知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略及運用-講座

知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與運用一、國家與地方知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略二、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略三、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運用四、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資五、知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易第一頁，共48頁。一、國家與地方知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略（一）國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略1、國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略

--指國家為實現(xiàn)自身總體目標(biāo)、取得競爭優(yōu)勢、謀求最佳績效，通過加快建設(shè)和不斷提高知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、管理、實施和保護(hù)能力，加快建設(shè)和不斷完善現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)制度，造就龐大的高素質(zhì)知識產(chǎn)權(quán)人才隊伍，以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展目標(biāo)實現(xiàn)的一種總體謀劃。

--《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》于2008年6月發(fā)布。2、實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的意義--是建設(shè)創(chuàng)新型國家的迫切需要；--是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的必由之路；--是提高國家核心競爭力的關(guān)鍵舉措；--是全面完善知識產(chǎn)權(quán)制度的重要手段。第二頁，共48頁。3、國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的主要內(nèi)容

①戰(zhàn)略目標(biāo)--中長期目標(biāo)：到2020年，把我國建設(shè)成為知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護(hù)和管理水平較高的國家。知識產(chǎn)權(quán)法治環(huán)境進(jìn)一步完善，市場主體創(chuàng)造、運用、保護(hù)和管理知識產(chǎn)權(quán)的能力顯著增強(qiáng)，知識產(chǎn)權(quán)意識深入人心，自主知識產(chǎn)權(quán)的水平和擁有量能夠有效支撐創(chuàng)新型國家建設(shè)，知識產(chǎn)權(quán)制度對經(jīng)濟(jì)發(fā)展、文化繁榮和社會建設(shè)的促進(jìn)作用充分顯現(xiàn)。--近五年的目標(biāo)：自主知識產(chǎn)權(quán)水平大幅度提高，擁有量進(jìn)一步增加；運用知識產(chǎn)權(quán)的效果明顯增強(qiáng)，知識產(chǎn)權(quán)密集型商品比重顯著提高；知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況明顯改善；全社會特別是市場主體的知識產(chǎn)權(quán)意識普遍提高，知識產(chǎn)權(quán)文化氛圍初步形成。第三頁，共48頁。

②戰(zhàn)略重點

■完善知識產(chǎn)權(quán)制度--進(jìn)一步完善知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)：及時修訂專利法、商標(biāo)法、著作權(quán)法等知識產(chǎn)權(quán)專門法律及有關(guān)法規(guī)；--健全知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法和管理體制：加強(qiáng)司法保護(hù)體系和行政執(zhí)法體系建設(shè)；深化知識產(chǎn)權(quán)行政管理體制改革,形成權(quán)責(zé)一致、分工合理、決策科學(xué)、執(zhí)行順暢、監(jiān)督有力的行政管理體制；--強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟(jì)、文化和社會政策中的導(dǎo)向作用;加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)政策、區(qū)域政策、科技政策、貿(mào)易政策等與知識產(chǎn)權(quán)政策的銜接;制定適合產(chǎn)業(yè)發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)政策，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與優(yōu)化。第四頁，共48頁。■促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運用--運用財政、金融、投資、政府采購政策和產(chǎn)業(yè)、能源、環(huán)保政策,引導(dǎo)和支持市場主體創(chuàng)造和運用知識產(chǎn)權(quán)；--完善國家資助開發(fā)的科研成果權(quán)利歸屬和利益分享機(jī)制，將知識產(chǎn)權(quán)指標(biāo)納入科技計劃實施評價體系和國有企業(yè)績效考核體系；--推動企業(yè)成為知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運用的主體，促進(jìn)自主創(chuàng)新成果的知識產(chǎn)權(quán)化、商品化、產(chǎn)業(yè)化；--充分發(fā)揮高校、科研院所在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造中的作用?！黾訌?qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)--修訂懲處侵犯知識產(chǎn)權(quán)行為的法規(guī),加大司法懲處力度；--提高權(quán)利人自我維權(quán)的意識和能力；--降低維權(quán)成本，提高侵權(quán)代價，有效遏制侵權(quán)行為。第五頁，共48頁?！龇乐怪R產(chǎn)權(quán)濫用

制定相關(guān)法律法規(guī)，合理界定知識產(chǎn)權(quán)的界限，防止知識產(chǎn)權(quán)濫用，維護(hù)公平競爭的市場秩序和公眾合法權(quán)益。■培育知識產(chǎn)權(quán)文化--加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)宣傳，提高全社會知識產(chǎn)權(quán)意識；--廣泛開展知識產(chǎn)權(quán)普及型教育；--在精神文明創(chuàng)建活動和國家普法教育中增加有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容；--在全社會弘揚以創(chuàng)新為榮、剽竊為恥，以誠實守信為榮、假冒欺騙為恥的道德觀念，形成尊重知識、崇尚創(chuàng)新、誠信守法的知識產(chǎn)權(quán)文化。第六頁，共48頁。④實施體系

--國務(wù)院及其各部門：2008年12月，國務(wù)院辦公廳印發(fā)《實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要任務(wù)分工》，明確了各部門實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的任務(wù)分工，七部委成立了戰(zhàn)略實施領(lǐng)導(dǎo)小組。--部際聯(lián)席會議：2008年10月，國務(wù)院批復(fù)同意建立國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施工作部際聯(lián)席會議制度，由國務(wù)院分管副秘書長和中宣部、外交部、發(fā)改委等28個部門分管領(lǐng)導(dǎo)組成部際聯(lián)席會議成員，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施工作。第七頁，共48頁。

⑤國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施層級結(jié)構(gòu)

第八頁，共48頁。（二）地方知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略1、地方知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略--地方知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是國家戰(zhàn)略的有機(jī)組成，是國家戰(zhàn)略的實施途徑和具體化，是國家戰(zhàn)略的重要支撐，是對國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中各項目標(biāo)、任務(wù)、舉措的細(xì)化、分解和落實。目前全國有30個?。▍^(qū)、市）和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)出臺了地方知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。2、實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的意義--地方知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實施不僅是地方政府落實國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要舉措，更是推動地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展，轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重要抓手。--加強(qiáng)地方知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略工作，有利于統(tǒng)籌國內(nèi)資源，形成合力，全面提升地方自主創(chuàng)新能力，轉(zhuǎn)變地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，有效應(yīng)對國際金融危機(jī)，實現(xiàn)地方經(jīng)濟(jì)社會又好又快發(fā)展。第九頁，共48頁。3、地方知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的內(nèi)容--研究地方知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略面臨的情勢

--確定地方知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略指導(dǎo)方針；--明確地方知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略目標(biāo)--提出重點任務(wù)與政策措施4、地方知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與國家戰(zhàn)略的關(guān)系--國家戰(zhàn)略是地方戰(zhàn)略的依據(jù)；--地方戰(zhàn)略服從、服務(wù)于國家戰(zhàn)略，是區(qū)域?qū)抑R產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施的具體化，對國家戰(zhàn)略形成完善和補(bǔ)充；--地方戰(zhàn)略具有一定的自主性。

第十頁，共48頁。（三）區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略1、區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略聯(lián)盟

指在有關(guān)地方政府主導(dǎo)下，由一定數(shù)量的地區(qū)共同聯(lián)合結(jié)成的、從事知識產(chǎn)權(quán)集體保護(hù)與協(xié)調(diào)，共謀知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展的區(qū)域性戰(zhàn)略合作組織。2、區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略聯(lián)盟的組織模式

--建立區(qū)域性知識產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)、專題工作小組(工作委員會)；

--建立開放性的專利技術(shù)市場、技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺和信息服務(wù)平臺。3、區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略聯(lián)盟的運行機(jī)制

--建立知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)席會議制度、聯(lián)絡(luò)員制度；

--維權(quán)協(xié)調(diào)制度、工作研討制度等。第十一頁，共48頁。4、區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略工作的主要內(nèi)容

①區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制定--戰(zhàn)略的設(shè)計：方針、目標(biāo)、主要任務(wù)、措施。②區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實施與評估--戰(zhàn)略的具體落實、推進(jìn)與評估。③區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的其它內(nèi)容--區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和促進(jìn)政策的制定與實施；--區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)與交流等。

5、國內(nèi)主要的區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略聯(lián)盟--泛珠三角聯(lián)盟：由西南、中南、華南、東南內(nèi)地九省區(qū)和港澳兩地結(jié)成戰(zhàn)略聯(lián)盟；--長三角聯(lián)盟：以上海為中心,輻射滬、蘇、浙三省市；--中部六省聯(lián)盟：由山西、河南、安徽、湖北、湖南、江西中部六省結(jié)成戰(zhàn)略聯(lián)盟。第十二頁，共48頁。（四）行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略1、行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是行業(yè)內(nèi)的企業(yè)聯(lián)合起來，以加快行業(yè)整體發(fā)展為目標(biāo)，運用知識產(chǎn)權(quán)制度，對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動，以及知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護(hù)、運用和管理等，所做的總體安排。2、行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略工作的主要內(nèi)容①行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制定、實施與評估--戰(zhàn)略制定的組織、協(xié)調(diào)與具體落實；戰(zhàn)略的設(shè)計：方針、目標(biāo)、主要任務(wù)、措施；戰(zhàn)略的具體落實與推進(jìn)；戰(zhàn)略的中期與后期評估。

②行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理的其它內(nèi)容

--制定行業(yè)內(nèi)共同遵守的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)行為準(zhǔn)則；建立良好的知識產(chǎn)權(quán)合作組織、協(xié)調(diào)和控制機(jī)制；制定行業(yè)規(guī)章和政策、促進(jìn)關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域研發(fā)能力的提高；構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)信息傳播和服務(wù)體系，促進(jìn)信息的分析與利用。第十三頁，共48頁。二、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略（一）專利戰(zhàn)略

1、專利進(jìn)攻戰(zhàn)略

①專利進(jìn)攻戰(zhàn)略：企業(yè)為不斷提升其創(chuàng)新能力，布局新產(chǎn)品研發(fā)，保持其主導(dǎo)產(chǎn)品的技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢和對市場的控制，而通過專利制度建立的一種企業(yè)戰(zhàn)略。

②專利進(jìn)攻戰(zhàn)略的主要類型

--技術(shù)領(lǐng)先戰(zhàn)略：通過加大技術(shù)創(chuàng)新和專利保護(hù)力度，在主導(dǎo)產(chǎn)品和戰(zhàn)略性產(chǎn)品領(lǐng)域形成并保持技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢，從而保證企業(yè)的市場優(yōu)勢地位的策略。--專利網(wǎng)戰(zhàn)略：通過構(gòu)建核心技術(shù)與外圍技術(shù)專利網(wǎng)，形成對相關(guān)產(chǎn)品的技術(shù)壁壘，從而達(dá)到控制和壟斷產(chǎn)品市場的策略。--專利并購戰(zhàn)略：通過并購專利優(yōu)勢企業(yè)，從而獲得和控制更多的專利資源及其產(chǎn)品和市場的策略。第十四頁，共48頁?！鰧＠①彂?zhàn)略案例--聯(lián)想并購IBM和摩托羅拉--IBM公司不僅是世界上最大的計算機(jī)硬件制造商，也是世界上最大的計算機(jī)軟件服務(wù)提供商之一；--2000年IBM公司在美國取得專利2886項，年利潤81億美元，其中專利許可轉(zhuǎn)讓費占17億美元。--2002年，IBM的3288項專利許可轉(zhuǎn)讓費高達(dá)11億美元；--2004年，聯(lián)想集團(tuán)收購了IBM的全球PC業(yè)務(wù)，從而獲得IBM的品牌和筆記本核心技術(shù)，擁有了5000多件專利，從而在短時間內(nèi)為企業(yè)自身積累了豐厚的創(chuàng)新資源。--聯(lián)想因為收購了IBM的PC部門，每年專利授權(quán)使用收入都超過3000萬美元。--2014年10月聯(lián)想收購摩托羅拉公司，獲得其持有的2000項專利、摩托羅拉品牌。第十五頁，共48頁。2、專利防御戰(zhàn)略

①什么是專利防御戰(zhàn)略？企業(yè)為避免受到其它企業(yè)的專利進(jìn)攻或規(guī)避侵權(quán)的危險，保衛(wèi)或改善自己的市場競爭地位，打破競爭對手的專利壟斷，而建立的一種企業(yè)戰(zhàn)略。②主要類型--專利預(yù)警戰(zhàn)略：建立產(chǎn)品開發(fā)專利信息分析機(jī)制，實時掌握行業(yè)專利發(fā)展動向,預(yù)警專利侵權(quán)和市場風(fēng)險;--市場保衛(wèi)戰(zhàn)略：保護(hù)創(chuàng)新成果專利權(quán),構(gòu)建企業(yè)產(chǎn)品專利技術(shù)壁壘,鞏固已有產(chǎn)品市場,尋求更大發(fā)展機(jī)遇；--專利無效戰(zhàn)略：通過專利無效策略，清除他人產(chǎn)品市場的技術(shù)壁壘障礙，規(guī)避產(chǎn)品侵權(quán)風(fēng)險；--專利地圖戰(zhàn)略：利用專利文獻(xiàn)構(gòu)建專利地圖，分析、了解競爭企業(yè)專利情況，保證產(chǎn)品不侵犯他人專利。第十六頁，共48頁。（二）商標(biāo)品牌戰(zhàn)略1、什么是品牌戰(zhàn)略？企業(yè)將其品牌(商標(biāo))作為核心競爭力，通過培育和打造主導(dǎo)產(chǎn)品或服務(wù)的品牌，提升企業(yè)影響力，以獲取差別利潤的企業(yè)戰(zhàn)略。2、品牌戰(zhàn)略的主要內(nèi)容--以商標(biāo)為工具，塑造企業(yè)形象；--以商標(biāo)為武器，開拓占領(lǐng)市場、求生存和發(fā)展，；--以商標(biāo)為無形資本，創(chuàng)造和積累企業(yè)財富；--以商標(biāo)為廣告宣傳的核心，讓更多的經(jīng)營者和消費者認(rèn)識商標(biāo)所代表的企業(yè)和商品；--以商標(biāo)為企業(yè)生命，運用法律武器保護(hù)商標(biāo)權(quán)，維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益。第十七頁，共48頁?！銎放茟?zhàn)略案例-加多寶集團(tuán)的品牌戰(zhàn)略①加多寶集團(tuán)與廣藥集團(tuán)的“王老吉”商標(biāo)之爭--王老吉涼茶創(chuàng)立于1828年清道光年間，至今已180多年，被公認(rèn)為涼茶始祖。--2000年，香港鴻道集團(tuán)與廣藥集團(tuán)簽署主商標(biāo)使用合同(時限至2010年)，2002年11月簽署第一份補(bǔ)充協(xié)議(時限延長至2013年)，2003年6月簽署第二份補(bǔ)充協(xié)議(時限再延長至2020年)；2011年4月廣藥遞交“王老吉商標(biāo)”仲裁申請，2012年5月15日，廣藥集團(tuán)贏得王老吉商標(biāo)。第十八頁，共48頁。②加多寶的品牌重塑四步戰(zhàn)略1、去“王老吉化”--邁出品牌重塑戰(zhàn)略第一步。2011年底，紅罐包裝一面是“王老吉”，另一面是“加多寶”；2012年3月份起，加多寶的廣告不再出現(xiàn)任何與“王老吉”相關(guān)的字眼。2、發(fā)動全方位品牌傳播攻勢，密集推廣，大打同情牌，全面搶占市場，奠定打造新品牌的基礎(chǔ)。3、在即將和廣藥鬧翻之際，仍利用與王老吉之間的官司，大力宣傳自己。4、2013年銷售額達(dá)到200億。第十九頁，共48頁。③加多寶的全方位品牌傳播攻略之---大打同情牌通過網(wǎng)絡(luò)等宣傳途徑，讓消費者同情加多寶，繼而將“加多寶”深入人心，樹立新的品牌。第二十頁，共48頁。三、知識產(chǎn)權(quán)資本化運營（一）知識產(chǎn)權(quán)項目融資

①什么是知識產(chǎn)權(quán)項目融資？

以知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化項目，向貸款人或金融機(jī)構(gòu)協(xié)議融資，以該項目所產(chǎn)生的現(xiàn)金流量作為償債權(quán)，并以該項目知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)作為附屬擔(dān)保的融資類型。

②知識產(chǎn)權(quán)項目融資的特點是一種以知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化項目的未來收益和資產(chǎn)作為償還貸款的資金來源和安全保障的融資方式。

③知識產(chǎn)權(quán)項目融資的條件--所涉及的知識產(chǎn)權(quán)有很強(qiáng)的產(chǎn)品市場和技術(shù)保障；--項目所產(chǎn)生的現(xiàn)金流量足夠支持投資的回收；--知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)過多方評估、評價，有很高的成熟度和較好的前期基礎(chǔ)。第二十一頁，共48頁。（二）知識產(chǎn)權(quán)資本市場融資-創(chuàng)業(yè)板上市①知識產(chǎn)權(quán)資本市場融資利用知識產(chǎn)權(quán)，借助專門針對技術(shù)型中小企業(yè)的創(chuàng)業(yè)板上市計劃，進(jìn)行資本市場融資。②知識產(chǎn)權(quán)資本市場上市需要滿足的條件--擁有知識產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)并評估入賬；--持續(xù)經(jīng)營三年以上的股份有限公司；--最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬，且持續(xù)增長；或者最近一年盈利，且凈利潤不少于500萬，最近一年營業(yè)收入不少于5000萬,最近兩年營業(yè)收入增長率均不低于30%；--最近一期末凈資產(chǎn)不少于2千萬元,且無未彌補(bǔ)虧損；--發(fā)行后股本總額不少于3000萬。第二十二頁，共48頁。

■專利技術(shù)上市融資案例--昆明理工恒達(dá)科技有限公司成立于2000年8月，位于昆明高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)北區(qū)內(nèi)，是昆明理工大學(xué)首批進(jìn)入昆明國家級高新技術(shù)開發(fā)區(qū)的高新技術(shù)企業(yè)；

--公司成立以來，先后得到國家發(fā)展與改革委員會高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項目、國家863計劃、國家科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金、云南省科技廳科技攻關(guān)計劃、云南省科技型中小企業(yè)基金等的支持與資助；

--公司主要從事電子工業(yè)和導(dǎo)電涂料及金屬粉體材料、微電子漿料、高耐蝕鋅基涂料、電解精煉或電積陰極材料等的研究、生產(chǎn)與銷售，核心專利技術(shù)包括“有色金屬電積用節(jié)能惰性陽極材料的制備方法”等；

--2014年9月，該公司正式上市，成為以核心專利技術(shù)為依托而通過資本市場融資的諸多公司之一。第二十三頁，共48頁。（三）專利信息利用1、行業(yè)技術(shù)發(fā)展及衍變趨勢分析通過專利信息，進(jìn)行產(chǎn)品、技術(shù)的發(fā)展及衍變趨勢的分析，能夠幫助企業(yè)了解其所在領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展變化趨勢、以及影響這些變化的技術(shù)因素，確定自己所處的技術(shù)競爭環(huán)境，增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新的目的性。2、行業(yè)競爭的地域性分析在市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，技術(shù)作為競爭者的差別優(yōu)勢而被倍加重視，往往以專利形式來加以保護(hù)。通過專利信息的地域性分析，可以了解不同地域行業(yè)產(chǎn)品及其技術(shù)的特點和差異，從而為自己的產(chǎn)品和市場定位提供依據(jù)。第二十四頁，共48頁。3、行業(yè)競爭者分析對目標(biāo)技術(shù)領(lǐng)域的申請人進(jìn)行分析，可以了解行業(yè)競爭體系及其狀況，幫助企業(yè)分析競爭環(huán)境，制定競爭策略和與之相關(guān)的專利戰(zhàn)略。4、失效專利的有效利用

--失效專利作為一種廉價的信息資源有巨大的作用，直接將失效專利轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，可省去一筆可觀的專利轉(zhuǎn)讓費用,特別是對于資金不充裕的投資者尤為適合;

--對于失效專利進(jìn)行二次開發(fā)，投資者無須自己從頭研究，便可以站在更高的起點發(fā)明創(chuàng)造，利用失效專利提供的技術(shù)支持,開發(fā)出更具實用性和前瞻性的專利。

第二十五頁，共48頁。（四）知識產(chǎn)權(quán)綜合運用1、作為企業(yè)注冊資本--《公司法》第27條：股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資；但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產(chǎn)除外。全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊資本的百分之三十。--省委省政府《關(guān)于加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的意見》[云發(fā)（2013）8號]。（八）鼓勵創(chuàng)辦科技型企業(yè)。對新設(shè)立科技型企業(yè)，鼓勵以專利、非專利技術(shù)等出資，最高可占到注冊資本的70%。第二十六頁，共48頁。2、作為高新技術(shù)企業(yè)的支撐條件《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》第十條規(guī)定：高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定須同時滿足以下條件：

--在中國境內(nèi)（不含港、澳、臺地區(qū)）注冊的企業(yè)，近三年內(nèi)通過自主研發(fā)、受讓、受贈、并購等方式，或通過5年以上的獨占許可方式，對其主要產(chǎn)品(服務(wù))的核心技術(shù)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)；

--運用案例：馬鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司利用專利獲得高新企業(yè)認(rèn)證并成功上市。

2011年，馬鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司從昆明理工大學(xué)獲得“機(jī)械鍍鋅基稀土合金鍍層工藝”專利的獨占許可。第二十七頁，共48頁。3、作為重點新產(chǎn)品認(rèn)定的條件《云南省重點新產(chǎn)品認(rèn)定實施辦法》第五條：申報認(rèn)定的產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)在省內(nèi)首次（或首批）研制生產(chǎn)，并于近三年內(nèi)上市銷售的全新型或改進(jìn)型產(chǎn)品；(2)產(chǎn)品取得實用新型專利等知識產(chǎn)權(quán)，創(chuàng)新性強(qiáng)，技術(shù)含量高,在本行業(yè)和領(lǐng)域有良好的帶動示范作用；(3)產(chǎn)品質(zhì)量可靠，性能良好，通過省級以上法定檢測單位的檢測。(4)產(chǎn)品符合國家和云南省產(chǎn)業(yè)政策，技術(shù)政策和相關(guān)行業(yè)政策；(5)產(chǎn)品具有良好的市場前景，生產(chǎn)企業(yè)具備規(guī)?；a(chǎn)條件；(6)產(chǎn)品相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)明晰。第二十八頁，共48頁。4、作為所得稅應(yīng)稅額扣除--《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》第四條：依據(jù)本辦法認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)，可依照《企業(yè)所得稅法》等有關(guān)規(guī)定，申請享受稅收優(yōu)惠政策。--《企業(yè)所得稅法》第28條：國家需要重點扶持的高新技術(shù)企業(yè)，減按15％的稅率征收企業(yè)所得稅。--《企業(yè)所得稅法》第十二條：在計算應(yīng)納稅所得額時，企業(yè)按照規(guī)定計算的無形資產(chǎn)攤銷費用，準(zhǔn)予扣除。--《企業(yè)所得稅法實施細(xì)則》第95條：研究開發(fā)費用形成無形資產(chǎn)的,按照無形資產(chǎn)成本的150%攤銷。第二十九頁，共48頁。--《關(guān)于鼓勵軟件產(chǎn)業(yè)和集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展若干政策》(國發(fā)[2000]18號)第1條第2、4款：經(jīng)認(rèn)定的軟件生產(chǎn)企業(yè)的工資和培訓(xùn)費用，可按實際發(fā)生額在計算應(yīng)納稅所得額時扣除。對我國境內(nèi)新辦軟件生產(chǎn)企業(yè)經(jīng)認(rèn)定后，自開始獲利年度起，第1年和第2年免征企業(yè)所得稅，第3至5年減半征收企業(yè)所得稅。--《企業(yè)所得稅法》第27條第（4）項：對符合條件的技術(shù)轉(zhuǎn)讓所得，享受減免企業(yè)所得稅優(yōu)惠政策。

……一個納稅年度內(nèi)所得不超過500萬元的部分，免征企業(yè)所得稅；超過500萬元的部分，減半征收企業(yè)所得。第三十頁，共48頁。四、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資（一）知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資概況1、什么是知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資？

--企業(yè)或個人以其合法擁有的知識產(chǎn)權(quán)作為質(zhì)押物，質(zhì)押給銀行或金融擔(dān)保機(jī)構(gòu)，從而獲得一定數(shù)額的銀行授信額度，用于緩解企業(yè)資金壓力的一種融資方式。2、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資與傳統(tǒng)融資方式的區(qū)別--知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資是一種相對新型的融資方式，區(qū)別于傳統(tǒng)的以不動產(chǎn)作為抵押物向金融機(jī)構(gòu)申請貸款的方式，是以專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)等中的財產(chǎn)權(quán)經(jīng)評估后作為質(zhì)押物，向銀行申請融資。第三十一頁，共48頁。（二）國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的發(fā)展歷程

--2006年9月26日，國家知識產(chǎn)權(quán)局與人民銀行召開知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押研討會，首次展開知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押討論。--2007年6月，北京市科委與交行北京市分行簽訂知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款戰(zhàn)略合作協(xié)議，并發(fā)布貼息政策。

--2007年7月，北京市中關(guān)村知識產(chǎn)權(quán)促進(jìn)局與交行北京市分行就知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款展開合作，在全國首次向借款企業(yè)發(fā)放知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款政策性政府貼息。--2007年7月25日，北京市中關(guān)村知識產(chǎn)權(quán)促進(jìn)局代表北京市政府,向首批4家知識產(chǎn)權(quán)（專利、商標(biāo)）質(zhì)押貸款借款企業(yè)發(fā)放政策性貼息。第三十二頁，共48頁。--2008年12月,國家知識產(chǎn)權(quán)局正式啟動知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資試點工作,先后在29個地區(qū)開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資試點,有力推動了全國專利質(zhì)押融資工作的開展。--2010年5月,中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)管委會發(fā)布《關(guān)于加快推進(jìn)中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款工作的意見》，提出建立知識產(chǎn)權(quán)信用激勵機(jī)制、風(fēng)險補(bǔ)償機(jī)制、組合融資機(jī)制、風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制，豐富和完善知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押質(zhì)權(quán)處置實現(xiàn)途徑，建立知識產(chǎn)權(quán)處置周轉(zhuǎn)金和知識產(chǎn)權(quán)投資基金等。--2010年8月，國家知識產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合財政部、銀監(jiān)會等六部委聯(lián)合下發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資與評估管理支持中小企業(yè)發(fā)展的通知》，開始分批在一些地區(qū)開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資試點工作。第三十三頁，共48頁。--2012年12月,20余家銀行、投資、證券、評估、法律機(jī)構(gòu)聯(lián)合成立“中關(guān)村知識產(chǎn)權(quán)投融資服務(wù)聯(lián)盟”；--2012年，全國知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資金額首破百億元,達(dá)141億元，其中涉及專利數(shù)量達(dá)3399件；--2013年，全年專利權(quán)質(zhì)押金額達(dá)254億元人民幣，比2012年增長80%。--2008年以來,全國專利權(quán)質(zhì)押量連續(xù)高速增長，質(zhì)押金額年均增長79%，質(zhì)押項目年均增長77.63%；其中,專利權(quán)質(zhì)押金額累計達(dá)到638億元，年均增長112%。--2013年7月30日,普天信息技術(shù)研究院以專利權(quán)作為抵押,一次性從北京銀行獲得2億元的質(zhì)押融資貸款,刷新了北京市單筆專利權(quán)質(zhì)押融資的最高放貸額度。第三十四頁，共48頁。（三）知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的條件、程序與風(fēng)險控制1、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的條件①質(zhì)押的知識產(chǎn)權(quán)屬于企業(yè)的主導(dǎo)產(chǎn)品專利或核心專利技術(shù)、或產(chǎn)品主導(dǎo)品牌，具有較高的成熟度或知名度，且已經(jīng)處于實質(zhì)性的實施階段；②企業(yè)有三年以上的經(jīng)營業(yè)績和盈利記錄，財務(wù)管理制度健全、規(guī)范；③企業(yè)的法人代表具有良好的信用記錄；④企業(yè)對用于質(zhì)押的知識產(chǎn)權(quán)擁有所有權(quán)或許可使用權(quán)，且處于有效狀態(tài)；發(fā)明專利的剩余有效期不少于10年，實用新型專利的剩余有效期不少于5年。⑤有一定的房產(chǎn)、土地等其它資產(chǎn)質(zhì)押物，或獲得政府的貼息等支持，或有相關(guān)機(jī)構(gòu)的擔(dān)保。第三十五頁，共48頁。2、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的基本程序銀行受理企業(yè)質(zhì)押貸款申請銀行預(yù)審貸款申請文件資料銀行委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)風(fēng)險評估銀行委托評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)價值評估銀行正式審查質(zhì)押貸款申請資料和法律文件銀行進(jìn)行貸款方案設(shè)計、進(jìn)行授信申報銀行與企業(yè)簽訂質(zhì)押貸款合同質(zhì)押貸款資金使用跟蹤、監(jiān)控等貸后管理向有關(guān)部門辦理質(zhì)押備案登記銀行發(fā)放貸款進(jìn)行風(fēng)險評估和控制方案設(shè)計第三十六頁，共48頁。3、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資存在的風(fēng)險①法律風(fēng)險受知識產(chǎn)權(quán)的特征所決定，商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)存在較大的權(quán)利不穩(wěn)定性，權(quán)利人的權(quán)益也存在不確定性，可能導(dǎo)致已經(jīng)取得的權(quán)利的喪失、變化、或權(quán)屬產(chǎn)生爭議。②技術(shù)風(fēng)險專利權(quán)、技術(shù)秘密、植物新品種權(quán)等的價值核心取決于其技術(shù)本身，由于技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)競爭、技術(shù)成熟度、配套技術(shù)要求等的不同，往往導(dǎo)致技術(shù)型知識產(chǎn)權(quán)的可利用性和經(jīng)濟(jì)性受到影響，甚至使其喪失作為質(zhì)押物的前提。

第三十七頁，共48頁。③估值風(fēng)險知識產(chǎn)權(quán)的專業(yè)性和復(fù)雜性，其價值評估與傳統(tǒng)有形資產(chǎn)估值差異較大，方法、模型、參數(shù)等把握困難，往往造成評估價值不準(zhǔn)，影響貸款額度等授信要素。④經(jīng)營風(fēng)險申貸企業(yè)一般以知識產(chǎn)權(quán)為核心，賬面資產(chǎn)少、歷史短、風(fēng)險較高、但成長快，其在行業(yè)中的地位和經(jīng)營管理水平?jīng)Q定了質(zhì)押的知識產(chǎn)權(quán)能否創(chuàng)造應(yīng)有的市場價值，能否給企業(yè)帶來穩(wěn)定的現(xiàn)金流保證還貸。⑤處置風(fēng)險知識產(chǎn)權(quán)的交易方式、手段和場所均有特殊要求，變現(xiàn)過程復(fù)雜且存在不確定性，質(zhì)物處置通道的不暢，可能導(dǎo)致貸款風(fēng)險不能被快速有效地控制或化解。第三十八頁，共48頁。4、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風(fēng)險控制

①做好申請資料的收集與核查工作申請人應(yīng)在詳細(xì)核查的基礎(chǔ)上提供以下材料：--企業(yè)章程、營業(yè)執(zhí)照、機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證等；--企業(yè)及其生產(chǎn)經(jīng)營活動介紹;

--企業(yè)重要的銷售合同及銷售網(wǎng)絡(luò)情況;

--企業(yè)最近3-5年財務(wù)報表;

--知識產(chǎn)權(quán)基本情況與使用情況;

--知識產(chǎn)權(quán)項目經(jīng)濟(jì)效益報告或可行性研究報告;

--全套知識產(chǎn)權(quán)法律文件及法律狀態(tài)證明文件;

--知識產(chǎn)權(quán)價值評估報告；--知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)風(fēng)險評估報告；--知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)檢索報告；--其他與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的材料。第三十九頁，共48頁。②做好貸前調(diào)研工作--知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬關(guān)系；

--知識產(chǎn)權(quán)的批準(zhǔn)或注冊登記情況；

--知識產(chǎn)權(quán)在市場中的行業(yè)地位；--知識產(chǎn)權(quán)在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中的地位；--知識產(chǎn)權(quán)實施與許可使用狀況；

--知識產(chǎn)權(quán)與企業(yè)主的關(guān)聯(lián)度；--企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)與團(tuán)隊情況；

--股權(quán)與知識產(chǎn)權(quán)的關(guān)系情況；

--企業(yè)實際控制人資信狀況與從業(yè)經(jīng)歷；

--企業(yè)經(jīng)營現(xiàn)狀與在行業(yè)中的地位；

--企業(yè)經(jīng)營規(guī)劃與資金使用計劃；

--企業(yè)的融資現(xiàn)狀。第四十頁，共48頁。③建立知識產(chǎn)權(quán)法律與技術(shù)風(fēng)險評估制度--委托專業(yè)機(jī)構(gòu)，針對專利、專有技術(shù)等技術(shù)類知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)先進(jìn)程度、技術(shù)競爭力、技術(shù)使用難度和權(quán)利狀態(tài)等，進(jìn)行法律風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險評估；--充分利用《法律與技術(shù)風(fēng)險評估報告》,排除法律風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險高的質(zhì)押對象，避免出現(xiàn)貸款風(fēng)險。④把好知識產(chǎn)權(quán)價值評估關(guān)--委托知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)評估機(jī)構(gòu)，充分把握知識產(chǎn)權(quán)的特點和具體情況，客觀、科學(xué)、準(zhǔn)確地評定知識產(chǎn)權(quán)價值；--建立《知識產(chǎn)權(quán)價值評估報告》審查評價機(jī)制，客觀分析評估結(jié)果的可靠性，規(guī)避授信風(fēng)險。第四十一頁，共48頁。⑤建立知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資擔(dān)保與保險機(jī)制--引入擔(dān)保機(jī)構(gòu)，對知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款進(jìn)行擔(dān)保；--借助政府擔(dān)?；鸹蛏鐣?dān)?；穑ㄐ袠I(yè)組織、企業(yè)聯(lián)盟、科技園區(qū)基金），降低貸款風(fēng)險；--引入保險機(jī)構(gòu),提供質(zhì)押貸款保險，降低貸款風(fēng)險。⑥建立貸款資金使用與生產(chǎn)經(jīng)營監(jiān)控機(jī)制--銀行為企業(yè)開設(shè)專門賬戶實時監(jiān)控資金使用；--企業(yè)對貸款資金建立專門核算科目，定期向放款和擔(dān)保機(jī)構(gòu)提供資金使用情況；--銀行、擔(dān)保機(jī)構(gòu)聯(lián)合建立貸款企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營狀況監(jiān)控考察機(jī)構(gòu)與制度。第四十二頁，共48頁。（四）知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資模式選擇①銀行+企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押--特點：企業(yè)以知識產(chǎn)權(quán)