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1.對(duì)于股份申請(qǐng)股票上市應(yīng)當(dāng)符合的條件的描述,錯(cuò)誤的是()。A.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行B.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的,公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上證券從業(yè)資格考試時(shí)間C.公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元D.公司在最近3年無(wú)重大違法行為,財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載C2.我國(guó)國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的全面放開(kāi)是在()年。A.1991B.1987C.1988D.1990D3.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時(shí),應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開(kāi)()。證券從業(yè)資格證好考嗎A.股東年會(huì)B.臨時(shí)股東大會(huì)C.董事會(huì)會(huì)議D.監(jiān)事會(huì)會(huì)議B這是我國(guó)《公司法》第一百零一條的規(guī)定。4.對(duì)契約型基金認(rèn)識(shí)正確的是()。A.又稱(chēng)為單位信托基金B(yǎng).基金的設(shè)立程序類(lèi)似于一般股份公司,基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)C.基金的投資者購(gòu)買(mǎi)基金公司的股票后成為該公司的股東D.依據(jù)基金公司章程營(yíng)運(yùn)基金A5.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)()。證券從業(yè)資格考試教材A.現(xiàn)值理論B.預(yù)期理論C.合理收益理論D.流動(dòng)性理論A6.向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出,并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于()。A.證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.融資融券業(yè)務(wù)D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)C7.從廣義上講,證券是指各類(lèi)記載并代表一定權(quán)利的()。A.賬簿B.法律憑證C.債券D.股票B證券是法律憑證,而不限于債券或者股票;債券不是賬簿。8.下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是()。A。金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易B.在世界各國(guó),金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管,交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求證券從業(yè)資格考試真題C.金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易D.金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度C9.目前發(fā)行的國(guó)際債券中最重要的是()。A.揚(yáng)基債券B.武士債券C.龍債券D.歐洲債券D10.對(duì)我國(guó)證券投資基金的敘述正確的是()。A.《證券投資基金管理暫行辦法》以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用B.封閉式基金一直是我國(guó)基金設(shè)立的主流形式C.1998年3月,兩只封閉式基金―基金金泰、基金開(kāi)元設(shè)立,分別由國(guó)泰基金管理公司和大成基金管理公司僧觸D.截至2007年末,我國(guó)已有基金管理公司59家,且出現(xiàn)了第一家管理基金規(guī)模超過(guò)千億元的基金公司D11.下列選項(xiàng)中,關(guān)于收入型基金敘述錯(cuò)誤的是()。A.收入型基金主要投資于可帶來(lái)現(xiàn)金收入的有價(jià)證券,以獲取當(dāng)期的最大收入為目的B.固定收入型基金的主要投資對(duì)象只有債券,因而盡管收益率較高,但長(zhǎng)期成長(zhǎng)的潛力很小C.收入型基金資產(chǎn)的成長(zhǎng)潛力較小,損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)也較低D.一般可分為固定收入型基金和股票收入型基金B(yǎng)12.證券市場(chǎng)是資本市場(chǎng),但是它和許多其他的市場(chǎng)都有密切的關(guān)系,特別是()。A.貨幣B.商品C.期權(quán)D.期貨A13.關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行,下列說(shuō)法正確的是()。A.上市公司采用非公開(kāi)方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為B.上市公司采用公開(kāi)方式向不特定對(duì)象發(fā)行證券的行為C.上市公司采用非公開(kāi)方式向不特定對(duì)象發(fā)行證券的行為D.上市公司采用公開(kāi)方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為A14.標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易是()。證券從業(yè)資格考試報(bào)名A.期權(quán)交易B.期貨交易C.現(xiàn)貨交易D.合約交易15.美國(guó)證券市場(chǎng)是從買(mǎi)賣(mài)()開(kāi)始的。A.運(yùn)輸公司股票B.鐵路股票C.政府債券D.金融債券C16.我國(guó)《基金法》規(guī)定,基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的()擔(dān)任。A.實(shí)力雄厚的證券公司B.信托投資公司C.商業(yè)銀行D.基金公司C17.貨幣市場(chǎng)基金的優(yōu)點(diǎn)不包括()。A.資本安全性高B.可以避險(xiǎn)套利C.購(gòu)買(mǎi)限額低D.收益較高B18.上市公司要設(shè)立(),負(fù)責(zé)股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、記錄、文件保管以及公司股權(quán)管理,辦理信息披露事務(wù)。證券從業(yè)考試A.監(jiān)事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)秘書(shū)C.董事會(huì)D.董事會(huì)秘書(shū)D19.我國(guó)《證券法》規(guī)定,我國(guó)證券公司的組織形式為()。A.私營(yíng)合伙企業(yè)B.私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)C.有限責(zé)任公司或股份D.非法人組織形式C20.截至2023年12月底,我國(guó)共有證券公司()家,證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺(tái)階。A.100B.108C.158D.17021.()不屬于證券投資的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。A.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C.信用風(fēng)險(xiǎn)D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)A購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。信用風(fēng)險(xiǎn)是非系統(tǒng)性的風(fēng)險(xiǎn)22.下列關(guān)于公司資產(chǎn)凈值的敘述,錯(cuò)誤的是()。A.資產(chǎn)凈值又稱(chēng)為凈資產(chǎn),是公司現(xiàn)有的實(shí)際資產(chǎn)B.資產(chǎn)凈值是總資產(chǎn)減去固定資產(chǎn)的凈值C.資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益,也是決定股票的重要基準(zhǔn)D.一般而言,每股凈值應(yīng)與股價(jià)保持一定比例,即凈值增加,股價(jià)上漲,凈值減少,股價(jià)下跌B(niǎo)23.英國(guó)最具權(quán)威性的股價(jià)指數(shù)是()。A.道一瓊斯股價(jià)指數(shù)B.金融時(shí)報(bào)指數(shù)C.日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)D.恒生指數(shù)B金融時(shí)報(bào)指數(shù)是英國(guó)最具權(quán)威性的股價(jià)指數(shù),由《金融時(shí)報(bào)》編制和公布。以1962年4月10日為基期,基期指數(shù)為100點(diǎn),以倫敦股市上精選700多種股票為樣本的綜合股票指數(shù)。證券從業(yè)資格證報(bào)名24.發(fā)起人持有的本公司股份,自公司成立之日起()年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.1B.2C.3D.4C25.對(duì)平衡型基金認(rèn)識(shí)不正確的是()。A.將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上B.在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進(jìn)行平衡C.一般是將一定比例的資產(chǎn)投資于債券,其余的投資于優(yōu)先股D.特點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)比較低,缺點(diǎn)是成長(zhǎng)的潛力不大C26.有價(jià)證券是()的一種形式。A.商品證券B.虛擬資本C.權(quán)益資本D.債務(wù)資本B27.下列財(cái)政、貨幣政策中,通常會(huì)造成股價(jià)上升的是()。A.中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率B.中央銀行提高再貼現(xiàn)率C.中央銀行通過(guò)公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)大量買(mǎi)入證券D.政府大幅提高稅率C28.()是證明持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證。A.貨幣證券B.資本證券C.有價(jià)證券D.商品證券D此題考查商品證券的概念:商品證券,如提貨單、運(yùn)貨單等,是證明持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證??忌€應(yīng)掌握相關(guān)的兩個(gè)概念:貨幣證券是指使受益人取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券;資本證券是指與金融投資相關(guān)的證券。證券從業(yè)資格考試科目29.下面關(guān)于境內(nèi)上市外資股的闡述錯(cuò)誤的是()。A.采取記名股票形式B.以外幣標(biāo)明面值C.以外幣認(rèn)購(gòu)D.境內(nèi)居民個(gè)人與非居民之間不得進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓B30.()不同于其他股息,它不是來(lái)自公司的盈利,而是對(duì)公司未來(lái)盈利的預(yù)分,實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債分配,也是無(wú)盈利無(wú)股息原則的一個(gè)例外。A.財(cái)產(chǎn)股息B.負(fù)債股息C.股票股息D.建業(yè)股息D31.從2007年3月12日起,恒生指數(shù)的成分股有()只。A.24B.31C.42D.38D本題考查基本常識(shí)。32.證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi),向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派發(fā)機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告的當(dāng)月情況不正確的有()。證券從業(yè)資格考試報(bào)名入口A.融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)數(shù)據(jù)B.對(duì)全體客戶(hù)和前5名客戶(hù)的融資融券余額C.客戶(hù)交存的擔(dān)保物種類(lèi)和數(shù)量D.有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)值B對(duì)全體客戶(hù)和前10名客戶(hù)的融資融券余額。33.一般情況下,虛擬資本的價(jià)格總額總是()實(shí)際資本額A.大于B.等于C.小于D.不等于A34.按發(fā)行方式分類(lèi)。結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為()。A.公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品B.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品C.收益保證型和非收益保證型D.保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品A35.在票面上不標(biāo)明利率,發(fā)行時(shí)按一定折扣率,以低于票面金額發(fā)行的債券叫()。A.單利債券B.復(fù)利債券C.貼現(xiàn)債券D.累進(jìn)利率債券C貼現(xiàn)債券的發(fā)行價(jià)格與票面價(jià)值的差價(jià)即為貼現(xiàn)債券的利息。36.不得進(jìn)入證券交易所交易的證券商是()。A.會(huì)員證券商B.非會(huì)員證券商C.會(huì)員承銷(xiāo)商D.會(huì)員證券自營(yíng)商B證券交易所實(shí)行會(huì)員制,非會(huì)員不得進(jìn)入。只能在場(chǎng)外進(jìn)行交易。37.《證券法》確立了證券公司以()為核心的風(fēng)險(xiǎn)制指標(biāo)體系的法律地位,有助于提高證券公司規(guī)范經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)。證券從業(yè)資格考試A.總資本B.凈資本C.負(fù)債率D.利潤(rùn)率B本題考查基本常識(shí)。38.累積優(yōu)先股的股息發(fā)放應(yīng)該包括()。A.當(dāng)年的固定股息B.當(dāng)年加上一年的固定股息C.當(dāng)年加以前營(yíng)業(yè)年度內(nèi)的未付固定股息D.當(dāng)年加下一營(yíng)業(yè)年度內(nèi)的固定股息C39.無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的,應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)()日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將股票交存于公司。證券從業(yè)報(bào)名時(shí)間A.
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