遼寧省期貨從業(yè)資格：外匯期貨考試試題

.z.-省期貨從業(yè)資格：外匯期貨考試試題一、單項(xiàng)選擇題〔共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個最符合題意〕1、幕交易等重大期貨行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)期貨交易所應(yīng)當(dāng)向〔〕報(bào)送財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告。A．期貨保證金平安存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B．國務(wù)院期貨監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)C．期貨公司D．非期貨公司結(jié)算會員3、*期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級參謀，其向期貨交易所總經(jīng)職C．無權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職D．可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)展兼職4、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，以期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，非貨幣財(cái)產(chǎn)出資占注冊國證券業(yè)協(xié)會D．國務(wù)院期貨監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)6、__是在圖中按時間等分，將每分鐘的最新價格標(biāo)出的圖示方法，它隨著時間延續(xù)就會形較大的利潤C(jī)．投機(jī)者主要獲取價差收益D．投機(jī)交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個市場進(jìn)展操作8、手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)A．2010元/噸B．2015元/噸C．2020元/噸D．2025元/噸9、期貨從業(yè)人員違反"期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則〔修訂〕"，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，處理方式為〔〕A．予以當(dāng)面批評B．予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個人發(fā)出C．予以公開譴責(zé)D．向公安部門舉報(bào)會提名，會員大會通過B．理事長不得兼任總經(jīng)理C．主持會員大會、理事會會議是理事長的職權(quán)D．理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)l(xiāng)同時又以300點(diǎn)的權(quán)利金買入一執(zhí)行價格為l3000點(diǎn)的5月恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指跌破__或恒派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交〔〕等申請材料。A．復(fù)印件并加蓋推薦公司公章B．學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章C．3名推薦人的書面推薦意見D．資質(zhì)測試合格證明差B．基差C．差價D．套價均具有與期貨交易所進(jìn)展結(jié)算的資格B．會員由期貨公司會員組成C．期貨交易所對會員結(jié)算D．會員對其受托的客戶結(jié)算15、期貨一部、中國期貨保證金監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所代表組成，這表達(dá)AB．分類評價“一票降級〞制度C．分類結(jié)果的披露和使用D．分類評審的集體決策制度.z.-只在報(bào)表附注中說明C．應(yīng)當(dāng)按照分類和流動性進(jìn)展風(fēng)險調(diào)整D．應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本沖基金C．商品投資基金D．套利基金期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，到達(dá)1.5億元，于是該期貨公司開場申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，答復(fù)以下要經(jīng)過〔〕的批準(zhǔn)。A．中國證監(jiān)會B．期貨業(yè)協(xié)會C．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D．期貨交入歐元期貨，同時買入美元期貨C．賣出美元期貨，同時買入歐元期貨D．買入美元期貨，同時賣出歐元期貨20、銅期貨市場*一合約的賣出價格為19500元，買入價格為19510元，前一成交價為19480AB90元C．19500元D．19510元21、丁*在*期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。*日，丁*發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場交易員小王操作不慎，將丁*賣出指令敲成“買入〞，從元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主賣出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。當(dāng)日，丁*發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。如果丁*要提起訴訟，應(yīng)當(dāng)以〔〕為被ABCD貨公司和小王要賠償責(zé)任C．承當(dāng)主要賠償責(zé)任，最高不超過80%D．全部承當(dāng)賠償責(zé)任23、期貨公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進(jìn)展期貨業(yè)務(wù)中的行為的行政處分，由〔〕決定。A．中國工商行政管理總局B．中國證監(jiān)會C．中國人民銀行D．中國期貨業(yè)協(xié)會24、丁*在*期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。*日，丁*發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場交易員小王操作不慎，將丁*賣出指令敲成“買入〞，從元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主賣出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。當(dāng)日，丁*發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。丁*的損失應(yīng)當(dāng)由〔〕承當(dāng)。A．丁*B．小王C．期貨公司D．期貨公司和丁*25、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提損失的60%二、多項(xiàng)選擇題〔共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個符合題意〕導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承當(dāng)B．期貨公司私下客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失C．期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)展交易，客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承當(dāng)賠償責(zé)任國期貨業(yè)協(xié)會D．商品期貨交易委員會.z.-貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承當(dāng)交易后果C．期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼D．期貨公司應(yīng)按照規(guī)定為客戶申請交易編碼立性B．對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕C．應(yīng)當(dāng)向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)報(bào)告期貨公司客戶信息D．履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)主動回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)5、期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與〔〕有利害關(guān)系的情形時，應(yīng)當(dāng)回避。A．本人B．父母C．配偶D．子女信息，答復(fù)以下問題：針對*的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分，如果*可以向有關(guān)主管部門申訴或者反映C．對協(xié)會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟D．可以向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁8、期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將〔〕書面報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。A．免職理由B．首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況C．替代人選D．發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險事件的情況9、套期保值是指在期貨市場上買進(jìn)或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種__的期貨合約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個市場之間建立盈虧沖抵機(jī)制，以躲避價格波動風(fēng)險的一種交易方式。A．品種一樣或相關(guān)B．?dāng)?shù)量相等或相當(dāng)C．方向一樣D．月份一樣或相近貨保證金平安存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B緩和消除期貨市場與社會經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要C．適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國際化開展的需要D．保護(hù)投資者利益免受損失的需求交易所D．中國證監(jiān)會B．風(fēng)險準(zhǔn)備金制度C．漲跌停板制度D．當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事〔〕等行為。A．編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息B．欺詐客戶C．幕交易D．操縱期貨交易價格從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，到達(dá)1.5億元，于是該期貨公司開場申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，答復(fù)以下業(yè)務(wù)達(dá)3年B．乙取得博士學(xué)位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準(zhǔn)備參見期貨從業(yè)人員資格考試C．丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在*公司擔(dān)任10年的會計(jì)D．丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格.z.-加哥期貨交易所D．法國期貨交易所高價與最低價、開盤價與收盤價融機(jī)構(gòu)D．事業(yè)單位從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，到達(dá)1.5億元，于是該期貨公司開場申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，答復(fù)以下*和*中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律