第四章首次公開發(fā)行的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序

第四章首次公開的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程1、保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于（）D、2、中國于2008年10月17日發(fā)布了（），要求人針對首次公開并上市，應(yīng)聘請具有保薦機構(gòu)資格的公司履行保薦職責(zé)。D、《所上市公司募金管理規(guī)定（）D、4、終止保薦協(xié)議的，保薦機構(gòu)和人應(yīng)當(dāng)自終止之日起（）個工作日內(nèi)向中國、D、5、中國于（）制定了《上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》，要求保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照A、20083月B、20093月D、200916、在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開，人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營（）以上的有限公A、5年B、4年C、3年D、27、在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開，人后股本總額不少于（）萬元A、1B、2C、3D、48、人及其控股股東、實際控制人最近（）年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益 雖然發(fā)生在（）年前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)的情形。D、9、在主板上市公司首次公開，中國收到申請文件后應(yīng)在（）個工作日內(nèi)作出是D、10、主板申請未獲核準(zhǔn)的，自中國作出不予核準(zhǔn)決定之日起（）個月后，D、11、第9號或第28號準(zhǔn)則附錄規(guī)定的申請文件是對申請文件的（）12、人首次公開報送申請文件，初次報送應(yīng)提交（）13、（）是人時，就中的有關(guān)事項向公眾作出披露，并向非特定投資人提出或銷售其的要約邀請性文件。D、招股14、招股說明書由人在保薦機構(gòu)及其他中介機構(gòu)的輔助下完成，由（）表決通過A、發(fā)起會15、如果擬上市公司不能作出預(yù)測，則應(yīng)（）16、資產(chǎn)評估報告的有效期為（）A1B2C2D1（）D、18、人在主板上市公司首次公開，董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，且不得在最近（）個月內(nèi)受到中國行政處罰，或者最近（）D、19、人在主板上市公司首次公開，不得有在最近（）個月內(nèi) 擅自公開或者變相公開過。D、20、在主板上市公司首次公開，人應(yīng)當(dāng)符合：最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過（）萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較（）者為計算依據(jù)。A、3000，低B、5000，低C、3000，高D、500021、人在主板上市公司首次公開，應(yīng)當(dāng)符合：最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過（）萬元；或者最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過（）億A、3000，3B、5000，3C、3000，1D、522、人在主板上市公司首次公開，前股本總額不少于（）萬元B、1C、2D、323、在完成后的（）個工作日內(nèi)，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國報送承銷總結(jié)報告D、24、公司應(yīng)當(dāng)在完成當(dāng)年及其后的一個會計年度人年度報告公布后的（），對發(fā)行人進(jìn)行回訪，并在人股東大會召開（）之前，將回訪報告在指定報和公告。A、3個月內(nèi)，5個工作日B、1個月內(nèi)，10個工作日C、1個月內(nèi)，5個工作日D、3個月內(nèi)，1025、自中國核準(zhǔn)之日起，人應(yīng)在（）內(nèi)A、3個月B、6個月C、12個月D、2年26、普通程序的發(fā)審委會議每次參加的發(fā)審委委員為（）名。表決投票時同意票數(shù)達(dá)到（）27、提交中國的法律意見書和應(yīng)是經(jīng)（）簽名，并經(jīng)該加蓋公A、2名以上經(jīng)辦B、2名以上經(jīng)辦和其所在的C、3名以上經(jīng)辦D、3名以上經(jīng)辦和其所在的28、保薦機構(gòu)及其控股股東、實際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有人的合計超過（），或者人持有、控制保薦機構(gòu)的超過（）的，保薦機構(gòu)在推薦人上市時，應(yīng)聯(lián)合l家無關(guān)薦機構(gòu)共同履行保薦職責(zé)，且該無關(guān)薦機構(gòu)為第一保薦機構(gòu)。D、29、首次公開并在創(chuàng)業(yè)板上市的，保薦機構(gòu)在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)應(yīng)當(dāng)自人披露年度報告、中期報告之日起（）個工作日內(nèi)指定披露報告。D、30、持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在人公告年度報告之日起的（）個工作日內(nèi)向中國、所報送保薦總結(jié)報告書。D、（）內(nèi)與保薦機構(gòu)、存放募金的商業(yè)銀行簽訂募金專戶協(xié)議A、1周B、2周C、1個月32、保薦協(xié)議簽訂后，保薦機構(gòu)應(yīng)在（）個工作日內(nèi)報人所在地的中國派出機構(gòu)備D、33、登募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機構(gòu)和人應(yīng)分別向（）報告，說明原B、中國C、銀行D34、重要的工作底稿應(yīng)當(dāng)采用（）D 是對招股說明書內(nèi)容的概括，是由（）編制，在由中國指定的至少一種性報上及人選擇的其他報上登，供公眾投資者參考的關(guān)于事項的信息披露A、C、人所在地的中國派出機D、36、普通程序中每次參加發(fā)審委會議的發(fā)審委委員為（）D、1、保薦機構(gòu)推薦人，應(yīng)當(dāng)向中國提交（）A、保薦B、保薦2、保薦書的必備內(nèi)容包括（）3、保薦書應(yīng)由保薦機構(gòu)（）簽字，加蓋保薦機構(gòu)公章并注明簽署日期B、內(nèi)核4、預(yù)測審核報告預(yù)測期間的確定原則為（）D、如果預(yù)測是在人會計年度的后6個月作出的，起至該會計年度結(jié)束時止的期限5、保薦機構(gòu)提交保薦書后，應(yīng)當(dāng)配合中國的審核，并承擔(dān)下列（）工作。A、組織人及服務(wù)機構(gòu)的意見進(jìn)行答復(fù)D、指定保薦代表人在審核會議上接受委員質(zhì)詢6、資產(chǎn)評估報告正文包括下列（）內(nèi)容。7、預(yù)測的數(shù)據(jù)(合并會計報表)至少應(yīng)包括（）D、每股8、首次公開人募金的運用（）9、發(fā)審委的職責(zé)有（）B、審核保薦機構(gòu)、會計師、、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介機構(gòu)及相關(guān)人員為10、審計意見的類型有（）11、在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開的基本條件是（）A、人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營3年以上B、最近兩年連續(xù)，最近兩年凈利潤累計不少于l000萬元，且持續(xù)增長；或者最近l年，500萬元，最近l5000萬元，最近兩年營業(yè)收入增長率均不低30％C12000D、后股本總額不少于3000萬報告。核查報告應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有（）。13、在主板上市公司首次公開，主體資格應(yīng)符合（）A、人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立且合法存續(xù)的公B、人自成立后，持續(xù)經(jīng)營時間應(yīng)當(dāng)在2年以C、人最近3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變D、人的股權(quán)清晰，控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東持有的人不存在14、人的財務(wù)獨立是指（）15、在主板上市公司首次公開，人的董事、監(jiān)事和高級管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，且不得有（）情形。A、被中國采取市場禁入措施尚在禁入期B、最近48個月內(nèi)受到中國行政處C、最近2年內(nèi)受到所公開譴16、首次公開，人不得有（）情形A、最近36個月內(nèi) 法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開過；或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)B、最近36個月內(nèi)工商、：土地、環(huán)保、以及其他法律、行政，受到行政處C、最近36個月內(nèi)曾向中國提出申請，但報送的申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳17、首次公開，人不得有下列影響持續(xù)能力的情形（）A、人的行業(yè)地位或人所處行業(yè)的經(jīng)營環(huán)境已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化，并對人的持續(xù)B、人最近1個會計年度的營業(yè)收入或凈利潤對關(guān)聯(lián)方或者存在重大不確定性的客戶存在重大D、人在用的商標(biāo)、專利、專有技術(shù)以及特許經(jīng)營權(quán)等重要資產(chǎn)或技術(shù)的取得或者使用存在重18、首次公開，對募金運用的要求包括（）B、人董事會應(yīng)當(dāng)對募金投資項目的可行性進(jìn)行認(rèn)真分析，確信投資項目具有較好的市場前景和能力，有效防范投資風(fēng)險，提高募金使用效益C、募金投資項目實施后，不會產(chǎn)生同業(yè)競爭或者對人的獨立性產(chǎn)生不利影響D、人應(yīng)當(dāng)建立募金專項制度，募金應(yīng)當(dāng)存放于董事會決定的專項賬戶19、發(fā)審委委員有下列（）情形之一的，中國應(yīng)當(dāng)予以解聘。20、關(guān)于發(fā)審委會議，下列說法正確的是（）C、發(fā)審委會議首先對該申請是否需要暫緩表決進(jìn)行投票，同意票數(shù)達(dá)到5票的，可以對21、《上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》要求人就下列（）事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的B、上市公司新C、上市公司普通公司債D、上市公司可轉(zhuǎn)換公司債22、保薦的必備內(nèi)容包括（）23、上市保薦書應(yīng)當(dāng)包括（）B、對人上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安24、保薦機構(gòu)在持續(xù)督導(dǎo)階段，應(yīng)當(dāng)針對人的具體情況承擔(dān)以下（）工作A、督導(dǎo)人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實際控制人、其他關(guān)聯(lián)方占用人資源的制B、督導(dǎo)人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級管理人員利用職務(wù)之便損害人利益的25、以下關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)的期間，正確的有（）A、首次公開并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整1C、首次公開并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為上市當(dāng)年剩余時間及其后3個完D、創(chuàng)業(yè)板上市公司新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度。持續(xù)督導(dǎo)的期間自上市之日起計算26、人臨告披露的信息涉及（）等重大事項的，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自臨告披露之日A、募金B(yǎng)、關(guān)聯(lián)C、委托內(nèi)與（）簽訂募金專戶協(xié)議。D28、人有下列（）情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時通知或者咨詢保薦機構(gòu)，并將相關(guān)文件送交保薦B、發(fā)生關(guān)聯(lián)、為他人提供擔(dān)保等事29、上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿包括（）A、保薦機構(gòu)盡職文 中國核準(zhǔn)，和個人不得從事保薦業(yè)務(wù)。（）錯2、登募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機構(gòu)和人應(yīng)當(dāng)自終止之日起10個工作日內(nèi)分別向中國報告，說明原因。（）3（）錯4、保薦機構(gòu)所作的判斷與服務(wù)機構(gòu)的專業(yè)意見存在重大差異的，應(yīng)當(dāng)對有關(guān)事項、復(fù)核，并可聘請其他服務(wù)機構(gòu)提供專業(yè)服務(wù)。（）5、保薦的內(nèi)容可不包括項目存在問題及其解決情況。（）錯6、保薦機構(gòu)推薦人上市，應(yīng)當(dāng)向中國提交上市保薦書以及按要求其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件，并報所備案。（）7、保薦機構(gòu)應(yīng)將履行保薦職責(zé)時的意見及時告知人，同時在保薦工作底稿中保存，并可依照本辦定公開、向中國或者所報告。（）8、《所上市公司募金管理規(guī)定》明確保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對上市公司募金管理事項履行保薦職責(zé)，進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)工作，上市公司應(yīng)當(dāng)在募金到賬后兩周內(nèi)與保薦機構(gòu)、存放募 協(xié)議。（）市公司年度募金存放與使用情況出具專項核查報告，并于上市公司披露年度報告時向所提交。（）10、人因再次申請另行聘請保薦機構(gòu)、保薦機構(gòu)被中國撤銷保薦資格的，應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議。（）11、人因再次申請另行聘請保薦機構(gòu)、保薦機構(gòu)被中國撤銷保薦資格的，應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議。（）12、中國于2008年3月制定了《上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》，要求保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照指引的要求編制工作底稿。（）13、首次公開，人應(yīng)按第9號或第28號準(zhǔn)則的要求制作和報送申請文件。未按第9號或第28號準(zhǔn)則的要求制作和報送申請文件的，中國按照有關(guān)規(guī)定不予受理。（）錯14、保薦機構(gòu)對服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員出具的專業(yè)意見存有疑義的，應(yīng)當(dāng)主動與人進(jìn)行協(xié)商。（）對錯 中國同意，不得增加、撤回或更換。（）錯 各部分的主要內(nèi)容。（）17、法律意見書和是人向中國申請公開的必備文件。（）錯股東會或董事會確認(rèn)后生效。（）19、資產(chǎn)評估報告書應(yīng)當(dāng)有齊全的附件，包括資產(chǎn)評估機構(gòu)的資格復(fù)印件、被評估機構(gòu)的產(chǎn)權(quán)證明文件(如、土地證明文件等)。（）20（）錯21（）錯2、在保機構(gòu)組推介、價和配工作時對薦機構(gòu)詢價和售過程包括但不限于售對象配售方是否符法律、中國《與承管理辦》的（）23、在輔導(dǎo)工作中，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，出具階段輔導(dǎo)，分別向中國的派出機構(gòu)報送。（）24、在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開，人最近1年的凈利潤可以主要來自合并財務(wù)報表范圍以外的投資收益。（）25、人的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)和董事會等高級管理人員不得在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)中擔(dān)任董事、監(jiān)事等職務(wù)。（）26、人的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)獨立于控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)，與控股股東、實際控 。（）27、在主板上市公司首次公開，人最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人1000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計算依據(jù)。（）28、除金融類企業(yè)外，募金使用項目不得為持有性金融資產(chǎn)和可供的金融資產(chǎn)、借予他人、委托等財務(wù)性投資，不得直接或者間接投資于以有價為主要業(yè)務(wù)的公司（）錯29、中國在初審過程中，將就人的募金投資項目是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策和投資管理的規(guī)定征求國家發(fā)展和的意見。（）30、發(fā)審委委員每屆兩年，可以，但連續(xù)最長不超過2屆。（）錯（）錯32、中國有關(guān)應(yīng)當(dāng)在發(fā)審委會議召開5日前，將會議通知、申請文件及中國有關(guān)的初審報告送達(dá)參會發(fā)審委委員。（）33105（）錯34、發(fā)審委會議對人的申請只能暫緩表決1次。（）錯事項發(fā)生的，中國暫緩安排。（）36、根據(jù)《法》第二十一條的規(guī)定，人申請首次公開的，在提交申請文件后，應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定預(yù)先披露有關(guān)申請文件。（）37、公司的首發(fā)申請通過發(fā)審會審核后，由于特殊原因未能在合理的時間內(nèi)的，公司應(yīng)在發(fā)行前根據(jù)有關(guān)要求補報相關(guān)文件，并對招股說明書及作相應(yīng)修改，保薦機構(gòu)、人律師、會計師應(yīng)對公司在通過發(fā)審會審核后是否發(fā)生重大事項聯(lián)合出具專業(yè)意見。（）對錯38、人報送申請文件后變更中介機構(gòu)的，更換后的會計師或會計師應(yīng)對申請首次公開公司的審計報告出具新的專業(yè)報告，更換后的或應(yīng)出具新的法律意見書和。（39、人在通過發(fā)審會后更換中介機構(gòu)的，不需重新上發(fā)審會。（）錯方式提議暫緩表決。（）的配偶、兄弟姐妹的配偶。（）（）錯4325（）錯110年。參見P100【答疑編 2【答案解析】中國于2008年10月17日發(fā)布了《上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，要求人針對首次公開并上市，應(yīng)聘請具有保薦機構(gòu)資格的公司履行保薦職責(zé)。參見P98【答疑編 3【答案解析】規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過2家。參見P99?！敬鹨删?4【答案解析】本題考查保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)。參見P105【答疑編 5【答案解析】中國于2009年3月制定了《上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》，要求保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照指引的要求編制工作底稿。參見P107?！敬鹨删?6【答案解析】本題考查在創(chuàng)業(yè)板上市的公司首次公開的基本條件。參見P129【答疑編 7【答案解析】在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開，人后股本總額不少于3000萬元。參見P 【答疑編 8【答案解析】人及其控股股東、實際控制人最近3年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會公 法行為雖然發(fā)生在3年前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)的情形。參見P 【答疑編 9【答案解析】在主板上市公司首次公開，中國收到申請文件后應(yīng)在5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。參見P 【答疑編 【答案解析】主板申請未獲核準(zhǔn)的，自中國作出不予核準(zhǔn)決定之日起6個月后，人可再次提出申請。參見P 【答疑編 【答案解析】第9號或第28號準(zhǔn)則附錄規(guī)定的申請文件 見P109?！敬鹨删?D參見P109】B】【答案解析】本題考查招股說明書的概念。參見P111【答疑編 【答案解析】如果擬上市公司不能作出預(yù)測，則應(yīng)在公告和招股說明書的顯要位置作出風(fēng)險警示。參見P117?！敬鹨删?【答案解析】資產(chǎn)評估報告的有效期為自評估基準(zhǔn)日起的1年。參見P112【答疑編 【答案解析】人在主板上市公司首次公開，自成立后持續(xù)經(jīng)營時間應(yīng)當(dāng)在3年以上。參見P121?！敬鹨删?【答案解析】人在主板上市公司首次公開，董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)符合法律、行政和規(guī)章規(guī)定的任職資格，且不得在最近36個月內(nèi)受到中國行政處罰，或者最近12個月內(nèi)受到所公開譴責(zé)。參見P125?！敬鹨删?【答案解析】人在主板上市公司首次公開，不得有在最近36個月內(nèi) 核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開過。參見P125?！敬鹨删?【答案解析】在主板上市公司首次公開，人應(yīng)當(dāng)符合：最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過3000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計算依據(jù)。參見教P126?！敬鹨删幪枴敬鸢附馕觥咳嗽谥靼迳鲜泄臼状喂_，應(yīng)當(dāng)符合：最近3個會計年度經(jīng)營活動3億元。參見P126【答疑編 【答案解析】人在主板上市公司首次公開，前股本總額不少于3000萬元。參見P126?！敬鹨删?【答案解析】在完成后的15個工作日內(nèi)，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國報送承銷總結(jié)報告。參見P 【答疑編 【答案解析】本題考查保薦機構(gòu)的內(nèi)核。參見 【答疑編 【答案解析】自中國核準(zhǔn)之日起，人應(yīng)在6個月內(nèi)。參見 【答疑編 票為通過。參見 【答疑編 【答案解析】提交中國的法律意見書和應(yīng)是經(jīng)2名以上經(jīng)辦和其所在律師的簽名，并經(jīng)該加蓋公章、簽署日期的正式文本。參見P118?！敬鹨删?【答疑編 【答案解析】首次公開并在創(chuàng)業(yè)板上市的，保薦機構(gòu)在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)應(yīng)當(dāng)自人披露年度報告、中期報告之日起15個工作日內(nèi)指定披露報告。參見P104【答疑編 【答案解析】持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在人公告年度報告之日起的10個工作日內(nèi)向中國、所報送保薦總結(jié)報告書。參見P104?！敬鹨删?【答案解析】《所上市公司募金管理規(guī)定》明確，上市公司應(yīng)當(dāng)在募金到【答疑編 【答案解析】保薦協(xié)議簽訂后，保薦機構(gòu)應(yīng)在5個工作日內(nèi)報人所在地的中國派出機構(gòu)備案。參見P105?！敬鹨删?【答案解析】終止保薦協(xié)議的，保薦機構(gòu)和人應(yīng)自終止之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會、所報告，說明原因。參見P105—106?！敬鹨删?【答案解析】重要的工作底稿應(yīng)當(dāng)采用紙質(zhì)文檔的形式。參見P108【答疑編 【答案解析】招股說明書 信息披露法律文件。參見P111。【答疑編 【答案解析】普通程序中每次參加發(fā)審委會議的發(fā)審委委員為7名。參見 【答疑編 1P101【答疑編 2【答案解析】本題考查保薦書的必備內(nèi)容。參見P101【答疑編 3【答案解析】保薦書應(yīng)由保薦機構(gòu)法定代表人、內(nèi)核、保薦代表人和項目協(xié)辦人簽字，加蓋保薦機構(gòu)公章并注明簽署日期。參見P101。【答疑編 4【答案解析】本題考查預(yù)測審核報告預(yù)測期間的確定原則。參見P117【答疑編 5【答案解析】本題考查保薦機構(gòu)提交保薦書后，應(yīng)承擔(dān)的工作。參見P103【答疑編 6【答案解析】本題考查資產(chǎn)評估報告正文包括的內(nèi)容。參見P112【答疑編 7【答疑編 8【答案解析】本題考查首次公開人募金的運用的相關(guān)知識。參見P127【答疑編 9【答案解析】本題考查發(fā)審委的職責(zé)。參見 【答疑編 【答案解析】本題考查審計意見的類型。參見P115—116【答疑編 【答案解析】本題考查在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開的基本條件。參見 【答疑編 【答案解析】本題考查核查報告應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容。參見P105【答疑編 P121【答疑編 【答案解析】本題考查人的財務(wù)獨立的概念。參見P125【答疑編 【答疑編 【答案解析】本題考查首次公開，人不得有的情形。參見P125—126【答疑編 P127【答疑編 【答案解析】本題考查首次公開，對募金運用的要求。參見P127【答疑編 】P。 】【答案解析】《保薦辦法》要求人就下列事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的公司履行保薦職形。參見P98?！敬鹨删?【答案解析】本題考查保薦的必備內(nèi)容。參見P101【答疑編 【答案解析】本題考查上市保薦書應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容。參見【答疑編 P104【答疑編 【答案解析】本題考查關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)的期間的相關(guān)知識。參見P104【答疑編 【答案解析】人臨告披露的信息涉及募金、關(guān)聯(lián)、委托和為他人提供擔(dān)保獨立意見。參見P104?！敬鹨删幪枴敬鸢附馕觥俊端鲜泄灸冀鸸芾硪?guī)定》明確，上市公司應(yīng)當(dāng)在募金到【答疑編 【答案解析】本題考查人應(yīng)當(dāng)及時通知或者咨詢保薦機構(gòu)，并將相關(guān)文件送交保薦機構(gòu)的相關(guān)知識。參見P106。【答疑編 【答疑編 1【答案解析】本題表述正確。參見P99【答疑編 2【答案解析】自終止之日起5個工作日內(nèi)。參見P105【答疑編 3【答案解析】本題表述正確。參見P99—100【答疑編 4【答案解析】本題表述正確。參見P100【答疑編 5P101【答疑編 6【答案解析】應(yīng)當(dāng)向所提交上市保薦書以及按要求其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件，并報中國備案。參見P102?！敬鹨删?7【答案解析】本題表述正確。參見P103【答疑編 8【答案解析】本題表述正確。參見P104—105【答疑編 9【答案解析】本題表