內部機構設置及職能劃分(參考模板)

內部機構設置及職能劃分第一章 總則第一條 為通過科學的機構設置、明確的職能劃分，將北京啟程創(chuàng)新投資管理有限公司（以下簡稱“公司”）打造成一個決策科學、監(jiān)督有效的現代業(yè)，培養(yǎng)一支銳意進取、嚴謹專業(yè)的工作團隊，制定本方案。第二條 根據監(jiān)管要求和公司業(yè)務的發(fā)展需要，總經理可以向董事會提調整內部機構設置的建議，經董事會審議后進行適當調整。第二章 內部機構設置目標及原則第三條內部機構設置要適應公司的發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務運作需要，在保障公司規(guī)范運作和健康發(fā)展的基礎上，加強風險控制，提高工作效率，以更好地服務于基金份額持有人，實現公司可持續(xù)發(fā)展為目標。第四條內部機構設置須遵循以下原則:（一）全面性原則。內部機構設置應全面覆蓋公司所有業(yè)務范圍與管理職能，不存在部門缺失和管理漏洞。（二）獨立性原則。公司以在有效約束的前提下充分授權為基本原則，確定公司與各部門之間的權利和職責劃分。各部門應明確分工，在自己的職責范圍內相對獨立運作，行使相應的權利并承擔相應的職責。（三）監(jiān)督制衡原則。各相關部門之間應保持必要的相互制衡、相互監(jiān)督關系，公司不存在任何不受監(jiān)督的部門和個人。（四）激發(fā)員工工作熱情。在保證公司正常經營的前提下，公司盡量做到組織精煉，工作高效。第三章 內部機構具體設置第五條 公司實行執(zhí)行董事總經理負責制，設總經理一名?？偨浝戆凑铡豆菊鲁獭仿男衅渎殭?。第六條公司經理層設公募基金投資決策委員會、特定資產管理投資決策委員會、風險控制委員會、IT是總經理行使職權的決策、參考機構。第七條公司設督察長，負責公司及基金運作的監(jiān)察稽核工作。公司設機構經理，負責市場營銷、產品開發(fā)等業(yè)務，協助總經理進行公司管理；設投資經理，負責投資研究業(yè)務?？偨浝怼⒍讲扉L為公司高級管理人員。第八條公司業(yè)務分成2部門，由不同人員分管。（一）投資研究部，包含基金投資、研究、交易；（二）財務。分管。第四章內部機構職責劃分第一節(jié)總經理、公司專業(yè)委員會第十條總經理對董事會負責，依據公司《章程》規(guī)定行使下列職權：（一）負責公司的經營管理，組織實施董事會決議；（二）安排編寫和實施公司的年度業(yè)務計劃和投資提議書；（三）組織編寫公司的年度財務預算方案、決算方案；（四）擬訂公司基本管理制度，制定公司具體規(guī)章制度；（五）擬訂公司內部管理機構設置方案和控制方案；（六）提名副總經理、督察長和財務負責人,聘任和解聘由股東會、董事會任免人員以外的其他人員,確定由股東會、董事會決定其任期、報酬的人員以外的其他人員的任期和報酬;（七）制定公司的具體規(guī)章制度;（八）編制及組織實施對公司員工的考核方案和報酬政策;（九）法律、本章程或董事會賦予的任何其他權力。第十一條第十二條

總經理同時還主持分管部門的工作。如果總經理因故無法履行其職責，總經理可在報董事長同意后授權任何經理層人員代表其行使總經理的權力，但該等授權程序應當符合法律、行政法規(guī)以及證監(jiān)會的有關規(guī)定?？偨浝響獙Ρ皇跈嗳耸啃惺贡皇谟璧?5決定由符合高級管理人員任職條件的人員代為履行職務，并在做出決定之日起390行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。在公司董事會做出該等決定前，公司應按照緊急應變制度的規(guī)定，確定人選代為履行總經理的職務。第十三條公司經理層設立風險控制委員會，負責公司及基金日常運作中的風險控制，出具相應工作報告和專業(yè)意見，為經理層決策提供參考。職權范圍包括：（一） 建立公司風險控制的策略、原則和具體制度，并根據需要進行訂；（二） 建立完備的風險控制體系和系統(tǒng)工具并監(jiān)督實施；（三） 審閱各業(yè)務部門提交的風險報告、監(jiān)察稽核部提交的風險評估監(jiān)察稽核等相關報告；（四） 對公司自有資產和基金資產管理中潛在的風險進行評估和研究并提出相關方案；（五） 評估新業(yè)務、新產品風險，提出改進和完善意見；（六） 提出基金投資設定、調整限制；（七） 對基金投資所使用的各種定價模型、估值模型以及投資品種篩模型進行評估，提出改進和完善意見；（八） 討論行業(yè)中出現的新問題、新風險對公司業(yè)務的影響，確定應取的防范措施；（九） 協助經理層處理其他重大風險事項。第十四條分管市場領導全面負責基金產品的設計、市場開發(fā)與銷售工作，承擔下列職責：（一） 主持公司市場開發(fā)業(yè)務的全面工作；（二） 組織制定基金產品設計、市場開發(fā)與營銷戰(zhàn)略規(guī)劃，報總經理意后組織實施，涉及新產品的規(guī)劃報董事會審批后組織實施；（三） 規(guī)劃公司市場開發(fā)與銷售系統(tǒng)的整體業(yè)務運營方案；（四） 督促建立、健全有關基金產品設計、市場開發(fā)與銷售的各項規(guī)制度及流程；（五） 制定并組織實施基金營銷人員的培訓、考核計劃，建設和管理素質的營銷團隊。（六）總經理賦予的其他職責。第十五條分管運營領導全面負責基金業(yè)務運營的保障支持工作，承擔下列職責：（一） 主持公司運營保障業(yè)務的全面工作；（二） 組織制定基金運營保障信息系統(tǒng)建設規(guī)劃，報總經理同意后組實施；（三）維護等后臺運營支持相關的各項規(guī)章制度及流程；（四） 制定并組織實施有關基金注冊登記、基金會計、信息系統(tǒng)等方的培訓、考核計劃，完善公司基金運營保障體系；（五） 維護與交易所、托管銀行等相關機構之間的業(yè)務合作關系。（六） 總經理賦予的其他職責第二節(jié) 督察長和監(jiān)察稽核部第十六條督察長負責公司及基金運作的監(jiān)察稽核工作。督察長由總經理提名，董事會聘任和解聘。督察長的任命應報證監(jiān)會審核并批準。第十七條督察長對董事會負責，依據公司《章程》規(guī)定行使下列職責：（一）作為無表決權的人員列席公司的相關會議；（二）對公司的基金運作、內部管理、系統(tǒng)實施和合法合規(guī)情況進行內部監(jiān)察稽核，定期出具獨立的監(jiān)察稽核報告，報董事會和證監(jiān)會；（三）如有發(fā)現公司及基金運作中違反任何法律、法規(guī)規(guī)定，立即告知公司總經理和相關業(yè)務負責人，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實；公司總經理對存在問題不整改或者整改未達到要求的,督察長應當向公司董事會、證監(jiān)會及相關派出機構報告；（四）享有充分的知情權和獨立的調查權。督察長根據履行職責的需要，有權調閱公司相關檔案；（五）定期和不定期向董事會報告公司內部控制執(zhí)行情況，并在董事會及董事會下設的相關專門委員會定期會議上報告基金及公司運作的合法合規(guī)情況及公司內部風險控制情況,以及需要立即報告的重大事項；（六）對公司推出新產品、開展新業(yè)務的合法合規(guī)性問題提出意見；（七）指導、督促公司妥善處理投資人的重大投訴,保護投資人的合法權益；（八）嚴格遵守保密制度,對在履行職責中掌握的非公開信息負有保密義務,不得違反法律法規(guī)及公司規(guī)定向其他機構、人員泄漏非公開信息,或者利用非公開信息為自己或者他人進行證券投資活動；（九）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職能和權力。督察長履行職責，應當以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，公平對待全體基金份額持有人。在公司、股東的利益與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時，優(yōu)先保障基金份額持有人的利益。第三節(jié)投資研究部門第十八條 投資研究部門負責基金資產的具體投資運作和交易，以為公司投資決策提供支持的相關研究工作，包含基金投資部、研究部、交易部三個部門。所有員工應具有基金從業(yè)資格并具有投資、研究等專業(yè)知識。第十九條銷售部的工作堅持以客戶為中心的服務理念，以專業(yè)、高效、創(chuàng)新的標準營銷和服務客戶，樹立公司專業(yè)、開放、卓越、創(chuàng)新的品牌形象。銷售部下設渠道銷售崗和機構及專戶銷售崗。第二十條產品開發(fā)是負責國內外各種理財產品研究，公司理財產品規(guī)劃、開發(fā)立項、產品設計、產品模擬投資評估、產品申報等的職能部門。具體職責包括：(一)對國內外重要理財產品及目標客戶群、風險收益特征、運作模式、創(chuàng)新、規(guī)模、交易方式等進行跟蹤和研究；(二)從相關部門收集了解客戶產品需求，根據市場情況、客戶需求、政策導向以及公司內部資源狀況，制訂并實施年度和階段性產品開發(fā)計劃和目標；(三)會同投研部門等相關部門，設計開發(fā)基金和理財產品，對產品進行模擬測試，制作產品申報材料；

與監(jiān)管部門溝通，完成向監(jiān)管部門的產品申報和過程跟蹤等；構建理財產品儲備庫，對公司已有產品進行跟蹤和優(yōu)化；公司交辦的其他工作。第四節(jié) 綜合管理部第二十一條綜合管理部是公司的綜合保障部門，負責公司的人力資源、文保障公司業(yè)務順利開展。具體職責包括：（一）維護公司與股東、董事、監(jiān)事之間的關系，保障股東會、董事、監(jiān)事正常工作開展；（二）協助公司經理層推進公司經營管理工作，提高公司整體協同能力、工作效率和執(zhí)行力；（三）發(fā)揮業(yè)務督辦的橋梁作用，協調內外部關系，促進公司高效有序運轉；（四）組織實施公司人力資源管理工作，為公司業(yè)務需求提供人力保障；（五）組織實施公司財務管理工作；（六）組織實施公司公文流轉、檔案管理、印章管理、行政后勤等工作，為公司正常運轉提供后勤保障服務；公司安排的其他工作。核算，實施會計監(jiān)督，其主要職責為：（一）制指導意見》等相關法律法規(guī)的規(guī)定。（二）執(zhí)行公司內部財務會計管理制度（三） 負責財務收支方面的綜合反映、監(jiān)督、控制和協調。（四） 組織實施公司財務管理工作；（五） 定期進行財務分析，編制年度預算和決算。（六） 負責公司營運資金的調撥并保證公司資產的安全與完整。（七） 負責