資本投資有限公司法律合規(guī)事務(wù)管理辦法模版

xx資本投資有限公司法律合規(guī)事務(wù)管理辦法（xx年8月制定）第一章 總則第一條為規(guī)范公司法律合規(guī)事務(wù)，支持公司直接投資業(yè)務(wù)規(guī)范、高效、（本公司法律合規(guī)工作的管理，特制定本辦法。第二條公司應(yīng)就法律合規(guī)管理工作參照?qǐng)?zhí)行xx證券有關(guān)法律合規(guī)管理交法律合規(guī)報(bào)告，接受xx證券法律合規(guī)部的協(xié)調(diào)、管理及監(jiān)督。第二章 法律合規(guī)崗位設(shè)置第三條公司應(yīng)在運(yùn)營管理部設(shè)置法律合規(guī)崗位，人員編制根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展情況確定，并向xx證券法律合規(guī)部備案。第四條法律合規(guī)崗位人員條件：（一）法律相關(guān)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷，具有律師職業(yè)資格；（二（三）廉潔自律、勤勉盡責(zé)、誠實(shí)正直。第五條法律合規(guī)崗人員職責(zé)：（一流程，并督導(dǎo)有效執(zhí)行；（二督導(dǎo)執(zhí)行；（三投資法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；第六條公司應(yīng)設(shè)合規(guī)專員一名，由法律合規(guī)崗位人員擔(dān)任。合規(guī)專員主合規(guī)管理工作。xx證券法律合規(guī)部對(duì)合規(guī)專員的法律合規(guī)管理工作提出業(yè)務(wù)考核評(píng)價(jià)建議。第三章 合同審查第七條法律合規(guī)崗人員應(yīng)對(duì)公司對(duì)外簽署的各類合同、協(xié)議、承諾函等員同意。第八條以公司名義簽署的下列合同，在經(jīng)法律合規(guī)崗人員審核同意后，尚需報(bào)xx證券法律合規(guī)部審查：（一）合同標(biāo)的金額超過公司凈資產(chǎn)（或注冊(cè)資本）10%（含10%）的合同；（二合同標(biāo)的金額超過500（含500萬元業(yè)投資基金合同、公司作為管理人發(fā)起募集股權(quán)投資基金合同等合同。（三月報(bào)中對(duì)重要合同的情況予以匯總報(bào)告。第四章 制度及創(chuàng)新業(yè)務(wù)審查第九條公司制度審查應(yīng)參照xx證券《規(guī)章制度管理辦法》執(zhí)行，制度管理規(guī)章制度四個(gè)層級(jí)組成。第十條公司章程以修正案的形式報(bào)股東審批通過。第十一條公司治理制度由公司擬定后，報(bào)董事會(huì)（董事長）審批通過。第十二條公司基本管理制度經(jīng)由公司內(nèi)部相關(guān)部門會(huì)簽、合規(guī)專員出具意見、總經(jīng)理辦公會(huì)（總經(jīng)理）審核后，報(bào)董事會(huì)（董事長）審批通過。第十三條經(jīng)營管理具體規(guī)章由公司內(nèi)部相關(guān)部門會(huì)簽、合規(guī)專員出具意見后，報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)（總經(jīng)理）審批通過。第十四條（董事長第五章 法律合規(guī)專業(yè)支持第十五條法律合規(guī)崗位人員應(yīng)適時(shí)介入公司各類直接投資業(yè)務(wù)，為產(chǎn)品設(shè)計(jì)、方案制定、風(fēng)險(xiǎn)控制等提供法律合規(guī)層面的技術(shù)支持。第十六條合規(guī)專員可就法律合規(guī)問題，通過電子簽報(bào)方式向xx證券法律合規(guī)部進(jìn)行相關(guān)咨詢。咨詢事項(xiàng)應(yīng)先由公司合規(guī)專員出具咨詢意見，再向法律合規(guī)部進(jìn)行咨詢。如公司認(rèn)為必要時(shí)，可聘請(qǐng)律師事務(wù)所出具法律意見書。第十七條助。第六章 法律糾紛訴訟及投訴處理第十八條具體負(fù)責(zé)。第十九條標(biāo)的金額在20萬元以下的法律糾紛訴訟及投訴，由公司自行根據(jù)具體情況處理。第二十條標(biāo)的金額在20（家級(jí)的監(jiān)管機(jī)關(guān)關(guān)注等的，應(yīng)向xx證券分管公司的副總裁及合規(guī)總監(jiān)請(qǐng)示。第七章 附則第二十一條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋和修訂xx證券法律合規(guī)備案。第二十二條 本制度自公布之日起施行。附件：xx資本投資有限公司法律合規(guī)月度報(bào)告xx資本投資有限公司法律合規(guī)月度報(bào)告（報(bào)送xx證券法律合規(guī)部）（一）xx資本對(duì)外投資的基本情況（已簽訂投資協(xié)議且已支付投資款（但未支付投資款）、擬投資（已經(jīng)投委會(huì)審議通過但未簽訂投資協(xié)議）項(xiàng)目情況等。表一：2011年X月xx資本對(duì)外投資基本情況表序號(hào)投資項(xiàng)目名稱投資行業(yè)投資金額所占比例投資階段投資基本情況（二）xx資本的新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)和重大決策情況決策等。（三）xx資本法律合規(guī)制度建設(shè)情況監(jiān)管政策的最新發(fā)展變化情況，及其對(duì)xx資本業(yè)務(wù)發(fā)展的影響；xx資本因此需要建立、修改、廢止的制度；根據(jù)新的監(jiān)管要求對(duì)業(yè)務(wù)流程中合規(guī)點(diǎn)的梳理情況。具體的相關(guān)制度應(yīng)作為附件向法律合規(guī)部報(bào)備。（四）法律合規(guī)管理的各項(xiàng)控制活動(dòng)與措施1、法律合規(guī)咨詢與審查情況本向監(jiān)管部門進(jìn)行合規(guī)咨詢的情況，合規(guī)管理人員參與審查的事項(xiàng)等。表二：2011年×月xx資本法律合規(guī)咨詢審查一覽表事項(xiàng)數(shù)量主要內(nèi)容合規(guī)咨詢行政許可事項(xiàng)審查制度審查業(yè)務(wù)審查合同審查及其他法律事項(xiàng)審查超過 元含 元）民的合資同對(duì)合合、股轉(zhuǎn)合資產(chǎn)處置合同、公司并購合同、股權(quán)投資合同、產(chǎn)業(yè)投資基金合同、公司作為管理人發(fā)起募集股權(quán)投資基金合同等合同的情況（包括合同對(duì)手方、金額、主要內(nèi)容等）。2、信訪及違法違規(guī)投訴等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置情況監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查、自查發(fā)現(xiàn)的經(jīng)營管理及員工執(zhí)業(yè)違法違規(guī)行為等的處理情況，及由此提出合規(guī)建議的落實(shí)情況。表三：2011年×月xx資本信訪及違法違規(guī)投訴等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（簡稱合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件）處置情況匯總表序號(hào)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)間處理情況123…3、法律糾紛處理情況登記，并將案件進(jìn)展情況、案件原因分析、案件經(jīng)驗(yàn)總結(jié)向法律合規(guī)部及時(shí)報(bào)告，為防止類似案件重復(fù)發(fā)生提供指導(dǎo)意見。表四：2011年×月xx資本案件一覽表類別案件數(shù)量案件概況本月新發(fā)案件本月結(jié)案案件本月未結(jié)案件一級(jí)案件（指涉案金額在100萬元以上的案件或重大疑難案件）二級(jí)案件（指涉案金額在）三級(jí)案件（指涉案金額在20萬元以下的案件）合計(jì)4、合規(guī)監(jiān)控情況包括項(xiàng)目投資利益沖突監(jiān)控情況、基金投資的合規(guī)情況及公平對(duì)待情況等。5、合規(guī)培訓(xùn)數(shù)，內(nèi)容及培訓(xùn)教材等。（五）法律合規(guī)管理信息的內(nèi)外溝通和反饋報(bào)告。（六）法律合規(guī)檢查和督導(dǎo)1、法律合規(guī)檢查和