誰在主宰世界

誰在主宰世界?“當危機來臨時，現(xiàn)有經(jīng)濟和金融模型的嚴重局限性就立刻變得顯而易見了?！蔽液軋孕诺囊稽c，也是我想和大家分享的是：不好的或是極其粗曠和自負的經(jīng)濟發(fā)展方式促成了危機的來臨。”現(xiàn)在，你們很可能已經(jīng)聽到了來自那些對資本主義持懷疑態(tài)度的人的相似的批評。但其實這是不一樣的。這個問題產(chǎn)生于金融的他們是否想暗示核心。第一句引述來自于前歐洲央行行長特里謝。第二句引述來自英國金融服務(wù)局局長。我們并不了解那些促進我們現(xiàn)代社會的經(jīng)濟體系呢？這變得很糟糕?！拔覀兓ㄙM大量的金錢來試圖了解宇宙的起源。然而我們卻仍然不明白一個穩(wěn)定的社會，良好的經(jīng)濟，或者和諧所需要的條件?！钡降装l(fā)生了什么？這一切又是如何發(fā)生的？對于由人類交互而產(chǎn)生的現(xiàn)實世界，我們對它的理解是否真的比對它的建設(shè)更多呢？遺憾的是，答案是肯定的，但是復(fù)雜性科學提供了一個有趣的解決方案。為了說明這是什么及其所代表的含義，請容許我簡要回顧一下我的過去。一個偶然的機會，我學習了物理。這是我小時候的一個插曲，并且從那以后，我便經(jīng)常想知道物理學在描述我們每天所處的現(xiàn)實世界方面所獲得的巨大成功。簡單來說，你能想到的物理是這樣的:你想要了解一系列的物理現(xiàn)象然后你用數(shù)學對這一系列的物理現(xiàn)象進行建模。你再把數(shù)學模型編譯為數(shù)學方程。最后我們可以對結(jié)果作出推斷和測試。我們的確很幸運對于這一切都能夠行得通，因為沒有人真正知道我們的思想為何與宇宙的基本規(guī)律有一定的聯(lián)系。盡管如此，物理學仍然有它的局限性。就像DirkHelbing在前一句引述中所指出的那樣：我們并不真正了解圍繞在我們身邊的與我們息息相關(guān)的事物的復(fù)雜性。這個悖論使我對復(fù)雜系統(tǒng)產(chǎn)生了興趣。這些系統(tǒng)包括了很多連接和交互的部分：比如說鳥群，魚群，蟻群，生態(tài)系統(tǒng)，人的大腦，金融市場。這都是一些例子。有趣的是，復(fù)雜系統(tǒng)通常很難用數(shù)學方程來表示，所以通常的物理方法在這里并不適用。那么關(guān)于復(fù)雜系統(tǒng)我們又知道些什么呢？事實是外部看起復(fù)雜的行為往往來（復(fù)雜性）是由一些簡單的交互規(guī)則所形成的。這表明你可以而通過觀察交互關(guān)系忘記數(shù)學方程就可以開始理解系統(tǒng)。所以你完全可以忘記數(shù)學方程而僅僅從觀察交互關(guān)系開始。這會變得更好些，因為大部分的復(fù)雜系統(tǒng)都具有一種神奇的特性一一浮現(xiàn)。這意味著察系統(tǒng)的組件能夠發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)產(chǎn)生的無法理解與預(yù)測的行為。所以，系統(tǒng)整體并不是簡單的局部之和。這也表明你僅僅需要關(guān)注系統(tǒng)交互的規(guī)則即可。你可以忽略系統(tǒng)的局部以及系統(tǒng)局部的復(fù)雜性。無論組成系統(tǒng)的是細胞，白蟻或是小鳥，你僅僅需要關(guān)注系統(tǒng)交互的規(guī)則即可。因此，網(wǎng)絡(luò)是復(fù)雜系統(tǒng)的理想代表。網(wǎng)絡(luò)中的節(jié)點是系統(tǒng)的組件，并且網(wǎng)絡(luò)中的聯(lián)系是通過系統(tǒng)間的交互來體現(xiàn)的。數(shù)學方程適用于物理，而復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)則可用于復(fù)雜系統(tǒng)的研究。這種方法已經(jīng)成功應(yīng)用于許多領(lǐng)域的復(fù)雜系統(tǒng)，例如，物理學，生物學，那對于經(jīng)濟學究竟如何呢？經(jīng)濟體系的網(wǎng)絡(luò)又在哪里呢？在文獻中，兩者之間存在著巨大的差距。我們?nèi)ツ臧l(fā)表的論文“全球協(xié)作控制網(wǎng)絡(luò)”是第一個關(guān)于經(jīng)濟網(wǎng)絡(luò)的廣泛分析。這項研究在因特網(wǎng)上迅速傳播開來，也吸引了來自國際媒體的廣泛關(guān)注。這是相當引人注目的。但為什么以前沒有人做這項研究呢？類似的數(shù)據(jù)已經(jīng)存在了相當長的一段時間。我們仔細研究的是所有權(quán)網(wǎng)絡(luò)。所有權(quán)網(wǎng)絡(luò)中的節(jié)點是公司，公民，政府基金會等。所有權(quán)網(wǎng)絡(luò)中的聯(lián)系代表了股權(quán)關(guān)系，例如，股東A占因此所有權(quán)網(wǎng)絡(luò)揭示了有了公司B百分之x的股份。我們也將公司的收益通過賦值的方式標記在每一個節(jié)點上。因此所有權(quán)網(wǎng)絡(luò)揭示了股權(quán)關(guān)系的模型。在這個很小的例子中，你可以看到一些具有特別聯(lián)系的金融機構(gòu)。金融機構(gòu)?，F(xiàn)在，也許你會認為過去沒有人研究所有權(quán)網(wǎng)絡(luò)是因為它實在太無趣乏味了。然而，所有權(quán)與控制力是相關(guān)的，這個我稍后會解釋，通過觀察所有權(quán)網(wǎng)絡(luò)你可以找到以下一些問題的答案，例如，誰是關(guān)鍵的角色？他們是如何組織的？他們是孤立的嗎？他們是相互聯(lián)系的我認為這是一個十分有趣的問題。嗎？總體的控制力分布究竟是什么？換句話說，誰主宰著世界？這其中包含了系統(tǒng)危機的深層含義。這也是系統(tǒng)總體脆弱性的一個評價標準。系統(tǒng)高度的互聯(lián)性不利于系統(tǒng)的穩(wěn)定，因為壓力能夠像流行病一樣遍布系統(tǒng)?？茖W家們有時會批判那些認為想法和概念比經(jīng)驗數(shù)據(jù)更重要的經(jīng)濟學家，這是因為科學的一條基本準則是：用數(shù)據(jù)說話。好吧，那就這樣吧。我們從一個數(shù)據(jù)庫開始，這個數(shù)據(jù)庫包含了從2007年開始的1300萬條的所有權(quán)關(guān)系數(shù)據(jù)。對于我們來說，數(shù)據(jù)量是極大的，但為了能夠發(fā)現(xiàn)誰掌控著世界，我們決定將注意力集中在跨國公司上，跨國公司可以簡單地縮寫為TNCs。這些公司與不止一個國家有關(guān)系，這樣的公司有43000家。接下來，我們組建關(guān)于跨國公司的網(wǎng)絡(luò)，我們考慮這些跨國公司的股東以及股東的股東，等等。先自底向上，再自頂向下，最終形成了一個包含60萬個節(jié)點和100萬條聯(lián)系的網(wǎng)絡(luò)。這是我們分析的一個TNC網(wǎng)絡(luò)。它最終是這樣組織的：網(wǎng)絡(luò)由外圍和中心兩部分組成，其中中心包含了75%的公司，而且，中心還存在著微小卻至關(guān)重要的核心這個核心是由聯(lián)系高度緊密的公司所組成的。為了能讓你們更好地理解，想象一個很大的城區(qū)。這里有郊區(qū)，也有城區(qū)的金融中心，而TNC網(wǎng)絡(luò)的核心就好比城市金融中心的最高的那棟樓。我們已經(jīng)看見了呈現(xiàn)在眼前的組織標記。36%的跨國公司僅僅存在于網(wǎng)絡(luò)的核心區(qū)域，但是它們卻創(chuàng)造了所有公司總營業(yè)收入的95%?，F(xiàn)在讓我們來分析一下結(jié)構(gòu)，它是怎樣與控制力聯(lián)系的呢？所有權(quán)賦予股東以投票權(quán)。這是控制力的常規(guī)解釋。有不同的模式可以計算所有權(quán)的控制力。如果你占有一個公司超過50%的股份，你就有控制力，但是通常來說，控制力取決于占有股份的相對大小。這個網(wǎng)絡(luò)真的有助于我們的分析。大約10年前，Provera先生擁有一個小公司的所有權(quán)和控制力，然而這個小公司卻擁有對另一個大公司的所有權(quán)和控制力。接下來，你們可以猜到了這最終使他擁有了對意大利電信公司的控制力，控制力的影響因子為26。因此這表示，通過所有權(quán)關(guān)系鏈，他每投資1歐元，就能通過所有權(quán)關(guān)系鏈促使市值26歐元產(chǎn)生流通?，F(xiàn)在，在我們的研究中所計算的是對跨國公司控制力的值。這就允許我們對每一個股東影響力的進行賦值。這很像是從韋伯的潛力理論的角度來闡述的，潛力表示的是一種能夠無視他人的反對而強加自己意愿的概率。假如你想計算所有權(quán)網(wǎng)絡(luò)的流量，當然這也是你必須要做的。這實際上并不難理讓我通過類比來說明，想象一下管道中流動的水，同時，管道的厚度是不一樣的。類似地，控制力在所有權(quán)網(wǎng)絡(luò)中流動并在節(jié)點處累積。那么在我們計算出網(wǎng)絡(luò)的控制力之后，我們發(fā)現(xiàn)了什么？事實表明，737個頂尖的股東擁有共同控制80%公司的潛在能力。請注意，我們開始的時候有60萬個節(jié)點，然而，這737個頂尖的股東僅比所有股東的0.1%多一點點。他們大多是來自美國和英國的金融機構(gòu)。更為極端的是，有146個核心股東他們共同擁有控制40%公司的潛在能力。從中你能夠得到什么啟示呢？根據(jù)任何標準，控制力的集中程度都是極其高的。核心股東的高度互聯(lián)性會使全球經(jīng)濟陷入重大的危機之中。我們能夠很容易地通過一些簡單的規(guī)則組建TNC網(wǎng)絡(luò)。這也意味著這個網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)是系統(tǒng)自組織的成果。這種新生的特性取決于系統(tǒng)交互的規(guī)則，所以這并不太可能是一種自頂向下方法的結(jié)果，例如國際陰謀。我們的研究只是較為表面的東西，沒有觸及太多的細節(jié)。所以，你在分析我們研究中確切的數(shù)據(jù)時應(yīng)該持有保留的態(tài)度，因為它們并不總是十分精確。然而這的確給了我們對嶄新的金融世界的華麗的誘人一瞥。我們希望我們已經(jīng)為更多的同類研究打開了一扇門，剩下的未知都會在將來變得明朗。雖然起步有點緩慢，但我們能夠預(yù)見將會有越來越多的關(guān)于從復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)的角度來認識世界的長期的，高額的資助項目出現(xiàn)。然而這才剛剛開始，因此在第一個成果產(chǎn)生以