專家調(diào)查法課件

3.1德爾菲法3.2頭腦風(fēng)暴法

3.3交叉影響分析法第三章專家調(diào)查法4/19/20231信息分析方法與應(yīng)用學(xué)習(xí)目標(biāo)掌握德爾菲法、頭腦風(fēng)暴法、交叉影響分析法的概念和實施過程掌握調(diào)查表的設(shè)計方法了解專家調(diào)查法的產(chǎn)生和發(fā)展，專家調(diào)查法在信息分析中的地位和作用掌握應(yīng)用各種專家調(diào)查法時應(yīng)該注意的事項了解各種專家調(diào)查法的優(yōu)缺點第三章專家調(diào)查法4/19/20232信息分析方法與應(yīng)用7.1引文分析概述德爾菲法概述（一）德爾菲法的由來相傳德爾菲原是古希臘一個發(fā)布神諭的圣地，這片土地的主人太陽神阿波羅以超凡的預(yù)知能力聞名整個希臘。德爾菲法正是借德爾菲具有通過卓越人物來洞察和預(yù)測未來之意而得名的。3.1德爾菲法4/19/20233信息分析方法與應(yīng)用7.1引文分析概述德爾菲法概述（二）德爾菲法的基本思想德爾菲法法它采用匿名方式發(fā)表意見，組織者對每一輪的意見都進行匯總整理，再將整理結(jié)果反饋給專家，供他們分析，提出新的意見。經(jīng)過多次反復(fù)，專家的意見逐漸聚攏，最終形成較為可靠的結(jié)論。3.1德爾菲法4/19/20234信息分析方法與應(yīng)用7.1引文分析概述德爾菲法概述（三）德爾菲法的特點匿名性反饋性統(tǒng)計性3.1德爾菲法4/19/20235信息分析方法與應(yīng)用7.1引文分析概述德爾菲法概述（四）德爾菲法的用途對達(dá)到某一目標(biāo)的條件、途徑、手段及它們的相對重要程度的預(yù)測。對未來事件實現(xiàn)時間的預(yù)測。對某一方案（技術(shù)、產(chǎn)品等）在總體方案（技術(shù)、產(chǎn)品等）中所占的最佳比重作出概率估計。對研究對象的動向和在未來某個時間所能達(dá)到的狀況、性能等的預(yù)測。對方案（技術(shù)、產(chǎn)品等）作出評價，或者對若干個備選方案（技術(shù)、產(chǎn)品等）評價出相對名次，選出最優(yōu)者。3.1德爾菲法4/19/20236信息分析方法與應(yīng)用7.1引文分析概述德爾菲法的實施步驟（一）明確預(yù)測目標(biāo)，成立預(yù)測領(lǐng)導(dǎo)小組并制訂實施計劃

在用德爾菲法進行預(yù)測前，首先要明確此次預(yù)測的目標(biāo)，然后成立預(yù)測領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對預(yù)測的實施過程進行組織和指揮，預(yù)測領(lǐng)導(dǎo)小組一般由信息分析與預(yù)測人員組成。根據(jù)預(yù)測目標(biāo)制定完整的實施計劃指導(dǎo)預(yù)測工作順利進行。3.1德爾菲法4/19/20237信息分析方法與應(yīng)用7.1引文分析概述德爾菲法的實施步驟（二）選擇參加預(yù)測的專家選擇專家時首先要征得專家的同意，并不是所有的專家都愿意參與調(diào)查。選擇的專家要具有廣泛的代表性。如果預(yù)測的任務(wù)要求比較深入地了解本部門的歷史情況和技術(shù)政策，或者涉及本部門的機密，則應(yīng)該從本部門內(nèi)部選擇專家；如果預(yù)測的任務(wù)涉及內(nèi)容廣泛，那么應(yīng)該同時從部門內(nèi)外挑選專家。專家組的人數(shù)一般控制在10~15人。由于專家選擇工作具有復(fù)雜性，可以事先建立專家?guī)?，將專家們的信息集合起來?.1德爾菲法4/19/20238信息分析方法與應(yīng)用7.1引文分析概述德爾菲法的實施步驟（三）設(shè)計調(diào)查表德爾菲法的調(diào)查表一般分為兩個部分：主體和附件。主體即具體的調(diào)查內(nèi)容，附件主要包括調(diào)查說明、背景材料、專家回執(zhí)、反饋消息等。一般來說，調(diào)查表主體部分的設(shè)計過程包括：1）對研究課題進行分析，提取出關(guān)鍵概念；2）對概念進行操作化處理，層層劃分研究子項；3）確定出具有直接觀察特征的測量指標(biāo)；4）根據(jù)已經(jīng)確定的指標(biāo)，編制問卷問題。由于調(diào)查表主體部分由一系列問題或可供問題選擇的答案構(gòu)成，所以設(shè)計調(diào)查表主體部分的核心工作是如何設(shè)計出符合調(diào)查目的需要的問題。在設(shè)計調(diào)查表問題時，應(yīng)注意以下幾點：3.1德爾菲法4/19/20239信息分析方法與應(yīng)用7.1引文分析概述德爾菲法的實施步驟1.注意提問的方式。2.避免概念不清的提問。3.把握所提問題的數(shù)量和難度。4.注意不要在提問中摻雜組織者的觀點。3.1德爾菲法4/19/202310信息分析方法與應(yīng)用7.1引文分析概述德爾菲法的實施步驟幾種德爾菲法常用的調(diào)查表形式：3.1德爾菲法4/19/202311信息分析方法與應(yīng)用7.1引文分析概述德爾菲法的實施步驟3.1德爾菲法4/19/202312信息分析方法與應(yīng)用7.1引文分析概述德爾菲法的實施步驟3.1德爾菲法4/19/202313信息分析方法與應(yīng)用7.1引文分析概述德爾菲法的實施步驟3.1德爾菲法4/19/202314信息分析方法與應(yīng)用7.1引文分析概述德爾菲法的實施步驟（四）開展反饋調(diào)查經(jīng)典的德爾菲法一般包含四輪征詢調(diào)查，除第一輪之外，其余三輪都要將上一輪調(diào)查的匯總結(jié)果反饋給專家。四輪征詢的具體內(nèi)容如下。第一輪：預(yù)測領(lǐng)導(dǎo)小組通常以郵寄的方式將不帶任何限制，只提出預(yù)測主題和有關(guān)說明的調(diào)查表發(fā)給各個專家，請專家圍繞預(yù)測主題提出應(yīng)預(yù)測的事件。組織者將回收的專家調(diào)查表進行匯總整理，歸并相同事件，剔除次要的、分散的事件，然后制定出一個具體的預(yù)測事件一覽表，并將它作為第二輪的調(diào)查表反饋給專家。第二輪：第二輪調(diào)查要求專家對預(yù)測的事件作出描述，進一步闡明自己的觀點和理由。例如事件會在什么時間、什么地點發(fā)生，會產(chǎn)生多大的影響程度，以及為什么會這樣認(rèn)為。組織者對第二輪的調(diào)查結(jié)果作統(tǒng)計分析，得出專家總體意見的概率分布，然后把它反饋給專家進行第三輪調(diào)查。第三輪：將第二輪的統(tǒng)計結(jié)果連同一些補充材料再發(fā)給專家，專家可以根據(jù)這些新增的資料來修正自己的判斷結(jié)果，并充分闡述理由。組織者回收發(fā)給專家的調(diào)查表，重復(fù)第二輪的統(tǒng)計整理工作，形成預(yù)測結(jié)果，作為第四輪調(diào)查的反饋資料。第四輪：將第三輪的統(tǒng)計結(jié)果連同修改了的調(diào)查表發(fā)給專家，專家綜合全部資料再次進行評價和權(quán)衡，作出最后判斷，并在必要時作出詳細(xì)、充分的論證。組織者依舊將回收的調(diào)查表進行匯總整理、統(tǒng)計分析，并尋找出收斂程度最高的專家意見，形成最終的預(yù)測結(jié)果。3.1德爾菲法4/19/202315信息分析方法與應(yīng)用7.1引文分析概述德爾菲法的實施步驟（五）編寫和提交預(yù)測報告在完成四輪反饋調(diào)查后，專家的意見基本收斂。組織者將最終的統(tǒng)計分析結(jié)果進行整理加工，形成正式的預(yù)測報告，并按照事先約定好的途徑將其提交給用戶。3.1德爾菲法4/19/202316信息分析方法與應(yīng)用7.1引文分析概述3.1.3德爾菲法的數(shù)據(jù)處理方式（一）反映未來事件實現(xiàn)時間的數(shù)據(jù)處理方式中位數(shù)（下四分點~上四分點）

1996（1994~2000）3.1德爾菲法4/19/202317信息分析方法與應(yīng)用7.1引文分析概述3.1.3德爾菲法的數(shù)據(jù)處理方式（二）反映評價對象相對重要性的數(shù)據(jù)處理方式1.專家意見的集中程度算術(shù)平均值滿分頻率評價等級和

3.1德爾菲法4/19/202318信息分析方法與應(yīng)用7.1引文分析概述3.1.3德爾菲法的數(shù)據(jù)處理方式2.專家意見的協(xié)調(diào)程度變異系數(shù)協(xié)調(diào)系數(shù)

3.1德爾菲法4/19/202319信息分析方法與應(yīng)用7.1引文分析概述3.1.3德爾菲法的數(shù)據(jù)處理方式（三）對某方案在所有方案中所占最佳比重預(yù)測結(jié)果的數(shù)據(jù)處理方式一般用直方圖表示，橫坐標(biāo)用來表示專家對該方案應(yīng)占最佳比重的評價值，縱坐標(biāo)用來表示認(rèn)為該區(qū)間應(yīng)為最佳比重的專家數(shù)占全部參加評價的專家總數(shù)的百分比。

3.1德爾菲法4/19/202320信息分析方法與應(yīng)用7.1引文分析概述3.1.3德爾菲法的數(shù)據(jù)處理方式

3.1德爾菲法4/19/202321信息分析方法與應(yīng)用7.1引文分析概述3.1.3德爾菲法的數(shù)據(jù)處理方式（四）從若干方案中選擇最佳方案評價結(jié)果的數(shù)據(jù)處理方式一般用直方圖表示。在直方圖的橫坐標(biāo)上依次排列所有備選方案，縱坐標(biāo)表示選擇該方案為最佳方案的專家數(shù)占全部參加評價的專家總數(shù)的百分比。

3.1德爾菲法4/19/202322信息分析方法與應(yīng)用7.1引文分析概述3.1.3德爾菲法的數(shù)據(jù)處理方式

3.1德爾菲法4/19/202323信息分析方法與應(yīng)用7.1引文分析概述3.1.3德爾菲法的數(shù)據(jù)處理方式（五）預(yù)測結(jié)果的可信度評價方式1.專家意見的權(quán)威程度。專家的權(quán)威程度可由判斷系數(shù)和熟悉系數(shù)兩個指標(biāo)來表示，判斷系數(shù)是指各判斷依據(jù)對專家判斷的影響程度之和；熟悉系數(shù)是指專家對各專業(yè)的熟悉程度。

2.積極性系數(shù)。積極性系數(shù)用來體現(xiàn)專家對問題的關(guān)心程度，一般用參與某問題應(yīng)答的專家人數(shù)與專家總數(shù)之比來表示3.1德爾菲法4/19/202324信息分析方法與應(yīng)用7.1引文分析概述3.1.4派生的德爾菲法（一）完全保持經(jīng)典德爾菲法基本特征的派生方法在第一輪調(diào)查中給出預(yù)測事件一覽表向?qū)＜姨峁┍尘百Y料減少應(yīng)答輪數(shù)要求專家對預(yù)測結(jié)果進行自我評價給出多個可能實現(xiàn)某事件的日期3.1德爾菲法4/19/202325信息分析方法與應(yīng)用7.1引文分析概述3.1.4派生的德爾菲法（二）部分改變經(jīng)典德爾菲法基本特征的派生方法部分取消匿名性部分取消反饋3.1德爾菲法4/19/202326信息分析方法與應(yīng)用7.1引文分析概述3.2.1頭腦風(fēng)暴法概述

頭腦風(fēng)暴法是“一個團體試圖通過聚集成員自發(fā)提出的觀點，以為一個特定問題找到解決方法的會議技巧”，它以召開小型會議的方式，使所有參加者在輕松愉快、無拘無束的氣氛中，通過暢所欲言，讓各種思想火花自由碰撞，從而激發(fā)每個人大腦的潛能，產(chǎn)生創(chuàng)造性思維。3.2頭腦風(fēng)暴法4/19/202327信息分析方法與應(yīng)用7.1引文分析概述3.2.2頭腦風(fēng)暴法的優(yōu)缺點（一）優(yōu)點頭腦風(fēng)暴法的原理簡單，比較容易實施。頭腦風(fēng)暴會議的氣氛輕松活躍，從而使會議獲取大量的其他方式所獲取不了的信息，得出更廣泛、更全面的計劃和方案。有助于開拓思路，吸收借鑒其他人的看法。3.2頭腦風(fēng)暴法4/19/202328信息分析方法與應(yīng)用7.1引文分析概述3.2.2頭腦風(fēng)暴法的優(yōu)缺點（二）缺點易受權(quán)威的影響。易因從重心里而放棄自己的觀點，從而使錯誤主張獲得通過。發(fā)表的意見質(zhì)量易受表達(dá)能力影響。3.2頭腦風(fēng)暴法4/19/202329信息分析方法與應(yīng)用7.1引文分析概述3.2.3頭腦風(fēng)暴法的原則在頭腦風(fēng)暴會議的第一階段,禁止批評與自我批評。會議就所討論的問題提出具體要求,并嚴(yán)格規(guī)定提出設(shè)想時所用的術(shù)語。鼓勵大家無所顧忌、充分發(fā)揮想象力。會議以追求數(shù)量為主要任務(wù)，至于質(zhì)量問題可以等到處理想法階段再去解決。鼓勵與會者對他人的觀點進行改進和綜合?？刂坪脮h的時間。3.2頭腦風(fēng)暴法4/19/202330信息分析方法與應(yīng)用7.1引文分析概述3.2.4頭腦風(fēng)暴法的實施步驟（一）會前準(zhǔn)備明確會議目標(biāo)，確定此次會議需要解決什么問題。收集與議題有關(guān)的背景資料和外界動態(tài)，供與會專家參考。布置會議現(xiàn)場，座位排成圓環(huán)形的環(huán)境往往比教室式的環(huán)境更為有利。可以在會議正式開始之前進行“熱身”，如講一件有趣的事，出一些創(chuàng)造力測試題供大家思考等，以便活躍氣氛，放松心態(tài)。3.2頭腦風(fēng)暴法4/19/202331信息分析方法與應(yīng)用7.1引文分析概述3.2.4頭腦風(fēng)暴法的實施步驟（二）確定與會人員頭腦風(fēng)暴法的參與者分為三類：主持人、記錄員和提出設(shè)想的專家。主持人在頭腦風(fēng)暴會議開始時表明討論的議題和紀(jì)律，并在會議進程中啟發(fā)引導(dǎo)，掌握進程，最好由對決策問題的背景比較了解并且熟悉頭腦風(fēng)暴法的專家擔(dān)任；記錄員負(fù)責(zé)記錄會議提出的各種設(shè)想，以供組織者后期對會議產(chǎn)生的設(shè)想進行系統(tǒng)化處理；提出設(shè)想的專家負(fù)責(zé)在輕松愉悅的環(huán)境下發(fā)表觀點，可以由方法論專家、專業(yè)領(lǐng)域?qū)＜摇I(yè)領(lǐng)域高級分析專家和具有較高邏輯思維能力的專家共同組成。3.2頭腦風(fēng)暴法4/19/202332信息分析方法與應(yīng)用7.1引文分析概述3.2.4頭腦風(fēng)暴法的實施步驟（三）開展頭腦風(fēng)暴會議

首先由主持人扼要地介紹本次會議的主題，宣布會議規(guī)則。隨后引導(dǎo)大家暢所欲言，充分發(fā)揮想象力，使彼此相互啟發(fā)。專家們依次發(fā)表意見，不必對意見進行解釋，也不應(yīng)受到質(zhì)疑。每出現(xiàn)一個新想法，記錄人員應(yīng)立即寫出來，使每個人都能看見，以激發(fā)大家的思維。會議討論的時間控制在20~60分鐘之間，如果要討論的問題較多，可以分別召開多次會議。3.2頭腦風(fēng)暴法4/19/202333信息分析方法與應(yīng)用7.1引文分析概述3.2.4頭腦風(fēng)暴法的實施步驟（四）處理想法，得出最佳方案經(jīng)過頭腦風(fēng)暴會議之后，組織者會得到大量與議題有關(guān)的設(shè)想，這時就需要對這些設(shè)想進行歸納整理，分析綜合，以選出最有價值、最富創(chuàng)造性的想法。設(shè)想處理的方式有兩種：一種是專家評審，可聘請有關(guān)專家及與會代表若干人（5人左右為宜）承擔(dān)這項工作。另一種是二次會議評審，即所有與會人員集體進行設(shè)想的評價處理工作。通過評審將大家的想法整理成若干方案，經(jīng)過多次反復(fù)比較，最后確定1~3個最佳方案。3.2頭腦風(fēng)暴法4/19/202334信息分析方法與應(yīng)用7.1引文分析概述

交叉影響分析法概述交叉影響分析法，就是在信息分析和預(yù)測中,根據(jù)若干事件之間的相互影響關(guān)系，分析某一事件的發(fā)生會導(dǎo)致其他事件的發(fā)生情況產(chǎn)生何種變化的方法。交叉影響分析法要求專家在對某一事件進行預(yù)測時，要充分考慮到與其相關(guān)事件的相互影響關(guān)系。3.3交叉影響分析法4/19/202335信息分析方法與應(yīng)用7.1引文分析概述3.3.2交叉影響分析法的實施步驟1.列出要進行交叉影響分析的一組事件，將它們分別標(biāo)記為D1，D2，

…

Dn。2.假設(shè)所有事件都發(fā)生，并且先不必考慮它們之間的相互作用關(guān)系，采用德爾菲法獨立地預(yù)測被分析的事件D1，D2，…

Dn的初始發(fā)生概率P1，P2，…

Pn（概率取值范圍為0~1）。3.列出交叉影響矩陣，假設(shè)所有事件都發(fā)生，分析所有事件兩兩之間的關(guān)系，把每一個交叉影響關(guān)系的估計值填入矩陣內(nèi)。估計值除了表示影響方向（如正向、中性和負(fù)向）之外，還應(yīng)表示其影響強度。影響強度通常取0~1之間的數(shù)值來表示。強度為0，則兩個事件之間無影響。用正負(fù)號表示影響方向，正號（通常不標(biāo)出）代表正影響，負(fù)號代表負(fù)影響。交叉影響矩陣的形式如表3-15所示。3.3交叉影響分析法4/19/202336信息分析方法與應(yīng)用7.1引文分析概述3.3.2交叉影響分析法的實施步驟3.3交叉影響分析法4/19/202337信息分析方法與應(yīng)用7.1引文分析概述3.3.2交叉影響分析法的實施步驟4.根據(jù)蒙特卡洛仿真模擬實驗修正各預(yù)測事件的發(fā)生概率。蒙特卡洛方法的核心思想是用事件發(fā)生的頻率代替其發(fā)生的概率，具體做法如下。（1）從事件集合中隨機選取某一事件