《行政學(xué)概論》課件章節(jié)14

第十四章行政責(zé)任與倫理【內(nèi)容提要】行政責(zé)任和行政倫理作為產(chǎn)生于一定經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上的上層建筑，通過引導(dǎo)、規(guī)范、維系、選擇等功能對社會政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系具有能動的反作用，并對行政組織的管理制度和管理模式、對行政觀念和行政風(fēng)氣、對廉潔政治和民主政治建設(shè)等產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。行政責(zé)任和行政倫理有著密切的邏輯關(guān)系，對于行政責(zé)任的考量與約束，是行政倫理道義性和目的性追求的結(jié)果；而行政倫理是描述和理解行政責(zé)任的理性工具，也是實現(xiàn)行政責(zé)任的前提和保障。探討行政責(zé)任和行政倫理問題，加強行政責(zé)任和行政倫理建設(shè)，既是行政管理學(xué)的一項重要議題，也是重塑行政文化的一項基礎(chǔ)性工作。第十四章行政責(zé)任與倫理第一節(jié)行政責(zé)任一、行政責(zé)任的含義二、行政責(zé)任的特征三、行政責(zé)任與行政權(quán)力、行政職位的關(guān)系四、行政責(zé)任的體系、內(nèi)容與依據(jù)第二節(jié)行政倫理一、行政倫理的含義二、行政倫理的結(jié)構(gòu)、類型和功能三、中西方行政倫理規(guī)范的基本內(nèi)容第三節(jié)行政責(zé)任與倫理建設(shè)一、行政責(zé)任和倫理建設(shè)的重要意義二、歷史與現(xiàn)實的交匯：行政責(zé)任建設(shè)的基本方略三、傳統(tǒng)與現(xiàn)代的融通：行政倫理建設(shè)的路徑選擇第一節(jié)行政責(zé)任一、行政責(zé)任的含義（一）責(zé)任的語義學(xué)闡釋從兩個層面來分析責(zé)任的內(nèi)涵：一方面，責(zé)任意味著一種關(guān)系，可以用“對……負(fù)責(zé)”、“對……所欠之債”來表意。另一方面，實現(xiàn)責(zé)任要依靠特定方式，如責(zé)備、責(zé)罰、監(jiān)督、懲戒等。這兩種語義同時存在于責(zé)任的概念當(dāng)中，并表現(xiàn)為責(zé)任的兩項互為邏輯關(guān)聯(lián)的層次。（二）行政責(zé)任的含義行政責(zé)任是開展政務(wù)活動的保障，是規(guī)范行政行為的硬性約束，有廣義和狹義兩種內(nèi)涵：廣義的行政責(zé)任，是指國家行政管理職能部門及其工作人員在行使公共權(quán)力時，自覺實現(xiàn)公共利益，對全體民眾負(fù)責(zé)的一種態(tài)度和職責(zé)。狹義的行政責(zé)任，是指行政管理人員在行政管理活動中違反行政職責(zé)，違反法律法規(guī)規(guī)定的義務(wù)和職責(zé)時所必須承擔(dān)的不利后果。二、行政責(zé)任的特征首先，行政責(zé)任是一種道德責(zé)任，也是一種法律責(zé)任。其次，行政責(zé)任是既包含積極責(zé)任，也包括消極責(zé)任。第三，行政責(zé)任是一種客觀責(zé)任，也是一種主觀責(zé)任。第四，行政責(zé)任是一種由行政管理主體違反職責(zé)給行政管理對象造成損害后果并由國家承擔(dān)的公共責(zé)任。三、行政責(zé)任與行政權(quán)力、行政職位的關(guān)系（一）行政責(zé)任與行政權(quán)力的關(guān)系1．基于客觀責(zé)任的分析2．基于主觀責(zé)任的分析3．基于權(quán)責(zé)一致的分析（二）行政責(zé)任與行政職位的關(guān)系1．一定的行政職位也就包含相應(yīng)的行政責(zé)任。2．引入行政責(zé)任理念，可以協(xié)調(diào)不同行政職位，讓行政人員“在其位，謀其政”。3．行政責(zé)任是行政組織和社會公眾監(jiān)控行政人員行使其職位權(quán)力的必要手段。4．行政責(zé)任可以協(xié)調(diào)行政人員之間的職位角色沖突。四、行政責(zé)任的體系、內(nèi)容與依據(jù)（一）行政責(zé)任結(jié)構(gòu)體系行政責(zé)任結(jié)構(gòu)體系，是將行政責(zé)任、法律責(zé)任和道德責(zé)任三者耦合起來的總體性責(zé)任體系，它改變了在以往的行政責(zé)任體系中，行政責(zé)任和法律責(zé)任被條塊分割作為獨立考察對象的缺陷。（二）行政責(zé)任內(nèi)容1．行政組織的責(zé)任（1）回應(yīng)。即指行政管理主體快速了解公眾對公共事業(yè)產(chǎn)品的需求。（2）彈性。即要求行政管理主體在制訂和執(zhí)行公共政策過程中，要充分考慮不同地區(qū)、不同社會群體對不同的公共事業(yè)產(chǎn)品或同一公共事業(yè)產(chǎn)品不同程度的需要。（3）勝任能力。行政管理者必須有進(jìn)行管理必須的能力。尤其是從作為行政管理核心的政府來看，其無能也是一種腐敗，甚至是最糟糕的腐敗。（4）依據(jù)正當(dāng)?shù)姆沙绦蛘归_行動并負(fù)責(zé)。即在行政管理過程中，行政管理主體必須是依法進(jìn)行管理，并對結(jié)果負(fù)責(zé)。（5）廉潔。一方面指行政管理主體在進(jìn)行公共事業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)和提供過程中要坦白公開，即在制定與執(zhí)行的過程中，必須公開的就要公開，接受公眾監(jiān)督。2．行政人員的責(zé)任（三）行政責(zé)任的確定依據(jù)從一般意義上講，確定行政責(zé)任的依據(jù)主要有：1．憲法。2．國家責(zé)任統(tǒng)一法典。3．議會專門法律法規(guī)4．地方法規(guī)。第二節(jié)行政倫理一、行政倫理的含義（一）倫理的概念倫理，指的是一種特殊的社會意識形態(tài)，是依靠社會輿論、傳統(tǒng)習(xí)俗和人們內(nèi)心的信念來維系的，表現(xiàn)為善惡對立的心理意識、原則規(guī)范和行為活動的總和。（二）行政倫理的內(nèi)涵1．西方國家對行政倫理內(nèi)涵的解讀一是從公共利益的角度來界定行政倫理。二是從決策及其過程的角度來界定行政倫理。三是從價值理性的角度來界定行政倫理。四是從方法論的視角來界定行政倫理。2．我國學(xué)界對行政倫理的理解行政倫理，是指行政管理領(lǐng)域中各類行政主體從事行政管理活動時所必須遵循的道德規(guī)范。在本質(zhì)上，行政倫理體現(xiàn)為一種特定的公共利益觀念，這種觀念的出現(xiàn)是公共權(quán)力產(chǎn)生與發(fā)展的必然結(jié)果。行政倫理屬于一種行政權(quán)力的自律機制，是行政權(quán)力內(nèi)在的一種約束機制。二、行政倫理的結(jié)構(gòu)、類型和功能（一）行政倫理的結(jié)構(gòu)1．行政組織倫理行政組織倫理作為一種有效的外部控制力，行政組織倫理的作用對象既是行政成員也是行政機構(gòu)。行政組織倫理的基本內(nèi)涵有：（1）程序公正的基本準(zhǔn)則。（2）民主責(zé)任的倫理導(dǎo)向。（3）行政組織信任。2．行政人員倫理行政人員的倫理就是公務(wù)員的行為規(guī)范倫理，其本質(zhì)特征是主觀與客觀、美德與公德、自律與他律的統(tǒng)一。（二）行政倫理的類型1．體制倫理2．政策倫理3．職業(yè)倫理（三）行政倫理的功能（1）引導(dǎo)功能。（2）規(guī)范功能。（3）維系功能。（4）選擇功能。三、中西方行政倫理規(guī)范的基本內(nèi)容（一）西方國家行政倫理規(guī)范的基本內(nèi)容西方國家制定了非常詳細(xì)的行政倫理規(guī)范，對公務(wù)員的行為發(fā)揮了很好的引導(dǎo)和激勵作用，推動了本國廉潔政治的建設(shè)和官場風(fēng)氣的轉(zhuǎn)變。美國公共行政倫理學(xué)會的道德法典作出明確要求，公務(wù)員必須遵守的行政倫理規(guī)范主要有：（1）公務(wù)員執(zhí)行公務(wù)，應(yīng)表現(xiàn)出清廉、真誠、正真、剛毅等特質(zhì)，以激發(fā)民眾對政府的信任。（2）公務(wù)員個人不能運用不當(dāng)?shù)姆绞?，去?zhí)行職務(wù)而獲得利益。（3）公務(wù)員不應(yīng)有抵觸職務(wù)行為的實際行為。（4）公務(wù)員要支持、執(zhí)行、提升功績用人及弱勢優(yōu)先（affirmativeaction）計劃，確保社會各階層人士，均能獲得服務(wù)公職的平等任用及升遷機會。（5）公務(wù)員要消除所有歧視、欺詐、公款管理不善行為，并負(fù)責(zé)對主管此事的同仁，在困難時予以肯定支持。（6）公務(wù)員要以尊敬、關(guān)懷、謙恭、回應(yīng)的態(tài)度，為民服務(wù)，公共服務(wù)要高于為自己服務(wù)。（7）公務(wù)員要努力充實個人的專業(yè)卓越，并鼓勵各類公務(wù)員的專業(yè)發(fā)展和服務(wù)公職的意愿。（8）公務(wù)員要用積極的態(tài)度，及建設(shè)性的具有開放、創(chuàng)造、奉獻(xiàn)、憐憫等精神，去推動行政組織及其運作的職責(zé)。(9)公務(wù)員要自尊并保守公務(wù)機密。(10)公務(wù)員在法律授權(quán)內(nèi)進(jìn)行行政裁量，增進(jìn)公共利益。

(11)公務(wù)員要有隨時處理新問題，以專業(yè)能力、公正無私、效率及效能去管理公共企業(yè)的能力。(12)公務(wù)員要支持、研究有關(guān)行政機關(guān)、公務(wù)員、服務(wù)對象、全國民眾四者相互之間關(guān)系的聯(lián)邦和各州的憲法和法律。（二）我國行政倫理規(guī)范的基本內(nèi)容結(jié)合相關(guān)規(guī)范性文件和國家領(lǐng)導(dǎo)人對行政倫理規(guī)范的闡釋，在當(dāng)下中國，尤其應(yīng)當(dāng)明確如下行政倫理規(guī)范：（1）提供公共服務(wù)（2）促進(jìn)公共利益（3）追求社會公正（4）依法行政第三節(jié)行政責(zé)任與倫理建設(shè)一、行政責(zé)任和倫理建設(shè)的重要意義（一）加強行政責(zé)任建設(shè)的意義（二）促進(jìn)行政倫理建設(shè)的價值二、歷史與現(xiàn)實的交匯：行政責(zé)任建設(shè)的基本方略（一）行政責(zé)任的歷史考察

1．近代以前“統(tǒng)治行政”模式之下的行政無責(zé)

2．近代之后管理型社會治理模式之下的行政責(zé)任（二）行政責(zé)任的現(xiàn)狀反思一是規(guī)范行政責(zé)任的法律法規(guī)不夠健全。二是行政責(zé)任監(jiān)督體系和監(jiān)督機制運行不暢。三是行政問責(zé)不夠深入，懲處制裁不夠嚴(yán)格。（三）行政責(zé)任建設(shè)的措施

1．提高行政人員的道德責(zé)任意識2．完善行政責(zé)任控制機制，加強對行政人員的責(zé)任約束。3．健全行政問責(zé)制度，不斷實現(xiàn)制度創(chuàng)新三、傳統(tǒng)與現(xiàn)代的融通：行政倫理建設(shè)的路徑選擇（一）行政倫理的歷史傳統(tǒng)1．行政學(xué)早期階段對行政倫理的忽略2．近現(xiàn)代以來行政倫理的萌芽3．20世紀(jì)70年代以來行政倫理的興起4．西方發(fā)達(dá)國家行政倫理的發(fā)展成就（二）現(xiàn)代行政倫理發(fā)展態(tài)勢1．從統(tǒng)治行政向服務(wù)行政的轉(zhuǎn)化2．從效率至上向公正優(yōu)位的轉(zhuǎn)化3．從“價值無涉”向“價值介入”的轉(zhuǎn)化4．合作和信任互動的新型整合機制5．德治與法治相結(jié)合的治道變革（三）我國行政倫理的現(xiàn)狀與反思1．行政倫理失范現(xiàn)象2．價值選擇的困境3．公共性喪失的風(fēng)險（四）行政倫理建設(shè)的域外經(jīng)驗美國行政倫理建設(shè)（1）行政倫理法制化（2）行政倫理管理機構(gòu)韓國行政倫理建設(shè)（1）韓國憲法確立行政倫理精神。（2）韓國《國家公務(wù)員法》確定公務(wù)員倫理準(zhǔn)則。（3）韓國《公職人員倫理法》規(guī)定公務(wù)員的基本倫理要求。（4）韓國《公務(wù)員服務(wù)規(guī)定》將公務(wù)員倫理規(guī)范系統(tǒng)化和具體化。（5）《韓國防止腐敗法》將行政倫理法制提升到新的高度。3．日本行政倫理建設(shè)日本內(nèi)閣依據(jù)該法，并在聽取國家公務(wù)員倫理審查會意見的基礎(chǔ)上，制定了《國家公務(wù)員倫理規(guī)程》。日本公務(wù)員必須遵守如下的倫理準(zhǔn)則：①公務(wù)員要確認(rèn)自己是全體國民的服務(wù)者，而不是部分國民的服務(wù)者。②公務(wù)員在工作中要公私分明，不能利用其職務(wù)和地位為自己或自己所在的組織牟取私利。③公務(wù)員在行使職權(quán)時，不得收受相關(guān)對象的贈與。也不能接受其招待、用餐、游戲、打高爾夫球、一同旅行等。應(yīng)利益相關(guān)者的邀請，有償參加演講、討論等，事先也必須征得倫理監(jiān)督官的認(rèn)可。④當(dāng)公務(wù)員履行職責(zé)時，應(yīng)以增進(jìn)公益為目標(biāo)，竭盡全力。⑤即使在公務(wù)以外的時間，公務(wù)員也應(yīng)認(rèn)識到自己的行為會影響公務(wù)的信用，慎重行事。4．加拿大行政倫理建設(shè)加拿大政府于2003年元旦開始實施公務(wù)員行政倫理守則，名為《公共服務(wù)的價值與倫理規(guī)范》，提出公共服務(wù)的價值和倫理，以指導(dǎo)和支持公務(wù)員的職業(yè)行為。該行政倫理守則規(guī)定：加拿大公務(wù)員制度是一個重要的國家制度，也是加拿大議會民主必不可少的組成部分；公務(wù)員制度為憲政政府和公務(wù)員提供了一個基本的方式，使他們致力于建設(shè)一個好政府，一個民主的加拿大社會；公務(wù)員的作用在于協(xié)助加拿大政府保持和平安定的社會秩序和政府的良好形象；《加拿大憲法》和責(zé)任政府的原則為公務(wù)員