電力企業(yè)合規(guī)管理存在的問題及對(duì)策

電力企業(yè)合規(guī)管理存在的問題及對(duì)策摘要：為響應(yīng)國(guó)家建設(shè)法治企業(yè)的精神，電力企業(yè)在項(xiàng)目管理中逐步建立、健全內(nèi)部合規(guī)管理體系，在從業(yè)人員中樹立風(fēng)險(xiǎn)管理和程序性管理思想。合規(guī)是底線，合規(guī)是生命。伴隨著新業(yè)態(tài)、新模式、新情況的層出不窮，電力領(lǐng)域合規(guī)問題逐漸浮出水面，加強(qiáng)依法治企、合規(guī)管理日趨重要。因此，本文對(duì)電力企業(yè)合規(guī)管理存在的問題進(jìn)行了探討并提出來(lái)相應(yīng)的對(duì)策，以期能夠有效地促進(jìn)電力企業(yè)合規(guī)管理的發(fā)展。關(guān)鍵詞：電力企業(yè)；合規(guī)管理；問題及對(duì)策電力行業(yè)是我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，是保障一切電子儀器及設(shè)備正常運(yùn)行的前提條件，同時(shí)也是關(guān)系到國(guó)計(jì)民生的國(guó)事。合規(guī)管理是落實(shí)全面依法治國(guó)戰(zhàn)略，建設(shè)法治企業(yè)的重要內(nèi)容，又是奮力開創(chuàng)一流電力企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的內(nèi)在要求，更是防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)的重要保障。目前，我國(guó)的電力系統(tǒng)已經(jīng)經(jīng)過了多年的持續(xù)投入，其電力信息化的建設(shè)也取得了顯著的進(jìn)步，其影響已經(jīng)深入到電力生產(chǎn)集成的方方面面。因此，要保障電力系統(tǒng)規(guī)范化的運(yùn)作，提升電力系統(tǒng)管理的效率，大力加強(qiáng)電力系統(tǒng)的合規(guī)性管理，是電力系統(tǒng)當(dāng)前建設(shè)需要重點(diǎn)關(guān)注的課題。1加強(qiáng)合規(guī)管理對(duì)于電力企業(yè)的重要性合規(guī)這一名詞，最初出現(xiàn)在金融領(lǐng)域，是確保銀行業(yè)務(wù)遵循相關(guān)法律條例、符合監(jiān)管部門要求并遵守機(jī)構(gòu)相關(guān)政策與程序的一種手段。如今隨著全球經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展，合規(guī)管理儼然已經(jīng)成為推進(jìn)依法治企的重要方法，擴(kuò)展到各行各業(yè)，延伸到各個(gè)領(lǐng)域。電力系統(tǒng)主要有電力調(diào)度系統(tǒng)和辦公應(yīng)用系統(tǒng)等。電力信息化已經(jīng)深入到電力生產(chǎn)和管理的全過程中。若將合規(guī)管理納入到電力系統(tǒng)的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)及管理體系中來(lái)，能夠提高企業(yè)分布在各地的分支機(jī)構(gòu)、合作伙伴及有關(guān)客戶的各種訪問能力。電力系統(tǒng)的合規(guī)管理不僅能夠提高企業(yè)的工作效率，同時(shí)還能促進(jìn)企業(yè)在各種相關(guān)信息及資源的共享下對(duì)自身的權(quán)限及內(nèi)容上的有效管理，可以有效的防止在管理過程中有可能發(fā)生的錯(cuò)誤操作而引起的一系列的系統(tǒng)故障及崩潰等問題。通過對(duì)電力系統(tǒng)的分析和安全需求分析，加強(qiáng)電力系統(tǒng)的合規(guī)性管理，可提高電力系統(tǒng)的安全性。2電力企業(yè)合規(guī)管理中的問題國(guó)家電網(wǎng)開展“三全五依”法治企業(yè)建設(shè)、強(qiáng)化業(yè)法融合，提出了到2021年初步建成與公司新時(shí)代發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)的具有一流企業(yè)法治力的法治國(guó)網(wǎng)目標(biāo)。合規(guī)管理主要是以法律和商業(yè)道德為依據(jù)，教會(huì)企業(yè)如何前瞻，如何建立長(zhǎng)期的目標(biāo)，如何保證長(zhǎng)期的穩(wěn)定運(yùn)行，在實(shí)際工作中仍存在著以下幾點(diǎn)問題：2.1合規(guī)管理意識(shí)淡薄部分領(lǐng)導(dǎo)干部和管理人員合規(guī)意識(shí)不強(qiáng)，缺乏規(guī)則意識(shí)、底線思維，有令不行，有禁不止，心存僥幸，“習(xí)慣性違章”仍時(shí)有發(fā)生。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)不強(qiáng)，線下合同依然未徹底杜絕，合同用印不嚴(yán)肅的情況不同程度存在。有些單位對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)不夠敏感，處理糾紛傾向于息事寧人，缺乏大局意識(shí)。合規(guī)問題處理往往事后分析不深入，怠于反思管理漏洞，同樣問題犯了又犯。2.2管理體系仍不完善很多企業(yè)對(duì)于建立合規(guī)管理體系，特別是制定企業(yè)內(nèi)部的行為守則還很迷茫，通常的做法是直接拷貝行業(yè)內(nèi)某個(gè)國(guó)際大公司的網(wǎng)站里的內(nèi)容，或者是選擇外部的法律顧問提供的標(biāo)準(zhǔn)模版。這些規(guī)范和行為守則在實(shí)際操作過程中，不僅對(duì)企業(yè)的合規(guī)管理無(wú)幫助，而且因?yàn)槠渑c企業(yè)的實(shí)際經(jīng)營(yíng)管理上不相匹配，從而導(dǎo)致企業(yè)員工的無(wú)法遵循。2.3與日常工作尚未緊密結(jié)合合規(guī)建設(shè)不單單是某個(gè)部門的工作，需要所有部門、專業(yè)共同協(xié)作。從合同簽訂履行到案件分析處理，從法律風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)到日常普法教育，都需要各專業(yè)部門與法律歸口部門密切配合、協(xié)同開展。個(gè)別單位對(duì)合規(guī)工作認(rèn)識(shí)有偏差，專注于專業(yè)工作，忽略了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的事前防范和事中控制，進(jìn)而導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)逐步惡化，給公司經(jīng)營(yíng)管理帶來(lái)嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失和惡劣的社會(huì)影響。2.4缺乏管理執(zhí)行力對(duì)于已經(jīng)制定的合規(guī)管理制度，企業(yè)在執(zhí)行上是放任自由、缺乏力度，尤其在合規(guī)和利益發(fā)生矛盾時(shí)，往往是以經(jīng)營(yíng)利益為主。3提升合規(guī)管理能力的相關(guān)對(duì)策3.1增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，用好三道防線合規(guī)關(guān)乎企業(yè)全員，貫穿公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)，具有重要的管理意義，甚至決定了企業(yè)是否能在新形勢(shì)下發(fā)展浪潮中生存。合規(guī)建設(shè)是一項(xiàng)長(zhǎng)期重點(diǎn)工作，是需要系統(tǒng)建設(shè)和逐步推進(jìn)的，不可能一蹴而就，作為電力企業(yè)要將合規(guī)培訓(xùn)納入公司各專業(yè)培訓(xùn)中，把合規(guī)管理融入各項(xiàng)業(yè)務(wù)中，樹立全員合規(guī)立身理念，加強(qiáng)合規(guī)管理制度、體系和流程建設(shè)，營(yíng)造全員共建合規(guī)企業(yè)的良好氛圍。將合規(guī)管理融入企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)及流程，建立業(yè)務(wù)部門、合規(guī)管理部門、法律審計(jì)等監(jiān)督部門三道防線。深化關(guān)口前移、事前防范和過程控制，加強(qiáng)制度落地執(zhí)行力度，全力打通制度落地執(zhí)行最后一公里，同時(shí)要注重推動(dòng)業(yè)法融合，優(yōu)化完善法律、審計(jì)、監(jiān)察、巡視四位一體協(xié)同監(jiān)督問責(zé)聯(lián)動(dòng)機(jī)制建設(shè)，充分體現(xiàn)第二道防線和第三道防線的重要作用。3.2落實(shí)工作責(zé)任，加強(qiáng)工作配合建立有效的合規(guī)管理組織架構(gòu)，成立由公司“一把手”任主要領(lǐng)導(dǎo)的合規(guī)管理委員會(huì)，確立合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制和保障措施。編制《合規(guī)管理體系建設(shè)工作實(shí)施方案》，將合規(guī)管理要求融入公司全專業(yè)日常管理，將重點(diǎn)合規(guī)責(zé)任仔細(xì)劃分到崗位、個(gè)人。壓實(shí)業(yè)務(wù)部門、合規(guī)牽頭部門及法律管理部門管理責(zé)任，實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理與公司現(xiàn)有管理機(jī)制的協(xié)同聯(lián)動(dòng)。同時(shí)要建立法律搭臺(tái)、專業(yè)主導(dǎo)的合規(guī)問題處理網(wǎng)格狀對(duì)口協(xié)調(diào)機(jī)制，注重案件管理，細(xì)化考核指標(biāo)，以抓瞞報(bào)漏報(bào)案件、抓有責(zé)敗訴案件為核心，實(shí)行業(yè)務(wù)合規(guī)管控和法律風(fēng)險(xiǎn)雙提示機(jī)制，進(jìn)一步激發(fā)各發(fā)案單位主動(dòng)維權(quán)意識(shí)。3.3減少核心信息資產(chǎn)的泄露和破壞電力系統(tǒng)的核心信息資產(chǎn)大都放在極少數(shù)的關(guān)鍵系統(tǒng)里面，例如應(yīng)用服務(wù)器、數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器等等。通過加強(qiáng)控制和審計(jì)對(duì)企業(yè)關(guān)鍵系統(tǒng)的訪問，以降低其核心信息資產(chǎn)泄露和破壞的可能性；通過審計(jì)機(jī)制監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)訪問結(jié)果，全程監(jiān)督整個(gè)訪問過程，強(qiáng)化了內(nèi)部控制；通過訪問控制機(jī)制監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)訪問結(jié)果，對(duì)系統(tǒng)的資源及其訪問的權(quán)限進(jìn)行合理的管理，有效地遏制了信息資產(chǎn)的盜用，有效地防止了信息資產(chǎn)泄露和破壞。3.4控制操作風(fēng)險(xiǎn)，健全管理制度掌握電力系統(tǒng)運(yùn)行安全狀況，大力引入集中用戶管理技術(shù)到系統(tǒng)中，有效地防止電力系統(tǒng)在管理上出現(xiàn)復(fù)雜的和高難度的情況，有效地規(guī)避管理用戶的混亂等問題，嚴(yán)格按照相關(guān)的安全規(guī)范有效地進(jìn)行管理。提高身份認(rèn)證的強(qiáng)度，防止因口令而泄露或賬號(hào)被盜等引起的安全問題。電力系統(tǒng)從調(diào)度運(yùn)行、并網(wǎng)服務(wù)、規(guī)范合同及信息報(bào)送等多方面入手，逐步地對(duì)地方電力的管理水平進(jìn)行了提升。通過健全電力企業(yè)的組織機(jī)構(gòu)及管理制度，對(duì)系統(tǒng)基本信息資源的收集進(jìn)行完善，以建立起基礎(chǔ)管理的數(shù)據(jù)庫(kù)。3.5引導(dǎo)員工踐行合規(guī)管理原則員工應(yīng)當(dāng)清楚企業(yè)的合規(guī)文化，通過自己在合規(guī)管理流程中的工作角色促進(jìn)合規(guī)體系正常運(yùn)行，杜絕違規(guī)現(xiàn)象。管理層鼓勵(lì)合規(guī)行為，零容忍違規(guī)行為，確保組織的合規(guī)文化符合企業(yè)價(jià)值觀、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和發(fā)展戰(zhàn)略，宣傳廉潔從政道德準(zhǔn)則，增強(qiáng)員工合規(guī)意識(shí)，明確員工在工作中的權(quán)利和義務(wù)，鼓勵(lì)提出不斷改進(jìn)工作的建議，確保將合規(guī)融入更廣泛的企業(yè)文化中。高層管理者需要在整個(gè)企業(yè)范圍內(nèi)推行共同的行為準(zhǔn)則，并起到表率作用，為發(fā)展合規(guī)文化做出努力，保證前后一致的合規(guī)文化，對(duì)合規(guī)管理的成績(jī)和成果進(jìn)行鼓勵(lì)和表彰，樹立標(biāo)桿影響力。4結(jié)束語(yǔ)合規(guī)管理是企業(yè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)所必需的“軌道”，合規(guī)管理體系建設(shè)研究是推動(dòng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重要課題。有效健全的內(nèi)控體系可以幫助解決系統(tǒng)內(nèi)部相互制衡、相互監(jiān)督的治理問題，避免因內(nèi)部運(yùn)行失控而導(dǎo)致的管理效率損失與管理效果不佳的狀況出現(xiàn)。參考文獻(xiàn)[1]張秀蓮.淺析合規(guī)管理在企業(yè)發(fā)展中的作用[J].中國(guó)鹽業(yè).2020(22)[2]陳建安,郭志偉.淺析電建企業(yè)合規(guī)管理的重要性[J].企業(yè)管理.

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