風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和績效管理在雙流風(fēng)險(xiǎn)防控系統(tǒng)中的應(yīng)用分析

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和績效管理在雙流風(fēng)險(xiǎn)防控系統(tǒng)中的應(yīng)用分析1風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)實(shí)際上就是根據(jù)所研究對(duì)象的特點(diǎn)，通過收集相關(guān)的資料信息，監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)因素的變動(dòng)趨勢，并評(píng)價(jià)各種風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)偏離預(yù)警線的強(qiáng)弱程度，向決策層發(fā)出預(yù)警信號(hào)并提前采取預(yù)控對(duì)策的系統(tǒng)。因此，要構(gòu)建預(yù)警系統(tǒng)必須先構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并對(duì)指標(biāo)類別加以分析處理；其次，依據(jù)預(yù)警模型，對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行綜合評(píng)判；最后，依據(jù)評(píng)判結(jié)果設(shè)置預(yù)警區(qū)間，并采取相應(yīng)對(duì)策。【下圖以工作舉例展示風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警關(guān)系圖】高風(fēng)險(xiǎn)▼處理措施信號(hào)燈提醒1.1風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系將單位各崗位梳理出來的崗位風(fēng)險(xiǎn)建立風(fēng)險(xiǎn)庫，風(fēng)險(xiǎn)庫按照工作崗位劃分為決策類風(fēng)險(xiǎn)、工程類風(fēng)險(xiǎn)、許可類風(fēng)險(xiǎn)、執(zhí)法類風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)經(jīng)類風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)事務(wù)類風(fēng)險(xiǎn)、日常管理類風(fēng)險(xiǎn)、黨務(wù)類風(fēng)險(xiǎn)等八大類風(fēng)險(xiǎn)。并錄入具體的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防范措施。按風(fēng)險(xiǎn)對(duì)象分為：單位風(fēng)險(xiǎn)、部門風(fēng)險(xiǎn)、崗位風(fēng)險(xiǎn)、工作風(fēng)險(xiǎn)、通用風(fēng)險(xiǎn)按風(fēng)險(xiǎn)維度分為：經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)、效能、技術(shù)。每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)維度都可再分解建立子維度。風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等級(jí)：低風(fēng)險(xiǎn)、中等風(fēng)險(xiǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)。輔以數(shù)字化方式定義。1.2指標(biāo)的定量和定向由于風(fēng)險(xiǎn)對(duì)象的復(fù)雜性和模糊性，比較好的解決途徑是根據(jù)指標(biāo)的自身特點(diǎn)將指標(biāo)劃分為定量指標(biāo)和定性指標(biāo)。定量指標(biāo)的隸屬度可根據(jù)已有的項(xiàng)目資料和檢測到的信息量化處理獲得；定性指標(biāo)的隸屬度則采用模糊統(tǒng)計(jì)法來確定。定量指標(biāo)：經(jīng)濟(jì)類指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)、資金指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)、稅收指標(biāo)、民生工程指標(biāo)、重點(diǎn)工作指標(biāo)、項(xiàng)目投資進(jìn)度完成率、關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)完成率等。定性指標(biāo)：存在未按工作流程執(zhí)行的情況，工作執(zhí)行過程中存在重大變更、涉嫌犯罪行為，匯報(bào)字?jǐn)?shù)不達(dá)要求或者描述不詳細(xì)等。1.3風(fēng)險(xiǎn)模型崗位風(fēng)險(xiǎn)模型：包括單位風(fēng)險(xiǎn)、科室風(fēng)險(xiǎn)、崗位風(fēng)險(xiǎn)、干部風(fēng)險(xiǎn)。既可將風(fēng)險(xiǎn)對(duì)象的整體作為評(píng)判對(duì)象，也可將部分作為評(píng)判對(duì)象。結(jié)合所評(píng)判對(duì)象的特點(diǎn)，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型。工作風(fēng)險(xiǎn)模型：在派發(fā)工作時(shí)可創(chuàng)建一個(gè)該工作的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型，它包含了一組與該工作相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。如該工作包含若干數(shù)量的周期和節(jié)點(diǎn)，則還可分別在對(duì)應(yīng)的周期和節(jié)點(diǎn)上創(chuàng)建不同的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型。工作在接受執(zhí)行的過程中可實(shí)時(shí)顯示風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型。流程風(fēng)險(xiǎn)模型：流程化的任務(wù)也可以創(chuàng)建流程風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型，流程預(yù)警模型可應(yīng)用于整個(gè)流程或獨(dú)立的流程節(jié)點(diǎn)。流程預(yù)警模型可以在預(yù)定義流程中創(chuàng)建，在流程實(shí)例化后直接引用或修改后引用。流程實(shí)例化后的預(yù)警模型可以和預(yù)定義流程中的預(yù)警模型完全不一致。教育風(fēng)險(xiǎn)模型：可以給一類學(xué)習(xí)資源或者部分學(xué)習(xí)資源構(gòu)建教育風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型，它包含了一組與該學(xué)習(xí)資源相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。其他風(fēng)險(xiǎn)模型：其他公文流轉(zhuǎn)、消息、信息發(fā)布（廉政檔案、制度建設(shè)、前臺(tái)等）、個(gè)人事項(xiàng)、檔案管理等都可構(gòu)建獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型。1.4時(shí)間提醒時(shí)間提醒嚴(yán)格來說不算風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警一類，但是屬于效能的重要一環(huán)，因此合并統(tǒng)一描述。即將到期和超期提醒：在工作管理、工作節(jié)點(diǎn)、工作周期、流程執(zhí)行、教育等模塊均可以設(shè)置時(shí)間提醒參數(shù)。當(dāng)時(shí)間周期處于即將到期或已超期時(shí)，系統(tǒng)將自動(dòng)給予不同的提示標(biāo)志和站內(nèi)信提醒。進(jìn)展異常提醒：在工作匯報(bào)過程中，當(dāng)出現(xiàn)工作、節(jié)點(diǎn)或周期進(jìn)展異常情況時(shí)，系統(tǒng)將會(huì)自動(dòng)給予進(jìn)展異常提醒和站內(nèi)信提醒。1.5工作動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)引入所有和工作相關(guān)的動(dòng)態(tài)信息在本系統(tǒng)中均可引入風(fēng)險(xiǎn)的概念，即在交流、匯報(bào)、延時(shí)申請(qǐng)、催辦督辦等事項(xiàng)中均可以構(gòu)建若干個(gè)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，系統(tǒng)依據(jù)這些風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)可進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和風(fēng)險(xiǎn)量計(jì)算。1.6工作中的工作程序模板應(yīng)用在工作中引入工作程序模板概念，工作程序模板可以屬于一個(gè)完整的工作，也可以在周期或節(jié)點(diǎn)上引入工作程序模板。工作程序模板主要包括：工作步驟、執(zhí)行權(quán)力、約束條件等。使用敏感字段匹配方式智能判定工作的執(zhí)行情況和完成情況是否符合工作程序模板。當(dāng)工作在執(zhí)行和匯報(bào)過程中有與工作程序不一致時(shí)，可及時(shí)預(yù)警給執(zhí)行人和監(jiān)管人。1.7工作執(zhí)行和匯報(bào)中的風(fēng)險(xiǎn)模糊識(shí)別技術(shù)應(yīng)用在工作執(zhí)行和匯報(bào)中引入模糊識(shí)別技術(shù)，系統(tǒng)自動(dòng)根據(jù)工作風(fēng)險(xiǎn)模型識(shí)別當(dāng)前工作的執(zhí)行情況，在節(jié)點(diǎn)和周期匯報(bào)中，系統(tǒng)可根據(jù)匯報(bào)內(nèi)容和風(fēng)險(xiǎn)模型進(jìn)行智能匹配，自動(dòng)對(duì)匯報(bào)情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提醒。1.8工作執(zhí)行和匯報(bào)中的差異化預(yù)警在工作執(zhí)行和匯報(bào)中，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警基于以下條件自動(dòng)對(duì)差異化進(jìn)行預(yù)警：與工作程序模板相異、節(jié)點(diǎn)或周期進(jìn)展情況不符合預(yù)期、未按時(shí)進(jìn)行匯報(bào)、風(fēng)險(xiǎn)模糊識(shí)別的匯報(bào)內(nèi)容存在問題等。1.9風(fēng)險(xiǎn)警報(bào)系統(tǒng)應(yīng)支持多種風(fēng)險(xiǎn)警報(bào)方式，主要包括：內(nèi)容提示、站內(nèi)信提示、工作臺(tái)提示、信號(hào)燈提示等。主要的內(nèi)容包括：警報(bào)類型、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、警報(bào)內(nèi)容、發(fā)送時(shí)間、處理方式等。某個(gè)工作任務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)量即為所有風(fēng)險(xiǎn)警報(bào)的合集。通過風(fēng)險(xiǎn)警報(bào)合集來判斷是否應(yīng)當(dāng)發(fā)出警報(bào)以及發(fā)出警報(bào)的級(jí)別。1.10風(fēng)險(xiǎn)警報(bào)的評(píng)價(jià)與處理風(fēng)險(xiǎn)警報(bào)可由系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生，也可由工作人員添加。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)警報(bào)產(chǎn)生后，相關(guān)人員可進(jìn)行警報(bào)信息的查看、評(píng)價(jià)和處理等操作。1.11預(yù)警區(qū)間在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警中，根據(jù)預(yù)警模型和預(yù)警對(duì)象的實(shí)際情況，合理劃分風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警區(qū)間，判斷風(fēng)險(xiǎn)量處于正常狀態(tài)、警戒狀態(tài)還是危險(xiǎn)狀態(tài)。本系統(tǒng)中得風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警可分為三個(gè)預(yù)警區(qū)，即I區(qū)（低風(fēng)險(xiǎn)區(qū)）、II區(qū)（中等風(fēng)險(xiǎn)區(qū)）、iii區(qū)（高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)）。預(yù)計(jì)區(qū)的劃分依據(jù)預(yù)警模型中所有風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)中的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)計(jì)和加權(quán)。于是得到評(píng)判向量C=[I，II，III]T。因此，若2<CW3,則風(fēng)險(xiǎn)處于低風(fēng)險(xiǎn)區(qū)；若1<CW2,則處于中等風(fēng)險(xiǎn)區(qū)；若0<CW1，則處于高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)，考慮到采取相關(guān)措施。1.12信號(hào)燈系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)采取類似交通管制信號(hào)燈的燈號(hào)顯示法。因本系統(tǒng)有三個(gè)預(yù)警區(qū)間，故可設(shè)計(jì)三燈顯示系統(tǒng)，即“綠燈v“黃燈”、“紅燈”三種標(biāo)識(shí)進(jìn)行單項(xiàng)預(yù)警。針對(duì)不同的預(yù)警區(qū)間，燈號(hào)顯示所表現(xiàn)的警情也會(huì)有所不同。當(dāng)然也可以依據(jù)客戶實(shí)際要求增加預(yù)警區(qū)間和更多信號(hào)燈種類。只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)警報(bào)合計(jì)量按一定公式計(jì)算處于某個(gè)預(yù)警區(qū)間時(shí)信號(hào)燈才會(huì)點(diǎn)亮。并非有警報(bào)信息就會(huì)點(diǎn)亮。1.13高風(fēng)險(xiǎn)措施當(dāng)系統(tǒng)判定為工作存在高風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，可依據(jù)預(yù)警模型自動(dòng)啟動(dòng)相應(yīng)高風(fēng)險(xiǎn)措施處理機(jī)制，例如問責(zé)、談話、會(huì)議、處分等。2績效管理2.1基礎(chǔ)設(shè)置績效管理的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)包括指標(biāo)庫和考核模板。指標(biāo)庫：指標(biāo)考核對(duì)象、指標(biāo)集、指標(biāo)類別、指標(biāo)權(quán)重、指標(biāo)名稱、目標(biāo)值、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、指標(biāo)性質(zhì)、考核頻率、考核者數(shù)量、考核方式、計(jì)分方式、指標(biāo)指向、數(shù)據(jù)源接口、計(jì)算公式接口、其他參數(shù)等。指標(biāo)模板：模板名稱、指標(biāo)集合、模板總分、權(quán)重和、考核對(duì)象、其他參數(shù)等。2.2考核數(shù)據(jù)獲取考核數(shù)據(jù)的獲取分為兩種方式：手動(dòng)錄入數(shù)據(jù)和自動(dòng)獲取數(shù)據(jù)2.3自動(dòng)數(shù)據(jù)來源自動(dòng)獲取的數(shù)據(jù)支持自動(dòng)數(shù)據(jù)來源，包括：工作考核、教育情況、廉政數(shù)據(jù)、自定義數(shù)據(jù)等。工作考核：包括工作、周期、節(jié)點(diǎn)的執(zhí)行和匯報(bào)情況考核。系統(tǒng)自動(dòng)對(duì)沒有按時(shí)匯報(bào)、沒有按時(shí)完成、完成質(zhì)量不符合要求的情況進(jìn)行自動(dòng)考核。同時(shí)可支持高風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算公式加成。教育情況：支持對(duì)學(xué)習(xí)完成情況和考試通過情況進(jìn)行考核數(shù)據(jù)獲取。廉政數(shù)據(jù)：支持對(duì)廉政檔案和制度建設(shè)的考核情況進(jìn)行數(shù)據(jù)獲取自定義數(shù)據(jù)：擴(kuò)展后的系統(tǒng)支持弱關(guān)聯(lián)匹配，可在絕大多數(shù)模塊中引入績效管理數(shù)據(jù)接口。主要包括：公文流轉(zhuǎn)、信息發(fā)布（廉政檔案、制度建設(shè)、前臺(tái)等）、個(gè)人事項(xiàng)、日常辦公等都可構(gòu)建為績效管理數(shù)據(jù)來源。2.4考核設(shè)計(jì)依據(jù)指標(biāo)模板進(jìn)行考核表的設(shè)計(jì)，考核表設(shè)計(jì)完成后可進(jìn)行派發(fā)和啟動(dòng)。一種方式是逐一的，另外一種方式是批量啟動(dòng)，批量的是把所有的考核納入一次考核活動(dòng)，指標(biāo)值支持按頻率時(shí)間上做分解。2.5加減分記錄考核的加分和扣分事件2.6手動(dòng)錄入的數(shù)據(jù)填報(bào)被考核者---查看給自己相關(guān)的表和指標(biāo);匯報(bào)需要匯報(bào)的指標(biāo)數(shù)據(jù)（工作匯報(bào)）;如果需要自評(píng)?？己苏?--基于表打分'查看考核對(duì)象填寫的數(shù)據(jù)'查看指標(biāo)扣分或加分記錄'填寫考核意見'記錄事件。2.7申訴對(duì)考核結(jié)果有意見的可進(jìn)行申訴，走相關(guān)流程2.8考核結(jié)果修正有權(quán)限的人可以對(duì)考核表最終結(jié)果進(jìn)行修正，調(diào)整分值,系統(tǒng)保留調(diào)整記錄。3流程體系引入3.1預(yù)定義流程預(yù)定義流程是指對(duì)基本流程的設(shè)計(jì)和初始化，預(yù)定義流程用于權(quán)限控制下的所有審批和工作。即可在任何需要的工作過程中使用。流程是由節(jié)點(diǎn)、基本動(dòng)作、流轉(zhuǎn)方式、表單數(shù)據(jù)組合而成，具體詳見需求文檔。3.2流程管理流程具有比固定工作模式更方便和可自定義步驟和操作權(quán)限，具體詳見需求文檔。3.3流程運(yùn)用流程實(shí)例化后可應(yīng)用于：工作、節(jié)點(diǎn)、周期、審批、公文、自定義模塊（如績效考核）等，即流程可在任何業(yè)務(wù)部位進(jìn)行調(diào)用。每個(gè)流程的實(shí)例化都是獨(dú)立運(yùn)作的，對(duì)原始的預(yù)定義流程不會(huì)產(chǎn)生影響。工作