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文檔簡介

證券市場基本法律法規(guī)保存時間客戶投訴&客戶回訪3年誠信信息查詢記錄5年保薦底稿10年基金管理人保存基金的會計賬冊15年客戶身份資料自業(yè)務(wù)結(jié)束15年證券自營原始材料20年證券代理開立證券賬戶20年百分數(shù)證券公司非貨幣出資＜注冊資本30%自營權(quán)益類證券（＜80%）及證券衍生品＜凈資本100%期貨公司貨幣出資＞85%免于聘請財務(wù)顧問股份＞30%聯(lián)合另一家保薦機構(gòu)股份＞7%公司公司章程：法定性、真實性、自治性、公開性。購買、出售或擔(dān)保超過公司總資產(chǎn)30%，2/3決定。公司風(fēng)險控制指標(biāo)不合規(guī)整頓＜3個月股東有限責(zé)任公司股東人數(shù)50（董事會：5-19）年度報告股東大會召開前20天匯報時間 證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立證券賬戶→證券交易所3日解聘合規(guī)負責(zé)人3日財務(wù)顧問不合條件5日誠信處罰10日收購上市公司后15日法定代表人/高管離任后進行審計，審計報告離任之日2個月回復(fù)時間審查境內(nèi)分支機構(gòu)負責(zé)人資格申請20日審查董事、監(jiān)事任職資格20日保薦人資格申請20日設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)&停業(yè)、解散、破產(chǎn)30日保薦機構(gòu)資格申請45日變更業(yè)務(wù)范圍、公司章程&審查高級管理人員45日增加/減少注冊資本&合并/分立&申請實際控制人3個月在境內(nèi)外設(shè)立證券公司6個月期貨公司申請設(shè)立6個月執(zhí)業(yè)資格申請（證券業(yè)協(xié)會）30天禁入時間誠信信息3年若有關(guān)證券5年違反考試紀(jì)律2年公司清算：支付清算費用→職工工資→社會保險費用和法定補償金→繳納所欠稅款→清償公司債務(wù)→股東分配資本市場的功能：籌資-投資、資本定價、資本配置證券投資人員特定禁止行為：①接受他人委托從事證券投資②與委托人約定分享證券投資收益&損失&承諾證券投資收益。③依據(jù)虛假內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告。集合資產(chǎn)業(yè)務(wù)管理：限定性+非限定性真

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