私募證券類基金管理人 從業(yè)人員買賣證券申報制度模版

從業(yè)人員買賣證券申報制度第一章 總則第一條公司董事監(jiān)事高級管理人員及公司其他從業(yè)人（以下簡“公司人員）合法權(quán)益防范利益沖突和道德風(fēng)險根《中華人民共和國證券投資基金法、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引等法律法規(guī)、規(guī)范性法律文件及相關(guān)監(jiān)管要求制定本制度。第二條公司人員本人、配偶、利害關(guān)系人進行投資，應(yīng)當(dāng)遵循如下原則：規(guī)定及公司內(nèi)部的制度要求；持有人利益優(yōu)先的原則。（三）利益一致性原則。員工的利益應(yīng)與基金份額持有人的利益一致。第三條本制度所稱“個人投資，特指證券投資及非上市股權(quán)投資，相關(guān)用語含義如下：（一“證券投資包括對在上海證券交易所深圳證券交易所交易的股票、品種的投資行為。（二“非上市股權(quán)投資”指對即將上市或與公司以及旗下投資組合可能產(chǎn)相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。第四條本制度所稱“利害關(guān)系人，指公司人員承擔(dān)主要撫養(yǎng)費或贍養(yǎng)的人員或機構(gòu)。第二章申報內(nèi)容與申報流程第五條公司風(fēng)控部是個人投資及信息申報管理的負責(zé)部門，實施對公戶信息和投資交易信息。第六條公司人員需內(nèi)向公司如實申報以下信息：（一）本人、配偶、利害關(guān)系人的身份、相關(guān)賬戶及交易信息；5于入職后的5個工作日內(nèi)如實申報相關(guān)信息。第七條不限于：（一）利用內(nèi)幕信息和未公開信息交易；（二）非公平交易及任何形式的利益輸送；（三）利用職務(wù)便利牟取個人利益；（四）與基金或基金份額持有人之間發(fā)生利益沖突的交易；（五）欺詐、欺騙或市場操縱性交易；（六）法律法規(guī)、基金管理人禁止的其他交易。第八條證券投資請的內(nèi)容包括投資人員名稱與本人關(guān)系申請日期、細描述，如無則需進行聲明，聲明未知悉擬投資證券的重大非公開信息、備注說明（如有）等信息。第九條一般員工人配偶及利害關(guān)系人證券投資審批由公司風(fēng)控部資部門負責(zé)人本人、配偶及利害關(guān)系人的證券投資申請需總經(jīng)理復(fù)核。第十條審批需在交申請后2個交易日內(nèi)完成公司根據(jù)公司業(yè)務(wù)及資本市場的發(fā)展情況，適時調(diào)整和完善相關(guān)審核規(guī)則，保證審核規(guī)則的有效性。第十一條已批準證券投資申請需基本按照申請的交易要素在審批通過后5個工作日內(nèi)完成交易，變更證券投資計劃的情況應(yīng)當(dāng)重新申報。若實際交易情況與申請的交易要素明顯不符，需說明原因。第十二條禁止公司員工使用公司設(shè)備進行個人證券投資交易行為。第十三條再進行投資申報。第十四條個人證券投資結(jié)束后5個工作日內(nèi)完成交易結(jié)果的事后報備。動信息進行事后補報：核部提供合理的原因并備案；變動之日起的10個工作日內(nèi)在員工投資申報系統(tǒng)的證券交易補報模塊中進行后續(xù)補報。第十五條當(dāng)個人易結(jié)果已經(jīng)完成事后報備公司風(fēng)控部負責(zé)進行如下分析工作：（一）個人投資交易結(jié)果數(shù)據(jù)與事前申報數(shù)據(jù)的比對校驗；合理解釋并備案。第十六條部負責(zé)人和投資部門負責(zé)人批準。第十七條公司人員應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束后20個工作日內(nèi)申報上一季度本人、配偶、利害關(guān)系人的證券投資交易記錄和證券賬戶的證券資產(chǎn)持有情況。就差異原因向監(jiān)察稽核部提供合理解釋并備案。第十八條公司員需申報本人非上市股權(quán)的投資信息并就可能的利益輸送進行說明此外需向公司風(fēng)控部提供合伙協(xié)議投資協(xié)議股轉(zhuǎn)讓協(xié)議、可能產(chǎn)生利益沖突等異常情況，相關(guān)人員需就具體問題提供合理解釋并備案。第十九條公司風(fēng)控部負責(zé)相關(guān)檔案的保管工作，保管期限不低于20年。第三章 違規(guī)處罰第二十條任人過錯程度等各種因素后做出對責(zé)任人的處理決定。處理形式包括但不限于，理。第二十一條公司發(fā)個人投資行為涉嫌違反法律法規(guī)的將按照法律法規(guī)的要