2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)歷年題庫含答案

2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)歷年題庫含答案單選題（共60題）1、關(guān)于期貨交易所，下列說法中錯誤的是（）。A.期貨交易所是以營利為目的的B.期貨交易所需按其章程的規(guī)定實行自律管理C.期貨交易所需以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任D.期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定【答案】A2、不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)的是（）。A.本公司的研究報告B.合法取得的研究報告C.相關(guān)行業(yè)信息資料D.未公開發(fā)布的相關(guān)信息【答案】D3、從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請（）進(jìn)行調(diào)解。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.仲裁委員會C.期貨業(yè)協(xié)會D.國家主管機(jī)構(gòu)【答案】C4、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。A.2B.3C.5D.7【答案】C5、申請期貨公司獨立董事任職資格的，應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于（）的聲明。A.自有資產(chǎn)B.合法性C.公正性D.獨立性【答案】D6、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨核算，專戶存儲。A.交易保證金的10%B.結(jié)算準(zhǔn)備金的20%C.手續(xù)費(fèi)收入的20%D.經(jīng)營利潤的30%【答案】C7、證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化導(dǎo)致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司可以()。A.協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險B.為客戶提供融資C.代客戶下達(dá)平倉指令D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金【答案】A8、（）負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】A9、投資者應(yīng)當(dāng)遵守（）的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任。A.買賣自負(fù)B.盈虧自負(fù)C.收益自擔(dān)D.風(fēng)險分擔(dān)【答案】A10、不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。A.期貨公司B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會D.從事期貨交易的單位或者個人【答案】D11、證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月其對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)責(zé)之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。A.5%B.10%C.20%D.50%【答案】B12、期貨公司董事長失蹤時，代為履行職責(zé)的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官職責(zé)時間不得超過（）個月。A.1B.3C.6D.12【答案】C13、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司因風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被責(zé)令整改的，整改期限不得超過（）個工作日。A.5B.10C.20D.30【答案】C14、證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】B15、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。A.3B.5C.1D.2【答案】A16、申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.2000B.3000C.5000D.6000【答案】B17、普通投資者申請成為專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以（）形式向經(jīng)營機(jī)構(gòu)提出申請并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險和后果，提供相關(guān)證明材料。A.電話B.書面C.短信D.微信【答案】B18、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)（）了解客戶身份、財務(wù)狀況等。A.事前B.事后C.事中D.無需【答案】A19、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范不包括（）。A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律B.專業(yè)勝任能力C.職業(yè)品德D.職業(yè)創(chuàng)新能力【答案】D20、關(guān)于提供期貨投’資咨詢服務(wù)，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.以個體名義開展投資咨詢服務(wù)，并說明其觀點僅供參考，不代表任何機(jī)構(gòu)B.以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動C.直接接受公司總部專門部門的管理，相對獨立于本公司的其他專業(yè)人員D.代理客戶交易【答案】B21、會員制期貨交易所召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開（）前通知會員。A.5日B.7日C.10日D.15日【答案】C22、公司制期貨交易所設(shè)董事長1人，副董事長（）。A.1至2人B.1人C.2人D.2至3人【答案】A23、非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額（），并未能在約定時間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強(qiáng)行平倉。A.大于零B.小于零C.等于零D.不等于零【答案】B24、《期貨交易管理條例》的施行時間是（）。A.2007年2月7日B.2007年4月15日C.2008年2月7日D.2008年4月15日【答案】B25、（）應(yīng)當(dāng)以期貨投資者保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。A.中國證監(jiān)會B.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)C.期貨公司D.期貨交易所【答案】B26、下列有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)是（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.中國銀監(jiān)會D.商務(wù)部【答案】B27、制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是（）。A.《中華人民共和國證券法》B.《中華人民共和國民法通則》C.《期貨交易管理條例》D.《期貨公司管理辦法》【答案】C28、下列（）不屬于專業(yè)投資者。A.社會保障基金B(yǎng).期貨公司C.QFIID.QDII【答案】D29、從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請（）進(jìn)行調(diào)解。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.仲裁委員會C.期貨業(yè)協(xié)會D.國家主管機(jī)構(gòu)【答案】C30、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)不包括（）。A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)C.期貨公司D.期貨交易所【答案】D31、根據(jù)以下材料，回答題。A.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)B.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C.不得以他人名義參與期貨交易D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金【答案】A32、期貨交易所合并、分立或者解散，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國銀保監(jiān)會D.所在地法院【答案】A33、（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國銀監(jiān)會C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.期貨交易所【答案】C34、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險資本準(zhǔn)備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該公司采取以下監(jiān)管措施（）。A.責(zé)令限期整改B.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)C.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利D.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)【答案】A35、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.銀監(jiān)會D.所在地法院【答案】A36、甲是某期貨公司客戶。某日結(jié)算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例．低于期份公司收取的保證金比例，期貨公司像甲追加保證金通知。次日甲未追加保證金，期貨公司末對其持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉。下列表述中正確的是（）,A.如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴(kuò)大了損失.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任B.期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對甲的持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉C.期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶透支交易D.期貨公司次日可以按照明貨經(jīng)紀(jì)合同約定對甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉【答案】D37、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。A.從業(yè)人員注冊、客戶服務(wù)等信息B.從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息C.從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息D.從業(yè)資格注冊、考試成績等信息【答案】C38、某期貨公司因嚴(yán)重違法導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口．中國證監(jiān)會決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。甲個人投資者的保證金損失了5萬元，乙個人投資者的保證金損失了10萬元。丙機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失了300萬元。甲、乙、丙投資者可分別得到()萬元的保障基金補(bǔ)償。A.5、10、240B.5、8、270C.4、8、240D.5、10、242【答案】D39、同一案件中，成交額、占用保證金額、獲利或者避免損失額分別構(gòu)成情節(jié)嚴(yán)重、情節(jié)特別嚴(yán)重的，按照（）定罪處罰。A.處罰較輕的數(shù)額B.處罰較重的數(shù)額C.處罰平均的數(shù)額D.商定數(shù)額【答案】B40、客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。A.期貨交易B.期貨保證金C.結(jié)算D.期貨準(zhǔn)備金【答案】C41、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。A.全國人民代表大會B.全國人大常委會C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C42、經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以制作投資者風(fēng)險承受能力評估問卷以了解投資者風(fēng)險承受能力情況，其中問卷問題不少于（）個A.5B.15C.10D.20【答案】C43、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處（）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。A.三年；一萬元以上十萬元以下B.三年；二萬元以上二十萬元以下C.五年；一萬元以上十萬元以下D.五年；二萬元以上二十萬元以下【答案】B44、A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關(guān)于合并前A、B的債權(quán)債務(wù)，下列說法正確的是（）。A.B商定的方案處理B.由C期貨交易所繼承C.根據(jù)D.由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案【答案】B45、期貨公司（）限制、阻撓首席風(fēng)險官正常開展工作的，首席風(fēng)險官可以向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)報告，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理。A.—般業(yè)務(wù)人員B.風(fēng)險控制人員C.中層管理人員D.股東、董事和經(jīng)理層【答案】D46、期貨公司（）應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)對本公司境內(nèi)特定品種期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督和檢查，并履行督促整改和報告等義務(wù)。A.總經(jīng)理B.獨立董事C.董事長D.首席風(fēng)險官【答案】D47、操縱證券、期貨市場，違法所得數(shù)額在五十萬元以上，具有情形的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”。下列說法錯誤的是（）A.發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的B.收購人、重大資產(chǎn)重組的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的C.行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關(guān)部門調(diào)查，仍繼續(xù)實施的D.五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的【答案】D48、下列機(jī)構(gòu)中有權(quán)指定交割倉庫的是（）。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】A49、2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定？（）A.挪用客戶保證金B(yǎng).違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金C.收取保證金不入賬D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】A50、期貨投資者保障基金是在（）嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項基金。A.期貨交易所B.證券交易所C.期貨公司D.基金管理公司【答案】C51、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起()個工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A.3B.5C.10D.20【答案】D52、對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金（）A.予以補(bǔ)償B.不予補(bǔ)償C.酌情處理D.以上都不對【答案】B53、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以制作()，以了解投資者風(fēng)險承受能力情況。A.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級評估表B.投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫C.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄D.投資者風(fēng)險承受能力評估問卷【答案】D54、客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）時間內(nèi)以書面方式提出。A.期貨公司規(guī)定的B.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的C.期貨交易所規(guī)定的D.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的【答案】B55、期貨公司申請設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備申請日前（）個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的條件。A.1B.2C.3D.5【答案】C56、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之問可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理。A.公平對待B.公司利益優(yōu)先C.過錯責(zé)任D.客戶利益優(yōu)先【答案】D57、協(xié)會工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)給予（）處分。A.刑事B.紀(jì)律C.民事D.行政【答案】B58、期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)()原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.審慎監(jiān)管B.利益最大化C.安全穩(wěn)健D.誠實信用【答案】A59、期貨公司股東、董事不得越過（）直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。A.董事長B.總經(jīng)理C.董事會D.董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會【答案】C60、關(guān)于客戶開戶及交易編碼的申請，當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于()允許客戶使用。A.當(dāng)日B.下一交易日C.兩天內(nèi)D.一周后【答案】B多選題（共40題）1、期貨公司不得接受（）的委托，為其進(jìn)行期貨交易。A.中國證券業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶B.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶C.期貨公司工作人員及其配偶D.期貨公司的工作人員【答案】BCD2、期貨公司首席風(fēng)險官不履行職責(zé)或者利用職務(wù)之便牟取私利的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風(fēng)險官采取的監(jiān)管措施有()。A.訓(xùn)誡B.監(jiān)管談話C.出具警示函D.責(zé)令更換【答案】BCD3、金融全面結(jié)算會員期貨公司的法定義務(wù)包括（）。A.為其客戶辦理商品期貨結(jié)算業(yè)務(wù)B.為其客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)C.為非結(jié)算會員辦理商品期貨結(jié)算業(yè)務(wù)D.為非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)【答案】BD4、某期貨公司的董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕。對于王某被捕，下列說法正確的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告B.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向期貨交易所報告D.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國期貨協(xié)會報告【答案】AB5、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查，有權(quán)采取的措施包括（）。A.詢問期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明B.查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料C.查詢期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的客戶資產(chǎn)賬戶D.檢查期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的信息系統(tǒng)，調(diào)閱交易、結(jié)算及財務(wù)數(shù)據(jù)【答案】ABCD6、期貨公司有下列()情形的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函。A.法人治理結(jié)構(gòu).內(nèi)部控制存在重大隱患B.未按規(guī)定報告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況C.未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況D.未按規(guī)定報告董事.監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況【答案】ABCD7、會員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（）。A.對會員的紀(jì)律處分B.會員的權(quán)利和義務(wù)C.對會員的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)D.會員資格及其管理辦法【答案】ABD8、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為包括（）。A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金B(yǎng).進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)D.代理客戶從事期貨交易【答案】BC9、下列選項中，導(dǎo)致期貨從業(yè)資格被注銷的情形有（）。A.期貨從業(yè)人員因工傷住院B.期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家基金公司工作C.期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家銀行工作D.期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷【答案】BCD10、期貨公司的（）應(yīng)當(dāng)對月度報告簽署確認(rèn)意見。A.人事部經(jīng)理B.財務(wù)負(fù)責(zé)人C.經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人D.法定代表人【答案】BCD11、期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由（）依法核準(zhǔn)。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會授權(quán)，可以由中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會授權(quán)，可以由中國期貨業(yè)派出機(jī)構(gòu)【答案】AB12、期貨公司在對客戶進(jìn)行實名制審核時，應(yīng)確保（）等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。A.客戶交易編碼申請表B.期貨結(jié)算賬戶登記表C.期貨經(jīng)紀(jì)合同D.開戶須知確認(rèn)E【答案】ABC13、下列關(guān)于會員大會召開的說法，正確的是()。A.臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議B.會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名C.會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會D.召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開5日前通知會員【答案】ABC14、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，發(fā)生重大事項時期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告，下列各項中屬于重大事項的是()。A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)5％以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟C.期貨交易所的重大財務(wù)支出、投資事項以及可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險的重大財務(wù)決策D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項【答案】ACD15、期貨公司申請股權(quán)變更時，下列表述正確的有（）。A.擬變更的股權(quán)不得存在被查封.凍結(jié)等情形B.期貨公司與股東之間不得交叉持股C.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持D.受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件【答案】ABD16、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)()。A.建立動態(tài)的資本補(bǔ)充機(jī)制B.建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控機(jī)制C.確保凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)D.建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度【答案】ABCD17、小王對期貨投資很感興趣決定在某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易，由于身份證件遺失，小王持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往公司開戶，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。關(guān)于期貨交易賬戶，下列做法中錯誤的是（）。A.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶B.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補(bǔ)辦后，再補(bǔ)辦身份審查程序D.未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶【答案】ABC18、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所的職責(zé)的是（）。A.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細(xì)則B.發(fā)布市場信息C.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)D.查處違規(guī)行為【答案】ABCD19、某擬設(shè)期貨公司擬經(jīng)營的范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和期貨自營業(yè)務(wù)。下列關(guān)于擬設(shè)期貨公司業(yè)務(wù)的表述中，正確的有（）。A.從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在公司成立后申請業(yè)務(wù)資格B.從事期貨自營業(yè)務(wù)，需經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)C.從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法登記備案D.不得從事期貨自營業(yè)務(wù)，須調(diào)整其有關(guān)方案【答案】ACD20、乙是某期貨公司的客戶，持有多頭合約。合約到期后，乙向期貨公司申請交割。但乙在交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提交割品已霉?fàn)€變質(zhì)，無法使用。對于貨物的質(zhì)量問題，乙應(yīng)當(dāng)向（）主張權(quán)利。A.期貨公司B.乙的交易對手方C.交割倉庫D.期貨交易所【答案】CD21、申請期貨公司首席風(fēng)險官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。A.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位B.具有期貨從業(yè)人員資格C.具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗D.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試【答案】ABCD22、某期貨交易所理事會做出一項理事會決議，關(guān)于該決議，下列說法正確的是（）。A.該決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過B.做出該決議的理事會會議須有2/3以上理事出席C.該決議須經(jīng)出席會議的理事的1/2以上表決通過D.做出該決議的理事會會議須有1/2以上理事出席【答案】AB23、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其控股股東和實際控制人應(yīng)具備的條件有()。A.近2年內(nèi)未受過刑事處罰B.持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度C.近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰D.控股股東或者實際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營【答案】ABCD24、期貨投資者保障基金的使用應(yīng)遵循的原則是（）。A.安全、穩(wěn)健B.保障投資者合法權(quán)益C.多元化D.公平救助【答案】BD25、董事會選聘首席風(fēng)險官，應(yīng)當(dāng)將（）作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。A.是否熟悉期貨法律法規(guī)B.是否誠信守法C.是否具備勝任能力D.是否符合規(guī)定的任職條件【答案】ABCD26、某期貨公司的期末凈資本為4200萬元,凈資產(chǎn)為6000萬元,負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為1000萬元，風(fēng)險資本準(zhǔn)備為4000萬元，該公司下列風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)中優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的是（）A.凈資本B.凈資本/凈資產(chǎn)C.負(fù)債/凈資產(chǎn)D.凈資本/風(fēng)險資本準(zhǔn)備【答案】ABC27、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，以下情形應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易的有（）。A.期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證不足的情況下，允許期貨公司繼續(xù)持倉的B.期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足交易所標(biāo)準(zhǔn)的情況下，允許客戶開倉交易的C.期貨公司在客戶保證金不足期貨公司自定標(biāo)準(zhǔn)，但高于交易所標(biāo)準(zhǔn)的情況下，允許客戶繼續(xù)持倉的D.期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易的【答案】ABD28、期貨公司的下列人員必須通過資質(zhì)測試的是（）。A.董事長B.監(jiān)事會主席C.獨立董事D.股東【答案】ABC29、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，下列人員中不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人的有()。A.5年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的期貨公司總經(jīng)理B.3年內(nèi)因違紀(jì)行為被撤銷資格的律師C.6年前因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人D.4年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的證券公司董事長【答案】ABD30、客戶下達(dá)的交易指令沒有()的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶損失的，有期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任客戶予以追認(rèn)的除外。A.品種B.數(shù)量C.價格D.時間【答案】AB31、期貨公司的（）之間不得存在近親屬關(guān)系。A.獨立董事B.總經(jīng)理C.首席風(fēng)險官D.董事長【答案】BCD32、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，乙期貨公司承諾給劉某較高的返傭后，劉某私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某可能受到的紀(jì)律懲戒是（）。A.暫停從業(yè)資格B.公開譴責(zé)C.訓(xùn)誡D.罰款【答案】ABC33、下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險揭示和管理的表述，正確的有()。A.期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》B.期貨公司