仲裁員創(chuàng)新調(diào)解理念與實踐

爭議解決方式協(xié)商調(diào)解仲裁訴訟第三方介入XXX對程序、結(jié)果的控制XX程序規(guī)則的正式性XX結(jié)果的拘束力XX第一頁，共35頁。調(diào)解調(diào)解是由調(diào)解員作為第三方推動的當(dāng)事人之間的談判調(diào)解員通過居中協(xié)調(diào)推進當(dāng)事人兩方之間的談判以達(dá)成雙方共同接受的爭議解決方案當(dāng)事人能夠控制程序和結(jié)果（Partiescontrol)調(diào)解員通常由當(dāng)事人選擇，可以幫助當(dāng)事人恢復(fù)溝通進行談判調(diào)解員可以幫助提出創(chuàng)造性解決方案調(diào)解員作出中立性評價調(diào)解過程是一個當(dāng)事人競爭和合作的過程，當(dāng)事人需要合作

2第二頁，共35頁。仲裁程序中的調(diào)解仲裁與調(diào)解相結(jié)合仲裁員又是調(diào)解員調(diào)解程序的啟動要取得當(dāng)事人的同意程序效率調(diào)解中的陳述、意見、觀點和建議以及書面材料等不能援引作為請求、答辯或反請求的依據(jù)污染(contamination)問題？第三頁，共35頁。調(diào)解員是問題的解決者也是價值的創(chuàng)造者角色：幫助并與爭議當(dāng)事人一起尋求解決方案創(chuàng)新理念：獲得雙方滿意的結(jié)果——引導(dǎo)事態(tài)朝著雙方都可接受的、利益平衡的方向發(fā)展目的：定紛止?fàn)?，達(dá)成妥協(xié)，解決爭議？過程（如何調(diào)解）：開啟一個可能產(chǎn)生雙方均可接受、利益平衡結(jié)果的流程——程序和技巧注意：避免先入為主、武斷等認(rèn)知誤區(qū)4第四頁，共35頁。5如何定義調(diào)解員的角色？Riskin教授最初的坐標(biāo)模式EVALUATIVEBROADEVALUATIVENARROWFACILITATIVENARROWFACILITATIVEBROADRoleofMediator

EVALUATIVE評價式FACILITATIVE

RoleofMediator促進式Problem

Definition

BROAD廣泛地定義爭議Problem

Definition

NARROW狹窄地定義爭議第五頁，共35頁。6I.Arbitration

IssuesII.BusinessInterestsIII.Personal/Professional/RelationalInterestsIV.CommunityInterestsNARROWBROAD爭議界定第六頁，共35頁。調(diào)解的類型第七頁，共35頁。案例（評價式調(diào)解）著作權(quán)許可費爭議-許可方授予被許可方10部電影的版權(quán)許可，許可費100萬美元，被許可方僅支付了50萬調(diào)解員-這個爭議如果要裁決解決，被許可方違反許可協(xié)議，應(yīng)當(dāng)支付許可費；許可方提供的部分分許可協(xié)議有瑕疵，無權(quán)獲得全部許可費根據(jù)調(diào)解人的經(jīng)驗，被許可人愿意再支付20萬，這是個不錯的最終解決方案第八頁，共35頁。案例（促進式調(diào)解）設(shè)備供應(yīng)商和用戶售后服務(wù)合同爭議-供應(yīng)商隨設(shè)備買賣合同賣給用戶5年維護服務(wù)，但因經(jīng)營狀況不佳，未能提供必要技術(shù)支持和維修服務(wù)，用戶要求解除合同調(diào)解員-用戶的仲裁請求是解除合同，主張供應(yīng)商違約，但用戶說實際上是要求獲得合格的維修服務(wù)，保證設(shè)備正常運行，滿足生產(chǎn)需求；設(shè)備供應(yīng)商說合同設(shè)備占同類設(shè)備市場保有量的30%，是否可以通過其他供應(yīng)商提供維修服務(wù)第九頁，共35頁。調(diào)解員的兩種角色類型促進式調(diào)解調(diào)解員引導(dǎo)當(dāng)事人關(guān)注利益而不是爭議幫助爭議當(dāng)事人達(dá)成相互可接受的和解通常避免直接陳述與可能的結(jié)果相關(guān)的觀點鼓勵當(dāng)事人創(chuàng)造更多的選擇方案評價式調(diào)解著重事實和證據(jù)調(diào)解員對仲裁/訴訟的可能結(jié)果作出評價表述自己認(rèn)為可能的結(jié)果主動建議解決方案或替代方案10第十頁，共35頁。談判的兩種類型（競爭v.合作）分配性/競爭性談判對有爭議的利益分配的過程針對相對固定的利益一方所獲得的正是對方所失去的，被看作總數(shù)為零的交易合作性/綜合性談判合作、綜合超越總額為零的交易做大可分配的蛋糕大多數(shù)談判同時涉及分配性和綜合性策略11第十一頁，共35頁。調(diào)解員的角色問題的解決者

讓當(dāng)事人從不同的視角來考察爭議，幫助當(dāng)事人界定基本事項和利益，探究相互都滿意的選擇召集人

讓雙方當(dāng)事人同意調(diào)解程序，建立互動，誠信溝通議程管理人

幫助當(dāng)事人按照調(diào)解程序進行，繞開可能阻礙交流的事項，關(guān)注問題而不是對問題的感受，使交流順利進行，避免因困難問題受阻12第十二頁，共35頁。調(diào)解員的角色力量平衡者

平衡當(dāng)事人之間的力量，以便談判達(dá)成一個公平的結(jié)果。從這個意義上講，調(diào)解員可以扮演裁判的角色。可以通過選擇性重述或秘密會議方式減少強勢一方的影響力。可以中止調(diào)解，解決信息不對稱現(xiàn)實的檢驗者

為當(dāng)事人提供對其論點的獨立見解。從這個意義上說，調(diào)解員是現(xiàn)實的代理人，如果當(dāng)事人一方不現(xiàn)實，調(diào)解員必須指出其論點的瑕疵，說服其變得現(xiàn)實13第十三頁，共35頁。調(diào)解員的角色選項創(chuàng)造者

調(diào)解員的中立視角可以使其超越爭議各方的理解和局限來提出選項，用更寬泛的視角并探究利用更多的選擇替罪羊

當(dāng)從先前的立場前進到更可能達(dá)成和解協(xié)議的新立場時，當(dāng)事人可能使用調(diào)解員來留點面子。把要求向前移動的責(zé)任加之于調(diào)解員身上。調(diào)解員可以提出必須要處理而那一方也不愿意提出的問題結(jié)論獲取者

一方不會意識到對手的主意可能被發(fā)展成為解決方案14第十四頁，共35頁。調(diào)解員的角色主管

記住出價、還價以及嘗試性協(xié)議。留意詳細(xì)資料，以使當(dāng)事人關(guān)注談判細(xì)節(jié)。當(dāng)所有問題都達(dá)成一致，調(diào)解員注意將它們歸納成書面文件協(xié)議執(zhí)行人

依照當(dāng)事人的協(xié)議，監(jiān)督協(xié)議的執(zhí)行。尤其在執(zhí)行協(xié)議需要進一步談判的情況下，更是如此15第十五頁，共35頁。第十六頁，共35頁。案例練習(xí)規(guī)則：每組7-9人-調(diào)解員（仲裁庭）3人，談判雙方各2-3人調(diào)解員主持調(diào)解；談判一方開始與對手談判，雙方以獲取己方最大利益為目標(biāo)練習(xí)時間15分鐘第十七頁，共35頁。調(diào)解員的風(fēng)格狹窄傾向與寬泛傾向狹窄傾向：幫忙解決技術(shù)上或法律上的問題，幫助解決對與錯，促成妥協(xié)寬泛傾向：從當(dāng)事人采取的法律立場之外挖掘是否有背后的利益，是否有更有創(chuàng)造力的方法幫助型與評價型幫助型：不給出關(guān)于爭議潛在價值的意見，關(guān)注當(dāng)事人的溝通，不強加于人評價型：認(rèn)為當(dāng)事人會喜歡一些對于爭議是非的評價，或適當(dāng)?shù)恼{(diào)解方案，或?qū)τ诟鞣桨讣徒ㄗh的利弊分析18第十八頁，共35頁。調(diào)解員的技巧幫助型調(diào)解v評價型調(diào)解

有些調(diào)解員傾向于幫助型，另一些調(diào)解員更傾向于評價型，但是大部分調(diào)解員同時使用幫助型和評價型的技巧，甚至在同一個案件中使用。

幫助型調(diào)解被稱為基于利益的，而評價型調(diào)解被稱為基于權(quán)利的

基于權(quán)利的爭議v基于利益的爭議

一般說來，基于權(quán)利的爭議與評價型調(diào)解更加對應(yīng)，而基于利益的爭議與幫助型調(diào)解更加對應(yīng)19第十九頁，共35頁。促進式調(diào)解調(diào)解員的角色中立者僅僅幫助當(dāng)事人談判，不扮演積極的評價角色，尋找一個相互可以接受的爭議解決方案。最終的方案是由雙方的利益來決定而不是其法律權(quán)利。在調(diào)解中經(jīng)過改善的溝通有希望改善當(dāng)事人之間的關(guān)系程序程序傾向于不正式，很像對調(diào)解的一般描述。焦點更像是幫助溝通、修正錯誤印象、解釋導(dǎo)致糾紛的原因等。調(diào)解員不干預(yù)、不發(fā)表對案件的意見或預(yù)測結(jié)果。評價關(guān)于爭議的潛在解決方案的主要標(biāo)準(zhǔn)是如何才能很好地滿足當(dāng)事人利益20第二十頁，共35頁。評價式調(diào)解調(diào)解員的角色調(diào)解員關(guān)注案件的實質(zhì)內(nèi)容和當(dāng)事人的訴爭權(quán)利；提供對案件的正式或非正式的評價和分析，預(yù)測在仲裁/訴訟中可能出現(xiàn)的結(jié)果。評價型調(diào)解可能會被認(rèn)為從性質(zhì)上更具“裁判性”；其實不然，調(diào)解員是要影響一方或雙方當(dāng)事人調(diào)整它們的和解立場與純粹的基于利益的調(diào)解相比，嚴(yán)格的評價型調(diào)解更接近于司法和解會議、專家中立評價或非約束性仲裁21第二十一頁，共35頁。評價式調(diào)解調(diào)解員常常在共同會議中積極提問，討論問題，留意對提供評價性反饋的需求；調(diào)解員覺得有責(zé)任徹底了解當(dāng)事人在事實和法律方面的論點，并評價可能影響案件的結(jié)果調(diào)解員通常發(fā)現(xiàn)私下里向各方表述評價會更好；這可以讓人更容易接受不利的評價，通過有技巧的解釋，讓當(dāng)事人理解其觀點已被考慮，但為什么不能接受提供評價之后，調(diào)解員可以轉(zhuǎn)換成幫助型的角色22第二十二頁，共35頁。評價式調(diào)解程序程序相對比較正式當(dāng)事人在共同會議中的陳述比在幫助型調(diào)解中更加徹底、更加集中；更為關(guān)注法律問題、因果關(guān)系、專家意見，以及損害價值調(diào)解員可以積極詢問，調(diào)解員被希望提供評價，其評價只能和其依據(jù)的信息一樣可信如果案件價值建立在關(guān)鍵事實和專家證人的有效性基礎(chǔ)之上，證人會被要求參加共同會議，證人的陳述為敘述形式23第二十三頁，共35頁。調(diào)解如何開場？開場陳述注意事項解釋調(diào)解程序、目標(biāo)；建立保密性、召開秘密會議以及陳述方式的基本規(guī)則；不援引規(guī)則；取得一致同意確定調(diào)解要點分析相關(guān)信息，可以利用當(dāng)事人的開場陳述來確定各方當(dāng)事人的訴求，建立和組織一個要討論的清單，并為調(diào)解提供框架策略—建立書面清單；使清單包羅廣泛；確定所有關(guān)注點都在清單之內(nèi)設(shè)定議程方法—同一性排序；當(dāng)事人輪流選擇；較難項目優(yōu)先或放后24第二十四頁，共35頁。調(diào)解員如何交流？交流的目的—為了當(dāng)事人相互理解對方的觀點；為了調(diào)解員了解爭議點和利益積極傾聽—身體語言、重復(fù)敘述、變換措辭、概括總結(jié)交流內(nèi)容—計劃的信息、交換的信息、收到的信息交流的挑戰(zhàn)—文化挑戰(zhàn)、個性挑戰(zhàn)、語言挑戰(zhàn)、領(lǐng)悟力挑戰(zhàn)幫助交流的行為—提問技巧、傾聽技巧、確認(rèn)、秘密會議25第二十五頁，共35頁。把握調(diào)解中的情緒不良情緒會分散當(dāng)事人注意力、損害合作關(guān)系積極的情緒可以促成當(dāng)事人達(dá)成一致、增進合作關(guān)系Riskin教授將談判、調(diào)解、仲裁、訴訟程序當(dāng)事人的感情需求總結(jié)為五類：Appreciation：當(dāng)事人希望自己的付出能得到肯定與感謝Affiliation：當(dāng)事人不希望從屬于他人，希望平等合作Autonomy：當(dāng)事人希望獲得自主性Status：當(dāng)事人希望獲得身份上的認(rèn)可和尊重Role：當(dāng)事人希望在程序中發(fā)揮作用此分類可以幫助調(diào)解員快速了解情況并增進友好調(diào)解氛圍。在運用前，請考慮使用目的：去除不良情緒、回?fù)魧Ψ降墓?、影響對方、促進合作關(guān)系如何做？Appreciation：理解對方的想法和感情，并且表達(dá)你對其想法和感情的理解Affiliation：詢問對方的意見；談話時拉近雙方的距離Autonomy：提供選擇項；在做決定前永遠(yuǎn)詢問對方意見Status：尊重對方；注意并且認(rèn)可對方的特殊社會身份Role：清楚地界定角色；區(qū)分長期角色和臨時性角色第二十六頁，共35頁。調(diào)解員如何幫助當(dāng)事人溝通？鼓勵當(dāng)事人提出方案不鼓勵冒犯性開價，召開秘密會議鼓勵各方開出真實的要約；強調(diào)極端要約的風(fēng)險管理對極端立場的消極反應(yīng)選擇讓步，強調(diào)讓步和妥協(xié)的需要；評估所提議的讓步能否達(dá)到目的；讓步的范圍、時間幫助當(dāng)事人維持信用并保留顏面，設(shè)計建設(shè)性要約使程序繼續(xù)進行，調(diào)解員的“經(jīng)紀(jì)人”要約；提出假設(shè)性要約；雙方當(dāng)事人同意時才表明假設(shè)性要約可以接受27第二十七頁，共35頁。調(diào)解員如何促進當(dāng)事人達(dá)成協(xié)議？不要低估事實和邏輯的說服力量確認(rèn)雙方當(dāng)事人消除證明正當(dāng)性的需要運用不確定性來對當(dāng)事人的理解和結(jié)論產(chǎn)生懷疑根據(jù)當(dāng)事人各自的弱點來改變問題的討論、建議解決方案質(zhì)疑當(dāng)事人要譴責(zé)對方的需要強調(diào)不能解決的成本28第二十八頁，共35頁。調(diào)解如何收尾？最后一擊：一旦意識到一個特別的解決方案會有可能性，可以幫助完成最后一擊，向各方建議和解方案披露：一般不披露另一方是否接受該建議起草協(xié)議：應(yīng)當(dāng)以與談判相同的方式完成；起草過程可以在對所有事項都達(dá)成一致前開始；鼓勵不斷取得進展授權(quán)與簽名：取得當(dāng)事人授權(quán)代表簽名29第二十九頁，共35頁。第三十頁，共35頁。調(diào)解收尾的策略目標(biāo)：達(dá)成協(xié)議/解決爭議—強調(diào)風(fēng)險強調(diào)風(fēng)險—害怕未知性、失去控制、上訴強調(diào)成本—交易成本、關(guān)系、凈回收、時間/金錢的價值強調(diào)終局性—今天解決v未知的時間、數(shù)額的確定性、控制、終止的需求強調(diào)效率—使用時限、盡早并體面地解決31第三十一頁，共35頁。調(diào)解協(xié)議注意事項將采取的特別行為履行每個行為應(yīng)遵循的準(zhǔn)則誰負(fù)責(zé)履行什么行為履行各個行為的時間表衡量行為效率的標(biāo)準(zhǔn)；不遵守的罰則在調(diào)解中未予以規(guī)定或調(diào)解之后發(fā)生的問題的解決程序32第三十二頁，共35頁。調(diào)解協(xié)議程序滿足實體滿足對所有實體問題的解決對所有術(shù)語和條件的界定公平、實用、可實現(xiàn)心理滿足當(dāng)事人相信在符合雙方各自利益的情況下，獲得的已經(jīng)盡可能的多了。感覺協(xié)議要比其他選擇都更佳33第三十三頁，共35頁。綜述--