證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)真題匯編一

-.z?證券市場(chǎng)根本法律法規(guī)?真題匯編(一)一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)1．收購要約約定的收購期限為〔〕。A．10日—30日B．10日—45日C．30日—45日D．30日—60日2．以下選項(xiàng)中，說法正確的選項(xiàng)是〔〕。A．股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的**公司的執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理B．采取協(xié)議收購方式的，達(dá)成協(xié)議后收購人必須向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予以公告，在公告前可以先履行收購協(xié)議C．股份**采取募集方式?jīng)]立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額D．股份**只能采取發(fā)起設(shè)立的方式3．〔〕對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施．并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。A．證券公司B．證券交易所C．證券公司戰(zhàn)略投資機(jī)構(gòu)D．財(cái)政部4．以下選項(xiàng)中，不正確的選項(xiàng)是〔〕。A．證券業(yè)協(xié)會(huì)、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進(jìn)展后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)B．證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競(jìng)爭(zhēng)，不得貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)C．取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)2年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書D．發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進(jìn)展推介時(shí)，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致5．上市公司暫停股票上市交易的情形是〔〕。A．公司對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正B．公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能到達(dá)上市條件C．公司被宣告破產(chǎn)D．公司有重大**行為6．以下選項(xiàng)中，不屬于處分處分信息的是〔〕。A．處分處分時(shí)間B．處分處分原因C．處分處分內(nèi)容D．處分處分文號(hào)7．以下關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的條件，說法正確的選項(xiàng)是〔〕。A．取消注冊(cè)資本的金額限制B．注冊(cè)資本可以是貨幣資本，也可以是非貨幣資本C．最近3年沒有**記錄D．公司董事個(gè)人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，且到期未清償8．證券公司違反?證券法?的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，處以〔〕的罰款。A．非法融資融券等值以下B．非法融資融券等值以上C．3萬元以上30萬元以下D．10萬元以上30萬元以下9．以下選項(xiàng)中，說法正確的選項(xiàng)是〔〕。A．**證券交易所規(guī)定，在會(huì)計(jì)年度完畢后3個(gè)月內(nèi)．向**證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理方案單項(xiàng)審計(jì)意見B．在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買人證券的權(quán)益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有〞的原則處理C．發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)D．證券公司不得以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理方案10．**公司監(jiān)事會(huì)中公司職Ⅰ代表的比例不得低于〔〕。A．1／3B．2／3C．1／2D．3／411．公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于〔〕家。A．10B．15C．20D．3012．證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資參謀效勞，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂〔〕，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。A．證券投資參謀效勞協(xié)議B．資產(chǎn)托管協(xié)議C．推廣代理協(xié)議D．保本保底補(bǔ)充協(xié)議13．機(jī)構(gòu)聘用未取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)的，以下說法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是〔〕。A．由協(xié)會(huì)責(zé)令改正B．拒不改正的，給予紀(jì)律處分C．情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬元以下罰款D．相關(guān)人員，2年內(nèi)不得參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試14．證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件不包括〔〕。A．年檢申請(qǐng)報(bào)告B．年度業(yè)務(wù)報(bào)告C．企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照D．經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表15．公司拒絕向股東提供查閱會(huì)計(jì)賬簿的，并應(yīng)當(dāng)自該股東提出書面請(qǐng)求之日起〔〕日內(nèi)書面答復(fù)股東并說明理由。A．10B．15C．30D．4516．投資者在購置“薦股軟件〞和承受證券投資咨詢效勞時(shí)，應(yīng)當(dāng)詢問相關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人是否具備〔〕資格。A．證券投資咨詢業(yè)務(wù)B．證券從業(yè)C．證券投資參謀D．理財(cái)師17．以下選項(xiàng)中，說法不正確的選項(xiàng)是〔〕。A．上市公司所披露的信息有重大遺漏的，可對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款B．依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，或處以2萬元以上20萬元以下罰金C．集中資金優(yōu)勢(shì)操縱證券交易價(jià)格，屬于操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，應(yīng)給予刑事處分D．證券交易所的從業(yè)人員利用未公開信息交易的，可對(duì)其處5年以下有期徒刑或者拘役18．以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在〔〕日內(nèi)將該收購協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。A．3B．5C．10D．1519．以下關(guān)于股份**申請(qǐng)股票上市的條件，說法不正確的選項(xiàng)是〔〕。A．公司凈資產(chǎn)不少于人民幣3000萬元B．公開發(fā)行的股份到達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上C．公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上D．公司最近3年無重大**行為20．以下關(guān)于證券業(yè)務(wù)專業(yè)人員*圍的說法，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是〔〕。A．證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)濟(jì)、承銷等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，不包括相關(guān)部門的管理人員B．基金管理公司中從事基金銷售、研究分析、投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員C．證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和職業(yè)**書的其他人員21．融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照〔〕的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。A．董事會(huì)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門分支機(jī)構(gòu)B．董事會(huì)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)C．股東大會(huì)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門分支機(jī)構(gòu)D．股東大會(huì)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—分支機(jī)構(gòu)22．保薦機(jī)構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人在1個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)〔〕次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人。A．3B．5C．7D．823．設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理方案的，承受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣〔〕萬元。A．1B．3C．5D．1024．以下選項(xiàng)中，說法正確的選項(xiàng)是〔〕。A．在債券質(zhì)押式回購交易中，融券方是指在債券回購交易中融出資金、出質(zhì)債券的一方B．境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或者設(shè)立代表機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C．債券回購到期日，融資方可以通過交易所交易系統(tǒng)，將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶，但不可以申報(bào)繼續(xù)用于債券回購交易D．**證券交易所規(guī)定，發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理方案的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在發(fā)生之日起次日以書面形式向**證券交易所報(bào)告有關(guān)情況25．以下屬于董事會(huì)職權(quán)的是〔〕。A.審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告B．對(duì)公司清算作出決議C．修改公司章程D．決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)26．以下不能提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議的是〔〕。A．擁有20%表決權(quán)的股東B．1／3的董事C．設(shè)立監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事D．監(jiān)事會(huì)27．以下選項(xiàng)中，說法正確的選項(xiàng)是〔〕。A．證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測(cè)或者建議不同B．證券公司**側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進(jìn)展業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意C．非限定性集合資產(chǎn)管理方案的投資*圍由集合資產(chǎn)管理合同約定D．證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在中央銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理28．以下關(guān)于股份**設(shè)立的說法，正確的選項(xiàng)是〔〕。A．股份**采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的認(rèn)購股本總額B．股份**采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前，可以向他人募集股份C．設(shè)立股份**，發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2人以上200人以下，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所D．設(shè)立股份**，股東的人數(shù)應(yīng)在50人以下29．以下選項(xiàng)中，說法不正確的選項(xiàng)是〔〕。A．任何單位和個(gè)人不得超出查詢目的使用、泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、加工或處理誠信信息，不得將誠信信息用于非法目的B．融券賣出證券數(shù)量指融券賣出后尚未歸還的證券數(shù)量C．在融資融券業(yè)務(wù)中，充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)展折算，上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過80%D．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能30．以下關(guān)于公司公開發(fā)行新股的條件，說法不正確的選項(xiàng)是〔〕。A．具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)B．具有持續(xù)盈利能力C．財(cái)務(wù)狀況良好D．最近5年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，無其他重大**行為31．以下不屬于出資證明書必須記載的事項(xiàng)是〔〕。A．公司章程B．公司注冊(cè)資本C．出資證明書的編號(hào)D．股東的出資日期32．以下關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說法，不正確的選項(xiàng)是〔〕。A．基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)B．基金份額持有人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任C．基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)D．基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)33．**證券交易所各會(huì)員應(yīng)設(shè)立或指定專門的部門負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，在集合資產(chǎn)管理方案運(yùn)作前〔〕個(gè)工作日通過**證券交易所會(huì)員會(huì)籍辦理系統(tǒng)，完成部門信息的填報(bào)和專用交易單元變更的手續(xù)。A．1B．2C．3D．534．以下選項(xiàng)中，不正確的選項(xiàng)是〔〕。A．除轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券暫停、終止交易或其他特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個(gè)月B．參與集合資產(chǎn)管理方案的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)歷和風(fēng)險(xiǎn)承受能力C．一個(gè)集合資產(chǎn)管理方案投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該方案資產(chǎn)凈值的3%D．證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資決策等的管理，以防*規(guī)模失控、決策失誤、操縱市場(chǎng)等的風(fēng)險(xiǎn)35．以下情形中．股份**不可以收購本公司股份的是〔〕。A．對(duì)外提供擔(dān)保B．減少注冊(cè)資本C．股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司分立決議持異議，要求公司收購其股份D．將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工36．申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的客戶要在該證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿〔〕以上。A．3個(gè)月B．半年C．1年D．2年37．限定性集合資產(chǎn)管理方案投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該方案資產(chǎn)凈值的〔〕，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。A．10%B．20%C．30%D．50%38．以下不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的是〔〕。A．發(fā)行人的監(jiān)事B．持有公司3%股份的股東C．保薦人D．公司的實(shí)際控制人39．集合資產(chǎn)管理方案推廣活動(dòng)完畢后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)集合資產(chǎn)管理方案進(jìn)展〔〕。A．評(píng)估B．審計(jì)C．驗(yàn)資D．稽核40．以下選項(xiàng)中，說法正確的選項(xiàng)是〔〕。A．股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人自行確定B．對(duì)因**側(cè)業(yè)務(wù)而列入限制的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)制止與其有關(guān)的發(fā)布證券研究報(bào)告、證券自營(yíng)、直接投資等業(yè)務(wù)，但通過自營(yíng)交易賬戶進(jìn)展ETF、LOF、組合投資、避險(xiǎn)投資、量化投資，以及依法通過自營(yíng)交易賬戶進(jìn)展的事先約定性質(zhì)的交易及做市交易除外C．**公司的股東可以用勞務(wù)出資D．設(shè)立股份**，發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)在50人以下41．以下不屬于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)參謀機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)參謀的情形是〔〕。A．最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)*而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分B．財(cái)務(wù)參謀的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)參謀主辦，或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形C．在并購重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)參謀效勞D．持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份到達(dá)或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事42．證券公司應(yīng)當(dāng)按照〔〕的結(jié)算模式辦理集合資產(chǎn)管理方案的結(jié)算業(yè)務(wù)。A．債券B．股票C．證券投資基金D．權(quán)證43．以下情形中可以再次公開發(fā)行公司債券的是〔〕。A．前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足B．連續(xù)5年虧損C．改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途D．對(duì)已公開發(fā)行的公司債券延遲支付本息44．以下融資保證金比例的公式正確的選項(xiàng)是〔〕。A．融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×買人價(jià)格)×100%B．融資保證金比例=保證金÷(融券買入證券數(shù)量×買入價(jià)格)×100%C．融資保證金比例=保證金÷(融券買入證券數(shù)量×賣出價(jià)格)×100%D．融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×賣出價(jià)格)×100%45．以下關(guān)于證券交易的說法，不正確的選項(xiàng)是〔〕。A．非依法發(fā)行的證券，不得買賣B．證券交易所的從業(yè)人員在任期內(nèi)，不得收受他人贈(zèng)送的股票C．證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式D．證券交易所必須依法為客戶開立的賬戶**46．以下選項(xiàng)中，說法正確的選項(xiàng)是〔〕。A．證券投資咨詢業(yè)務(wù)是證券投資參謀業(yè)務(wù)的一種根本形式B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資參謀業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)視管理C．證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以客戶的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券發(fā)行承銷過程實(shí)施事前事后監(jiān)管．發(fā)現(xiàn)涉嫌**違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫?；蛑兄拱l(fā)行47．以下有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的說法，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是〔〕。A．從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)*和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)效勞B．了解客戶需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶推薦適宜的產(chǎn)品或效勞C．充分提醒其推薦產(chǎn)品或效勞涉及的責(zé)任、義務(wù)D．充分提醒其推薦產(chǎn)品或效勞涉及的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，且僅限于法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)48．以下關(guān)于股份**設(shè)立的說法，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是〔〕。A．應(yīng)當(dāng)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額B．可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式C．募集設(shè)立應(yīng)當(dāng)由發(fā)起人認(rèn)購公司發(fā)行的全部股份D．發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過49．根據(jù)?公司法?的規(guī)定，股份**發(fā)生以下情形時(shí)，不需召開臨時(shí)股東大會(huì)的是〔〕。A．董事人數(shù)缺乏公司章程規(guī)定人數(shù)的2／3B．公司未彌補(bǔ)的虧損到達(dá)實(shí)收股本總額的1／3C．持有公司股份3%的股東請(qǐng)求D．監(jiān)事會(huì)提議召開50．聘任不具有證券從業(yè)資格的人員的，可采取的處分措施是〔〕。A．處以證券從業(yè)資格的人員Ⅰ資1倍以上3倍以下的罰款B．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款C．由證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)予以取締D．處以10萬元以上30萬元以下的罰款二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)51．集合資產(chǎn)管理合同由〔〕簽署。Ⅰ．證券公司Ⅱ．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)Ⅲ．單個(gè)客戶Ⅳ．證券交易所A．ⅠⅢⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅣ52．證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資參謀人員管理制度，加強(qiáng)對(duì)證券投資參謀人員〔〕的管理。Ⅰ．資格審查Ⅱ．注冊(cè)登記Ⅲ．崗位職責(zé)Ⅳ．執(zhí)業(yè)行為A．ⅠⅡⅢⅣB．ⅡⅢⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢ53．保險(xiǎn)公司違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金，應(yīng)承擔(dān)的刑事處分有〔〕。Ⅰ．情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處分金Ⅱ．情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員，處3年以下有期徒刑或者拘役Ⅲ．情節(jié)特別嚴(yán)重的，對(duì)單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員處3年以上10年以下有期徒刑Ⅳ．情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤消營(yíng)業(yè)執(zhí)照A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅡⅢⅣ54．以下選項(xiàng)中，有權(quán)批準(zhǔn)公司為其實(shí)際控制人提供擔(dān)保的有〔〕。Ⅰ．董事會(huì)Ⅱ．股東會(huì)Ⅲ．監(jiān)事會(huì)Ⅳ．股東大會(huì)A．ⅡⅢB．ⅡⅣC．ⅠⅣD．ⅠⅡ55．證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以〔〕為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議。Ⅰ．專業(yè)分析Ⅱ．內(nèi)幕信息Ⅲ．市場(chǎng)傳言Ⅳ．虛假信息A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ56．2021年中國(guó)證監(jiān)會(huì)審議通過?證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理方法?，就保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格管理、〔〕和法律責(zé)任作了全面的規(guī)定。Ⅰ．保薦職責(zé)Ⅱ．保薦業(yè)務(wù)規(guī)程Ⅲ．保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)Ⅳ．監(jiān)管措施A．ⅡⅣB．ⅢⅣC．ⅠⅢD．ⅠⅡⅢⅣ57．以下選項(xiàng)中，屬于公司公開發(fā)行新股的條件有〔〕。Ⅰ．具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)Ⅱ．具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好Ⅲ．最近5年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，無其他重大**行為Ⅳ．經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件A．ⅠⅡⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅢⅣD．ⅠⅡⅢ58．非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前買賣該證券，可采取的處分措施有〔〕。Ⅰ．責(zé)令依法處理非法持有的證券Ⅱ．沒收**所得Ⅲ．**所得缺乏3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款Ⅳ．證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)Ⅰ作人員進(jìn)展內(nèi)幕交易的，從重處分A．ⅡⅢⅣB．ⅢⅣC．ⅠⅡD．ⅠⅡⅢⅣ59．以下情形中，不得收購上市公司的有〔〕。Ⅰ．收購人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)Ⅱ．收購人最近3年有重大**行為或者涉嫌有重大**行為Ⅲ．法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的不得收購上市公司的其他情形Ⅳ．收購人最近5年有嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅣD．ⅡⅢⅣ60．以下選項(xiàng)中，屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的有〔〕。Ⅰ．發(fā)行人的董事Ⅱ．持有公司10%以上股份的股東Ⅲ．發(fā)行人子公司的總經(jīng)理Ⅳ．承銷的證券公司相關(guān)人員A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅣD．ⅠⅡⅢⅣ61．證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資參謀業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，〔〕，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。Ⅰ．加強(qiáng)合規(guī)管理Ⅱ．遵循審慎原則Ⅲ．防*利益沖突Ⅳ．健全內(nèi)部控制A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅣ62．依法設(shè)立公司的以下事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)，需要辦理變更登記的有〔〕。Ⅰ.公司名稱Ⅱ．公司住所Ⅲ．公司經(jīng)營(yíng)*圍Ⅳ．公司法定代表人**A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅣC．ⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ63．證券公司存在“因涉嫌**違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，但證券公司能夠證明立案調(diào)查與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)明顯無關(guān)的除外〞的情形，中國(guó)證監(jiān)會(huì)需要采取的措施有〔〕。Ⅰ．中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫不受理專項(xiàng)資產(chǎn)管理方案設(shè)立申請(qǐng)Ⅱ．責(zé)令證券公司暫停簽訂新的集合及定向資產(chǎn)管理合同Ⅲ．已經(jīng)受理的，暫緩進(jìn)展審核Ⅳ．中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫停客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅣ64．證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、不同客戶的資產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)不同客戶資產(chǎn)的處理方式包括〔〕。Ⅰ．獨(dú)立建賬Ⅱ．獨(dú)立核算Ⅲ．分賬管理Ⅳ．設(shè)立總賬A．ⅠⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅡⅢⅣ65．以下各項(xiàng)中，屬于個(gè)人投資者申請(qǐng)成為專業(yè)投資者的條件的有〔〕。Ⅰ．證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元Ⅱ．具備債券投資根底知識(shí)，并通過相關(guān)測(cè)試Ⅲ．最近2年內(nèi)具有10筆以上的債券交易成交記錄Ⅳ．不存在嚴(yán)重不良誠信記錄A．ⅡⅢⅣB．ⅡⅣC．ⅠⅡD．ⅠⅡⅣ66．以下屬于證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員*圍的有〔〕。Ⅰ．證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員Ⅱ．基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員Ⅲ．證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員Ⅳ．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員A．ⅠⅡⅢⅣB．ⅠⅡC．ⅢⅣD．ⅠⅡⅢ67．上市公司向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的年度報(bào)告的內(nèi)容有〔〕。Ⅰ．公司概況Ⅱ．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持股情況Ⅲ．持有公司股份最多的前10名股東的和持股數(shù)額Ⅳ．公司的實(shí)際控制人A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅣD．ⅠⅡⅢⅣ68．以下關(guān)于股份**設(shè)立的說法中，正確的有〔〕。Ⅰ．應(yīng)當(dāng)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額Ⅱ．可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式Ⅲ．募集設(shè)立應(yīng)當(dāng)由發(fā)起人認(rèn)購公司發(fā)行的全部股份Ⅳ．發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過A．ⅠⅢⅣB．ⅡⅢⅣC．ⅠⅡⅣD．ⅠⅡⅢⅣ69．證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金缺乏而承受其買人委托的行為，應(yīng)當(dāng)給予的處分有〔〕。Ⅰ．沒收**所得Ⅱ．暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可Ⅲ．處以非法融資融券等值以下的罰款Ⅳ．處以3萬元以上30萬元以下的罰款A(yù)．ⅠⅡⅢB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅣ70.以下關(guān)于副董事長(zhǎng)的產(chǎn)生方法，說法錯(cuò)誤的有〔〕。Ⅰ．由董事會(huì)過半數(shù)選舉產(chǎn)生Ⅱ．由股東大會(huì)表決權(quán)2／3以上通過決定Ⅲ．由公司章程規(guī)定Ⅳ．由董事會(huì)主席決定A．ⅠⅢⅣB．ⅡⅢⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅣ71．以下關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說法，正確的有〔〕。Ⅰ．合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)展審查、監(jiān)視或者檢查Ⅱ．獨(dú)立董事可擔(dān)任合規(guī)負(fù)責(zé)人Ⅲ．合規(guī)負(fù)責(zé)人由股東大會(huì)決定聘任Ⅳ．證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)A．ⅠⅣB．ⅠⅡC．ⅠⅢD．ⅢⅣ72．證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中不得具有的行為有〔〕。Ⅰ．承受經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶的全權(quán)委托從事證券交易Ⅱ．為牟取傭金誘使客戶進(jìn)展不必要的證券交易Ⅲ．以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾Ⅳ．通過設(shè)立非法網(wǎng)點(diǎn)或者與網(wǎng)絡(luò)公司、網(wǎng)吧等機(jī)構(gòu)或個(gè)人開展客戶、私下承受客戶委托買賣證券A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ73．以下選項(xiàng)中，屬于股東權(quán)利的有〔〕。Ⅰ．查閱公司章程Ⅱ．查閱股東會(huì)會(huì)議記錄Ⅲ．查閱公司會(huì)計(jì)賬簿Ⅳ．查閱監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議A．ⅠⅡⅢⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅣD．ⅡⅢⅣ74．證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定的事項(xiàng)包括〔〕。Ⅰ．資產(chǎn)配置策略Ⅱ．自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模Ⅲ．可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額Ⅳ．投資品種A．ⅠⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅢⅣD．ⅠⅡⅢ75．關(guān)于證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規(guī)定，以下說法正確的有〔〕。Ⅰ．證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理方案設(shè)定為均等份額Ⅱ．證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理方案Ⅲ．證券公司必須自行推廣集合資產(chǎn)管理方案Ⅳ．證券公司進(jìn)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)展證券交易的，應(yīng)當(dāng)通過專用交易單元進(jìn)展A．ⅠⅡⅢB．ⅡⅢⅣC．ⅠⅣD．ⅠⅡⅣ76．公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件有〔〕。Ⅰ．股份**的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元Ⅱ．**公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元Ⅲ．累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%Ⅳ．最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息A．ⅢⅣB．ⅡⅢⅣC．ⅠⅡD．ⅠⅢⅣ77．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)監(jiān)視證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)圣作。發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者資產(chǎn)理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正；未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向〔〕中國(guó)證監(jiān)會(huì)派址構(gòu)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。Ⅰ．證券公司注冊(cè)地Ⅱ．證券公司住所地Ⅲ．資產(chǎn)管理分公司所在地Ⅳ．客戶Ⅰ作所在地A．ⅢⅣB．ⅡⅢC．ⅠⅢD．ⅢⅣ78．以下各項(xiàng)中，受到公司章程約束的有〔〕。Ⅰ．股東Ⅱ．公司Ⅲ．董事Ⅳ．監(jiān)事A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅣD．ⅠⅡⅢⅣ79．以下關(guān)于收購的說法，正確的有〔〕。Ⅰ．收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換Ⅱ．收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在Ⅰ0日內(nèi)將收購情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告Ⅲ．收購上市公司中由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)Ⅳ．收購行為完成后，被收購公司不再具備股份**條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式A．ⅠⅡB．ⅡⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢ80．融資融券業(yè)務(wù)管理的根本原則包括〔〕。Ⅰ．合法合規(guī)原則Ⅱ．集中管理原則Ⅲ．獨(dú)立運(yùn)行原則Ⅳ．崗位別離原則A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ81．發(fā)行人、證券公司、證券效勞機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律法規(guī)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取〔〕、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施。Ⅰ．責(zé)令改正Ⅱ．監(jiān)管談話Ⅲ．出具警示函Ⅳ．責(zé)令公開說明A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅡⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ82．以下選項(xiàng)中，屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)的有〔〕。Ⅰ．制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)視管理的規(guī)章Ⅱ．對(duì)品種的上市進(jìn)展監(jiān)視管理Ⅲ．監(jiān)視檢查期貨交易的信息公開情況Ⅳ．對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)展指導(dǎo)和監(jiān)視A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ83．以下選項(xiàng)中，屬于股東會(huì)職權(quán)的有〔〕。1．決定公司的經(jīng)營(yíng)方案和投資方案Ⅱ．選舉和更換全部董事Ⅲ．審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告Ⅳ．對(duì)發(fā)行公司債券作出決議A．ⅢⅣB．ⅡⅢC．ⅠⅣD．ⅡⅣ84．在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購中，具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有〔〕。Ⅰ．全國(guó)性商業(yè)銀行Ⅱ．**住房?jī)?chǔ)蓄銀行Ⅲ．中德住房?jī)?chǔ)蓄銀行Ⅳ．局部符合條件的城市商業(yè)銀行A．ⅠⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅡⅢⅣ85．發(fā)行人應(yīng)披露本次股票上市前首次公開發(fā)行股票的情況，其內(nèi)容主要包括〔〕。Ⅰ．發(fā)行價(jià)格Ⅱ．發(fā)行數(shù)量Ⅲ．市盈率Ⅳ．發(fā)行方式A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ86．以下關(guān)于證券公司違反?證券法?為客戶買賣證券提供融資融券效勞的處理措施中，正確的有〔〕。Ⅰ．暫?；虺蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可Ⅱ．沒收**所得Ⅲ．處以非法融資融券等值以上的罰款Ⅳ．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員撤銷任職資格A．ⅠⅡⅣB．ⅡⅢⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢ87．以下屬于委托指令的具體形式的有〔〕。Ⅰ．柜臺(tái)委托Ⅱ．網(wǎng)上委托Ⅲ．委托Ⅳ．委托A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ88．證券公司設(shè)立時(shí)，確定業(yè)務(wù)*圍需要考慮的因素有〔〕。Ⅰ．財(cái)務(wù)狀況Ⅱ．內(nèi)部控制制度Ⅲ．合規(guī)制度Ⅳ．人力資源狀況A．ⅡⅢB．ⅠⅡⅢⅣC．ⅡⅣD．ⅠⅣ89．以下情形發(fā)生時(shí)，股東大會(huì)應(yīng)召開臨時(shí)股東大會(huì)的有〔〕。Ⅰ．董事人數(shù)缺乏?公司法?規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2／3時(shí)Ⅱ．公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額的1／3時(shí)Ⅲ．單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)Ⅳ．監(jiān)事提議召開時(shí)A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅢⅣ90．在證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)控制的措施有〔〕。Ⅰ．制定完備的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)*、風(fēng)險(xiǎn)管理措施等Ⅱ．對(duì)重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實(shí)行專人審批，并根據(jù)需要留痕Ⅲ．公司總部對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況、主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)和每個(gè)客戶的賬戶動(dòng)態(tài)進(jìn)展實(shí)時(shí)監(jiān)控，并明確相應(yīng)的處置措施，發(fā)現(xiàn)問題按相關(guān)規(guī)定及時(shí)處置Ⅳ．公司業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門對(duì)營(yíng)業(yè)部和融資融券業(yè)務(wù)管理部門的業(yè)務(wù)操作進(jìn)展定期或不定期檢查或稽核A．ⅡⅢB．ⅠⅡC．ⅠⅢⅣD．ⅢⅣ91．根據(jù)?證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則?的規(guī)定，證券人員不得從事的活動(dòng)包括〔〕。Ⅰ．利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)Ⅱ．編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng)Ⅲ．從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)Ⅳ．承受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)展賄賂A．ⅠⅡⅢB．ⅢⅣC．ⅠⅡⅣD．ⅠⅡⅢⅣ92．以下關(guān)于股份**監(jiān)事會(huì)的說法中，正確的有〔〕。Ⅰ．股份**設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人Ⅱ．監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1／3Ⅲ．監(jiān)事會(huì)主席和副主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生Ⅳ．監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式**選舉產(chǎn)生A．ⅠⅢⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅡⅣD．ⅠⅡⅢⅣ93．以下屬于設(shè)立**公司的條件有〔〕。Ⅰ．股東符合法定人數(shù)Ⅱ．符合最低注冊(cè)資本要求Ⅲ．有公司住所Ⅳ．有公司名稱A．ⅢⅣB．ⅠⅡⅢⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡ94．以下選項(xiàng)中，可以提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議的有〔〕。Ⅰ．擁有表決權(quán)20%的股東Ⅱ．設(shè)立監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事Ⅲ．2／3的董事Ⅳ．1／3的董事A．ⅠⅢⅣB．ⅡⅢⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ95．基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有〔〕。Ⅰ．平安保管基金財(cái)產(chǎn)Ⅱ．對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶Ⅲ．持有基金管理人的股份Ⅳ．對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢ96．證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有〔〕。Ⅰ．責(zé)令改正，給予警告，沒收**所得，并處以**所得1倍以上5倍以下的罰款Ⅱ．沒收**所得，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款Ⅲ．沒有**所得，或者**所得缺乏10萬元的，處以10萬元以上50萬元以下的罰款日Ⅳ．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告．撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款A(yù)．ⅠⅡⅣB．ⅡⅣC．ⅡⅢD．ⅠⅡ97．集合資產(chǎn)管理方案說明書中關(guān)于集合方案退出的內(nèi)容有〔〕。Ⅰ．在集合方案存續(xù)期間．委托人退出集合方案的方式、價(jià)格、程序等事項(xiàng)Ⅱ．在集合方案存續(xù)期間發(fā)生委托人巨額退出、連續(xù)巨額退出時(shí)的處理方法Ⅲ．在集合方案存續(xù)期間，單一客戶大額退出的預(yù)約處理Ⅳ．在集合方案存續(xù)期間，集合方案資產(chǎn)的構(gòu)成與處分A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅣD．ⅡⅢⅣ98．以下關(guān)于股份**的說法中，正確的有〔〕。Ⅰ．股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，主持人、出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名Ⅱ．股份**設(shè)董事會(huì)，其成員為5人至19人Ⅲ．股份**董事會(huì)成員中必須有公司職Ⅰ代表Ⅳ．董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)南董事會(huì)以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ99．以下選項(xiàng)中，說法正確的有〔〕。Ⅰ．我國(guó)證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行混業(yè)經(jīng)營(yíng)Ⅱ．證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)Ⅲ．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)視管理Ⅳ．在國(guó)家對(duì)證券發(fā)行、交易活動(dòng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)視管理的前提下，依法設(shè)立證券業(yè)協(xié)會(huì)，實(shí)行自律性管理A．ⅠⅢⅣB．ⅡⅢⅣC．ⅠⅡⅣD．ⅠⅡⅢ100．以下決議中，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過的有〔〕。Ⅰ．公司合并Ⅱ．公司增加注冊(cè)資本Ⅲ．**公司變更為股份**Ⅳ．公司對(duì)外擔(dān)保A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅡⅢ參考答案及解析?證券市場(chǎng)根本法律法規(guī)?真題匯編(一)一、選擇題1．D[解析]根據(jù)?證券法?第90條的規(guī)定．收購要約約定的收購期限不得少于30日．并不得超過60日。2．A[解析]根據(jù)?公司法?第50條的規(guī)定．股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的**公司，可以設(shè)1名執(zhí)行董事，不沒董事會(huì)。執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理。執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定。應(yīng)選項(xiàng)A正確。根據(jù)?證券法?第94條的規(guī)定，采取協(xié)議收購方式的．收購人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股東以協(xié)議方式進(jìn)展股份轉(zhuǎn)讓。以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)．達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告．并予以公告。在公告前不得履行收購協(xié)議。應(yīng)選項(xiàng)B不正確。根據(jù)?公司法?第80條的規(guī)定，股份**采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額。應(yīng)選項(xiàng)C不正確。根據(jù)?公司法?第77條的規(guī)定．股份**的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式。應(yīng)選項(xiàng)D不正確。3．B[解析]證券交易所對(duì)A營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，屬于證券交易所對(duì)其會(huì)員證券自營(yíng)業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容之一。4．C[解析]根據(jù)?證券業(yè)從業(yè)人員資格管理方法?第13條的規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的．由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。5．D[解析]根據(jù)?證券法?第55條的規(guī)定，上市公司有以下情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件；②公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者；③公司有重大**行為；④公司最近3年連續(xù)虧損；⑤汪券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。選項(xiàng)A、B、C都屬于終止股票上市交易的情形。6．C[解析]處分處分信息包括受處分處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱、受處分處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人、處分處分時(shí)間、效力期限、處分處分原因、做出處分處分決定的機(jī)構(gòu)、處分處分類別、文號(hào)等。7．C[解析]根據(jù)?證券投資基金法?第13條的規(guī)定，設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備以下條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)①有符合本法和?公司法?規(guī)定的章程；②注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；③主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)．資產(chǎn)規(guī)模到達(dá)國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)．最近3年沒有**記錄；①取得基金從業(yè)資格的人員到達(dá)法定人數(shù)；③董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件；⑥有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、平安防*設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；⑦有良好的內(nèi)部治理構(gòu)造、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度；⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。8．A[解析]根據(jù)?證券法?第205條的規(guī)定．證券公司違反本法規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收**昕得，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以下30萬元以下的罰款。9．C[解析]**證券交易所的有關(guān)規(guī)定在會(huì)計(jì)年度完畢后4個(gè)月內(nèi)．向**證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理方案單項(xiàng)審計(jì)意見。應(yīng)選項(xiàng)A不正確。在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買人證券的權(quán)益歸客戶所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有〞的原則處理。應(yīng)選項(xiàng)B不正確。根據(jù)?證券發(fā)行與承銷管理方法?第27條的規(guī)定，發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中．應(yīng)當(dāng)按照中同證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求編制信息披露文件．履行信息披露義務(wù)。發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息．應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)．不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。應(yīng)選項(xiàng)C正確。證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理方案。應(yīng)選項(xiàng)D不正確。10．A[解析]根據(jù)?公司法?第51條的規(guī)定．**公司設(shè)監(jiān)事會(huì)．應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表．其中職工代表的比例不得低于1／3．具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式**選舉產(chǎn)生。11．C[解析]根據(jù)?證券發(fā)行與承銷管理方法?第7條的規(guī)定．公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股(含)以下的．有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于10家；公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的．有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于20家。剔除最高報(bào)價(jià)局部后有效報(bào)價(jià)投資者數(shù)量缺乏的．應(yīng)當(dāng)q1止發(fā)行。12．A[解析]根據(jù)?證券投資參謀業(yè)務(wù)暫行規(guī)定?第14條的規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資參謀效勞，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資參謀效勞協(xié)議．并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。13．D[解析]根據(jù)?證券業(yè)從業(yè)人員資格管理方法?第23條的規(guī)定，機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的．給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的．由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。14．C[解析]根據(jù)?證券、期貨投資咨詢管理暫行方法?第11條的規(guī)定．證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年1月1日至4月30日期間向地方證管辦(證監(jiān)會(huì))申清辦理年檢。辦理年檢時(shí)．應(yīng)當(dāng)提交以下文件：①年檢申請(qǐng)報(bào)告；②年度業(yè)務(wù)報(bào)告；③經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表。15．B[解析]根據(jù)?公司法?第33條的規(guī)定，股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。股東可以要求查閱公司會(huì)計(jì)。賬簿。股東要求查閱公司會(huì)計(jì)賬簿的．應(yīng)當(dāng)向公司提出書面清求，說明目的。公司有合理根據(jù)認(rèn)為股東查閱會(huì)計(jì)賬簿有不正當(dāng)目的，可能損害公司合法利益的．可以拒絕提供查閱．并應(yīng)當(dāng)自股東提出書面請(qǐng)求之日起15日內(nèi)書面答復(fù)股東并說明理由。公司拒絕提供查閱的．股東可以請(qǐng)求人民法院要求公司提供查閱。16．A[解析]根據(jù)?關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件〞從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定?，投資者在購置“薦股軟件〞和承受證券投資咨詢效勞時(shí)．應(yīng)當(dāng)詢問相關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人是否具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，也可以在中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)展查詢核實(shí)，防止上當(dāng)受騙。發(fā)現(xiàn)非法從事證券投資咨詢活動(dòng)的，請(qǐng)及時(shí)向公安機(jī)關(guān)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)舉報(bào)。17．B[解析]根據(jù)?刑法?第161條的規(guī)定．依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告．或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的．對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。應(yīng)選項(xiàng)8錯(cuò)誤。18．A[解析]根據(jù)?證券法?第94條的規(guī)定．采取協(xié)議收購方式的，收購人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股東以協(xié)議方式進(jìn)展股份轉(zhuǎn)讓。以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)．達(dá)成協(xié)議后．收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。在公告前不得履行收購協(xié)議。19．A[解析]根據(jù)?證券法?第50條的規(guī)定．股份**申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：①股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行；②公司股本總額不少于人民幣3000萬元；③公開發(fā)行的股份到達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上；④公司最近3年無重大**行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載。20．A[解析]根據(jù)?證券業(yè)從業(yè)人員資格管理方法?第4條的規(guī)定．從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：①證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；②基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員：③證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；④證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的號(hào)業(yè)人員及其管理人員；⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。21．A[解析]融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則1按照“董事會(huì)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)〞的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。22．B[解析]根據(jù)?證券發(fā)行七市保薦業(yè)務(wù)管理方法?第74條的規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人在1個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)5次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月．責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人。23．D[解析]證券公司設(shè)立限定性：集合資產(chǎn)管理方案的，承受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元；設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理方案的．承受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。24．B[解析]在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方是指在債券同購交易中融入資金出質(zhì)債券的一方；融券方是指在債券回購交易巾融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。應(yīng)選項(xiàng)A不正確。境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或者設(shè)立代表機(jī)構(gòu)．應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。應(yīng)選項(xiàng)B正確。債券同購交易的融資方，應(yīng)在回購期內(nèi)保持質(zhì)押券對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)券足額。債券回購到期日，融資方可以通過交易所交易系統(tǒng)，將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶，也可以申報(bào)繼續(xù)用于債券回購交易。應(yīng)選項(xiàng)C不正確。**證券交易所規(guī)定．發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理方案的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在發(fā)生之日起2個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向**證券交易所報(bào)告有關(guān)情況。應(yīng)選項(xiàng)D不正確。25．D[解析]根據(jù)?公司法?第46條的規(guī)定，董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，行使以下職權(quán)：①召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作；②執(zhí)行股東會(huì)的決議；③決定公司的經(jīng)營(yíng)方案和投資方案；④制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；⑤制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；⑥制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案；⑦制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；⑧決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；⑨決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)；⑩制定公司的根本管理制度；公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。26．C[解析]根據(jù)?公司法?第39條的規(guī)定，股東會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議應(yīng)當(dāng)依照公司章程的規(guī)定按時(shí)召開。代表1／10以上表決權(quán)的股東，1／3以上的董事，監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事提議召開臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)議。27．B[解析]根據(jù)?證券、期貨投資咨詢管理暫行方法?第25條的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測(cè)或者建議應(yīng)當(dāng)一致。應(yīng)選項(xiàng)A錯(cuò)誤。根據(jù)?證券公司信息隔離墻制度指引?第10條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)制定跨墻管理制度，明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規(guī)*。證券公司**側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進(jìn)展業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意?？鐗θ藛T在跨墻期間不應(yīng)泄露或不當(dāng)使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息，不應(yīng)獲取與跨墻業(yè)務(wù)無關(guān)的內(nèi)幕信息。跨墻人員在跨墻活動(dòng)完畢且獲取的內(nèi)幕信息已公開或者不再具有重大影響前方可同墻。應(yīng)選項(xiàng)B正確。非限定性集合資產(chǎn)管理方案的投資*圍是在符合?證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則?第14條的規(guī)定的前提下．出集合資產(chǎn)管理合同約定。應(yīng)選項(xiàng)C錯(cuò)誤。根據(jù)?證券公司監(jiān)視管理?xiàng)l例?第57條的規(guī)定．證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。應(yīng)選項(xiàng)D錯(cuò)誤。28．C[解析]根據(jù)?公司法?第80條的規(guī)定，股份**采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的．注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額。在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前．不得向他人募集股份。股份**采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國(guó)務(wù)院決定對(duì)股份**注冊(cè)資本實(shí)繳、注冊(cè)資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。根據(jù)?公司法?第78條的規(guī)定，設(shè)立股份**，應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所。29．C[解析]在融資融券業(yè)務(wù)中．充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)展折算，上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%。應(yīng)選項(xiàng)C錯(cuò)誤。30．D[解析]根據(jù)?證券法?第13條的規(guī)定，公司公開發(fā)行新股．應(yīng)當(dāng)符合以下條件：①具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)；②具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好；③最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載。無其他重大**行為；④經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。上市公司非公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。31．A[解析]根據(jù)?公司法?第31條的規(guī)定，**公司成立后，應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書。出資證明書應(yīng)當(dāng)載明以下事項(xiàng)：①公司名稱；②公司成立日期；③公司注冊(cè)資本；④股東的**或者名稱、繳納的出資額和出資日期；⑤出資證明書的編號(hào)和核發(fā)日期。32．B[解析]根據(jù)?證券投資基金法?第5條的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)．基金份額持有人以其出資為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定?；鹭?cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的同有財(cái)產(chǎn)。基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其同有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘蚧鹭?cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘蛞婪ń馍?、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)展清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。33．D[解析]**證券交易所各會(huì)員應(yīng)設(shè)立或指定專門的部門負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，集合資產(chǎn)管理方案使用的專用交易單元應(yīng)歸屬其名下，并在集合資產(chǎn)管理方案運(yùn)作前5個(gè)工作日通過**證券交易所會(huì)員會(huì)籍辦理系統(tǒng)。完成部門信息的填報(bào)和專用交易單元變更的手續(xù)。34．C[解析]一個(gè)集合資產(chǎn)管理方案投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該方案資產(chǎn)凈值的10%。應(yīng)選項(xiàng)C錯(cuò)誤。35．A[解析]根據(jù)?公司法?第142條的規(guī)定，公司不得收購本公司股份。但是。有以下情形之一的除外：①減少公司注冊(cè)資本；②與持有本公司股份的其他公司合并；③股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工；④股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。36．B[解析]證券公司要求客戶在申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上(試點(diǎn)初期一般都要求滿18個(gè)月以上)。37．B[解析]根據(jù)?證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)*?的相關(guān)規(guī)定，限定性集合資產(chǎn)管理方案投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該方案資產(chǎn)凈值的20%，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。38．B[解析]根據(jù)?證券法?第74條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；⑤證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)展管理的其他人員；⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券效勞機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；⑦國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。39．C[解析]集合資產(chǎn)管理汁劃推廣活動(dòng)完畢后．證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)集合資產(chǎn)管理方案進(jìn)展驗(yàn)資，并出具驗(yàn)資報(bào)告。40．B[解析]根據(jù)?證券法?第34條的規(guī)定，股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定。應(yīng)選項(xiàng)A錯(cuò)誤。根據(jù)?證券公司信息隔離墻制度指引?第17條的規(guī)定，對(duì)因**側(cè)業(yè)務(wù)而列入限制的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)制止與其有關(guān)的發(fā)布證券研究報(bào)告、證券自營(yíng)、直接投資等業(yè)務(wù)，但通過自營(yíng)交易賬戶進(jìn)展ETF、LOF、組合投資、避險(xiǎn)投資、量化投資，以及依法通過自營(yíng)交易賬戶進(jìn)展的事先約定性質(zhì)的交易及做市交易除外。證券公司從事前款規(guī)定的交易，不得違反有關(guān)法律法規(guī)，不得進(jìn)展內(nèi)幕交易和任何形式的利益輸送。應(yīng)選項(xiàng)B正確。根據(jù)?公司法?第27條的規(guī)定。股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資；但是。法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外。應(yīng)選項(xiàng)C錯(cuò)誤。根據(jù)?公司法?第78條的規(guī)定，設(shè)立股份**，應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人．其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所。應(yīng)選項(xiàng)D錯(cuò)誤。41．A[解析]根據(jù)?上市公司并購重組財(cái)務(wù)參謀業(yè)務(wù)管理方法?第17條的規(guī)定．證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)參謀機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)參謀的。應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性．不得與上市公司存在利害關(guān)系；存在以下情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)參謀：①持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份到達(dá)或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事；②上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)參謀的股份到達(dá)或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任財(cái)務(wù)參謀的董事；③最近2年財(cái)務(wù)參謀與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近1年財(cái)務(wù)參謀為上市公司提供融資效勞；④財(cái)務(wù)參謀的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)參謀主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形；⑤在并購重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)參謀效勞；⑥與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財(cái)務(wù)參謀及其財(cái)務(wù)參謀主辦人獨(dú)立性的其他情形。42．C[解析]證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券投資基金的結(jié)算模式辦理集合資產(chǎn)管理方案的結(jié)算業(yè)務(wù)。證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定承擔(dān)集合資產(chǎn)管理方案交易結(jié)算的最終交收責(zé)任。48．B[解析]根據(jù)?證券法?第18條的規(guī)定，有以下情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券：①前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足；②對(duì)已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)。仍處于繼續(xù)狀態(tài)；③違反本法規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。44．A[解析]融資保證金比例一保證金÷(融資買人證券數(shù)量×買人價(jià)格)×100%。45．C[解析]根據(jù)?證券法?第40條的規(guī)定．證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。46．B[解析]?證券投資參謀業(yè)務(wù)暫行規(guī)定?第2條所稱證券投資參謀業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種根本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)承受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議效勞，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。應(yīng)選項(xiàng)A不正確。根據(jù)?證券投資參謀業(yè)務(wù)暫行規(guī)定?第6條第1款的規(guī)定．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資參謀業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)視管理。應(yīng)選項(xiàng)B正確。根據(jù)?證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理方法?第10條的規(guī)定。證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)．應(yīng)當(dāng)以自己的名義．在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。應(yīng)選項(xiàng)C錯(cuò)誤。根據(jù)?證券發(fā)行與承銷管理方法?第35條的規(guī)定．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券發(fā)行承銷過程實(shí)施事中事后監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)涉嫌**違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫?；蛑兄拱l(fā)行，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)展調(diào)查處理。應(yīng)選項(xiàng)D錯(cuò)誤。47．D[解析]證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)*和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)效勞，了解客戶需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力．為客戶推薦適宜的產(chǎn)品或效勞，充分提醒其推薦產(chǎn)品或效勞涉及的責(zé)任、義務(wù)及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)．包括但不限于法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等。48．C[解析]根據(jù)?公司法?第77條的規(guī)定，股份**的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式。發(fā)起設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。募集設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一局部，其余股份向社會(huì)公開募集或者向特定對(duì)象募集而設(shè)立公司。49．C[解析]根據(jù)?公司法?第100條的規(guī)定，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開1次年會(huì)。有以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)：①董事人數(shù)缺乏本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2／3時(shí)；②公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1／3時(shí)；③單獨(dú)或者合計(jì)持有公司100．4以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)；④董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)；⑤監(jiān)事會(huì)提議召開時(shí)；⑥公司章程規(guī)定的其他情形。50．D[解析]根據(jù)?證券法?第198條的規(guī)定，違反本法規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，可以并處10萬元以上30萬元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，可以并處3萬元以上10萬元以下的罰款。二、組合型選擇題51．B[解析]集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)與單個(gè)客戶雙方簽署。代表人**等事項(xiàng)。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照記載的事項(xiàng)發(fā)生變更的．公司應(yīng)當(dāng)依法辦理變更登記，由公司登記機(jī)關(guān)換發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。63．A[解析]證券公司存在以下情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫不受理專項(xiàng)資產(chǎn)管理方案設(shè)立申請(qǐng)；已經(jīng)受理的，暫緩進(jìn)展審核。責(zé)令證券公司暫停簽訂新的集合及定向資產(chǎn)管理合同：①因涉嫌**違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，但證券公司能夠證明立案調(diào)查與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)明顯無關(guān)的除外；②因發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件、適當(dāng)性管理失效和重大信息平安事件等說明公司內(nèi)部控制存在重大缺陷的事項(xiàng)，處在整改期間；③中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。64．C[解析]證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、不同客戶的資產(chǎn)相互獨(dú)立．對(duì)不同客戶的資產(chǎn)獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算、分賬管理。65．B[解析]債券市場(chǎng)投資者按照產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，分為專業(yè)投資者和普通投資者。具備以下條件的個(gè)人投資者，可以申請(qǐng)成為號(hào)業(yè)投資者：①證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣50萬元；②具備債券投資根底知識(shí)，并通過相關(guān)測(cè)試；③最近3年內(nèi)具有10筆以上的債券交易成交記錄；④與會(huì)員書面簽署?債券市場(chǎng)專業(yè)投資者風(fēng)險(xiǎn)提醒書?，作出相關(guān)承諾；⑤不存在嚴(yán)重不良誠信記錄。66．A[解析]根據(jù)?證券業(yè)從業(yè)人員資格管理方法?第4條的規(guī)定，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：①證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；②基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員．包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；③基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；④證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；⑤證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。67．D[解析]根據(jù)?證券法?第66條的規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度完畢之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送記載以下內(nèi)容的年度報(bào)告．并予公告：①公司概況；②公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況；③董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡(jiǎn)介及其持股情況；④已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前10名股東的和持股數(shù)額；⑤公司的實(shí)際控制人；⑥國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。68．C[解析]根據(jù)?公司法?第77條的規(guī)定，股份**的設(shè)立?？梢圆扇“l(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式。發(fā)起設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。募集設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一局部，其余股份向社會(huì)公開募集或者向特定對(duì)象募集而設(shè)立公司。69．A[解析]證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)?？蛻糍Y金缺乏而承受其買入委托，或者客戶證券缺乏而承受其賣買委托的，依照?證券法?第205條的規(guī)定處分，即沒收**所得．暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格．并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。70．D[解析]根據(jù)?公司法?第44條的規(guī)定，董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)1人，可以設(shè)副董事長(zhǎng)。董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)的產(chǎn)生方法由公司章程規(guī)定。71．A[解析]根據(jù)?證券公司監(jiān)視管理?xiàng)l例?第23條的規(guī)定，證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)展審查、監(jiān)視或者檢查。合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由董事會(huì)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)管理的職務(wù)。合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)**違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)向公司章程規(guī)定的機(jī)構(gòu)報(bào)告．同時(shí)按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告。證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)。72．D[解析]根據(jù)?關(guān)于證券公司依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育有關(guān)工作的通知?的相關(guān)規(guī)定，證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中不得有以下行為：①從事銷售非上市股票等非法證券活動(dòng)；②承受經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶的全權(quán)委托從事證券交易；③在非證券營(yíng)業(yè)場(chǎng)所為客戶辦理開戶；④為牟取傭金誘使客戶進(jìn)展不必要的證券交易；⑤以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；⑥通過設(shè)立非法網(wǎng)點(diǎn)或者與網(wǎng)絡(luò)公司、網(wǎng)吧等機(jī)構(gòu)或個(gè)人開展客戶、私下承受客戶委托買賣證券；⑦為客戶提供諸如T+0透支交易、新股申購資金提前解凍等各類違規(guī)融資行為；⑧為客戶之間的融資提供擔(dān)保、中介效勞或者其他便利。73．A[解析]根據(jù)?公司法?第33條的規(guī)定，股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。股東可以要求查閱公司會(huì)計(jì)賬簿。股東要求查閱公司會(huì)計(jì)賬簿的，應(yīng)當(dāng)向公司提出書面請(qǐng)求，說明目的。公司有合理根據(jù)認(rèn)為股東查閱會(huì)計(jì)賬簿有不正當(dāng)目的，可能損害公司合法利益的，可以拒絕提供查閱，并應(yīng)當(dāng)自股東提出書面請(qǐng)求之日起15日內(nèi)書面答復(fù)股東并說明理由。公司拒絕提供查閱的，股東可以請(qǐng)求人民法院要求公司提供查閱。74．A[解析]根據(jù)?證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引?第5條的規(guī)定，投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。75．D[解析]證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理方案，也可以委托證券公司的客戶資金存管指定商業(yè)銀行代理推廣。76．A[解析]根據(jù)?證券法?第16條的規(guī)定，公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：①股份**的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，**公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元；②累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%；③最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息；④籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策；⑤債券的利率不超過國(guó)務(wù)院限定的利率水平；⑥國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件。公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，除應(yīng)當(dāng)符合第1款規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合本法關(guān)于公開發(fā)行股票的條件．并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。77．B[解析]資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的職責(zé)之一為監(jiān)視證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正；未能改正的．應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。78．D[解析]根據(jù)?公司法?第11條的規(guī)定，設(shè)立公司必須依法制定公司章程。公司章程對(duì)公司、股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具有約束力。79．C[解析]根據(jù)?證券法?第100條的規(guī)定，收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。80．D[解析]融資融券業(yè)務(wù)管理的根本原則有：①合法合規(guī)原則；②集中管理原則；③獨(dú)立運(yùn)行原則；④崗位別離原則。81．D[解析]根據(jù)?證券發(fā)行與承銷管理方法?第37條的規(guī)定，發(fā)行人、證券公司、證券效勞機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者本方法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，或者采取市場(chǎng)禁人措施，并記人誠信檔案；依法應(yīng)予行政處分的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)展處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。82．D[解析]根據(jù)?期貨交易管理?xiàng)l例?第47條的規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)視管理，依法履行以下職責(zé)：①制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)視管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)；②對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)展監(jiān)視管理；③對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金平安存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場(chǎng)相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)展監(jiān)視管理；④制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理方法，并監(jiān)視實(shí)施；⑤監(jiān)視檢查期貨交易的信息公開情況；⑥對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)展指導(dǎo)和監(jiān)視；⑦對(duì)違反期貨市場(chǎng)監(jiān)視管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)展查處；⑧開展與期貨市場(chǎng)監(jiān)視管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng)；⑨法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。83．A[解析]根據(jù)?公司法?第37條的規(guī)定，股東會(huì)行使以下職權(quán)：1.決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資方案；2.選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決