正確表述為：甲證券公司應(yīng)滿足財(cái)務(wù)情況

優(yōu)異，近來(lái)兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)連續(xù)吻合規(guī)定，近來(lái)6個(gè)月凈資本均在12億元以上的條件。

21.A?！酒饰觥靠蛻羧谫Y買(mǎi)入也許融券賣(mài)出的證券預(yù)約停止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日以前的，融資融券的限時(shí)縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同還有商定的，從其商定。

22.D。【剖析】《中華人民共和國(guó)證券法》第十一條規(guī)定，刊行

人申請(qǐng)公開(kāi)刊行股票、可變換為股票的公司債券，依法采納承銷(xiāo)方式的，也許公開(kāi)刊行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其余證券的，應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)擁有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)當(dāng)保薦人。

23.C?！酒饰觥俊蹲C券公司督查管理?xiàng)l例》第三十五條規(guī)定，證

券公司應(yīng)當(dāng)成立并實(shí)行有效的管理制度，防范其從業(yè)人員直接也許以假名、別人名義擁有、買(mǎi)賣(mài)股票，收受別人贈(zèng)予的股票。

24.A?！酒饰觥俊蹲C券公司督查管理?xiàng)l例》第十七條第四款規(guī)定，

證券公司停止所有證券業(yè)務(wù)、解散、破產(chǎn)也許撤掉境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在國(guó)務(wù)院證券督查管理機(jī)構(gòu)指定的報(bào)刊上通知，并依據(jù)規(guī)定將經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)贊同證交國(guó)務(wù)院證券督查管理機(jī)構(gòu)注銷(xiāo)。

25.B?！酒饰觥俊吨腥A人民共和國(guó)證券法》關(guān)于證券交易的主要內(nèi)容除A、C、D三項(xiàng)外，還包含：不得擁有、買(mǎi)賣(mài)股票的規(guī)定，賬戶保密的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員限制購(gòu)買(mǎi)股票的規(guī)定，證券交易收費(fèi)的規(guī)定;中期報(bào)告和年度報(bào)告的內(nèi)容，重要事件的