證券股份有限公司代理銷售非公募金融產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)及發(fā)行人評(píng)審實(shí)施細(xì)則模版

/**證券股份有限公司**證券股份有限公司代理銷售非公募金融產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)及發(fā)行人評(píng)估實(shí)施細(xì)則*年11月修訂第一章總則第一條第二條管理公司發(fā)行的公募基金以外的其他金融產(chǎn)品。的其它證券公司和資產(chǎn)管理公司發(fā)行的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃基金業(yè)協(xié)會(huì)備案私募基金等。第三條公司金融產(chǎn)品委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“委員會(huì)）是公司代理銷售金融產(chǎn)品的決策機(jī)構(gòu)。詳細(xì)職責(zé)參見《**證券股份有限公司代理銷售金融產(chǎn)品管理辦法》第九條的規(guī)定。第四條管理辦法》第十條的規(guī)定。理崗。主要負(fù)責(zé)非公募產(chǎn)品的引入、評(píng)估等組織工作和有關(guān)制度的修訂工作。1/28**證券股份有限公司第二章產(chǎn)品評(píng)估程序第五條產(chǎn)品及發(fā)行人評(píng)估程序包括發(fā)行人準(zhǔn)入、產(chǎn)品推薦、產(chǎn)品立項(xiàng)、評(píng)審籌備、項(xiàng)目評(píng)估、資料文件資料存檔共六個(gè)環(huán)節(jié)。第六條發(fā)行人準(zhǔn)入環(huán)節(jié)。各分支機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)部門依據(jù)有關(guān)發(fā)行人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)（請(qǐng)見附件1交公司金融產(chǎn)品委員會(huì)最終審議準(zhǔn)入結(jié)果。第七條產(chǎn)品推薦環(huán)節(jié)。產(chǎn)品來源可以由集團(tuán)內(nèi)部主要公司、各分支機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)部門推薦。產(chǎn)品推薦標(biāo)準(zhǔn)如下：（一）選擇擬合作的金融產(chǎn)品發(fā)行人標(biāo)準(zhǔn)包括（但不限于）：1.持有有關(guān)證照；2.發(fā)行人名下產(chǎn)品無重大異常情形；3.公司不存在重大未決訴訟等事項(xiàng)；4.符合行業(yè)監(jiān)管要求，最近三年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為。（二）要求產(chǎn)品發(fā)行人提供包括（但不限于）如下材料：1.最近一年的年報(bào)；2.若有監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管評(píng)級(jí)需要提供監(jiān)管評(píng)級(jí)結(jié)果；3.發(fā)行人公司基本執(zhí)照，包括營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證等。（三）擬代銷產(chǎn)品的推薦標(biāo)準(zhǔn)包括：1.資金有明確的投資安排；2.3.風(fēng)險(xiǎn)收益特征清晰；4.產(chǎn)品發(fā)行符合法律法規(guī)的要求；5.產(chǎn)品已經(jīng)經(jīng)過發(fā)行人內(nèi)部評(píng)估流程通過。第八條產(chǎn)品立項(xiàng)環(huán)節(jié)。由產(chǎn)品推薦人提供推薦材料，并負(fù)責(zé)填寫《代銷產(chǎn)23）等推薦必須的有關(guān)材料,提交至金融產(chǎn)品工作組。第九條需由分支機(jī)構(gòu)或部門負(fù)責(zé)人審核。2/28**證券股份有限公司（一）產(chǎn)品發(fā)行人資質(zhì)被工作組評(píng)估為較低的；（三）產(chǎn)品屬于私募基金管理人自主發(fā)行產(chǎn)品的。第十條對(duì)產(chǎn)品推薦的管理流程要求：務(wù)立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)請(qǐng)見附件4）后，交由工作組進(jìn)行評(píng)估立項(xiàng)。時(shí)交由機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)總部對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行商務(wù)立項(xiàng)，交由工作組進(jìn)行評(píng)估立項(xiàng)。行評(píng)估立項(xiàng)。第十一條產(chǎn)品的發(fā)行人資質(zhì)評(píng)估和產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估可以自評(píng)亦可委托獨(dú)立第三方評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)。第十二條發(fā)人出具。委員會(huì)要對(duì)其產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)級(jí)、產(chǎn)品適當(dāng)性材料進(jìn)行評(píng)估。第十三條公司子公司發(fā)行的產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法參照獨(dú)立第三方評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)自行制訂。經(jīng)委員會(huì)審議，公司批準(zhǔn)后實(shí)施。第十四條一次，更新結(jié)果報(bào)委員會(huì)審議通過后實(shí)施。第十五條人其產(chǎn)品不予推薦、引入。第十六條組建，包括（但不限于）：光證資管、**富尊投資有限公司、公司金融*場(chǎng)總部、3/28**證券股份有限公司請(qǐng)專家組出具專家建議或意見,5AAA品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為高的；（二）產(chǎn)品發(fā)行人資質(zhì)或投資咨詢顧問資質(zhì)評(píng)級(jí)為中級(jí)（或AAA級(jí)）以下，且產(chǎn)品屬于復(fù)雜類金融產(chǎn)品；（三）產(chǎn)品投資對(duì)象包含境外資產(chǎn)標(biāo)的；（四）產(chǎn)品屬于固定收益型信貸資產(chǎn)類；第十七條6。（一）擬代銷產(chǎn)品規(guī)模超過2億元，且產(chǎn)品評(píng)級(jí)為高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品；（二）擬代銷產(chǎn)品規(guī)模超過3億元，且產(chǎn)品評(píng)級(jí)為中級(jí)或中高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品；（三）擬代銷產(chǎn)品規(guī)模超過5億元，且產(chǎn)品評(píng)級(jí)為中低級(jí)。第十八條7）后，制作產(chǎn)品的客戶適當(dāng)性理實(shí)施細(xì)則》執(zhí)行。第十九條項(xiàng)目評(píng)估環(huán)節(jié)。金融產(chǎn)品委員會(huì)會(huì)議是委員會(huì)議事的主要方式。的處置等重大決策，須通過金融產(chǎn)品委員會(huì)會(huì)議審議和表決。第二十條金融產(chǎn)品委員會(huì)會(huì)議由金融產(chǎn)品委員會(huì)主任或副主任負(fù)責(zé)不定7送達(dá)各組建部門業(yè)務(wù)聯(lián)系人處。第二十一條金融產(chǎn)品委員會(huì)會(huì)議的議程和程序：如下程序：4/28**證券股份有限公司（二）由召集人或指定人員宣讀和介紹本次會(huì)議的議題；（三）對(duì)會(huì)議議題逐項(xiàng)進(jìn)行討論；（四）各評(píng)估委員對(duì)擬引入金融產(chǎn)品的商務(wù)立項(xiàng)條款、金融產(chǎn)品引入與否、金融產(chǎn)品的適當(dāng)性、其他事項(xiàng)等進(jìn)行評(píng)估和表決；（五）所有議題討論并表決完畢后，由會(huì)議召集人宣布表決結(jié)果；（六）與會(huì)委員簽署會(huì)議決議。第二十二條名參會(huì)委員有一票表決權(quán)，金融產(chǎn)品委員會(huì)主任有權(quán)提議復(fù)審。第二十三條委員會(huì)設(shè)立回避機(jī)制。回避機(jī)制適用范圍包括：12、若擬引入金融產(chǎn)品的發(fā)行人與參會(huì)委員存在有關(guān)權(quán)益，有關(guān)參會(huì)委員需進(jìn)行回避；3、其他委員會(huì)認(rèn)為需回避的情形。8安排的情形。第二十四條符合產(chǎn)品引入條件的金融產(chǎn)品，經(jīng)金融產(chǎn)品委員會(huì)委員過5票同意評(píng)估通過后，4票同方可代銷。第二十五條金融產(chǎn)品委員會(huì)會(huì)議由專人記錄。會(huì)議紀(jì)要（附件9）應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：（一）會(huì)議的日期、時(shí)間、地點(diǎn)和召集人姓名；（二）出席會(huì)議的評(píng)估委員；（三）會(huì)議議程和每項(xiàng)議題的討論要點(diǎn)；第二十六條會(huì)議應(yīng)對(duì)所審議事項(xiàng)作出簡(jiǎn)明扼要的會(huì)議決議（附件105/28**證券股份有限公司以保存，保存期限不少于二十年。第二十七條件當(dāng)場(chǎng)刪除。第二十八條符合以下條件的，不予上架銷售：（一）對(duì)于發(fā)行人評(píng)估資質(zhì)或投資咨詢顧問資質(zhì)為低（或A定為高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的金融產(chǎn)品，不予上架。特定情形除外。（二）金融產(chǎn)品委員會(huì)及第三方評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)均無法準(zhǔn)確評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，不予上架。第二十九條管部門備案，并由零售業(yè)務(wù)總部組織培訓(xùn)和銷售。第三十條大證券股份有限公司代理銷售非公募產(chǎn)品檔案管理實(shí)施細(xì)則》要求執(zhí)行。第三章附則第三十一條證券股份有限公司職工或員工違紀(jì)違規(guī)行為處理辦法》《**證券股份有限公司營業(yè)部合規(guī)考核辦法》及營銷推廣管理關(guān)于制度對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行考核與問責(zé)。第三十二條說明。本細(xì)則自下發(fā)之日起執(zhí)行。6/28**證券股份有限公司附件：發(fā)行人準(zhǔn)入環(huán)節(jié)1、材料清單單包括如下：序號(hào)類別材料清單1）營業(yè)執(zhí)照2）組織機(jī)構(gòu)代碼證1公司資質(zhì)證照3）稅務(wù)登記證4）私募投資基金管理人備案材料（私募基金管理人必備材料）公司簡(jiǎn)介，必須需包含以下內(nèi)容：1）公司設(shè)立時(shí)間、注冊(cè)資本、實(shí)繳資本、股東結(jié)構(gòu)、組織架構(gòu)2）公司高級(jí)管理人員介紹3）投研及風(fēng)控情形4）公司發(fā)行產(chǎn)品較少，可追加提供基金經(jīng)理過往管理的所有產(chǎn)品業(yè)2公司基本情形5）公司近一年取得投資專業(yè)領(lǐng)域的獎(jiǎng)項(xiàng)3公司財(cái)務(wù)情形最近1年財(cái)務(wù)報(bào)表14公司合規(guī)情形說明2、產(chǎn)品管理人及投顧必須保證所提供材料和信息的真實(shí)性、有效性、3、若公司近一年有重大違法、違規(guī)行為，則不允準(zhǔn)入。若有567監(jiān)管機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)投顧情形（若有）推薦機(jī)構(gòu)說明錄的會(huì)員；并出具說明函，承諾投顧公司具備3年以上連續(xù)可追溯證3詳細(xì)證明資料文件清單見如下投顧證明資料文件清單。.包括推薦機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金管理人的了解情形，推薦原因等。注：產(chǎn)品管理人及投顧必須保證所提供材料和信息的真實(shí)性、有效性、準(zhǔn)確性、完整性，否則將取消準(zhǔn)入資格/資質(zhì)。7/28**證券股份有限公司投顧證明資料文件清單一、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供投資建議服務(wù)應(yīng)提交以下資料文件中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格/資質(zhì)證明資料文件。二、私募證券投資基金管理人提供投資建議服務(wù)應(yīng)提交以下資料文件（一）私募證券投資基金管理人出具的承諾函1、承諾在協(xié)會(huì)登記滿一年，已成為協(xié)會(huì)會(huì)員，經(jīng)營期間無重大違法違規(guī)記錄；23[1]的投資管理人員[2]于3名，且最近三年無不良從業(yè)記錄[3]；3、承諾函應(yīng)當(dāng)加蓋公司公章，3名投資管理人員本人簽字。（二）資質(zhì)證明資料文件1、協(xié)會(huì)官網(wǎng)公示的私募證券投資基金管理人公示信息截圖；2、協(xié)會(huì)會(huì)員證書或協(xié)會(huì)官網(wǎng)公示的觀察會(huì)員名單截圖；3、全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)中第三方機(jī)構(gòu)違法違規(guī)記錄查詢結(jié)果截圖；43可核查的證明材料。（三）投資管理人職工或員工作經(jīng)歷證明包括3名投資管理人員的：1[4]/名稱、期間、職責(zé)等），或擔(dān)任投資咨詢顧問期間的委托管理協(xié)議。2、基金從業(yè)資格/資質(zhì)證明[5]資料文件，或海外基金從業(yè)人員曾就職的基金或投資管理公司出具的工作履歷證明（中英文翻譯件）；3、協(xié)會(huì)要求提供的其他證明材料。（四）投資管理業(yè)績[6]證明資料文件提供以下一項(xiàng)即可：1產(chǎn)品凈值變化情形證明；2、第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)[7]出具的該名人員管理期間的基金產(chǎn)品凈值變化情形證明；3、曾管理的基金/產(chǎn)品在該名人員管理期間的定時(shí)報(bào)告復(fù)印件，并說明自己管理的業(yè)績區(qū)間；4、曾任職單位出具的所管理的證券、期貨自營賬戶凈值變化情形證明；5的產(chǎn)品凈值變化情形證明；8/28**證券股份有限公司6、其他基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的可核查可驗(yàn)證的基金/產(chǎn)品投資業(yè)績證明資料文件。（五）基金/產(chǎn)品投資業(yè)績數(shù)據(jù)投資管理人員曾管理的基金/產(chǎn)品的投資業(yè)績數(shù)據(jù)（EXCEL格式）。樣表如下：投資管理人員：曾管理基金/產(chǎn)品名稱：投資管理期間：3續(xù)管理多只產(chǎn)品，不同產(chǎn)品的業(yè)績數(shù)據(jù)請(qǐng)分開上傳。[1]3年以上連續(xù)投資管理業(yè)績是指投資管理人員連續(xù)3年從事證券、期貨投資管理工作所因中斷從業(yè)經(jīng)歷且不超過1年的，可不重新計(jì)算連續(xù)年限。[2]投資管理人員是指在受國務(wù)院金融監(jiān)管部門監(jiān)管的持牌機(jī)構(gòu)或已在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私的其他人員。[3]不良從業(yè)記錄是指投資管理人員在從事證券、期貨投資管理業(yè)務(wù)過程中，存在因違反法記錄。[4]如投資管理人員在現(xiàn)任單位具備3年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理業(yè)績，不需要過往任職單位出具工作經(jīng)歷證明資料文件。工作經(jīng)歷證明中應(yīng)當(dāng)包括該投資管理人員任職期間、職位、所管理產(chǎn)品賬戶的名稱及管理期間，并與提供的投資管理業(yè)績證明相匹配。[5]所有提供投資建議服務(wù)的投資管理人員均需要具備基金從業(yè)資格/資質(zhì)。[6]投資管理業(yè)績是指能夠明確歸屬于投資管理人員本人且滿足連續(xù)3年條件的投資管理業(yè)績，不限于最近連續(xù)3[7]第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)是指協(xié)會(huì)官網(wǎng)披露的基金評(píng)估機(jī)構(gòu)。2.1、準(zhǔn)入評(píng)分機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)對(duì)各部門提交的發(fā)行人進(jìn)行資質(zhì)和業(yè)務(wù)能力的審核，評(píng)分表如下：機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入評(píng)分表機(jī)構(gòu)名稱:因素指標(biāo)情形得分是否免于評(píng)估：資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)6分）4分）（50分）10分）9/28**證券股份有限公司最近110分，資管公司20分）最近1分，資管公司不適用）小計(jì)評(píng)估：固定的營業(yè)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)備（5分）主要投研團(tuán)隊(duì)（具備相應(yīng)資質(zhì)）的人員人數(shù)（5分）主要投研團(tuán)隊(duì)人員的平均從業(yè)年限（5分）主要投研人員歷史公開產(chǎn)品規(guī)模（5分）處于存續(xù)期產(chǎn)品的平均產(chǎn)品凈值表現(xiàn)（5分）存續(xù)期私募產(chǎn)品的業(yè)績?cè)谕?場(chǎng)的排位（7分）機(jī)構(gòu)最近一年取得投資專業(yè)領(lǐng)域的獎(jiǎng)項(xiàng)（3分）具備健全的業(yè)務(wù)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系、有規(guī)范的中后臺(tái)管理制度和作業(yè)流程（5分）對(duì)推薦部門的合作意義（10小計(jì)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)（50）評(píng)估合計(jì)得分綜合評(píng)估打分人員：復(fù)核人員：日期：注：若產(chǎn)品有投資咨詢顧問，則需滿足投顧必要條件，任一條不滿足則不予準(zhǔn)入。機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)總部依據(jù)有關(guān)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行打分，出具評(píng)分結(jié)果及綜合建議或意見。原則上合計(jì)得分在60分以下，不予安排準(zhǔn)入。以上發(fā)行人在未發(fā)生重大事件對(duì)其資信構(gòu)成重大影響時(shí)，可免除發(fā)行人評(píng)估。準(zhǔn)入白名單每半年更新一次，更新結(jié)果將公示于公司2.2證券投資類PB募集代銷產(chǎn)品管理人/投資咨詢顧問準(zhǔn)入評(píng)分項(xiàng)目PB類產(chǎn)品管理人投資咨詢顧問準(zhǔn)入評(píng)分表產(chǎn)品名稱私募管理人名稱因素指標(biāo)情形得分或評(píng)估依據(jù)有關(guān)主經(jīng)紀(jì)商管理是否在基金業(yè)協(xié)會(huì)處于備案正常狀態(tài)辦法資格/資質(zhì)準(zhǔn)入是否與我司有經(jīng)紀(jì)合作進(jìn)入PB池或最近年度業(yè)績進(jìn)入*場(chǎng)分類前30名管理能力指標(biāo)（15存續(xù)期擬代銷同類產(chǎn)品管理規(guī)模（億元，15分）分）10/28**證券股份有限公司20）擬代銷同類產(chǎn)品歷史業(yè)績情形（*場(chǎng)同類前**%，20分）延續(xù)經(jīng)營能力（12實(shí)繳資本（萬元，3分）分）健全的業(yè)務(wù)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系、有規(guī)范的中后臺(tái)管理制度和作業(yè)流程（3分）主要投研團(tuán)隊(duì)（具備資質(zhì)）人員人數(shù)（人，3分）團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性（3分）產(chǎn)品風(fēng)控找準(zhǔn)入有明確的預(yù)警止損線設(shè)置（5分）（15分）投資集中度設(shè)置（5分）其他風(fēng)控設(shè)置（5分）8分）回撤指標(biāo)進(jìn)入*場(chǎng)同類產(chǎn)品前**%（8分）適銷性（15分）15分）商務(wù)準(zhǔn)入（15分）與公司商務(wù)基礎(chǔ)條件的比較（15分）其他特別事項(xiàng)禁止項(xiàng)目近一年內(nèi)重大媒體負(fù)面報(bào)道不予準(zhǔn)入不予準(zhǔn)入近一年有監(jiān)管重大處罰或被采取自律措施總得分與結(jié)論準(zhǔn)進(jìn)行打分，出具評(píng)分結(jié)果及綜合建議或意見。原則上合計(jì)得分在分以下，不予安排準(zhǔn)入。其他類PB募集代銷產(chǎn)品管理人投資咨詢顧問準(zhǔn)入評(píng)分項(xiàng)目參照行業(yè)及上述標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。3、評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)3.1《發(fā)行人準(zhǔn)入評(píng)分表》—資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)資產(chǎn)管理公司>=100>=506>=20>=10>=56>=10>=86555()-6分>=1044>=54>=13>=33>=13>=100>=504>=20>=10>=54>=10>=84333()-4分>=1022>=52>=11>=31>=11存續(xù)期產(chǎn)品規(guī)模>=5000>=*108>=1000>=800108>=100>=80108-10分11/28**證券股份有限公司>=1000>=500>=200>=10064>=600>=400>=200>=20>=10>=564>=60>=40>=20>=10>=864222108108108最近一年財(cái)報(bào)凈-10分>=70>=50>=10>=566>=564>=34>=142>=1.52>=0.52最近11-2級(jí)3-4級(jí)5-6級(jí)1051-2級(jí)3-4級(jí)5-6級(jí)105管評(píng)級(jí)結(jié)果2010-10分00合法合規(guī)105105合法合規(guī)及重大訴訟事10分－20分3.2《發(fā)行人準(zhǔn)入評(píng)分表》—業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)指標(biāo)打分標(biāo)準(zhǔn)得分1-5分位（每項(xiàng)1分）得分指標(biāo)：0-5分1-3人：1分2、主要投研團(tuán)隊(duì)（具備相應(yīng)資質(zhì)）的人員人數(shù)-5分3-5人：3分得分指標(biāo)：0-5分得分指標(biāo)：0-5分5人以上：5分1-3年：1分3、主要投研團(tuán)隊(duì)人員的平均從業(yè)年限-5分3-5年：3分5年以上：5分0-1億：0分1-5億：2分5-103分105分4、主要投研人員歷史公開產(chǎn)品規(guī)模-5分得分指標(biāo)：0-5分得分指標(biāo)：0-5分（若機(jī)構(gòu)存續(xù)產(chǎn)品規(guī)模超過10億，此項(xiàng)滿分）<0.90分5、處于存續(xù)期專戶或信托產(chǎn)品的平均產(chǎn)品凈值-5分<1.02分>=1元：5分12/28**證券股份有限公司前10%：7分6、存續(xù)期專戶或信托產(chǎn)品的平均業(yè)績?cè)?場(chǎng)的排位前20%：5分得分指標(biāo)：0-7分得分指標(biāo)：0-3分-7分前50%：3分后50%：0分三大報(bào)評(píng)獎(jiǎng)：3分三方評(píng)獎(jiǎng)：2分其他評(píng)獎(jiǎng)：1分沒有獎(jiǎng)項(xiàng)：0分是否具備健全的業(yè)務(wù)管理7、機(jī)構(gòu)最近一年取得投資專業(yè)領(lǐng)域的獎(jiǎng)項(xiàng)-3分8、具備健全的業(yè)務(wù)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系、有規(guī)得分指標(biāo)：0-5分得分指標(biāo)：0-10分范的中后臺(tái)管理制度和作業(yè)流程。-5分范的中后臺(tái)管理制度和作業(yè)流程重要合作10分9、對(duì)推薦部門的合作意義一般合作5分無0分注：1*場(chǎng)的排位情形。若產(chǎn)品管理人有多支產(chǎn)品業(yè)績分化明顯，使評(píng)分產(chǎn)品不具代表性的，可酌情扣分。233.3證券投資類PB類募集代銷產(chǎn)品管理人投資咨詢顧問評(píng)分分值分布描述因素指標(biāo)得分0-1億：0分1-5億：3分5-108分10-20億：分管理能力指標(biāo)存續(xù)期擬代銷同類產(chǎn)（0-15分）品管理規(guī)模（億元，15分）2015分前5%20分前10%：分前20%：分管理業(yè)績能力擬代銷同類產(chǎn)品歷史（0-20分）業(yè)績情形（*場(chǎng)同類前**%，20分）前30%：8分前50%：3分0-100萬：0分持續(xù)經(jīng)營能力實(shí)繳資本（萬元，3（0-12分）分）100-500萬：1分500-10002分10003分健全的業(yè)務(wù)管理制是否有健全的制度設(shè)計(jì)與分工安排（3分）度、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系、13/28**證券股份有限公司有規(guī)范的中后臺(tái)管理制度和作業(yè)流程（3分）主要投研團(tuán)隊(duì)（具備1-2人：1分2-3人：2分3分）3人以上：3分團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性，主要投流失0人：3分研人員最近年度流失流失1人：2分（3分）流失2人：0分產(chǎn)品風(fēng)控找準(zhǔn)入有明確的預(yù)警、平倉（1）權(quán)益類產(chǎn)品：0.85以上、0.75以上；（0-15分）線設(shè)置（5分）量化類0.90，0.850.98,0.955分；（2）權(quán)益類產(chǎn)品：0.80以上、0.70以上；量化類0.85，0.800.95,0.923分：（3）權(quán)益類產(chǎn)品：0.70以上、0.60以上；量化類0.80，0.700.90,0.851分；其他類產(chǎn)品視*場(chǎng)情形確定。單票投資集中度設(shè)置0-20%：5分（**%，5分）20-30%：4分30-50%：1分50%以上：0分5分）是否有跟投、是否有安全墊策略等回撤與波動(dòng)（0-8回撤指標(biāo)進(jìn)入*場(chǎng)同前10%：8分分）類產(chǎn)品前**%（8分）前20%：6分前30%：3分前50%：1分后50%：0分適銷性（0-15分）推薦機(jī)構(gòu)或其他方已3000萬以上：15分初步確認(rèn)擬認(rèn)購規(guī)模*-3000萬：10分（萬，15分）1000-*萬：5分14/28**證券股份有限公司500-1000萬：3分500萬以下：1分0-15分）高于公司商務(wù)基礎(chǔ)參50%以上：15分考值條件30-50%：10分20-30%：8分0-20%：5分低于參考值：0分其他特別事項(xiàng)較大的第三方數(shù)據(jù)為準(zhǔn)4、評(píng)分結(jié)果運(yùn)用綜合評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)符合基本準(zhǔn)入要求可限制性準(zhǔn)入>=7070>X>=60X<60注：1、符合基本準(zhǔn)入要求：可開展全國產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)：2、可限制性準(zhǔn)入：可在分公司區(qū)域銷售，且銷售規(guī)模不超過5000萬；15/28**證券股份有限公司附件2：代銷產(chǎn)品評(píng)估立項(xiàng)報(bào)告121位英文加上6位數(shù)字，英文表示產(chǎn)品類別，數(shù)字前四位表示年份和月份，后兩位為該類別產(chǎn)品編號(hào)）發(fā)行人類別：□公募基金□基金公司子公司□私募基金□券商資管(號(hào)碼規(guī)則：產(chǎn)品類別：□基金公司資產(chǎn)管理計(jì)劃專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃□資產(chǎn)管理公司資產(chǎn)管理計(jì)劃專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃□陽光私募自主發(fā)行的基金產(chǎn)品□銀行理財(cái)投資標(biāo)的類別：□股票□期貨□其它衍生品□資管計(jì)劃□信托計(jì)劃□標(biāo)的補(bǔ)充說明：M集合理財(cái)：S私募基金：H股票回購：E3債券現(xiàn)金類業(yè)務(wù)：B信托類產(chǎn)品：TPEPX策略類別：□主動(dòng)投資□被動(dòng)投資□阿爾法策略□無風(fēng)險(xiǎn)套利策略補(bǔ)充說明：□不分級(jí)(□優(yōu)先級(jí)□劣后級(jí)【本次擬代銷其中□優(yōu)□劣后級(jí)，杠桿比例為】投資咨詢顧問類別：□公募基金□資產(chǎn)管理公司16/28**證券股份有限公司□投資咨詢顧問補(bǔ)充說明：□基金公司□其他：45□公司內(nèi)聯(lián)類產(chǎn)品□營業(yè)部：______________________□財(cái)富管理中心：________________□公司其他部門：________________□項(xiàng)目聯(lián)系人信息：________________□推薦人信息：________________67擬代銷規(guī)模投資方向及范圍預(yù)期收益及結(jié)構(gòu)8預(yù)期收益率：91011121314管理人財(cái)務(wù)咨詢顧問元15幣種及認(rèn)購起點(diǎn)認(rèn)購起點(diǎn)：1617參加退出費(fèi)率17/28**證券股份有限公司18192021222324信息披露安排(負(fù)責(zé)人)：推薦人分公司審核建議或意見：工作組填寫人（工作組組長）：18/28**證券股份有限公司附件3：代銷產(chǎn)品引入盡職調(diào)查報(bào)告::內(nèi)容（檔案號(hào)碼冠字）1、最新已通過年檢的營業(yè)執(zhí)照（檔案名稱或說明）（檔案名稱或說明）（檔案名稱或說明）（檔案名稱或說明）（檔案名稱或說明）（檔案名稱或說明）紙質(zhì)□電子□紙質(zhì)□電子□紙質(zhì)□電子□紙質(zhì)□電子□紙質(zhì)□電子□紙質(zhì)□電子□紙質(zhì)□電子□紙質(zhì)□電子□紙質(zhì)□電子□紙質(zhì)□電子□紙質(zhì)□電子□紙質(zhì)□電子□紙質(zhì)□電子□紙質(zhì)□電子□紙質(zhì)□電子□紙質(zhì)□電子□紙質(zhì)□電子□紙質(zhì)□電子□紙質(zhì)□電子□紙質(zhì)□電子□紙質(zhì)□電子□紙質(zhì)□電子□紙質(zhì)□電子□紙質(zhì)□電子□2、組織機(jī)構(gòu)代碼證3、稅務(wù)登記證4、機(jī)構(gòu)信用證（或有）5、金融許可證（或者）6、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可（或有）7、私募投資基金管理人登記證書（或有）（檔案名稱或說明）8、企業(yè)簡(jiǎn)介（檔案名稱或說明）息9、最近1年財(cái)務(wù)報(bào)表（檔案名稱或說明）10、監(jiān)管機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)（或有）（檔案名稱或說明）11、公司不存在重大未決訴訟等事項(xiàng)12、最近三年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為13、管理資產(chǎn)總規(guī)模（檔案名稱或說明）（檔案名稱或說明）（產(chǎn)品統(tǒng)計(jì)檔案名稱或說明）（查詢網(wǎng)址等或說明）（同類歷史產(chǎn)品檔案名稱等）14、歷史業(yè)績公開查詢路徑（或有）1、該產(chǎn)品發(fā)行符合法律法規(guī)要求2、該產(chǎn)品已過發(fā)行人內(nèi)部評(píng)估流程或說明（檔案名稱或說明）3（檔案名稱或說明）4、金融產(chǎn)品全套資料文件資料和推介材料（材料清單）5、融資資金有明確的投資安排6、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控或增信的措施7、產(chǎn)品投資策略的介紹（檔案名稱或說明）（檔案名稱或說明）（檔案名稱或說明）8、產(chǎn)品預(yù)期收益水平（年化收益區(qū)間或回測(cè)業(yè)績）（超過3只產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益）（最大回撤或可行性止損線）9、*場(chǎng)同類產(chǎn)品的預(yù)期收益水平10、產(chǎn)品的可控最大損失幅度報(bào)告撰寫人：報(bào)告審核人：19/28**證券股份有限公司附件4：商務(wù)立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)序號(hào)類別標(biāo)準(zhǔn)12權(quán)益類產(chǎn)品整體一般不低于推薦認(rèn)購資金總額的2.0%（年化）整體不低于推薦認(rèn)購資金總額的1.5%（年化）產(chǎn)品345債券類產(chǎn)品其他類產(chǎn)品整體不低于推薦認(rèn)購資金總額的1.0%（年化）募集代銷立項(xiàng)部門應(yīng)參照行業(yè)情形商定不受上述限制司等產(chǎn)品擬推薦產(chǎn)品符合上述商務(wù)立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，即視為通過商務(wù)立項(xiàng)。入?yún)⒖挤秶⒂枰哉f明，由機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)總部出具建議或意見。20/28**證券股份有限公司附件5：非公募產(chǎn)品專家建議或意見表項(xiàng)目名稱：項(xiàng)目名稱：評(píng)估議題：項(xiàng)目建議或意見1、產(chǎn)品的主要風(fēng)險(xiǎn)2性3、產(chǎn)品發(fā)行人（投顧）的歷史業(yè)績?cè)u(píng)估4、其他考慮因素:建議或意見小結(jié)：專家簽名：日期：21/28**證券股份有限公司附件6：產(chǎn)品走訪調(diào)查報(bào)告產(chǎn)品名稱:走訪部門:項(xiàng)目內(nèi)容是否確定備注1、擁有固定的辦公場(chǎng)所2、辦公場(chǎng)地招牌清晰辦公場(chǎng)地有關(guān)證照3、辦公場(chǎng)地招牌標(biāo)注名稱與實(shí)際名稱一致4、辦公場(chǎng)地分區(qū)明確5、辦公場(chǎng)地能滿足日常經(jīng)營、管理的最低要求1、提供閱覽最新已通過年檢的營業(yè)執(zhí)照（副本）2、提供閱覽歷次工商變更登記后的營業(yè)執(zhí)照正本、副本31、在現(xiàn)場(chǎng)人員數(shù)目與資料文件資料顯示的人員數(shù)目接近2、現(xiàn)場(chǎng)高級(jí)管理人員分工與資料文件資料顯示的一致3、現(xiàn)場(chǎng)投研人員情形和資料文件資料介紹接近4、現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)控人員情形和資料文件資料介紹接近5、風(fēng)控人員在組織架構(gòu)中擁有限制投資、監(jiān)控?fù)p失的權(quán)力6、清晰介紹人員穩(wěn)定性和人員流失情形7、人員專業(yè)水平?jīng)]有明顯缺陷人員情形1、投資策略清晰2、策略原理有合理性投資策略風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控關(guān)聯(lián)公司3、策略模型的參數(shù)調(diào)整有一定規(guī)則（或有）4、策略前瞻性、應(yīng)變性的安排有合理性1、集中持倉的情形和策略類別吻合2、換手率的情形和策略類別吻合3、對(duì)策略風(fēng)險(xiǎn)源和防范措施的觀點(diǎn)與策略類別對(duì)應(yīng)4、風(fēng)險(xiǎn)敞口的加、減安排與策略類別對(duì)應(yīng)1、聲明控股股東有重大影響的其他機(jī)構(gòu)情形與資料文件資料顯示的一致2、聲明公司高管在其他單位任職情形與資料文件資料顯示的一致3、聲明基金經(jīng)理在其他單位任職情形與資料文件資料顯示的一致報(bào)告撰寫人：走訪人簽字：22/28**證券股份有限公司附件7：內(nèi)部金融產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)