旅游業(yè)的要素稟賦、產(chǎn)業(yè)集聚與本地市場效應(yīng)中國的經(jīng)驗證據(jù)

旅游業(yè)的要素稟賦、產(chǎn)業(yè)集聚與本地市場效應(yīng)中國的經(jīng)驗證據(jù)

一、引言旅游業(yè)是一個國家、地區(qū)的創(chuàng)匯產(chǎn)業(yè)，是服務(wù)貿(mào)易的重要組成部分，因而旅游流也是一種貿(mào)易流。據(jù)WTO統(tǒng)計，2009年中國旅游服務(wù)貿(mào)易出口總額達到431億美元，僅次于歐盟和美國，2000年以來年均增長率達到10%①。旅游服務(wù)貿(mào)易已經(jīng)成為中國發(fā)展最快、潛力最大的貿(mào)易產(chǎn)業(yè)之一[1]。對于貿(mào)易現(xiàn)象的產(chǎn)生，新古典貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論有不同的解釋，前者認為要素稟賦和技術(shù)條件等因素決定著國家和地區(qū)間貿(mào)易的發(fā)展，后者則用壟斷競爭、規(guī)模報酬遞增來解釋貿(mào)易產(chǎn)生的原因。按照新古典貿(mào)易理論，一個國家或地區(qū)的旅游服務(wù)貿(mào)易發(fā)育水平是由旅游資源稟賦和交通、信息等技術(shù)條件決定的。隨著地方專業(yè)化和經(jīng)濟全球化，旅游要素稟賦比較優(yōu)勢的解釋性日漸減弱，旅游產(chǎn)業(yè)空間集聚帶來的規(guī)模報酬遞增效應(yīng)成為推動旅游服務(wù)貿(mào)易進一步發(fā)展的新動力，新貿(mào)易理論表現(xiàn)出更強的適用性。傳統(tǒng)的旅游產(chǎn)業(yè)研究多從供需視角展開，以解決旅游供需矛盾為主要研究導(dǎo)向，基于演化經(jīng)濟學(xué)的視角探討旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展普遍規(guī)律的研究相對較少。巴特勒的旅游生命周期理論以及其他學(xué)者對生命周期理論的補充與發(fā)展[2]更大程度上僅是對“旅游目的地”、“旅游產(chǎn)品”演化規(guī)律的總結(jié)，很少關(guān)注“旅游產(chǎn)業(yè)組織”的演化規(guī)律。全球旅游貿(mào)易規(guī)模的不斷擴大，越來越多的旅游景區(qū)和目的地從本地市場融入到全球旅游貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)，這一過程是否受到某種旅游產(chǎn)業(yè)組織發(fā)展規(guī)律的影響？而其中傳統(tǒng)貿(mào)易理論里的要素稟賦、技術(shù)條件，新貿(mào)易理論里的規(guī)模報酬遞增和本地市場又發(fā)揮著怎樣的作用？這些都需要進一步深入研究。此外，現(xiàn)有研究把旅游產(chǎn)業(yè)的要素稟賦、產(chǎn)業(yè)集聚和出口貿(mào)易視為相對獨立的研究對象，這種現(xiàn)象也曾經(jīng)存在于整個產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)研究之中[3]。克魯格曼提出了本地市場效應(yīng)假設(shè)[4]，將三者之間通過本地市場效應(yīng)理論聯(lián)系了起來，新經(jīng)濟地理和新貿(mào)易理論的融合為產(chǎn)業(yè)組織理論提供了新的發(fā)展空間。然而，對于本地市場效應(yīng)理論是否也適用于分析旅游產(chǎn)業(yè)組織的發(fā)展演化，仍待旅游學(xué)術(shù)界進一步厘清。為此，本文將研究視角從傳統(tǒng)經(jīng)濟和古典國際貿(mào)易理論假設(shè)，轉(zhuǎn)向新經(jīng)濟地理和新國際貿(mào)易假設(shè)，嘗試運用本地市場效應(yīng)模型驗證中國本地市場效應(yīng)的存在性，探討要素稟賦、產(chǎn)業(yè)集聚因素在旅游產(chǎn)業(yè)中的作用力規(guī)律，以期為旅游產(chǎn)業(yè)組織的研究尋找新的切入點，亦為中國旅游產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟的優(yōu)化發(fā)展尋找新的理論支撐。二、文獻回顧對于推動旅游產(chǎn)業(yè)組織演化的決定因素，學(xué)者們基于不同的視角得到兩種不同結(jié)論：一是受傳統(tǒng)經(jīng)濟理論和新古典貿(mào)易理論的影響，認為是供需關(guān)系、要素稟賦和技術(shù)因素決定著旅游產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；二是在新經(jīng)濟地理和新貿(mào)易理論的影響下，認為地方化、產(chǎn)業(yè)空間集聚、規(guī)模遞增效應(yīng)引起了旅游產(chǎn)業(yè)組織的變化。根據(jù)傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)理論，地方旅游產(chǎn)業(yè)的組織以旅游需求的變化為基本參照，旅游客源地的收入、人口、生活水平和旅游地與客源地之間的匯率等因素影響著旅游流的大小。旅游需求模型(tourism-demandmodel)相當長時間是國際學(xué)界研究旅游貿(mào)易問題的最重要分析框架[5]，但從需求視角解讀地方旅游產(chǎn)業(yè)組織的基本規(guī)律有明顯的局限性，因為它相對忽視了資源稟賦帶來的比較優(yōu)勢，而后者對游客忠誠度和目的地競爭力的提升更為重要。Geyikdagi對土耳其的案例研究就證實：“作為供給變量的固定資產(chǎn)投資對旅游產(chǎn)業(yè)的影響明顯高于人均旅游收入、旅行成本、匯率等需求變量”[6]。盡管固定資產(chǎn)投資是與要素稟賦相關(guān)的供給變量，但并不能由此推出供給變量相對需求變量而言，對地方旅游產(chǎn)業(yè)組織變化有更大的推動力。Crouch和Ritchie借用波特的鉆石模型刻畫地方旅游產(chǎn)業(yè)的競爭力，提出“正是旅游資源不斷改變著目的地的稟賦條件，從而影響著目的地的相對競爭優(yōu)勢”[7]，從而進一步驗證了“旅游業(yè)存在要素稟賦比較優(yōu)勢”。由于與旅游供給的相關(guān)數(shù)據(jù)難以獲取，使得傳統(tǒng)的旅游產(chǎn)業(yè)組織的研究更加關(guān)注需求因素。隨著技術(shù)和方法的不斷更新，數(shù)據(jù)的可得性不斷提高，基于要素稟賦的供給視角的研究也逐漸增多。JieZhang和CamilaJensen從供給的視角分析了全球旅游產(chǎn)業(yè)，指出資源稟賦、價格、資本投入、技術(shù)等是影響旅游服務(wù)貿(mào)易的主要因素[8]，理論上驗證了旅游產(chǎn)業(yè)的要素稟賦比較優(yōu)勢是催生旅游流的主要動力，從傳統(tǒng)經(jīng)濟理論和新古典貿(mào)易理論之中為全球旅游業(yè)發(fā)展尋求到了理論支撐。國內(nèi)也有學(xué)者關(guān)注到旅游供需與旅游貿(mào)易的聯(lián)系，如劉林青、李文秀等在研究中就指出“豐富的自然與文化景觀資源是中國旅游服務(wù)貿(mào)易高速增長的主要原因”[9]，指出旅游資源稟賦與旅游貿(mào)易存在相互關(guān)聯(lián)。吳玉鳴通過空間計量分析探討了中國省域?qū)哟蔚穆糜萎a(chǎn)業(yè)彈性，得出“資本投入和勞動投入是中國目前旅游產(chǎn)業(yè)增長的主動力”的結(jié)論[10]，再次驗證要素稟賦在中國旅游業(yè)發(fā)展中的作用，但在模型構(gòu)建時未考慮需求變量的作用，對旅游需求、旅游供給與旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展之間關(guān)系上的解釋上存在局限性。孫根年不但提出了“旅游—貿(mào)易互動”的假設(shè)[11]，后續(xù)研究中又指出旅游資源豐度、區(qū)位指數(shù)和貿(mào)易聯(lián)系度對于日本游客到訪率的解釋度高達97%[12]，驗證了旅游與貿(mào)易之間存在著互動關(guān)系。此研究中強調(diào)的“旅游資源”和“區(qū)位指數(shù)”兩個解釋變量屬于要素稟賦因子，符合新古典貿(mào)易理論對貿(mào)易發(fā)展的解釋。盡管區(qū)域旅游與對外貿(mào)易的互動性得到了證實，仍需進一步探討旅游業(yè)本身作為服務(wù)貿(mào)易的組成部分，其產(chǎn)業(yè)組織發(fā)展演變的內(nèi)在機理。對旅游地而言，從吸引本地旅游者到入境旅游者集聚的旅游貿(mào)易產(chǎn)生過程中，其內(nèi)生影響因素除資源稟賦外，旅游產(chǎn)業(yè)組織狀況是否也發(fā)揮著作用？傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)多在規(guī)模報酬不變和完全競爭的假設(shè)前提下進行分析，而許多事實證明了這種前提假設(shè)不合適，因為內(nèi)在的報酬遞增效應(yīng)和外在的循環(huán)累計效應(yīng)會使得產(chǎn)業(yè)組織出現(xiàn)空間集聚[13]。產(chǎn)業(yè)集聚理論的創(chuàng)始人Porter在對美國鄉(xiāng)村區(qū)域競爭力的研究中證實了旅游產(chǎn)業(yè)集群是典型的產(chǎn)業(yè)集群形態(tài)[14]。JulieJackson和PeterMurphy進一步指出“旅游集群通過差異化和創(chuàng)新發(fā)展促成合作性、互動性的競爭機制，使得要素稟賦向更有利于區(qū)域的優(yōu)勢發(fā)揮”[15]。旅游業(yè)作為以中小型企業(yè)為主體的產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)集聚能極大地增強中小型旅游企業(yè)的競爭力[16]。然而，旅游產(chǎn)業(yè)集群給旅游流帶來的擴大效應(yīng)到底有多大，理論上缺少一種分析框架。根據(jù)新經(jīng)濟地理和新貿(mào)易理論，產(chǎn)業(yè)集聚是由于規(guī)模報酬遞增而引起的，克魯格曼為此提出了“本地市場效應(yīng)”(HomeMarketEffects)的假設(shè)，認為“由于存在規(guī)模報酬遞增和貿(mào)易成本，擁有相對較大國內(nèi)市場需求的國家和地區(qū)往往在滿足本國或本地需求之外，還能捎帶出口的現(xiàn)象”。最早克魯格曼和赫爾普曼運用計量模型驗證了本地市場效應(yīng)的存在[17]，隨后大量的制造業(yè)[18-20]和國家雙邊貿(mào)易[21-22]研究驗證了本地市場效應(yīng)的存在。相對而言，很少有研究運用本地市場效應(yīng)理論來探討旅游要素稟賦的比較優(yōu)勢、規(guī)模報酬遞增的產(chǎn)業(yè)集聚以及本地市場效應(yīng)帶來的貿(mào)易出口之間的關(guān)系。綜上所述，如果要素稟賦比較優(yōu)勢是推動中國旅游服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的唯一因素，那么隨著經(jīng)濟社會的全面發(fā)展，資源、資本、勞動力等要素稟賦成本將會增加，中國旅游將逐漸失去競爭優(yōu)勢。如果本地市場效應(yīng)存在，中國旅游業(yè)發(fā)展勢必會經(jīng)由依賴旅游要素稟賦的比較優(yōu)勢，進入到依賴地方旅游產(chǎn)業(yè)集聚，滿足本地市場需求(國/區(qū)內(nèi)旅游發(fā)展)后旅游產(chǎn)品大量出口(即入境旅游發(fā)展)的階段。顯然，將旅游要素稟賦、旅游產(chǎn)業(yè)集群與旅游服務(wù)貿(mào)易看成是相對獨立的研究命題已無法解釋這一現(xiàn)象。為此，下文著重驗證本地市場效應(yīng)在中國旅游業(yè)是否存在。三、研究方法及數(shù)據(jù)來源(一)本地市場效應(yīng)的檢驗?zāi)Ｐ途C合參考Krugman和ZhangX.L.等的本地市場效應(yīng)檢驗?zāi)Ｐ?，假設(shè)一國或地區(qū)的超常旅游需求是決定其旅游產(chǎn)出和旅游服務(wù)貿(mào)易的基礎(chǔ)，那么該國或地區(qū)的超常需求(需求差異)將帶來本地旅游業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟，并在旅游出口貿(mào)易中形成規(guī)模經(jīng)濟的比較優(yōu)勢?！靶枨蟮淖儎硬町愐l(fā)生產(chǎn)的再擴大”是本地市場效應(yīng)的理論依據(jù)，也就是說，需求在0～1之間的變動會帶來大于1的產(chǎn)出變動。另據(jù)文獻分析，資本稟賦和勞動稟賦的差異性對于旅游產(chǎn)業(yè)組織會產(chǎn)生較大影響，為減少變量遺漏所造成的誤差，在模型中增加人力資本和固定資產(chǎn)變動差異兩個解釋變量，以提高模型的解釋力度。具體檢驗?zāi)Ｐ腿缦拢旱仁阶髠?cè)表示本地旅游業(yè)產(chǎn)出相對各地區(qū)產(chǎn)出均值的偏離程度，是等式右側(cè)(X[r]-X[r])/X[r](本地旅游需求相對各地區(qū)旅游需求均值偏離)的函數(shù)。勞動力稟賦和資本稟賦作為檢測變量。按照方程，某地旅游業(yè)產(chǎn)出相對地區(qū)而言，不僅受到該地區(qū)資源稟賦、勞動稟賦的比較優(yōu)勢影響，還受到旅游需求規(guī)模的影響。如果兩地具有相同的旅游需求規(guī)模，則旅游產(chǎn)出模式將由要素稟賦決定，如果某地區(qū)對某要素的積累快于其他地區(qū)，則該地區(qū)的旅游生產(chǎn)甚至旅游服務(wù)貿(mào)易將主要依托這些要素稟賦。本文將方程中不包括要素稟賦的部分稱為模型Ⅰ，包括要素稟賦的部分稱為模型Ⅱ。參照Donald和Weinstein對本地市場向效應(yīng)驗證模型的解釋，因為方程的理論框架預(yù)測了旅游產(chǎn)出對旅游需求變動的正反應(yīng)將大于1，因而在檢驗?zāi)Ｐ椭械淖饔弥陵P(guān)重要。當=0時，表示處于無摩擦狀態(tài)，旅游產(chǎn)出主要受勞動力與資源稟賦帶來的比較優(yōu)勢影響；當∈(0，1]時，表示處于有摩擦狀態(tài)，旅游產(chǎn)出除受勞動要素稟賦、資本稟賦的影響外，目的地與客源地的空間距離成為摩擦因素，不存在規(guī)模經(jīng)濟；當＞1時，表示處于規(guī)模經(jīng)濟狀態(tài)，空間摩擦效用趨小，出現(xiàn)本地市場效應(yīng)，規(guī)模報酬遞增影響著旅游產(chǎn)出的區(qū)域組織。(二)空間樣本與數(shù)據(jù)來源本文使用的樣本覆蓋我國31個省域單元，g主要包括旅游景區(qū)、旅行社、旅游星級飯店和其他企業(yè)等四個旅游子行業(yè)，據(jù)此可建立31省×4=124個旅游產(chǎn)業(yè)樣本。其中，產(chǎn)出變量用“旅游營業(yè)收入”表示；需求變量由“旅游人次”表示；勞動要素稟賦變量由“從業(yè)人員數(shù)量/企業(yè)總數(shù)”表示；資本稟賦變量用“固定資產(chǎn)投入”表示。以上變量原始數(shù)據(jù)源自《中國旅游統(tǒng)計年鑒2010》、《中國旅游統(tǒng)計年鑒副本2010》、《中國旅游統(tǒng)計年鑒副本2009》以及各省2009年國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報，山東、廣西、天津缺失的部分數(shù)據(jù)參照三地旅游局的公開數(shù)據(jù)。(三)回歸方法說明由于旅游需求變量的數(shù)據(jù)沒有細化到各旅游行業(yè)，本文將每個省的旅游需求加權(quán)分攤到四個子行業(yè)，假設(shè)各省旅游需求的行業(yè)構(gòu)成是相同的，以營業(yè)收入權(quán)重為系數(shù)②，旅行社、星級飯店、旅游景區(qū)和其他旅游企業(yè)的加權(quán)系數(shù)分別為0.4、0.4、0.17、0.03。由于各省的旅游需求總量不同，上述方法解決了數(shù)據(jù)缺失的問題，但也可能會縮小不同旅游行業(yè)的省際差異性。為達到無偏、一致和有效的計算結(jié)果，本文對回歸模型中可能出現(xiàn)的問題逐個排除?？紤]到旅游需求、產(chǎn)出和出口一定程度上存在相互依賴性，從而引起自變量與誤差項相關(guān)，違反高斯假設(shè)，因此用最小二乘法回歸(OLS)難以表達出自變量對因變量的獨立影響；另外，旅游全行業(yè)的原始數(shù)據(jù)還可能存在序列相關(guān)或空間自相關(guān)，因為地方法規(guī)、利率和技術(shù)等影響因素會共同影響不同產(chǎn)業(yè)，但方程卻將其放入殘差項中，違反了高斯假設(shè)的無序列相關(guān)，使OLS回歸法雖然無偏、一致但卻不再有效。鑒于此，本文使用似不相關(guān)回歸法，并利用Stata11.0統(tǒng)計軟件進行計量分析。四、計量結(jié)果本地市場效應(yīng)檢驗的關(guān)鍵是觀察需求偏差系數(shù)對產(chǎn)出偏差的影響關(guān)系，首先用模型Ⅰ來檢驗，然后加入勞動力和資本等要素稟賦解釋變量，使用模型Ⅱ來檢驗，觀察兩組的需求系數(shù)。計算結(jié)果如表1所示。無論是僅考慮HMEs因素的模型Ⅰ，還是將勞動力和資本兩大因素也考慮進來的模型Ⅱ，需求偏差指數(shù)均小于1，且通過1%的z檢驗，表明中國的旅游全行業(yè)不存在明顯的“本地市場效應(yīng)”，尚未形成規(guī)模集聚效應(yīng)，說明中國旅游業(yè)的產(chǎn)出除受需求變化、勞動和資本稟賦的影響外，還受其他摩擦因素影響。然而，“全行業(yè)不存在本地市場效應(yīng)”并不意味著“旅游行業(yè)層面不存在本地市場效應(yīng)”，進一步檢驗發(fā)現(xiàn)(見表2)：(4)由于本地市場效應(yīng)帶來的較高規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)和較低的貿(mào)易成本，使得旅游飯店、旅游景區(qū)等行業(yè)在空間集中，通過建立前后向聯(lián)系使其他相關(guān)企業(yè)也趨向集中，從而形成旅游產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢聚集區(qū)，進而帶動旅游經(jīng)濟發(fā)展、旅游目的地空間的拓展和旅游產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級演變。文獻分析表明，學(xué)界對于旅游產(chǎn)業(yè)組織的研究多是基于要素稟賦的需求視角，以解決旅游供需矛盾為主要研究導(dǎo)向，側(cè)重關(guān)注旅游客源地的收入、人口、生活水平等需求變量，盡管近年來有少量對旅游資源稟賦、資本投入、技術(shù)等供給因素的研究，但大多還是把旅游產(chǎn)業(yè)的要素稟賦、產(chǎn)業(yè)集聚和出口貿(mào)易作為相對獨立的研究對象。在全球旅游網(wǎng)絡(luò)多向擴張、旅游地方化和全球化趨勢日益明顯的背景下，旅游資源稟賦、旅游產(chǎn)業(yè)的地方集聚、旅游貿(mào)易發(fā)展之間的聯(lián)系更加錯綜復(fù)雜，顯然傳統(tǒng)的研究思路已經(jīng)不適應(yīng)現(xiàn)實需求。為此，本文立足新經(jīng)濟地理和新國際貿(mào)易的基本假設(shè)，通過驗證本地市場效應(yīng)在中國的存在性，探討要素稟賦、產(chǎn)業(yè)集聚因素在旅游產(chǎn)業(yè)中的作用力規(guī)律，這種力求兼顧旅游產(chǎn)業(yè)“供需平衡”與“從本地市場到區(qū)域市場”的分析思路把旅游產(chǎn)業(yè)的要素稟賦、產(chǎn)業(yè)集聚和出口貿(mào)易緊密聯(lián)系起來，也是對現(xiàn)代旅游產(chǎn)業(yè)組織研究的創(chuàng)新和發(fā)展。研究結(jié)果表明，除旅游資源稟賦外，旅游產(chǎn)業(yè)組織狀況是影響旅游地貿(mào)易發(fā)展過程的重要因素，其中本地市場效益帶來的“規(guī)模報酬遞增”對旅游產(chǎn)業(yè)組織發(fā)揮著不可忽視的作用，并進一步證實了中國的旅游要素稟賦、旅游產(chǎn)業(yè)集聚與旅游本地市場效應(yīng)存在關(guān)聯(lián)性，盡管“旅游全行業(yè)不存在明顯的本地市場效益和規(guī)模經(jīng)濟比較優(yōu)勢”，但旅游景區(qū)、旅游飯店等部分行業(yè)則出現(xiàn)了“規(guī)模經(jīng)濟比較優(yōu)勢”對“要素稟賦比較優(yōu)勢”的替代趨勢，以上觀點對中國旅游產(chǎn)業(yè)的優(yōu)化發(fā)展也具有借鑒意義。(二)政策建議鑒于以上分析，中國旅游產(chǎn)業(yè)的