2022-2023年度基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)提升訓(xùn)練考試卷B卷附答案

2022-2023年度基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)提升訓(xùn)練考試卷B卷附答案

單選題（共55題）1、國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織成立于（）年。A.1982B.1983C.1985D.1988【答案】B2、關(guān)于交易指令在基金公司內(nèi)容部的執(zhí)行，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.交易在執(zhí)行交易的過(guò)程中必須嚴(yán)格按照公平公正的原則執(zhí)行B.基金經(jīng)理下達(dá)的所有交易指令，都會(huì)被分發(fā)給交易員C.在自主權(quán)限內(nèi)，基金經(jīng)理通過(guò)交易系統(tǒng)向交易室下達(dá)交易指令D.交易員收到指令后有權(quán)根據(jù)自身對(duì)市場(chǎng)的判斷選擇合適時(shí)機(jī)完成交易【答案】B3、某企業(yè)的年末財(cái)務(wù)報(bào)表中顯示，該年度的銷售收入為30萬(wàn)，凈利潤(rùn)為15萬(wàn)，企業(yè)年末總資產(chǎn)為120萬(wàn)，所有者權(quán)益為80萬(wàn)。則該企業(yè)的凈資產(chǎn)收益率為（）。A.12.5%B.18.75%C.25%D.3.75%【答案】B4、房地產(chǎn)投資信托基金的主要收益來(lái)自（）。A.固定比例的管理費(fèi)B.傭金C.租金收入D.穩(wěn)定的股息和證券價(jià)格增值【答案】D5、下列屬于基金投資交易過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.投資組合風(fēng)險(xiǎn)B.匯率風(fēng)險(xiǎn)C.利率風(fēng)險(xiǎn)D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】A6、利潤(rùn)表上半部分反應(yīng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，下半部分反應(yīng)非經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，其分界點(diǎn)是（）。A.營(yíng)業(yè)利潤(rùn)B.利潤(rùn)總額C.主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)D.凈利潤(rùn)【答案】A7、不是貨幣市場(chǎng)工具特點(diǎn)的是（）。A.均是債務(wù)契約B.期限在一年以內(nèi)C.一般變現(xiàn)出本金的高度安全性D.高風(fēng)險(xiǎn)【答案】D8、經(jīng)合組織在2005年發(fā)表了（），提出該組織對(duì)新時(shí)期投資基金治理及監(jiān)管的原則性建議。A.《集合投資實(shí)業(yè)監(jiān)管原則》B.《集合投資計(jì)劃治理白皮書》C.《證券集合投資機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》D.《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》【答案】B9、國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織成立于（）年。A.1982B.1983C.1985D.1988【答案】B10、申請(qǐng)合格境外投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A.對(duì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)而言，其經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)在2年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于5億美元B.對(duì)保險(xiǎn)公司而言，成立2年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元C.對(duì)證券公司而言，經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元D.對(duì)商業(yè)銀行而言，經(jīng)營(yíng)銀行業(yè)務(wù)5年以上，一級(jí)資本不少于3億美元【答案】D11、（）以來(lái)，機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)始把部分資產(chǎn)轉(zhuǎn)投到風(fēng)險(xiǎn)投資基金、房地產(chǎn)、杠桿收購(gòu)（LBO）和石油及天然氣投資項(xiàng)目當(dāng)中A.20世紀(jì)70年代B.20世紀(jì)80年代C.20世紀(jì)60年代D.20世紀(jì)90年代【答案】B12、按債券的（）分類，債券可分為政府債券、金融債券和公司債券。A.發(fā)行主體B.償還期限C.嵌入的條款D.債券持有人收益方式【答案】A13、關(guān)于滬深300指數(shù)，以下表述錯(cuò)誤的是()A.滬深300價(jià)格指數(shù)實(shí)時(shí)發(fā)布，全收益指數(shù)每日收盤后發(fā)布B.以2004年12月31日為基期，基點(diǎn)為1000點(diǎn)C.以總股本為權(quán)重，采用幾何平均法計(jì)算D.由中證指數(shù)有限公司編制【答案】C14、甲公司發(fā)行了面值為1000元的5年期零息債券，現(xiàn)在的市場(chǎng)利率為5%，則該債券的內(nèi)在價(jià)值為（）。A.680.58元B.783.53元C.770.00元D.750.00元【答案】B15、某投資組合平均收益率為14%，收益率標(biāo)準(zhǔn)差為21%，貝塔值為1.15，若無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率為6%，則該投資組合的夏普比率為()。A.0.07B.0.13C.0.21D.0.38【答案】D16、（）是銀行存款類金融機(jī)構(gòu)的重要短期融資工具。A.同業(yè)存單B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單C.定期存款D.中期票據(jù)【答案】A17、()一般指短期的、具有高流動(dòng)性的低風(fēng)險(xiǎn)證券。A.債券B.基金C.股票D.貨幣市場(chǎng)工具【答案】D18、以下策略中，屬于"自下而上"策略的是（）A.投資經(jīng)理小吳認(rèn)為國(guó)家正大力扶持新能源汽車發(fā)展，所以在其配置中挑選新能源汽車行業(yè)投資B.投資經(jīng)理小王根據(jù)上市公司中報(bào)，選擇其中業(yè)績(jī)表現(xiàn)突出的股票進(jìn)行投資C.投資經(jīng)理小周根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)判斷中一定時(shí)期內(nèi)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇無(wú)望,便減少了股票配置比重D.投資經(jīng)理小鄭判斷周邊局勢(shì)緊張將推高軍工行業(yè)股價(jià)，于是増加了軍工行業(yè)股票配置【答案】B19、另類投資通常不包括（）。A.私募股權(quán)B.房產(chǎn)商鋪C.礦業(yè)與能源D.現(xiàn)金投資【答案】D20、關(guān)于股票的票面價(jià)值，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是()。A.發(fā)行時(shí)，面值的總和部分計(jì)入股本，超額部分計(jì)入資本公積B.以面值發(fā)行的股票稱之為平價(jià)發(fā)行C.溢價(jià)發(fā)行時(shí)，募集的資金小于股本的總和D.股票的票面價(jià)值對(duì)初次發(fā)行時(shí)的定價(jià)有一定參考意義【答案】C21、美國(guó)學(xué)者法瑪在研究市場(chǎng)有效性時(shí)，把信息劃分為（）。A.歷史信息、公開(kāi)信息和內(nèi)部信息B.歷史信息、公開(kāi)信息和風(fēng)險(xiǎn)信息C.基本面信息、價(jià)格信息和風(fēng)險(xiǎn)信息D.技術(shù)面信息、基本面信息和內(nèi)部信息【答案】A22、關(guān)于期貨合約，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.期貨合約是在交易所交易的標(biāo)、準(zhǔn)化產(chǎn)品B.期貨市場(chǎng)具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C.期貨合約有較低的交易成本D.期貨合約的流動(dòng)性很弱【答案】D23、關(guān)于預(yù)期損失，以下表述正確的是（）。A.預(yù)期損失是指在給定時(shí)間區(qū)間和置信區(qū)間內(nèi)，投資組合損失的期望值B.預(yù)期損失是指在給定時(shí)間和置信區(qū)間內(nèi)，投資組合所面臨的潛在最大損失C.預(yù)期損失只是一個(gè)分位值，不能衡量最左側(cè)灰色區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)情況D.預(yù)期損失是指在給定時(shí)間區(qū)間和置信區(qū)間內(nèi)，投資組合所面臨的潛在最小損失【答案】A24、下列不屬于金融衍生工具的是（）。A.金融遠(yuǎn)期合約B.金融債券C.金融期權(quán)D.金融互換【答案】B25、()在交易中執(zhí)行投資者的指令。A.保薦人B.托管人C.做市商D.經(jīng)紀(jì)人【答案】D26、下列關(guān)于指數(shù)基金的說(shuō)法，不正確的是（）。A.指數(shù)基金是以指數(shù)成分股為投資對(duì)象的基金B(yǎng).指數(shù)基金能達(dá)到分散風(fēng)險(xiǎn)的目的C.跟蹤誤差可用來(lái)表述指數(shù)基金與標(biāo)的指數(shù)之間的相關(guān)程度D.ETF不用承擔(dān)所跟蹤指數(shù)面臨的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】D27、.下列不屬于金融衍生工具的是()。A.金融遠(yuǎn)期合約B.金融債券C.金融期權(quán)D.金融互換【答案】B28、私募股權(quán)投資基金中一般被認(rèn)為是最佳退出渠道的是（）。A.首次公開(kāi)發(fā)行B.買殼上市或借殼上市C.管理層回購(gòu)D.破產(chǎn)清算【答案】A29、關(guān)于基金公司投資管理部門設(shè)置，以下表述正確的是（）。A.研究部是基金投資運(yùn)作的基礎(chǔ)部門，向基金投資決策部門提供研究報(bào)告及投資計(jì)劃建議B.投資決策委員會(huì)向交易部下達(dá)交易指令C.交易部是基金投資運(yùn)作的基礎(chǔ)部門，負(fù)責(zé)建立股票池，提出行業(yè)資產(chǎn)配置建議D.投資部是基金公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)【答案】A30、（）是指當(dāng)某個(gè)股票的價(jià)格變化突破實(shí)現(xiàn)設(shè)置的百分比時(shí)，投資者就交易這種股票。A.道氏理論B.過(guò)濾法則C.止損指令D."相對(duì)強(qiáng)度"理論【答案】B31、下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的表述錯(cuò)誤的是（）。A.即使融資交易結(jié)束時(shí)，該公司的股票價(jià)格沒(méi)有發(fā)生變化，投資者還是需要支付融資的貸款利息B.賣空交易即融券業(yè)務(wù)，與融資業(yè)務(wù)正好相反，投資者可以向證券公司借入一定數(shù)量的證券賣出，當(dāng)證券價(jià)格下降時(shí)再以當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買人證券歸還證券公司，自己則得到投資收益C.融資融券業(yè)務(wù)會(huì)放大投資收益率或損失率，像杠桿一樣增加了投資結(jié)果的波動(dòng)幅度D.融券交易沒(méi)有平倉(cāng)之前，投資者融券賣出所得資金除買券還券外，還可以用作其他用途【答案】D32、我們將一個(gè)能取得多個(gè)可能值的數(shù)值變量X稱為()。A.靜態(tài)變量B.隨機(jī)變量C.非隨機(jī)變量D.動(dòng)態(tài)變量【答案】B33、下列關(guān)于固定利率債券的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.固定利率債券在償還期內(nèi)有固定的票面利率和不變的面值B.固定利率債券是由政府和企業(yè)發(fā)行的主要債券種類C.通常，固定利率債券在償還期內(nèi)定期支付利息，并在到期日支付面值D.固定利率債券到期日并不固定【答案】D34、深圳證券交易所規(guī)定，公司債券的大宗交易、專項(xiàng)資金管理計(jì)劃協(xié)議交易，協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為（）。A.9：15-11：30、13：00-15：00B.9：15-11：30、13：00-15：30C.9：30-11：30、13：00-15：00D.9：30-11：30、13：00-15：30【答案】B35、對(duì)于優(yōu)先股而言，以下說(shuō)法正確的是（）。A.優(yōu)先股的股息率是固定的，因此是固定收益證券B.當(dāng)公司經(jīng)營(yíng)不善時(shí)，優(yōu)先股和普通股一樣具有表決權(quán)C.優(yōu)先翻有股權(quán)和債權(quán)雙重屬性D.雖然優(yōu)秀股在發(fā)行時(shí)約定了股息率，但公司當(dāng)年弓損時(shí)董事會(huì)可以決定調(diào)整【答案】C36、不屬于商業(yè)票據(jù)的特點(diǎn)的是（）A.面額較大B.利率較低C.可抵押D.只有一級(jí)市場(chǎng)【答案】C37、QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后（）個(gè)工作日內(nèi)披露。A.1B.2C.3D.5【答案】B38、境內(nèi)一家A基金管理公司，其經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)已滿4年，最近一年凈資產(chǎn)為人民幣1.8億元；在本年最后一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模為82億元人民幣，管理等值外匯資產(chǎn)46億元人民幣。若A公司近期要申請(qǐng)QDII資格，需滿足哪些條件（）。A.需繼續(xù)經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)1年，公司凈資產(chǎn)增加0.2億元人民幣，明年一季度季度末資產(chǎn)管理規(guī)模增加”億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)B.公司凈資產(chǎn)增加0.2億元人民幣，明年一季度季度末資產(chǎn)管理規(guī)模增加72億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)C.公司凈資產(chǎn)增加3.2億元人民幣，明年一季度季度末資產(chǎn)管理規(guī)模增加22億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)D.需繼續(xù)經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)2年，公司凈資產(chǎn)增加3.2億元人民幣，明年一季度季度末資產(chǎn)管理規(guī)模增加72億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)【答案】B39、（）是指包含對(duì)通貨膨脹補(bǔ)償?shù)睦?。A.實(shí)際利率B.名義利率C.即期利率D.遠(yuǎn)期利率【答案】B40、每個(gè)合格投資者能委托（）個(gè)托管人，并可以更換托管人。A.5B.3C.2D.1【答案】D41、對(duì)投資者而言，J曲線意味著（）。A.應(yīng)注重短期收益B.能夠快速得到回報(bào)C.收益高D.應(yīng)注重于長(zhǎng)期的收益目標(biāo)【答案】D42、以下不屬于再融資的方式是（）。A.股票回購(gòu)B.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券C.非公開(kāi)發(fā)行股票D.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集【答案】A43、假定H銀行推出一款收益遞增型個(gè)人外匯結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品，存款期限為5年，，每年加息一次，每年結(jié)息一次，收益逐年增加，第一年存款為固定利率4%，以后4年每年增加0.5%的收益，銀行有權(quán)在一年后提前終止該筆存款。如果某人的存款數(shù)額為5000美元，請(qǐng)問(wèn)該客戶第三年第一季度的收益為（）美元（360天／年計(jì)）。A.68.74B.49.99C.62.5D.74.99【答案】C44、對(duì)沖平倉(cāng)是指在市場(chǎng)上買賣與自己合約品種（）的期貨。A.數(shù)量不等B.方向相同C.方向相反D.前三項(xiàng)都不對(duì)【答案】C45、根據(jù)中央國(guó)債登記結(jié)算公司有關(guān)債券賬戶管理規(guī)定，QFII、RQFII可以在銀行間債券市場(chǎng)參與成為丙類結(jié)算成員，在債券結(jié)算時(shí)需委托甲類結(jié)算成員辦理。此處體現(xiàn)的交易制度是（）。A.做市商制度B.公開(kāi)市場(chǎng)一級(jí)交易商制度C.結(jié)算參與人制度D.結(jié)算代理制度【答案】D46、場(chǎng)內(nèi)證券交易清算與交收的原則不包括（）。A.實(shí)物交收原則B.凈額清算原則C.共同對(duì)手方制度D.貨銀對(duì)付原則【答案】A47、下列表述中，不屬于現(xiàn)金流量表特點(diǎn)的是()。A.分析凈收益與現(xiàn)金流量間的差異，并解釋差異產(chǎn)生的原因B.評(píng)價(jià)企業(yè)償還債務(wù)、支付投資利潤(rùn)的能力C.反映企業(yè)的現(xiàn)金流量、評(píng)價(jià)企業(yè)未來(lái)產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力D.反映公司資產(chǎn)負(fù)債平衡關(guān)系【答案】D48、證券X的期望收益率為12%，標(biāo)準(zhǔn)差為20%;證券Y的期望收益率為15%，標(biāo)準(zhǔn)差為27%。如果這兩個(gè)證券在組合的比重相同，則組合的期望收益率為()。A.12.00%B.13.50%C.15.50%D.27.00%【答案】B49、研究和發(fā)現(xiàn)股票的（），并將其與市場(chǎng)價(jià)格比較，進(jìn)而決定投資策略是證券分析師的主要任務(wù)。A.股票的票面價(jià)值B.股票的賬面價(jià)值C.股票的清算價(jià)值D.股票的內(nèi)在價(jià)值【答案】D50、基金（）按基金合同規(guī)定的估值方法、時(shí)間、程序?qū)鸸芾砣说挠?jì)算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核無(wú)誤后簽章返回給基金管理人，由基金管理人對(duì)外公布，并由基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)確認(rèn)的基金份額凈值計(jì)算申購(gòu)、贖回?cái)?shù)額。A.管理人B.證監(jiān)會(huì)C.基金業(yè)協(xié)會(huì)D.托管人【答案】D51、下列關(guān)于可贖回債券和可回售債券的論述中，正確的是（）。A.可贖回條款不利于債券發(fā)行人B.可贖回條款是債券投資者的權(quán)利C.與其他屬性相同但沒(méi)有回售條款的債券相比，可回售債券的利率更高D.可回售條款降低了債券投資者的風(fēng)險(xiǎn)【答案】D52、（）應(yīng)履行計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值的責(zé)任。A.登記結(jié)算公司B.基金托管公司C.證券交易所D.基