新編安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則

ICS?FORMTEXT03FORMTEXTA00FORMTEXTDBFORMTEXT37DBFORMTEXT37/TFORMTEXT2882—FORMTEXT2023FORMTEXTFORMTEXT安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則FORMTEXTGeneralrulesforthemanagementandcontrolsystemofworksafetyriskclassificationFORMTEXT2023-FORMTEXT12-FORMTEXT07發(fā)布FORMTEXT2023-FORMTEXT01-08實行FORMTEXT山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局???發(fā)布目??次TOC\h\z\t"前言、引言標題,1,參考文獻、索引標題,1,章標題,1,參考文獻,1,附錄標記,1,一級條標題,3,二級條標題,4,三級條標題,5"前言 III引言 IV1范圍 12規(guī)范性引用文獻 13術(shù)語和定義 14基本規(guī)定 25總體結(jié)構(gòu) 35.1標準層級 35.2安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則 35.3安全生產(chǎn)風險分級管控體系細則 35.4安全生產(chǎn)風險分級管控實行指南 36工作程序和內(nèi)容 46.1風險鑒定準則 46.2風險點擬定 46.2.1風險點劃分原則 46.2.1.1設(shè)施、部位、場合、區(qū)域 46.2.1.2操作及作業(yè)活動 46.2.2風險點排查 46.2.2.1風險點排查的內(nèi)容 46.2.2.2風險點排查的方法 46.3危險源辨識 46.3.1危險源辨識的內(nèi)容 46.3.2危險源辨識的方法 46.4風險評價 46.4.1評價方法 46.4.2重大風險擬定原則 56.4.3風險點級別擬定 56.5風險控制措施 56.5.1風險控制措施類別 56.5.2風險控制措施擬定的規(guī)定 56.5.2.1基本原則 56.5.2.2評審 56.5.3重大風險控制措施 56.6風險分級管控 66.6.1風險分級 66.6.2風險分級管控的規(guī)定 66.7編制風險分級管控清單 67文獻管理 68分級管控的效果 69連續(xù)改善 69.1評審 79.2更新 79.3溝通 7前??言本標準按照GB/T1.1—2023給出的規(guī)則起草。本標準由山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局提出。本標準由山東安全生產(chǎn)標準化技術(shù)委員會歸口。本標準起草單位：山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局。本標準重要起草人：潘國軍、張省軍、劉曉威、孫寧、賈國慶、李有臣、高發(fā)虎、彭愛田、孫延瑞、趙華、張秀文、王紅國、謝家宣、朱殿卿、趙俊峰、趙一。引??言本標準是依據(jù)國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)及標準規(guī)范，充足借鑒和吸取國際、國內(nèi)風險管理相關(guān)標準、現(xiàn)代安全管理理念和生產(chǎn)經(jīng)營單位（以下簡稱公司）的風險管理成功經(jīng)驗，融合職業(yè)健康安全管理體系及安全生產(chǎn)標準化等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合山東省安全生產(chǎn)實際編制而成。風險分級管控是公司安全管理的核心，風險分級管控過程中擬定的典型控制措施是隱患排查的重要內(nèi)容。風險分級管控體系是職業(yè)健康安全管理體系和安全生產(chǎn)標準化相關(guān)規(guī)定的深化。本標準的目的是規(guī)范山東省公司安全生產(chǎn)風險（以下簡稱風險）管理全過程，保障從業(yè)人員的職業(yè)安全與健康，減少公司安全生產(chǎn)風險，實現(xiàn)安全生產(chǎn)和安全發(fā)展。安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則范圍本標準規(guī)定了山東省內(nèi)公司風險分級管控體系建設(shè)的基本規(guī)定。本標準合用于指導山東省內(nèi)各行業(yè)領(lǐng)域風險分級管控體系細則、實行指南的編制。規(guī)范性引用文獻下列文獻對于本文獻的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文獻，僅所注日期的版本合用于本文獻。凡是不注日期的引用文獻，其最新版本（涉及所有的修改單）合用于本文獻。GB/T23694—2023風險管理術(shù)語術(shù)語和定義GB/T23694—2023界定的以及下列術(shù)語和定義合用于本文獻。風險risk生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的也許性和嚴重性的組合。也許性，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將導致的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重限度。風險=也許性×嚴重性。改寫GB/T23694—2023，定義2.1?？山邮茱L險acceptablerisk根據(jù)公司法律義務和職業(yè)健康安全方針已被公司降至可允許限度的風險。重大風險majorrisk發(fā)生事故也許性與事故后果兩者結(jié)合后風險值被認定為重大的風險類型。危險源hazard也許導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。在分析生產(chǎn)過程中對人導致傷亡、影響人的身體健康甚至導致疾病的因素時，危險源可稱為危險有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。風險點risksite風險隨著的設(shè)施、部位、場合和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場合和區(qū)域?qū)嵭械碾S著風險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。危險源辨識hazardidentification辨認危險源的存在并擬定其分布和特性的過程。風險評價riskassessment對危險源導致的風險進行分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制措施的充足性加以考慮，以及對風險是否可接受予以擬定的過程。風險分級riskclassification通過采用科學、合理方法對危險源所隨著的風險進行定性或定量評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分等級。風險分級管控riskclassificationmanagementandcontrol按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易限度等因素而擬定不同管控層級的風險管控方式。風險控制措施riskcontrolmeasure公司為將風險減少至可接受限度，針對該風險而采用的相應控制方法和手段。風險信息riskinformation風險點名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當前狀態(tài)以及隨著風險大小、等級、所需管控措施、責任單位、負責人等一系列信息的綜合。風險分級管控清單riskclassificationcontrollist公司各類風險信息（3.11）的集合?；疽?guī)定組織有力、制度保障公司應建立由重要負責人牽頭的風險分級管控組織機構(gòu)，應建立可以保障風險分級管控體系全過程有效運營的管理制度。全員參與、分級負責公司從基層操作人員到最高管理者，應參與風險辨識、分析、評價和管控；公司應根據(jù)風險級別，擬定貫徹管控措施責任單位的層級；風險分級管控以保證風險管控措施連續(xù)有效為工作目的。自主建設(shè)、連續(xù)改善公司應依據(jù)本行業(yè)領(lǐng)域同類型公司實行指南，建設(shè)符合本公司實際的風險分級管控體系。公司應自主完畢風險分級管控體系的制度設(shè)計、文獻編制、組織實行和連續(xù)改善，獨立進行危險源辨識、風險分析、風險信息整理等相關(guān)具體工作。系統(tǒng)規(guī)范、融合深化公司風險分級管控體系應與公司現(xiàn)行安全管理體系緊密結(jié)合，應在公司安全生產(chǎn)標準化、職業(yè)健康安全管理體系等安全管理體系的基礎(chǔ)上，進一步深化風險分級管控，形成一體化的安全管理體系，使風險分級管控貫徹于生產(chǎn)經(jīng)營活動全過程。注重實際、強化過程公司應根據(jù)自身實際，強化過程管理，制定風險管控體系配套制度，保證體系建設(shè)的實效性和實用性。安全管理基礎(chǔ)比較薄弱的小微公司，應找準關(guān)鍵風險點，合理擬定管控層級，完善控制措施，保證重大風險得到有效管控。激勵約束、重在貫徹公司應建立完善的風險管控目的責任考核制度，形成激勵先進、約束落后的工作機制。應按照“全員、全過程、全方位”的原則，明確每一個崗位辨識分析風險、貫徹風險控制措施的責任，并通過評審、更新，不斷完善風險分級管控體系?？傮w結(jié)構(gòu)標準層級安全生產(chǎn)風險分級管控標準體系應涉及通則、細則和實行指南三個層級。安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則應規(guī)定本行業(yè)領(lǐng)域公司風險分級管控體系建設(shè)的原則規(guī)定、任務目的、基本程序和建設(shè)內(nèi)容。安全生產(chǎn)風險分級管控體系細則應規(guī)定本行業(yè)領(lǐng)域風險分級管控體系建設(shè)的具體任務目的，應對擬定風險點、危險源辨識、風險評價、風險分級管控等工作程序提出具體規(guī)定，應擬定本行業(yè)常用的危險源辨識方法、風險評價方法，以及風險控制措施的選擇與實行。安全生產(chǎn)風險分級管控實行指南應根據(jù)本行業(yè)領(lǐng)域同類型公司中的風險分級管控體系建設(shè)標桿公司的典型經(jīng)驗做法，制定同類型公司風險分級管控體系建設(shè)的工作方法、實行環(huán)節(jié)，明確風險點劃分、風險鑒定、控制措施擬定和分級管控等具體原則，擬定同類型公司常用的危險源辨識方法、風險評價方法和典型風險控制措施，以及相關(guān)配套制度、記錄文獻等，指導同類型公司開展風險分級管控體系建設(shè)。工作程序和內(nèi)容風險鑒定準則應結(jié)合公司可接受風險實際，制定事故（事件）發(fā)生的也許性、嚴重性和風險度取值標準，明確風險鑒定準則，以便準確鑒定風險等級。風險等級鑒定應按從嚴從高原則。風險點擬定風險點劃分原則設(shè)施、部位、場合、區(qū)域應遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清楚的原則。如儲存罐區(qū)、裝卸站臺、生產(chǎn)裝置、作業(yè)場合、人員密集場合等。操作及作業(yè)活動應涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。動火、進入受限空間等特殊作業(yè)活動。風險點排查風險點排查的內(nèi)容公司應組織對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進行風險點辨識，形成風險點名稱、所在位置、也許導致事故類型、風險等級等內(nèi)容的基本信息。風險點排查的方法應按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場合、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動或上述幾種方式的結(jié)合進行風險點排查。危險源辨識危險源辨識的內(nèi)容公司應采用合用的辨識方法，對風險點內(nèi)存在的危險源進行辨識，辨識應覆蓋風險點內(nèi)所有的設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動，并充足考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來的影響。危險源辨識的方法設(shè)備設(shè)施危險源辨識應采用安全檢查表分析法（SCL）等方法，作業(yè)活動危險源辨識應采用作業(yè)危害分析法（JHA）等方法，對于復雜的工藝應采用危險與可操作性分析法（HAZOP）或類比法、事故樹分析法等方法進行危險源辨識。風險評價評價方法公司應選擇以下的評價方法對危險源所隨著的風險進行定性、定量評價并根據(jù)評價結(jié)果劃分等級：風險矩陣分析法（LS）；作業(yè)條件危險性分析法（LEC）；風險限度分析法（MES）；危險指數(shù)方法(RR)；職業(yè)病危害分級法等。重大風險擬定原則以下情形為重大風險：違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的；發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件仍然存在的；涉及重大危險源的；具有中毒、爆炸、火災等危險的場合，作業(yè)人員在10人以上的；經(jīng)風險評價擬定為最高級別風險的。風險點級別擬定按風險點各危險源評價出的最高風險級別作為該風險點的級別。風險控制措施風險控制措施類別風險控制措施類別涉及：工程技術(shù)措施；管理措施；培訓教育措施；個體防護措施；應急處置措施。風險控制措施擬定的規(guī)定基本原則公司在選擇風險控制措施時應考慮：可行性；安全性；可靠性；重點突出人的因素。評審風險控制措施應在實行前針對以下內(nèi)容進行評審：措施的可行性和有效性；是否使風險減少至可接受風險；是否產(chǎn)生新的危險源或危險有害因素；是否已選定最佳的解決方案。重大風險控制措施需通過工程技術(shù)措施和（或）技術(shù)改造才干控制的風險，應制定控制該類風險的目的，并為實現(xiàn)目的制定方案。屬于經(jīng)常性或周期性工作中的不可接受風險，不需要通過工程技術(shù)措施，但需要制定新的文獻（程序或作業(yè)文獻）或修訂本來的文獻,文獻中應明確規(guī)定對該種風險的有效控制措施，并在實踐中貫徹這些措施。對于某些重大風險，可同時采用6.5.3.1和6.5.3.2規(guī)定的措施。風險分級管控風險分級公司選擇合用的評價方法進行風險評價分級后，應擬定相應原則，將同一級別或不同級別風險按照從高到低的原則劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅橙黃藍”四種顏色標示，實行分級管控。風險分級管控的規(guī)定風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術(shù)含量高、風險等級高、也許導致嚴重后果的作業(yè)活動應重點進行管控。上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并逐級貫徹具體措施。風險管控層級可進行增長或合并，公司應根據(jù)風險分級管控的基本原則，結(jié)合本單位機構(gòu)設(shè)立情況，合理擬定各級風險的管控層級。編制風險分級管控清單公司應在每一輪風險辨識和評價后，編制涉及所有風險點各類風險信