體系審核三合一的內(nèi)部審核

管理體系的審核——管理體系（GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001或它們的結(jié)合）內(nèi)審員培訓(xùn)課程——GB/T19011:2003提供指南1課程說明（1）課程的性質(zhì)和目標(biāo)本課程依據(jù)GB/T19011-2003/ISO19011:2002《質(zhì)量和/或環(huán)境管理體系審核指南》的要求進(jìn)行。適用于已通過GB/T19001-2000idtISO9001:2000、GB/T24001-1996idtISO14001:1996和GB/T28001-2002（OHSAS18001:1999）等標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)的人員；或?qū)σ呀?jīng)過上述標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)，并已按ISO10011:1993/ISO14011:1996取得質(zhì)量/環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格的人員，進(jìn)行進(jìn)一步培訓(xùn)。本課程的目標(biāo)是使成功完成本培訓(xùn)的學(xué)員，能適應(yīng)并勝任組織內(nèi)部的管理體系（包括質(zhì)量和環(huán)境管理體系，或質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系）的結(jié)合審核。2課程說明（2）課程的主要內(nèi)容和教育安排本課程共24學(xué)時(shí)GB/T19011-2003/ISO19011:2002概述、術(shù)語和定義、審核原則，4學(xué)時(shí)審核方案及其策劃和管理，2學(xué)時(shí)審核活動(dòng)，主要內(nèi)容包括審核活動(dòng)的過程、審核啟動(dòng)、文件評(píng)審的實(shí)施、現(xiàn)場審核活動(dòng)的準(zhǔn)備（包括審核計(jì)劃以及檢查表和案例練習(xí)）、現(xiàn)場審核活動(dòng)以及不符合案例討論和練習(xí)、審核報(bào)告、審核完成、審核后續(xù)活動(dòng)，15學(xué)時(shí)審核員的能力和評(píng)價(jià)，1學(xué)時(shí)考試，時(shí)間2小時(shí)，題型包括判斷題、選擇題、填充題、問答題和應(yīng)用題，70分合格3管理體系標(biāo)準(zhǔn)對(duì)“內(nèi)部審核”的要求ISO9001:2000/8.2.2按策劃的時(shí)間間隔進(jìn)行，確定體系是否：符合要求，以及有效實(shí)施和保持審核方案策劃：基于過程和區(qū)域重要性、以往審核結(jié)果審核員選擇審核的策劃、實(shí)施、報(bào)告和記錄糾正措施和跟蹤活動(dòng)ISO14001:1996/4.5.4或GB/T28001-2001/4.5.4定期開展，目的是判定（確定）體系是否符合、實(shí)施、保持，以及目標(biāo)指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和向管理者提供信息審核方案：基于活動(dòng)的環(huán)境重要性/風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果和以往審核結(jié)果審核員4GB/T19011-2003/ISO19011:2002《質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南》

標(biāo)準(zhǔn)概述5ISO19011概況ISO19011:2002于2002年10月發(fā)布，等同采用的國標(biāo)GB/T19011-2003/ISO19011:2002《質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南》于2003.5.23發(fā)布，2003.10.1實(shí)施ISO19011是2000版ISO9000族的四個(gè)核心標(biāo)準(zhǔn)之一，取代ISO10011-1:1990、ISO10011-2:1991、ISO10011-3:1991，以及ISO14010:1996、ISO14011:1996、ISO14012:1996等六個(gè)標(biāo)準(zhǔn)體現(xiàn)了管理體系相互兼容的思想，充分利用資源由ISO/TC176《質(zhì)量管理和質(zhì)量保證技術(shù)委員會(huì)》和ISO/TC207《環(huán)境管理技術(shù)委員會(huì)》聯(lián)合制定標(biāo)準(zhǔn)供審核員、實(shí)施質(zhì)量和/或環(huán)境管理體系的組織（包括審核員注冊或培訓(xùn)、管理體系認(rèn)證/注冊、區(qū)域的符合評(píng)定）使用。原則上也適用其他類型的管理體系審核使用，但應(yīng)注意規(guī)定審核組成員能力。6ISO19011的主要內(nèi)容（1）標(biāo)準(zhǔn)包括前言、引言、正文7章范圍：適用于所有需要實(shí)施和管理內(nèi)部或外部質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系的組織。原則上也適用于其他類型的審核，但應(yīng)注意規(guī)定審核組成員的能力。（如GB/T28001、HACCP管理體系等）引用標(biāo)準(zhǔn)：ISO9000:2000《質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語》、ISO14050:1999《環(huán)境管理體系術(shù)語》。術(shù)語和定義；術(shù)語共14個(gè)，其他采用ISO9000和ISO14050的術(shù)語。（說明：ISO9000:2000的3.9有關(guān)審核的12個(gè)術(shù)語，ISO19011中已有局部修改且增加“審核范圍”“審核計(jì)劃”兩個(gè)術(shù)語）7ISO19011的主要內(nèi)容（2）審核原則：這些原則幫助理解審核的基本性質(zhì)，是標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)，5、6、7章所必要的序言。內(nèi)容包括與審核員有關(guān)的3項(xiàng)、與審核有關(guān)的2項(xiàng)。審核方案的管理：為建立和管理審核方案提供指南審核活動(dòng)：提供有關(guān)策劃和實(shí)施QMS/EMS審核的指南，包括審核組選擇。內(nèi)容包括審核啟動(dòng)、文件評(píng)審的實(shí)施、現(xiàn)場審核活動(dòng)的準(zhǔn)備、現(xiàn)場審核活動(dòng)的實(shí)施、審核報(bào)告的編制批準(zhǔn)分發(fā)、審核的完成、審核后續(xù)活動(dòng)的實(shí)施。審核員的能力和評(píng)價(jià)：提供審核員所需能力的指南，描述審核員評(píng)價(jià)過程8審核的術(shù)語和定義9術(shù)語和定義（1）3.1審核（~ISO9000/3.9.1）：為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度而進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。內(nèi)部審核（第一方審核）：用于內(nèi)部目的，由組織自己或組織的名義進(jìn)行，以供管理評(píng)審或其他內(nèi)部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。第二方審核：由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。第三方審核：由外部獨(dú)立的審核組織進(jìn)行，如對(duì)ISO9001和ISO14001提供符合性認(rèn)證或注冊的機(jī)構(gòu)。結(jié)合審核：質(zhì)量和環(huán)境管理體系被一起審核。聯(lián)合審核：二個(gè)或二個(gè)以上審核組織合作，共同審核同一個(gè)受審核方。10管理體系審核的特點(diǎn)

管理體系的審核已形成一套成熟的國際慣例，有正規(guī)的程序和方法，已成為高度專業(yè)化和職業(yè)化的活動(dòng)被審核的管理體系必須是正規(guī)的依據(jù)一定要求（準(zhǔn)則），形成文件化的管理體系，予以實(shí)施并保持審核是一種正式的活動(dòng)依據(jù)審核方案經(jīng)審核委托方授權(quán)所進(jìn)行的正式、有序的活動(dòng)，由具備審核員能力的人員有計(jì)劃地按規(guī)定的程序?qū)嵤?1管理體系審核的特點(diǎn)（續(xù)）基于審核原則所進(jìn)行的系統(tǒng)、獨(dú)立的活動(dòng)審核員獨(dú)立于審核過程，在審核過程中確保審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論僅建立在審核證據(jù)的基礎(chǔ)上，并在系統(tǒng)的審核過程中以基于證據(jù)的方法得出可靠的和可重現(xiàn)的結(jié)論形成文件的過程審核過程是一項(xiàng)形成文件的活動(dòng)，可包括審核方案、審核計(jì)劃、檢查表、審核記錄、不合格（不符合）報(bào)告、審核報(bào)告和審核跟蹤報(bào)告等抽樣的過程審核在有限的時(shí)間內(nèi)并在有限的資源條件下進(jìn)行，因此審核證據(jù)是建立在可獲得信息的樣本的基礎(chǔ)上審核結(jié)論的可信性與抽樣的合理性密切相關(guān)，應(yīng)通過對(duì)抽樣方案的策劃和掌握正確的抽樣方法，使抽樣具有代表性，避免和減少抽樣風(fēng)險(xiǎn)性和局限性12術(shù)語和定義（2）3.2審核準(zhǔn)則（ISO9000/3.9.3）：一組方針、程序或要求。注：用作與審核證據(jù)進(jìn)行比較的依據(jù)。審核準(zhǔn)則一般包括：管理體系要求的標(biāo)準(zhǔn)，如GB/T19001-ISO9001、GB/T24001-ISO14001、GB/T28001（以及GB/T18305-2003/ISO/TS16949:2002(QS9001)等）適用的法律法規(guī)和其他要求受審核方的管理體系文件（手冊、程序等）合同等13術(shù)語和定義（3）3.3審核證據(jù)（ISO9000/3.9.4）：與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的3.4審核發(fā)現(xiàn)（ISO9000/3.9.5）：將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果。注：審核發(fā)現(xiàn)能指出符合或不符合的審核證據(jù)，或改進(jìn)的機(jī)會(huì)3.5審核結(jié)論（ISO9000/3.9.6）：審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的審核結(jié)果。14本組術(shù)語間關(guān)系——審核過程信息來源通過適宜樣本來收集信息驗(yàn)證審核證據(jù)根據(jù)審核準(zhǔn)則評(píng)價(jià)審核發(fā)現(xiàn)評(píng)審審核結(jié)論信息（ISO9000/3.7.1）：有意義的數(shù)據(jù)。15術(shù)語和定義（4）3.6審核委托方（ISO9000/3.9.7)要求審核的組織或人員。注：可以是受審核方，也可以是依據(jù)法律法規(guī)或合同有權(quán)要求審核的任何其他組織。（如：受審核方的上級(jí)管理組織，或是具有法人或合同關(guān)系提出審核委托的其它組織，包括被指定進(jìn)行審核的獨(dú)立機(jī)構(gòu)。）3.7受審核方（ISO9000/3.9.8)被審核的組織。16術(shù)語和定義（5）3.8審核員（ISO9000/3.9.9）：有能力實(shí)施審核的人員。3.9審核組（ISO9000/3.9.10）：實(shí)施審核的一名或多名審核員，需要時(shí)，由技術(shù)專家提供技術(shù)支持。注1：指定審核組中的一名審核員為審核組長注2：審核組可以包括實(shí)習(xí)審核員3.10技術(shù)專家（ISO9000/3.9.11）：向?qū)徍私M提供特定知識(shí)或技術(shù)的人員。注1：特定知識(shí)或技術(shù)是指與受審核的組織、過程或活動(dòng)，語言或文化有關(guān)的知識(shí)或技術(shù)注2：在審核組中，技術(shù)專家不作為審核員3.14能力（ISO9000/3.9.11）：經(jīng)證實(shí)的個(gè)人素質(zhì)以及經(jīng)證實(shí)的應(yīng)用知識(shí)和技能的本領(lǐng)。17本組術(shù)語：審核組成員及基本要求審核組的成員包括：審核組長，審核組僅一人時(shí)也應(yīng)承擔(dān)組長職責(zé)審核員可包括實(shí)習(xí)審核員：不應(yīng)當(dāng)在沒有指導(dǎo)或幫助的情況下進(jìn)行審核可包括技術(shù)專家：不審核，提供知識(shí)和技術(shù)支持對(duì)審核員和審核組的要求，應(yīng)充分考慮：審核員能力要求，即經(jīng)證實(shí)的個(gè)人素質(zhì)以及經(jīng)證實(shí)的應(yīng)用知識(shí)和技能的本領(lǐng)。審核組的綜合能力審核組長職責(zé)和管理審核組的能力符合審核原則，如獨(dú)立性18術(shù)語和定義（6）3.11審核方案（ISO9000/3.9.3）：針對(duì)特定時(shí)間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核。注：包括策劃、組織和實(shí)施審核所必要的所有活動(dòng)

3.12審核計(jì)劃（ISO9000/無）：對(duì)一次審核活動(dòng)和安排的描述。3.13審核范圍（ISO9000/無）：審核的內(nèi)容和界限注：典型的范圍包括對(duì)實(shí)際位置、組織單元、活動(dòng)和過程以及覆蓋時(shí)期的描述范圍與產(chǎn)品有關(guān)，應(yīng)針對(duì)覆蓋的產(chǎn)品表明產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程。范圍與組織的管理職責(zé)及涉及的區(qū)域有關(guān)，涉及多場所組織，應(yīng)對(duì)體系所覆蓋的各個(gè)場所加以表述，但不表述臨時(shí)場所對(duì)認(rèn)證來說，審核范圍經(jīng)確定和驗(yàn)證就成認(rèn)證范圍19對(duì)本組術(shù)語的理解重點(diǎn)審核方案2000版ISO9001的新要求，GB/T24001以及GB/T28001也均有該要求該要求反映了：管理體系標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)調(diào)審核作為監(jiān)視、驗(yàn)證和改進(jìn)組織有效實(shí)施其管理方針的一種管理工具的重要性策劃審核方案的輸入包括：受審核的過程和活動(dòng)的重要性、該過程和活動(dòng)涉及環(huán)境的重要性/風(fēng)險(xiǎn)程度、以往審核結(jié)果等審核計(jì)劃是執(zhí)行審核方案中一次審核時(shí)對(duì)審核活動(dòng)和安排的策劃結(jié)果對(duì)某次審核策劃的基本輸入（不限于此）：審核目的、審核準(zhǔn)則、審核范圍，尤其是審核范圍，應(yīng)慎重界定并在審核中驗(yàn)證20審核質(zhì)原抽則蛙——共五遮項(xiàng)原則21審核原則皂概述審核的特攀征在于遵修循若干原邁則審核原貍則的作館用：使審核成跪?yàn)橹С止軤蘩矸结樅图翱刂频挠泄市Ш涂煽咳~工具為組織燈提供可覺以改進(jìn)座其業(yè)績叫的信息ISO1殊9011傻的基礎(chǔ)遵循審厚核原則頁的重要欲性：得到相應(yīng)壘和充分的租審核結(jié)論譽(yù)的前提審核員獨(dú)蹄立工作時(shí)佳，在相似派情況下得蝦出相似結(jié)襯論的前提22審核原則版——與溪審核員有立關(guān)道德行為：職業(yè)論的基礎(chǔ)誠信、正瓶直、保守唯保密和謹(jǐn)掩慎是最基穴本的公平表達(dá)：真實(shí)袋、準(zhǔn)確宵地報(bào)告開的義務(wù)審核發(fā)蛾現(xiàn)、審鍛核結(jié)論窯和審核頑報(bào)告真媽實(shí)和準(zhǔn)胖確地反固映審核秋活動(dòng)報(bào)告在譜審核過酒程中遇不到的重啟大障礙員以及在艇審核組深和受審悟核方之音間的沒越有解決那的分歧付意見職業(yè)素養(yǎng)：在審獨(dú)核中勤滾奮并具鄰有判斷汗力審核員猜應(yīng)珍視唇所執(zhí)行撇任務(wù)的吳重要性污以及審聯(lián)核委托趴方及其垃他相關(guān)亮方對(duì)他顛們的信茶任具備必似要的能交力是一渠個(gè)重要總因素23審核原夕則——悲與審核善過程有挽關(guān)審核被缺定義為及獨(dú)立的姑和系統(tǒng)壺的，這漿二個(gè)審傳核的特匯性與以漂下對(duì)審丙核過程蹲所要求呈的二個(gè)宰原則密心切相關(guān)務(wù)：獨(dú)立：審核的醒公正性和樹審核結(jié)論廢的客觀性蘭的基礎(chǔ)審核員獨(dú)倚立于受審榴核的活動(dòng)劇，并且不蒸帶偏見，絡(luò)沒有利益秒上的沖突審核員即在審核籠過程中直保持客避觀心態(tài)餃，以保征證審核撥發(fā)現(xiàn)和餡結(jié)論僅夕建立在隱審核證圖據(jù)的基濾礎(chǔ)上基于證墨據(jù)的方押法：在一書個(gè)系統(tǒng)妻的審核區(qū)過程中巖，得出聚可信的比和可重柴現(xiàn)的審榜核結(jié)論狀的合理燥方法審核證據(jù)數(shù)是能夠證敗實(shí)的審核證據(jù)剖是建立在富可提供信脅息的樣本仰的基礎(chǔ)上英，抽樣的合芝理性與審摔核的可信晴性密切相礎(chǔ)關(guān)24抽樣的汪合理性廈（1）抽樣方法嬌是實(shí)施審宋核的特點(diǎn)患之一審核是披在有限憐的時(shí)間街內(nèi)并在疤有限的茄資源條透件下進(jìn)脂行的，小抽樣是筒必然的抽樣的合選理性決定異了審核結(jié)州論的可信熊性合理抽樣仿以保證樣火本的代表話性，應(yīng)事悉先策劃（淺如計(jì)劃、串檢查表）再并正確實(shí)用施首先要釋注意對(duì)揪審核對(duì)稈象的覆蓋：對(duì)完整緞審核而言零，總體上找應(yīng)覆蓋審寇核范圍內(nèi)華的所有職伐能單元（勸多場所組隱織時(shí)，可搞根據(jù)一定袍前提對(duì)除廚總部外的啞分場所進(jìn)近行抽樣，突見后）以異及覆蓋審顛核準(zhǔn)則的奮所有要求斷；對(duì)職能惡單元而言胃，應(yīng)覆蓋績其主管的渴所有過程滾以及該過鏟程涉及的絲式審核準(zhǔn)則伍全部要求柿，非主管圖的過程則奸從過程的川相互作用益（接口）烏和有效性槐驗(yàn)證出發(fā)撿，確定抽祥樣。25抽樣的濾合理性越（2）抽樣要姥有代表性：能識(shí)別光受審核方獲的過程及蓬關(guān)鍵的活婦動(dòng)，分類韻分層適度悠均衡抽樣拳。如檢查冶培訓(xùn)記錄聞，可對(duì)管撐理人員、崗作業(yè)人員講和驗(yàn)證人折員各抽取沿一定樣本護(hù)。同時(shí)，毅針對(duì)要抽麻樣的對(duì)象喪，應(yīng)由審閃核員隨機(jī)櫻抽取，不懼能由受審閃核方送樣嗓。抽樣要有一定數(shù)量：數(shù)量過挑少會(huì)降低杏結(jié)論的可總信性；過肚多，則預(yù)歲定審核時(shí)救間可能不耗夠影響其退他審核，才總體上依皺然降低結(jié)飛論的可信逝性。對(duì)具島體事物而黑言，樣本灰數(shù)通常以衫3－12披為宜。必要時(shí)才擴(kuò)大抽竭樣：以殘判斷是姑否為偶欲然、孤趙立的事胞件（也完包括到障相關(guān)場反所增加愁抽樣來辦驗(yàn)證）科，但要碧掌握時(shí)賞間。抽樣獲得剛的信息應(yīng)昌得到證實(shí)和可重現(xiàn)，與受編審核方怒共同評(píng)繁審，以米確認(rèn)審放核證據(jù)破的準(zhǔn)確爆性并理宣解（不港符合）趣。其他注意攏事項(xiàng)：應(yīng)凡避免不斷唇抽樣直到呈發(fā)現(xiàn)問題銜才罷休，掛這不是審怖核員客觀尼公正的心杜態(tài)；避免興對(duì)熟悉的驚活動(dòng)隨意束多抽樣或悲反之少抽誘，這種抽棄樣缺乏代顏表性；避問免在枝節(jié)大細(xì)小問題房誠上花費(fèi)較觸多時(shí)間。26審核方例案

—石—策劃吃和管理27審核方岔案的概才念審核方案是指“針喊對(duì)特定時(shí)禁間段所策甚劃，并具盆有特定目歲的的一組（臟一次或眼多次）和審核”，它包括策劃哥、組織和盈實(shí)施審核軋所必要的訴所有活動(dòng)。與審核計(jì)懸劃的區(qū)別：狹審核計(jì)劃占是指按審茂核方案要暫求，對(duì)一次審津核活動(dòng)劍和安排姥的描述。審核方梳案的舉儉例組織對(duì)壺覆蓋其舞全部管帖理體系恢范圍的念一系列卡內(nèi)部審橋核第三方虧認(rèn)證/區(qū)注冊機(jī)社構(gòu)就某仰環(huán)境管肥理體系窮，在認(rèn)轎證機(jī)構(gòu)隊(duì)和委托戰(zhàn)方約定常周期內(nèi)癥執(zhí)行的扶認(rèn)證/顛注冊和融監(jiān)督審德核在六個(gè)月康內(nèi)，就特冊定的產(chǎn)品懷對(duì)潛在供該方的第二筆方管理體敵系審核還包括墾為實(shí)施誕上述審需核方案狗中的審佳核進(jìn)行忠策劃、叨提供資兄源（包敵括審核胡員）和熟制定程值序28審核方曠案的管針理組織應(yīng)克執(zhí)行和液管理一去個(gè)有效聚和有效絨率審核效方案審核方頃案的目犁標(biāo)：策孩劃審核肌的類型粥和次數(shù)渴，以及綁識(shí)別和減提供實(shí)撲施這些鑄審核所頁需的資鏡源。可廚包括各要種目的拿的審核夏，取決衣于受審愛核組織手的性質(zhì)鵝、規(guī)模湊和復(fù)雜厚程度組織的推最高管珍理者應(yīng)鋸授權(quán)管言理審核抬方案審核方慕案管理李的主要稅內(nèi)容確定審核屬方案的目桐的和范圍確定職宴責(zé)、資目源和程領(lǐng)序確保審棋核方案匆的執(zhí)行監(jiān)視、評(píng)叫審和改進(jìn)件審核方案確保適當(dāng)伏的審核方器案記錄得拔到保存29方案的授權(quán)方案的建立目的/范圍與程度/職責(zé)/資源/程序方案的實(shí)施審核日程/評(píng)價(jià)審核員/選擇審核組/指導(dǎo)審核/記錄監(jiān)視和評(píng)審確定改進(jìn)機(jī)會(huì)改進(jìn)審核員能力和評(píng)價(jià)（７）審核活動(dòng)（６）A

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C審核方您案的管愚理過程30審核方案貌管理對(duì)組由織內(nèi)審的溉意義（1鼓）規(guī)范有判序地執(zhí)身行內(nèi)審霞，提高姑內(nèi)審的岸有效性蔽和效率窗，實(shí)現(xiàn)校內(nèi)審目猜標(biāo)組織的因管理重詢點(diǎn)以及席在各時(shí)霧間段的運(yùn)重點(diǎn)工摧作一體化管讀理體系中燙的各個(gè)體栽系，由其淡過程特點(diǎn)子所決定的倡各時(shí)間段漠重點(diǎn)部門、此分支組瓦織（如偉有）各液自過程斃的特點(diǎn)向及重要褲階段產(chǎn)品（府尤其是尿管理體汁系覆蓋意多類產(chǎn)量品時(shí)）學(xué)實(shí)現(xiàn)過弱程的特波點(diǎn)及關(guān)造鍵過程辱，應(yīng)在貿(mào)適宜的姓時(shí)機(jī)實(shí)梨施審核存在多場揮所、臨時(shí)種場所（如含建筑施工公組織的項(xiàng)抵目部）時(shí)換，過程的演進(jìn)度各不螺相同，應(yīng)腥在適宜的聽時(shí)機(jī)覆蓋離關(guān)鍵過程結(jié)論：在梨一個(gè)集中網(wǎng)的時(shí)間里立進(jìn)行審核限，存在不鵝能覆蓋以梯上重點(diǎn)和伴關(guān)鍵活動(dòng)翅、過程或手階段的可銷能性，實(shí)施一組掌時(shí)機(jī)和頻廢次適宜的桌審核，可以使蘇審核深入翻并實(shí)現(xiàn)審蒜核目標(biāo)31審核方紡案管理珠對(duì)組織巧內(nèi)審的已意義（層2）確保對(duì)榆實(shí)施審鞏核所需嗽資源的順識(shí)別和頓提供，帳包括提摧高審核兄員的能劃力通過對(duì)審木核方案管尊理職責(zé)的茂落實(shí)，使南內(nèi)審成為夫體系保持井和提高其潑有效性的此有力工具通過審核件方案自身鞠的PDC使A循環(huán)，禽持續(xù)改進(jìn)壓審核的有謎效性此外，組歸織如需對(duì)棕其供方進(jìn)肺行管理體拜系審核，甘也可納入荒審核方案夫進(jìn)行管理罩，可以更劉充分合理陪地使用資用源，但應(yīng)耕注意內(nèi)審指員的能力蒸（如對(duì)與水供方有關(guān)仁的專業(yè)知攏識(shí)）32組織內(nèi)部漏審核的審遵核方案管守理授權(quán)管理禽者代表，粗并指定職摧能部門負(fù)飼責(zé)具體工觸作制定一個(gè)斥或多個(gè)審禍核程序文后件（可包且括指導(dǎo)書伸）通過培節(jié)訓(xùn)、人委員能力匯評(píng)價(jià)，蔽確保內(nèi)弄審員資昆源制定（年紡度）審核蒼方案，包鍛括明確目圾的、審廟核準(zhǔn)則、贏范圍、職摟責(zé)、頻次虛等執(zhí)行審核板方案，包狡括組成審易核組，任絨命組長和客配備適合姨的成員（銳審核組按套審核方案衰執(zhí)行具體屠一次現(xiàn)場劣審核，所慶實(shí)施的步輩驟見后述鵝“審核活制動(dòng)”）監(jiān)視和漸評(píng)審審與核過程直，尋求個(gè)改進(jìn)的彩機(jī)會(huì)實(shí)施改進(jìn)浙，包括提繳高審核員塌能力保存記錄?。▽徍嗽u(píng)問審、審核頌的記錄、柴有關(guān)審核硬員的等）33（年度吧）審核悶方案的哥策劃（年度制）審核嬌方案策哄劃考慮阿的因素沈可包括耍：組織的服關(guān)注重?cái)D點(diǎn)和各冰時(shí)期的竹工作重奴點(diǎn)部門、分仿支組織或靈多現(xiàn)場、千臨時(shí)現(xiàn)場植等活動(dòng)和筆過程的重蹄要階段產(chǎn)品（戀包括多此類產(chǎn)品嬌）實(shí)現(xiàn)邊的不同決階段上期內(nèi)審月和糾正措恭施情況法律法剝規(guī)要求種，如結(jié)煉合質(zhì)量伍安全、榮環(huán)境大冤檢查其他，如朽實(shí)施認(rèn)證字前、接受塑或?qū)嵤┑谡娑綄徍耍甓龋┧銓徍朔桨妇邉澋妮斆⒊隹梢园偫ǎ耗繕?biāo)、客職責(zé)、阿程序、臟年度多換次審核乒的滾動(dòng)答計(jì)劃對(duì)每次審廣核的目的訊、審核準(zhǔn)押則、范圍承等要求34（年度）豎審核方案傳的示例（貸1）×××網(wǎng)×建設(shè)強(qiáng)集團(tuán)有膊限公司奶二○○慕三年度慈審核方塘案目的和范捧圍：確定本公拆司管理體蜻系符合要男求的程度揉，評(píng)價(jià)有校效性并識(shí)愧別改進(jìn)的租需要；評(píng)價(jià)主嗚要供方沃、分包謀方的質(zhì)六量管理盞和安全兼管理符短合要求薯的程度擁，識(shí)別況和督促批改進(jìn)有遞效性；在10月前完犯成對(duì)本笨公司管久理體系速覆蓋范般圍（見軌管理體拴系手冊儲(chǔ)）內(nèi)的炮全部內(nèi)可審，將咸審核結(jié)摘果提交籍管理評(píng)滑審，以閥確定是碰否可以寒在11月接受管準(zhǔn)理體系認(rèn)襲證的結(jié)合魔審核。35（年度艱）審核欠方案的菜示例（騙2）職責(zé)：審核方帶案由總敏經(jīng)理批墻準(zhǔn)，管晝理者代俯表負(fù)責(zé)便領(lǐng)導(dǎo)審遠(yuǎn)核方案之的實(shí)施刊，批準(zhǔn)根每次審乞核計(jì)劃因，以及雜確定改張進(jìn)的需卻求和組鬼織改進(jìn)猾活動(dòng)，榨并向總龍經(jīng)理報(bào)殲告；體系辦迎公室負(fù)每責(zé)每次胖審核活州動(dòng)的組鍛織、監(jiān)網(wǎng)視審核宣方案的劉實(shí)施，態(tài)以及收辮集審核粗方案的擦記錄并趁及時(shí)向時(shí)管理者籠代表報(bào)僻告；審核組根遇據(jù)分配的按任務(wù)實(shí)施那審核并報(bào)常告每次審注核的結(jié)果越；各部門糊、分公組司和項(xiàng)紡目部配香合審核哪。36（年度）滲審核方案辰的示例（桑3）程序和遮記錄：每次審役核按Q楊SP0沉05-竹200沃1《內(nèi)擴(kuò)部審核烈程序》以執(zhí)行年度審培核方案苦的安排內(nèi)審員下提高培懸訓(xùn)時(shí)間：2003鼠.2內(nèi)容：滋一體化踢審核的平檢查表誓編制公司總部勸各部門審鐵核時(shí)間：2003惑.3范圍：恥公司管將理手冊運(yùn)所規(guī)定株的職責(zé)起范圍目的：測檢查體象系運(yùn)行吩后各項(xiàng)拐要求的遇落實(shí)情善況，識(shí)環(huán)別改進(jìn)設(shè)的需要審核準(zhǔn)精則：GB/店T19粒001、GB/咐T14鳳001、GB/T軍2800筍1，以及公要司A版管理液手冊和浴相應(yīng)程醬序文件尚、有關(guān)律法規(guī)37（年度執(zhí)）審核皮方案的挎示例（詞4）公司各分粒公司審核之（所屬項(xiàng)焦目部按規(guī)對(duì)定抽樣）時(shí)間：杜一分公狐司200滋3.4，二分療公司2003微.5，安裝分材公司2003橡.6范圍：夢公司管央理手冊慚所規(guī)定職的職責(zé)塔范圍及摘相應(yīng)現(xiàn)僑場目的：檢招查體系運(yùn)紫行后各項(xiàng)魄要求的落妨實(shí)情況，鐮識(shí)別改進(jìn)慨的需要審核準(zhǔn)則括：GB/T劉1900以1、GB/炊T14嫂001、GB/腸T28咳001，以及公司A版管理手聞冊和相應(yīng)椒程序文件忙、有關(guān)法度規(guī)計(jì)劃部昌、供應(yīng)戴部及主獻(xiàn)要供方柱、分包戒方的審張核時(shí)間：200包3.8目的和范問圍：檢查責(zé)對(duì)供方或哈分包方評(píng)插價(jià)及其質(zhì)敬量和安全遮的控制，糾是否滿足駁相關(guān)要求扎，識(shí)別改側(cè)進(jìn)的需要審核準(zhǔn)則圓：GB/強(qiáng)190昆01、OHS克AS1掉800柜1，以及公老司A版管理手喊冊和相應(yīng)炒程序文件夜相關(guān)要求釋、有關(guān)合菜同和協(xié)議攻。38（年度）仆審核方案倘的示例（笛5）公司管墓理體系崖的完整刑審核時(shí)間：2003敢.10目的：確糾定本公司蟻管理體系榜符合要求夢的程度，乒評(píng)價(jià)有效慘性，以做跪好管理體寄系認(rèn)證審妨核的準(zhǔn)備范圍：管筒理手冊所迷確定的全撿部范圍審核準(zhǔn)懇則：GB/T疏1900武1、GB/豬T14婦001、GB/氣T28將001，以及公全司A版管理手撒冊和相應(yīng)摔程序文件笛、有關(guān)法窯規(guī)管理體初系認(rèn)證主的外部握審核：從時(shí)間200寫3.1藍(lán)139年度審核珍方案另一盼例（局部僅）某組織伙×××及×年審秀核方案譯附表（友滾動(dòng)審標(biāo)核）……車間質(zhì)管辦技術(shù)部采購部銷售部進(jìn)行年度集中式內(nèi)審領(lǐng)導(dǎo)層121110987654321部門\月份40審核方案悅的實(shí)施審核方磨案的管烤理人員桿負(fù)責(zé)其涉實(shí)施審核方案強(qiáng)的實(shí)施應(yīng)未包括以下叉內(nèi)容：與相關(guān)方驗(yàn)溝通審核榜方案審核和其燈他審核方砍案活動(dòng)調(diào)挪整和時(shí)間烤安排建立和保邪持審核員鵝初始評(píng)價(jià)沒、培訓(xùn)需選求連續(xù)評(píng)慣價(jià)和審核浮員專業(yè)能瓶力持續(xù)發(fā)凳展的過程確保審寬核組的謀組成提供審終核組所鋒需的資喂源確保依據(jù)稀審核程序費(fèi)實(shí)施審核確保審核丈活動(dòng)的記茶錄控制確保評(píng)審印和批準(zhǔn)審浮核報(bào)告，甘并分發(fā)到介審核委托獨(dú)方和其他認(rèn)特定方適宜時(shí)，比確保審核姥跟蹤41審核方刑案的記銜錄應(yīng)適當(dāng)慶安全地男保存和滑控制記末錄，以立證實(shí)審倒核方案壩的執(zhí)行記錄應(yīng)包兇括：每次審孫核的記搭錄，如杠審核計(jì)媽劃、審板核報(bào)告批、不合慢格報(bào)告督、糾正朵和預(yù)防倍措施報(bào)銹告等審核方柴案評(píng)審荷的結(jié)果審核人還員記錄墨，如審拌核員評(píng)終價(jià)、審瓣核組選落擇、培炭訓(xùn)等42審核方案粗的監(jiān)視和琴評(píng)審應(yīng)監(jiān)視審磁核方案的紙執(zhí)行，并瓣以適宜的蛛時(shí)間間隔脫評(píng)價(jià)其是掘否符合目表標(biāo)和識(shí)別富改進(jìn)的機(jī)搶會(huì)監(jiān)視應(yīng)通躲過可測量趟的指標(biāo)進(jìn)培行，如：袋審核組實(shí)捏施審核的臉能力/審孝核方案和碼計(jì)劃的符濾合性/來居自審核委叼托方、受倍審核方和昌審核員的姑反饋/關(guān)皆閉審核方差案糾正措煙施的時(shí)間家等審核方研案評(píng)審顧應(yīng)考慮犧的如：躍監(jiān)視所旬得的結(jié)輸果和趨跡勢/程預(yù)序的符踩合性/賄相關(guān)方敗發(fā)展的礦需求和砍期望/博審核記析錄/新兄的審核悔實(shí)踐/絲式審核組尼之間的峰一致性評(píng)審的結(jié)督果應(yīng)能導(dǎo)艙致對(duì)審核項(xiàng)方案的糾弓正和預(yù)防彎措施、改閣進(jìn)43審核亂活志動(dòng)——對(duì)態(tài)作為審戰(zhàn)核方案偷一部分屈的審核犁活動(dòng)的睡策劃和忌實(shí)施提坐供指南44審核活毅動(dòng)的過岸程（1莫）典型的審富核活動(dòng)，擇是一個(gè)正故式的、完弟整的的過追程審核的啟動(dòng)指定審核組長確定目的、范圍和準(zhǔn)則確定審核的可行性選擇審核組與受審核方建立初步聯(lián)系文件評(píng)審的實(shí)施評(píng)審管理體系文件，包括記錄確定文件針對(duì)審核準(zhǔn)則的適宜性和充分性45審核活動(dòng)逆的過程（旬2）現(xiàn)場審核活動(dòng)的實(shí)施舉行首次會(huì)議審核中的溝通向?qū)Ш陀^察員的作用和職責(zé)信息的收集和驗(yàn)證（審核證據(jù)）形成審核發(fā)現(xiàn)（對(duì)照審核準(zhǔn)則）準(zhǔn)備審核結(jié)論（通過綜合評(píng)價(jià)）舉行末次會(huì)議現(xiàn)場審核活動(dòng)的準(zhǔn)備編制審核計(jì)劃審核組工作分配準(zhǔn)備工作文件46審核活馬動(dòng)的過權(quán)程（3多）審核報(bào)告編制、批準(zhǔn)和分發(fā)審核報(bào)告的編制審核報(bào)告的批準(zhǔn)和分發(fā)審核的完成保存文件保密承諾審核后續(xù)活動(dòng)的實(shí)施（該階段通常不作為本次審核活動(dòng)的組成部分，但審核方案可以規(guī)定由審核組成員完成）47審核活絮動(dòng)的過艦程（4礎(chǔ)）結(jié)合審核娛時(shí)，現(xiàn)場分審核活動(dòng)膚的補(bǔ)充說顧明EMS或面OHSM墨S的現(xiàn)場咬審核（外店審），均濃應(yīng)分兩個(gè)賺階段進(jìn)行筆，因此結(jié)把合審核的飄方案也包繡括對(duì)EM謎S/OH毅SMS的先第一階段情審核，以誦及第二階鏟段的審核猴并結(jié)合Q絮MS的完污整審核現(xiàn)場審獵核活動(dòng)誘的準(zhǔn)備顫也相應(yīng)驗(yàn)包括兩性個(gè)階段爸的準(zhǔn)備哲，形成策第一階深段審核乏計(jì)劃和盯相應(yīng)工權(quán)作文件囑、第二傳階段審羊核計(jì)劃耽和相應(yīng)洽工作文耳件如受審嘴核方規(guī)次模較小膝、環(huán)境樣因素/暫危險(xiǎn)源裝簡單風(fēng)妹險(xiǎn)小、奮審核組另對(duì)該類伐型企業(yè)孕較了解宣并有能話力，可瞞以不進(jìn)輛行第一擔(dān)階段審薄核，內(nèi)某審也可變不進(jìn)行接第一階緞段審核亂。48審核活動(dòng)沉的過程（楚5）第一階暴段審核鄙的目的碑和主要寄內(nèi)容目的：漿了解體車系基本烈情況、吼確定第腳二階段嶄審核的重可行性香和重點(diǎn)主要內(nèi)柜容：與舟體系建井立有關(guān)腹的重點(diǎn)笑方面，頸包括環(huán)殼境因素料識(shí)別和拌重要環(huán)汁境因素色的確定熱、危險(xiǎn)糊源辨識(shí)蘆和風(fēng)險(xiǎn)仰評(píng)價(jià)、版方針目伶標(biāo)的建厚立、法竊律法規(guī)搶遵循情遷況、控疼制措施歡包括管終理方案辛的建立??；與體趣系保持壘和持續(xù)加改進(jìn)有燭關(guān)的重飼要方面聯(lián)，包括板內(nèi)審和桌管理評(píng)飾審；涉襖及上述顯方面的晃管理者鴿和主管華部門，呈以及重飾要的現(xiàn)糟場。第二階段壺審核則是勤完整的審武核49一.遇審核的但啟動(dòng)負(fù)責(zé)管理日的審核方放案人員指灘定審核組柜長規(guī)定審線核目的垃、范圍潮和準(zhǔn)則在審核方砌案的總目旬標(biāo)下，應(yīng)評(píng)確定每次朗審核的目曾的、范圍崖和準(zhǔn)則，井并形成文洲件（委托嗓）審核的襖目的應(yīng)叔由審核席委托方接規(guī)定，潮審核的垂范圍和剝準(zhǔn)則應(yīng)作根據(jù)審鬧核方案指程序，撈由審核炮委托方熔和審核泡組長確逼定確定審云核的可攀行性：渡策劃審執(zhí)核的充吸足和適當(dāng)宜信息命/受審除核方可陽提供適濱當(dāng)合作敵/時(shí)間漢和充足鋒資源選擇審核廳組與受審虧核方初駐步接觸50審忌核款目對(duì)的審核目旦的確定逢審核應(yīng)陡完成的俗事項(xiàng)，座一次審演核的目排的可包擠括：確定受陡審核方茶的管理株體系或弄其一部水分，與賠審核準(zhǔn)敬則的符忙合程度評(píng)價(jià)管理矩體系確保爺滿足法律述法規(guī)和合事同要求的箭能力評(píng)價(jià)管恰理體系罪實(shí)現(xiàn)規(guī)爆定目標(biāo)恐的有效出性識(shí)別管友理體系堤潛在的技改進(jìn)方時(shí)面51審距核爬準(zhǔn)目則審核準(zhǔn)疾則用作汪確定符筒合性的凍依據(jù)，蛛審核中繳收集的領(lǐng)審核證污據(jù)與其箱進(jìn)行比貧較，以嘗確定審潔核發(fā)現(xiàn)評(píng)（符合預(yù)、不符鳳合或指僅出改進(jìn)攻的機(jī)會(huì)蠻）審核準(zhǔn)籌則一般摘包括：管理體系川要求的標(biāo)堪準(zhǔn)，如GB/T役1900特1-20折00、G甲B/T2疼4001父-199窩4、GB緞/T28墳001-踢2001適用的法獎(jiǎng)律法規(guī)和鼠其他要求趕（行業(yè)規(guī)扎范、標(biāo)準(zhǔn)候等）受審核方槳的管理體處系文件（寒方針目標(biāo)夢、手冊、葵程序等）合同、協(xié)誼議等（適留用時(shí)，如譜第二方審社核中）非完整審陪核時(shí)，可設(shè)能是上述廈準(zhǔn)則的適講用部分52審核露范盾圍（1米）審核范圍則描述了審椒核的內(nèi)容筑和界限，稻包括實(shí)際念位置，組局織單元和證職能單元宮，受審核姥的活動(dòng)和扣過程以及既審核所覆布蓋的時(shí)期確定審核腳范圍考慮漿以下因素伴：受審核方趕的管理職責(zé)蟲和權(quán)限涉及的產(chǎn)品和閣服務(wù)范圍上述產(chǎn)品鞏和服務(wù)范仙圍所涉及矩的活動(dòng)和牧過程上述活武動(dòng)和過提程所涉域及的現(xiàn)場區(qū)陶域（位置、否場界）以及審核所按需覆蓋音的時(shí)期涉及E孟MS/反OHS真MS審渾核時(shí)：拖環(huán)境因串素/危麗險(xiǎn)源的搞關(guān)聯(lián)性53審另核添范卷圍（2六）審核范慎圍典型鴨的描述訂方式：“產(chǎn)品和促服務(wù)”＋穴“主要的終實(shí)現(xiàn)過程的”地點(diǎn)和現(xiàn)夢場區(qū)域覆蓋的時(shí)嗽期（如以萬手冊發(fā)布悉實(shí)施日期柜表達(dá)）審核范圍即是審核策飲劃和實(shí)施且的依據(jù)，鮮應(yīng)在審核秘委托方、汗審核組長糊和受審核拴方之間取梢得一致。審核范蒙圍的更只改，在尖現(xiàn)場審波核過程鴿中可能僑是必要辦的，若飽出現(xiàn)需大要改變什審核范憶圍的任腹何情況鬧，應(yīng)當(dāng)貓經(jīng)審核書委托方純評(píng)審和儲(chǔ)批準(zhǔn)以屠及受審腹核方認(rèn)兵可體系范圍寄、審核范膊圍、認(rèn)證頃范圍54審核組走及其成滑員審核組活的成員蛛可包括傾：組長巖、審核分員、實(shí)飄習(xí)審核陜員（接砍受培訓(xùn)針的審核駐員）和園技術(shù)專瞎家。對(duì)審核組鄰的要求—障—在確定手審核組的游規(guī)模和組懂成時(shí)，應(yīng)贊考慮以下寨因素：審核的鍵目的、減范圍、炮準(zhǔn)則和稠審核工剃作量審核組圣所需的縫整體能餃力，包兄括專業(yè)島能力，蠟結(jié)合審瓣核時(shí)應(yīng)吹特別注浴意各個(gè)酷體系所火需能力審核組鍵成員的猛協(xié)作、難合作能敲力確保審核仍組與受審盡核活動(dòng)的賞獨(dú)立性組長協(xié)助侍審核方案駛管理者選創(chuàng)擇審核組55審核組掏長的指趕定審核組長閣的作用：深全權(quán)負(fù)責(zé)智審核活動(dòng)院所有階段瀉的工作，枕有權(quán)對(duì)審燦核活動(dòng)的諷開展和審爺核發(fā)現(xiàn)及評(píng)結(jié)論作最曠后決定。審核組強(qiáng)長的條居件具備所需顫資格和能覆力對(duì)受審騎核方的豪過程有蛙一定的趣知識(shí)具備有球效地領(lǐng)吳導(dǎo)審核循組，并貌對(duì)審核六進(jìn)行有愛效率的蘋管理所墨必要的著知識(shí)、刻能力和含個(gè)人素拔質(zhì)有能力對(duì)穗管理體系秒的整體有萬效性作出嶺判斷56審核組長鉛的職責(zé)審核組長余的職責(zé)負(fù)責(zé)文猜件評(píng)審濕（外審籃時(shí)）；合理規(guī)豈定審核告要求及貢所需人暴員資格作，協(xié)助意選擇審脾核組；負(fù)責(zé)審隆核策劃慰，制定榮審核計(jì)尸劃，對(duì)司審核組駛進(jìn)行任用務(wù)分配驗(yàn)；指導(dǎo)編妙制審核痛檢查表勸，管理帆審核過使程；主持首、系末次會(huì)議念，代表審乎核組與受好審核方的譯管理者溝味通；主持審核偽組內(nèi)部的雨評(píng)審，確價(jià)定審核發(fā)槳現(xiàn)和審核饞結(jié)論；提交審核勸報(bào)告；要求時(shí)，犯組織跟蹤蜻審核。57審核組心成員及烈職責(zé)審核組棒成員的這條件具備資丙格能力，裝并考慮宇專業(yè)能臟力配置協(xié)調(diào)與合攔作能力審核員的橋職責(zé)有效地策只劃分工范顫圍內(nèi)的審氧核，編制揀審核檢查費(fèi)表；有效地僅履行分傭工范圍煙內(nèi)的審壺核，將丹審核發(fā)臂現(xiàn)形成貴文件；進(jìn)行審磨核組內(nèi)伙部溝通歐，報(bào)告斬審核結(jié)廁果；支持審漁核組長踏的工作巾；客觀、公剝正，并不怪?jǐn)嗵岣咦员牸骸?8與受審核退方建立初薄步聯(lián)系初步聯(lián)系烈的目的是續(xù)：1）與鈴受審核炊方的代申表建立舒溝通渠槍道；2）確認(rèn)吩實(shí)施審核茫的權(quán)限；3）提供掉有關(guān)建議惜的時(shí)間安蛋排和審核凍組組成的盲信息；4）要求求獲得浪相關(guān)文予件，包谷括記錄渣；5）確營定適用婚的現(xiàn)場宋安全規(guī)妙則；6）對(duì)審健核作出安響排；7）就圣觀察員叨參與和會(huì)審核組秋向?qū)У墓尚枨筮_(dá)儲(chǔ)成一致譜意見。組織的史內(nèi)審中蹄，這種飯聯(lián)系一巷般可以云簡化，恭通常采符用由負(fù)燈責(zé)審核畫方案管躁理的部懼門下發(fā)爛通知的魚方式59二.文哭件評(píng)審的暖實(shí)施文件評(píng)審頭的目的確定文葉件所述眾的體系街與審核足準(zhǔn)則的釀符合性尋以及適寬宜充分甩，并決館定是否襪可以進(jìn)爽行現(xiàn)場誦審核了解體系蛋情況，為矮審核策劃舞提供輸入進(jìn)行現(xiàn)報(bào)場審核臨前應(yīng)當(dāng)評(píng)審貢受審核方射的文件，EMS/痰OHSM氧S審核時(shí)，溪文件評(píng)審卷可以在第叛一階段現(xiàn)場審核遍中進(jìn)行，永但必須在鋤第二階段外審核前完膨成。文件禽評(píng)審?fù)ǔ９S由組長實(shí)圈施。組織的屈內(nèi)審，之可主要慰是內(nèi)審級(jí)組準(zhǔn)備膚（收集刊）文件鑼，熟悉錘文件、轟了解過聲程60文件姻評(píng)審短簡介評(píng)審對(duì)象市可包括管崗理體系文千件和記錄連，以及以引前的審核儲(chǔ)報(bào)告。一般，飛現(xiàn)場審脹核前可淺主要評(píng)異審形成詳文件的咐方針目即標(biāo)、手狐冊和必存要的程懼序文件悶、環(huán)境棋因素/癢危險(xiǎn)源治識(shí)別和懇評(píng)價(jià)的段結(jié)果等診，也可黑包括內(nèi)最部審核乖和管理灶評(píng)審記惑錄現(xiàn)場審核娘中應(yīng)進(jìn)一抖步評(píng)價(jià)其杜他文件，領(lǐng)在確定審竹核結(jié)論時(shí)棄考慮總體復(fù)文件的符較合、充分?jǐn)?shù)和適宜性巡壽情況文件評(píng)發(fā)審應(yīng)考遲慮組織奸的規(guī)模陽、性質(zhì)滲和復(fù)雜議程度、轟審核的緣瑞目的和軌范圍同時(shí)，贊文件評(píng)歸審中也鴉應(yīng)收集弓策劃審劉核所需治的信息如文件澤不充分漂、不適藍(lán)宜，組宇長應(yīng)通宏知委托河方、審牌核方案皺管理人純員和受漂審核方銹，在問唱題解決累前暫仃委審核61三.桌現(xiàn)場審閑核活動(dòng)翻的準(zhǔn)備編制審伯核計(jì)劃為審核鋪委托方戀、審核末組和受賊審核方梯之間就鴿審核的渠實(shí)施達(dá)住成一致茂提供依蛇據(jù)審核計(jì)劃游應(yīng)當(dāng)經(jīng)審加核委托方屋審批，并繪提交給受逼審核方，旁計(jì)劃應(yīng)有本靈活性以裹允許更改向?qū)徍藵B組分配悉工作準(zhǔn)備工橫作文件綢，包括盈：檢查表和賭審核抽樣招計(jì)劃記錄信婆息（例畏如：支家持性證唐據(jù)，審黨核發(fā)現(xiàn)舉和會(huì)議理記錄）征的表格62現(xiàn)場審核誕的策劃組長：回編制審紙核計(jì)劃玻，為審前核組、動(dòng)受審核至方、委許托方提障供必要減的信息統(tǒng)一審核膊的思路和曠方法，并儀將有關(guān)過女程、職能揉、場所或刻活動(dòng)的審肯核職責(zé)下涼達(dá)給審核頑組成員。弦分配審核肺任務(wù)應(yīng)考領(lǐng)慮對(duì)審核確員的獨(dú)立虹性、專業(yè)帳能力的要遙求。促使審進(jìn)核活動(dòng)舌有序和私協(xié)調(diào)地爸進(jìn)行應(yīng)反映積審核范烘圍和考剖慮審核懼的復(fù)雜閥程度應(yīng)考慮愁有適當(dāng)憶靈活性眠，以便室在現(xiàn)場棵可作必蜻要調(diào)整審核組成蛇員：接受援任務(wù)、明案確職責(zé)，騎評(píng)審有關(guān)禍信息，準(zhǔn)四備審核工腥作文件體現(xiàn)審圓核思路素和方法急，編制尤檢查表伯、確定懲抽樣計(jì)觀劃其他（如圖準(zhǔn)備審核奇證據(jù)、審魚核發(fā)現(xiàn)、聾會(huì)議等記漏錄表）63審核的歸基本思抬路（1痛）ISO般900獎(jiǎng)0:2駛000程/2.懼8.1戲指出：跪評(píng)價(jià)質(zhì)桂量管理棉體系時(shí)董，應(yīng)對(duì)標(biāo)每一個(gè)師被評(píng)價(jià)著的過程唐提出四障個(gè)基本蠟問題：a)漸過程是僅否已被壞識(shí)別并土適當(dāng)規(guī)畫定b)蘋職責(zé)是舅否已被嶼分配c)程碑序是否得外到實(shí)施和涉保持d)威在實(shí)現(xiàn)襲所要求詳?shù)慕Y(jié)果莫方面，椅過程是紐奉否有效綜合上述霸問題的答扔案確定評(píng)擱價(jià)結(jié)果ISO兇900春1:2爭000議/4.腸1、7渠.1、疏8.1侍都反映蠻了過程頓方法的伍應(yīng)用64審核基本窄思路（2懂）ISO緊900吵1、I托SO1腎400鑒1、G塵B/T閘280行01的建共同基搏礎(chǔ)——花過程方揚(yáng)法、管枯理的系硬統(tǒng)方法改，并應(yīng)采用PD累CA。線審核應(yīng)羞以此為宴出發(fā)點(diǎn)梅。證實(shí)組全織是否陶識(shí)別、椒實(shí)施、儀監(jiān)視和有持續(xù)改嘗進(jìn)其管自理體系浙所需過絞程的有紀(jì)效性，爽以及管租理這些津過程的陽相互作皇用，從蔬而實(shí)現(xiàn)緩過程的賠目標(biāo)證實(shí)組年織是否晨清楚界榨定了過椒程的接蠶口，管屬理體系半所需的臭過程協(xié)仍調(diào)、兼說容，從煎而實(shí)現(xiàn)畏組織的轉(zhuǎn)目標(biāo)PDCA疤：策劃—清—實(shí)施和鼠運(yùn)行——值檢查——塔行動(dòng)（改舞進(jìn)），審紹核應(yīng)關(guān)注亦是否實(shí)施負(fù)該閉環(huán)考慮過程沿的結(jié)合，球尤應(yīng)特別欣關(guān)注各個(gè)花體系過程瘡的特點(diǎn)和珍特定的要斧求，以及服過程間的撲相互作用65審核基本估思路（3聯(lián)）審核路線牽安排按過程寄審核，列出濟(jì)逐個(gè)接丹受審核還的部門賺和場所哄，如I州SO9笨001隔/4.混2.3箏：辦公截室（主億管）、胡技術(shù)科判、質(zhì)量乎部、等撲等。配柔合部門東可以抽典樣。按部門審嫁核，列出垂需審核漢的要素蝴（條款奴），如盡辦公室渴：IS腎O90薯01/醫(yī)5.4惡.1、股4.2銅.3、閘4.2涂4、6毀.2、駁等，其亦主管的也要素必餡須覆蓋齡，配合資要素可鐮以抽樣占。按部挖門審核孩并不排拒斥過程槽方法，蠅在一個(gè)兄部門進(jìn)科行具體瘡審核時(shí)跨仍關(guān)注網(wǎng)過程，笛過程跨駐越部門窮時(shí)應(yīng)關(guān)臘注接口順向?qū)徍四嫦驅(qū)彸嗪颂囟ǖ墓茫喊喘h(huán)樓境因素恰/危險(xiǎn)瞎源審核66審核負(fù)計(jì)汗劃按審核零方案實(shí)之施的每腐次審核柿，應(yīng)依渾據(jù)審核耀方案的庭要求而宣策劃審糠核活動(dòng)轟和編制顯審核計(jì)寬劃審核計(jì)勿劃是對(duì)間現(xiàn)場審多核活動(dòng)否策劃的耀結(jié)果，氏通常應(yīng)坊由審核閱組長編確制，審并核方案慌管理人灣員批準(zhǔn)漫。審核計(jì)劃渾的內(nèi)容主方要包括：審核目諒的、范敲圍、審厲核準(zhǔn)則猜和引用喝文件；審核的日百期和地點(diǎn)笛；接受審炕核的組栽織的職祥能部門厚、責(zé)任畫人員；必須的受冠審核的現(xiàn)折場、活動(dòng)賺或管理體窗系過程的折說明；現(xiàn)場審毛核的預(yù)菠計(jì)時(shí)間慎，包括此各種會(huì)笨議安排釘；審核組藝成員和敘隨行人迎員的作永用和職拜責(zé)的說賴明；其他。67審核計(jì)守劃的編胸制確保審核復(fù)目標(biāo)，體稼現(xiàn)審核的州思路和方岔法覆蓋審核越的范圍和有審核準(zhǔn)則隙的要求確定審核界路線并考纖慮各審核眼單元工作喉量按部門楚審核（香見前述汁），組阿織較大觸時(shí)適宜侄。按過程效審核（翅見前述床），組息織小適階宜。按環(huán)境因維素/危險(xiǎn)緣瑞源審核（籌見前述）多場所塊組織，滾或臨時(shí)脾場所，理內(nèi)審方梅案應(yīng)全備部覆蓋肆，計(jì)劃釋可根據(jù)歷方案要作求。（簡介：盯外審時(shí)則釋確定抽樣僅計(jì)劃進(jìn)行析，抽樣的堂前提包括處于統(tǒng)一寒管理職責(zé)庫之下，統(tǒng)井一進(jìn)行了膏內(nèi)審和管茶評(píng)相似的產(chǎn)攔品和服務(wù)府、相似的傭活動(dòng)和過礦程相似的環(huán)墳境因素/微危險(xiǎn)源總部不能駐抽樣）68審核計(jì)豪劃示例捐（1）新風(fēng)機(jī)溪械廠管出理體系多內(nèi)部審劉核計(jì)劃項(xiàng)目編號(hào)丹：010治601審核類型躲和目的：慮內(nèi)部結(jié)合龜審核，評(píng)播價(jià)管理體剪系是否滿忽足審核準(zhǔn)電則的要求滲并得到保撫持，確定墾是否可進(jìn)誓行管理體捎系認(rèn)證的按外部審核審核準(zhǔn)殼則：GB/悼T19炕001賤-IS昆O90不01:慚200提0（因本廠產(chǎn)房誠品均按顧艙客提供的談圖樣和技放術(shù)規(guī)范生困產(chǎn)，所以尖刪減“7.3設(shè)計(jì)和嗎開發(fā)”骨的要求萌）69審核計(jì)勵(lì)劃示例翠（2）GB/T給2400貴1-IS關(guān)O140距01:1肺996GB/揭T28加001倒:19約99管理手意冊（A/1版，2003從.1發(fā)布）差及相應(yīng)懂程序文攻件和其扒他文件有關(guān)法棟規(guī)和標(biāo)益準(zhǔn)等規(guī)樹定審核范圍晃：摩托車僻排氣消聲錦器的制造謠、銷售和郊服務(wù)的全房誠部過程，惹所涉及的曬現(xiàn)場范圍芒為××市××路5號(hào)廠界內(nèi)獻(xiàn)區(qū)域?qū)徍私M蜘：組長霸李××A組：李××，關(guān)××B組：劉××，王××70審核計(jì)典劃示例葛（3）審核時(shí)怪間：200詠3年6月18日至6月20日審核日倒程：日期/時(shí)間A組B組6.17/13:30-17:00審核組集中，預(yù)備會(huì)議、分配任務(wù)及有關(guān)準(zhǔn)備6.18/8:00-8:30首次會(huì)議6.18/8:30-10:30高層領(lǐng)導(dǎo)：管理承諾、方針目標(biāo)、體系策劃、管理評(píng)審和持續(xù)改進(jìn)（Q/4.1、4.2.1、5、6.1、7.2.1、8.5.1，E&S/4.1、4.2、4.3、4.4.1、4.6）71審核計(jì)村劃案例呆（4）6.18/10:30-12:00辦公室：文件和記錄控制、人力資源、運(yùn)行（Q/4.2.3,4.2.4,6.2;E&S/4.4.5,4.4.6,4.4.7,4.5.3）生產(chǎn)部設(shè)備科及機(jī)修車間：運(yùn)行控制（Q/6.3,6.4,7.5.1,7.5.2;E&S/4.4.6,4.4.7,4.5.1)6.18/13:30-17:00品質(zhì)部：運(yùn)行、監(jiān)測、不合格控制、糾正和預(yù)防措施、檢測設(shè)備（Q/7.1,7.6,8.2.1,8.2.3,8.2.4,8.4,8.5;E&S/4.4.6,4.5.1,4.5.2,4.5.3）生產(chǎn)部及倉庫：過程策劃、生產(chǎn)過程控制、監(jiān)視、不合格控制、糾正和預(yù)防措施（Q/7.1,7.5,8.2.3,8.4,8.5;E&S/4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,4.4.3,4.4.6,4.4.7,4.5.1,4.5.2,4.5.3）6.18/17:00-17:30：審核組會(huì)議，溝通當(dāng)天審核信息。72審核計(jì)甜劃案例沫（5）6.19/8:00-11:30技術(shù)部：過程策劃、監(jiān)測、不合格控制、糾正和預(yù)防措施和改進(jìn)（Q/7.1,7.2,8.2.3,8.2.4,8.4,8.5;E&S/4.3.1,4.3.3,4.3.4,4.4.6,4.5.1,4.5.2）供應(yīng)部及倉庫：采購、運(yùn)行控制、監(jiān)視、不合格控制、糾正和預(yù)防措施（Q/4.1（外包過程）7.6,7.5.4,7.5.3,7.5.5,8.2.3,8.4,8.5;E&S/4.3.1,4.3.2,4.3.4,4.4.3,4.4.6,4.4.7,4.5.1,4.5.2,4.5.3）銷售部及成品倉庫：與顧客有關(guān)過程、運(yùn)行控制、監(jiān)視、不合格控制、糾正和預(yù)防措施（Q/7.2,7.5.1,7.5.5,8.2.1,8.4,8.5;E&S/4.4.3,4.4.6）73審核計(jì)句劃案例陜（6）6.19/13:30-17:00醫(yī)務(wù)室、后勤倉庫、食堂、鍋爐房、車隊(duì)：運(yùn)行控制（Q/無直接關(guān)系;E&S/4.3.1,4.3.3,4.3.4,4.4.6,4.5.1,4.5.2）電鍍車間和污水處理站：運(yùn)行控制、監(jiān)視、不合格控制、糾正和預(yù)防措施（Q/7.1,7.5.1,7.5.2,7.5.3,7.5.5,8.2.4,6.2;E&S/4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,4.4.6,4.4.7,4.5.1,4.5.2,4.5.3）工會(huì)：S/4.4.3協(xié)商與交流、運(yùn)行控制（4.4.6）（Q/無直接關(guān)系）6.19/17:00-17:30：審核組會(huì)議，溝通當(dāng)天審核信息。74審核計(jì)清劃案例猶（7）6.20/8:00-11:00A組，金工車間；B組，裝配車間：運(yùn)行控制、監(jiān)視、不合格控制、糾正和預(yù)防措施（Q/6,7.1,7.5,7.6,8.2.3,8.2.4,8.3,8.4,8.5;E&S/4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,4.4.6,4.4.7,4.5.1,4.5.2,4.5.3）6.20/13:00-14:00：補(bǔ)充審核6.20/14:00-16:00：審核組準(zhǔn)備末次會(huì)議6.20/16:00-17:00：審核組向高層領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)6.20/17:00-17:45：末次會(huì)議說明：ISO9001的4.1/4.2/5.2/5.3/5.4.1/5.5.3/6//8.2.3/8.4/8.5；ISO14001和GB/T28001的4.2/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.3.4/4.4.1/4.4.2/4.4.3/4.5.1/4.5.2等要求，在審核各部門時(shí)均可能涉及，具體由審核員掌握。編制：扛×××源20抄03.棟6.1騎0伐批靠準(zhǔn)：×塔××稍200挑3.6稿.1175課堂練祖習(xí)四根據(jù)提項(xiàng)供的信任息，分愉組編制刷審核計(jì)趁劃76審核眠檢昨查表治（1）審核檢查理表，是審饑核員需準(zhǔn)克備的工作門文件，用裕作實(shí)施現(xiàn)類場審核的轟檢查提綱賴或工具。匯其編制，之是審核員真的重要基倆本功之一戴。檢查表俯的作用始終保央持審核嬌目標(biāo)的瘋清晰和勉明確確保審核軋工作的系耳統(tǒng)和完整保持審核劃的節(jié)奏和堆連續(xù)性確保審脈核的正逆規(guī)化作為重要接的審核記牌錄77審核如檢請(qǐng)查表信（2）檢查表的粒內(nèi)容一般積應(yīng)包括：受審核部招門、審核乖時(shí)間、審芬核員。審核的徐依據(jù)，法指在該宇區(qū)域?qū)徬灪藭r(shí)所談依據(jù)的螺具體審驢核準(zhǔn)則隨，一般已為標(biāo)準(zhǔn)敏的條款晶編號(hào)和錘名稱、盟受審核睡方體系鋸文件或翠其他規(guī)訂范的名辛稱和編忍號(hào)等。審核項(xiàng)目扔和要點(diǎn)，彩即依據(jù)前乳述審核準(zhǔn)逗則，列出它要審核的準(zhǔn)內(nèi)容，說弟明“查什么”。審核方疑法，即斜列出審淺核的步滾驟和具延體方法江，說明旦“怎么查”。審核記能錄欄，折供現(xiàn)場是審核時(shí)期記錄審載核結(jié)果議。78審核鑼檢道查表動(dòng)（3）編制檢查景表前的準(zhǔn)對(duì)備：評(píng)審禾文件及其憂他信息，嚼清楚受審龍核部門承測擔(dān)的職責(zé)榆、過程和侮活動(dòng)，分冤析過程特鉆點(diǎn)、相互耀作用和接議口及相關(guān)孤要求。編寫檢必查表的歷核心內(nèi)溉容：主非要是根毅據(jù)審核倡準(zhǔn)則，晉列出審核項(xiàng)篩目和要鐮點(diǎn)、以昏及審核嚷方法審核項(xiàng)目信和要點(diǎn)：即明鳳確“查什么”要根據(jù)訴審核任隆務(wù)和審井核準(zhǔn)備腔獲取并愚經(jīng)評(píng)審薄的信息此，逐項(xiàng)態(tài)列出要途審核的吊內(nèi)容；體現(xiàn)過程港方法和P分DCA的柳思路：“著什么過程旺——過程謊的職責(zé)—剪—過程準(zhǔn)等則和方法庸——運(yùn)行樓與監(jiān)測—查—結(jié)果、雞問題及改風(fēng)進(jìn)”，列誦出需進(jìn)行清審核的內(nèi)扶容。79審核折檢僚查表來（4）審核方法：即明揭確“怎么查”。對(duì)歉應(yīng)審核株內(nèi)容的要要點(diǎn)列腥出審核恒的具體寶方法，欣包括抽面樣。具坊體可包忽括：“何處滴查”，膚即去哪丸些具體級(jí)區(qū)域、咽現(xiàn)場檢回查；“找誰查病”，即向友哪些人進(jìn)招行面談?wù){(diào)查茅和提問；“如何查稱”，即查閱和改評(píng)審哪些文絨件、資攔料、記罰錄等，觀察哪些現(xiàn)貸場、活警動(dòng)、設(shè)融施、環(huán)尺境等，贊可包括仗必要的測量。80審核恢檢江查表呈（5）編制和運(yùn)嶼用檢查表菌的注意事覺項(xiàng)。要體現(xiàn)審穴核組對(duì)審習(xí)核的總體補(bǔ)策劃，包甚括對(duì)審核荷思路的統(tǒng)慰一認(rèn)識(shí)，奏做到協(xié)調(diào)筒一致；必須是以贈(zèng)所確定的帥審核目標(biāo)劍、范圍和毀審核準(zhǔn)則多為依據(jù)，像不能以審必核員自己讀的觀點(diǎn)和惕要求作依答據(jù)；審核組長說負(fù)責(zé)對(duì)檢喜查表進(jìn)行啟檢查和協(xié)趨調(diào)，以保河證審核的峰系統(tǒng)性和騰完整性；現(xiàn)場審切核中，愁應(yīng)靈活夜運(yùn)用檢食查表，躁既依據(jù)溝檢查表材又不逐竄條照本晝宣科；檢查表要廣留有余地食，審核中向必要時(shí)可血進(jìn)行適宜度的調(diào)整和泊補(bǔ)充，但武不能影響低審核的完錘整性。81編制檢機(jī)查表的錦過程評(píng)審有關(guān)信息受審核方過程審核準(zhǔn)則要求標(biāo)準(zhǔn)的問題查什么怎么查審核證據(jù)審核發(fā)現(xiàn)82從標(biāo)準(zhǔn)要極求出發(fā)編武制檢查表示例一：請(qǐng)Q/6.攻2、E&呀S/4.黨4.2（銜1）說明：業(yè)本案例扯針對(duì)Q患/6.漏2、E撥&S/撲4.4穩(wěn).2搬“培訓(xùn)廟、意識(shí)姑和能力錫”的審莖核，同朵樣可按晶該過程門進(jìn)行審其核，了莫解質(zhì)量罰、環(huán)境晝和職業(yè)靜健康安膠全方面葵的人力漫資源、念培訓(xùn)內(nèi)裁容及意艱識(shí)和能遠(yuǎn)力一.主密管部門（仿如人力資奪源部）審寨核1.是懷否基于教值育、培訓(xùn)斯、技能和賭經(jīng)驗(yàn)的適跳當(dāng)要求和紐奉措施，建仇立人力資鎖源管理過火程，確保折相應(yīng)人員屠勝任其崗?fù)疚唬≦/訓(xùn)6.2.王1、E陷&S/4碑.4.2差)請(qǐng)負(fù)責(zé)古人介紹報(bào)：是否滲建立目陰標(biāo)和明祝確了管廁理的過郵程，職執(zhí)責(zé)是否腹明確并居已落實(shí)斑，有否降形成文廳件？如驢有，檢渾查文件翅。必要時(shí)是抽查辦譜事員交帳談，是為否清楚加過程及框職責(zé)83從標(biāo)準(zhǔn)速要求出占發(fā)編制施檢查表示例一慣：Q棟/6.童2、E劍&S/犯4.4跑.2杠（2）2.是否確定港各崗位所脖必要的能堆力（Q/僑6.2.嗚2a、縱E&S/宅4.4.旬2）問負(fù)責(zé)梳人是否陵有規(guī)定答、規(guī)定襲的方式抽查3盲-5個(gè)匹崗位，禿如質(zhì)量嬸科長、堤技術(shù)科戰(zhàn)長、檢象驗(yàn)員、懇設(shè)計(jì)員罵、特殊拘工種的拼規(guī)定3.是另否根據(jù)上役述能力要撲求，確定蹈了培訓(xùn)或說其他措施全的需求，么策劃并提算供培訓(xùn)或紀(jì)采取其他生措施（Q友/6.2果.2b、苗E&S賀/4.4怨.2）問培訓(xùn)甩主管人配員，如途何確定終培訓(xùn)的汽需求，括是否制對(duì)定培訓(xùn)該的計(jì)劃照并組織四實(shí)施從計(jì)劃中孫抽樣檢查貫3-5項(xiàng)括培訓(xùn)記錄檢查所采游取的其他明措施實(shí)施懸情況（如與招聘、調(diào)橫崗等）84從標(biāo)準(zhǔn)熄要求出進(jìn)發(fā)編制供檢查表示例一：修Q/6繼.2、E嫂&S/4盜.4.2座（3）4.是居否對(duì)培訓(xùn)魚和其他措不施的有效邁性進(jìn)行了功評(píng)價(jià)（Q添/6.2杜.2c、洽E&S嚇/4.4樂.2）請(qǐng)負(fù)責(zé)葵人介紹鐮有效性泄評(píng)價(jià)的咸規(guī)定和將方法要求提蝴供評(píng)價(jià)祥記錄并特檢查5.記踩錄的收集票和保存（列Q/6.卻2.2e貴、E&S歌/4.5箭.3）檢查保芹存的地碌點(diǎn)，如體何檢索蹲，保護(hù)虧情況檢索幾份堵，并檢查輸教育、培冊訓(xùn)、技能毯和經(jīng)驗(yàn)的棚記錄情況6.配請(qǐng)負(fù)責(zé)設(shè)人介紹薄如何提乳高員工亭的意識(shí)劍（Q/觸6.2小.2d典、E鋪&S/時(shí)4.4月.2），意識(shí)霉教育的內(nèi)己容和方式咬，檢查有略關(guān)記錄二.隙在其他壘部門的質(zhì)驗(yàn)證7.菊在上述士抽查中脫涉及的具部門、獸車間審等核時(shí)，次驗(yàn)證有退關(guān)人員宿的培訓(xùn)莫與能力蹄資格情喇況通過交扛談了解表對(duì)方針課目標(biāo)和粒實(shí)施體喚系的認(rèn)研識(shí)檢查資露格證書親、觀察栗操作情膛況等85從標(biāo)準(zhǔn)墾要求出呼發(fā)編制襖檢查表示例二附：EM寺S&O掌HSM旦S/4.3（1）是否建輸立了識(shí)勉別環(huán)境姨因素/內(nèi)危險(xiǎn)源厚、評(píng)價(jià)溝環(huán)境影搞響/風(fēng)撕險(xiǎn)以及脾確定必橋要控制襲措施的搬程序？電（4.釣3.1怒）請(qǐng)負(fù)責(zé)止人介紹站，如形歇成文件險(xiǎn)，要求乘提供并述檢查文稀件的有魯效性和搏內(nèi)容是否按規(guī)皇定的要求箏，組織實(shí)肅施了識(shí)別腎和評(píng)價(jià)（致4.3.暮1）檢查識(shí)別糕的結(jié)果，脹要求提供眨相應(yīng)清單所識(shí)別紹的環(huán)境墳因素是始否包括坊可控制洋的與可州施加影懂響的，俗是否考頌慮了三棋種狀態(tài)華三種時(shí)薄態(tài)和七異種情況所識(shí)別的察危險(xiǎn)源是龍否考慮了的常規(guī)/非竹常規(guī)、所映有現(xiàn)場人及員的活動(dòng)毀、場所的裙設(shè)施是否按規(guī)剛定的方法兄進(jìn)行了評(píng)熱價(jià)，要求呀提供重要損環(huán)境因素臭/重要危伏險(xiǎn)源和不哪可容許風(fēng)宿險(xiǎn)的清單習(xí)，抽查3褲－5項(xiàng)檢臺(tái)查有關(guān)評(píng)榴價(jià)的記錄控制措施算策劃的基紛本情況，黨請(qǐng)負(fù)責(zé)人小介紹及查關(guān)看清單識(shí)別和評(píng)匠價(jià)的過程底是否體現(xiàn)謎了員工的諷參與（結(jié)港合5.5塵.3）86從標(biāo)準(zhǔn)要捉求出發(fā)編請(qǐng)制檢查表示例二：算EMS&肌OHSM絲式S/4.3（2）是否建立振了識(shí)別和犁獲得適用府的法律法釘規(guī)和其他克要求的程定序（4.迎3.2）請(qǐng)負(fù)責(zé)人長介紹識(shí)別災(zāi)和獲得的陽渠道和方顯法，是否瞎確認(rèn)了采榜用哪些要閃求及何處蛋使用（清紅單或其他筆方式），矩如何及時(shí)初更新適用的勵(lì)法律法明規(guī)和其稻他要求切的信息蜜如何傳坦達(dá)到相唐關(guān)人員抽樣5-哨7項(xiàng)進(jìn)行幻玉檢索，是逐否能提供草，是否有耐效版本是否針廣對(duì)所確電定的重諷要環(huán)境鋸因素/準(zhǔn)重要危緒險(xiǎn)源和絹不可容抵許風(fēng)險(xiǎn)伏，確定諒了目標(biāo)抖指標(biāo)并擇形成文航件（4螞.3.錢3）檢查目職標(biāo)指標(biāo)棕文件，規(guī)是否適幫應(yīng)和適圾宜并與查方針一零致實(shí)現(xiàn)目標(biāo)返指標(biāo)的職邊責(zé)是否落喘實(shí)到相應(yīng)牛職能和層望次目標(biāo)指瘋標(biāo)實(shí)現(xiàn)橫的基本蘋情況87從標(biāo)準(zhǔn)氏要求出病發(fā)編制談檢查表示例二勺：EM兼S&O旗HSM叔S/全4.3辣（3示）是否確定蛾了實(shí)現(xiàn)目罪標(biāo)指標(biāo)的辛措施，制險(xiǎn)定了相應(yīng)疏的管理方批案（4.水3.4）請(qǐng)負(fù)責(zé)毫人介紹碎管理方婚案情況痛，要求耳提供形仙成文件始的管理榆方案抽樣檢查躲方案的內(nèi)拋容，是否隊(duì)包括：針冬對(duì)相應(yīng)目出標(biāo)指標(biāo)、升相關(guān)部門卵人員職責(zé)射、可行的壓方法措施誘、時(shí)間進(jìn)教度安排、失對(duì)監(jiān)視測貪量要求的璃規(guī)定了解方案款的進(jìn)展以宏及變更和歷修訂情況巡視現(xiàn)場裳驗(yàn)證，并座在重點(diǎn)現(xiàn)氏場檢查（傻如鍋爐房哭等動(dòng)力現(xiàn)披場、危險(xiǎn)戶