四川省2022年下半年期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：糾紛模擬試題

四川省2022年下半年期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：糾紛模擬試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、業(yè)內(nèi)公認的第一只期貨投資基金的創(chuàng)始人是__。A．理查德·道前(RichardDonchian)B．唐(Dunn)C．哈哥特(Hargitt)D．索羅斯2、假如生產(chǎn)某種物品所需原料價格上升了，則這種商品的____A：需求曲線向左方移動B：供給曲線向左方移動C：需求曲線向右方移動D：供給曲線向右方移動3、中國期貨業(yè)協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。A．3B．5C．10D．154、我國某日的外匯報價為100美元／人民幣為679.73，該報價方法采用的是。A：直接標價法B：間接標價法C：美元標價法D：指數(shù)標價法5、期貨交易所向會員收取的保證金中的結(jié)算準備金是指．A：未被合約占用的保證金B(yǎng)：已被合約占用的保證金C：未被合約占用的保證金和已被合約占用的保證金D：風險準備金6、期貨交易不具備__特點。A．合約標準化B．背書轉(zhuǎn)讓C．每日無負債結(jié)算D．雙方約定價格對沖7、滬深300指數(shù)的基期是。A：2001年1月31日B：2002年2月18日C：2004年12月31日D：2005年4月8日8、在期貨投機操作時，下列說法錯誤的是。A：首先選擇合適的入市時機B：金字塔式買入C：金字塔式賣出D：選擇合適的交割月份9、客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應當在__內(nèi)向期貨公司提出書面異議。A．交易完成15日B．交易完成30日C．收到結(jié)算報告的當天D．期貨經(jīng)紀合同約定的時間10、期貨交易采用__方式。A．買賣雙方議價B．國家指導價格C．公開的集中交易D．配額限量競價

11、期貨的交割方式有（）。A．實物交割B．按結(jié)算價格交割C．現(xiàn)金交割D．結(jié)算準備金交割12、屬于持續(xù)整理形態(tài)的價格曲線的形態(tài)有__。A．圓弧形態(tài)B．雙重頂形態(tài)C．旗形D．V形13、銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，由（）批準。A．中國證監(jiān)會B．中國銀監(jiān)會C．中國人民銀行D．國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)14、從事全面結(jié)算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的。A：3％B：6％C：10％D：60％15、對套期保值者來說，不屬于可控風險的是______/風險。A．基差B．資金C．頭寸D．交割16、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，應當立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A．全體股東7、申請期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，并提交__等申請材料。A．申請書B．任職資格申請表C．期貨從業(yè)人員資格證書D．身份、學歷、學位證明8、中國期貨業(yè)協(xié)會履行的職責有__。A．制定會員應當遵守的行業(yè)自律性規(guī)則B．受理客戶與期貨業(yè)務有關(guān)的投訴C．發(fā)布期貨價格信息D．組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓9、下列關(guān)于期貨合約每日價格最大波動限制的說法，正確的有__。A．每日價格最大波動限制規(guī)定期貨合約在一個交易日中的交易價格波動不得超過規(guī)定的漲跌幅度B．本周每日漲跌停板一般以合約上一交易周的平均結(jié)算價為基準確定C．商品價格波動越劇烈，商品期貨合約的每日停板額應設(shè)置得越小D．超過漲跌幅度的報價視為無效，不能成交10、關(guān)于套利交易指令正確的是。A：套利指令通常不需要標明買賣各個期貨合約的具體價格，只要標注兩個合約價差即可B：套利交易都能享受傭金、保證金方面的優(yōu)惠待遇C：套利者可以選擇市價指令或限價指令，如果要撤銷前一筆套利交易的指令，則可以使用取消指令D：如果套利者希望盡快成交，則可以選擇使用市價指令

11、下列關(guān)于期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能說法正確的有。A：期貨市場機制下形成的價格，具有公開性、連續(xù)性、預測性和權(quán)威性的特點B：期貨市場價格發(fā)現(xiàn)是指期貨市場能夠預期未來現(xiàn)貨價格的變動，發(fā)現(xiàn)未來的現(xiàn)貨價格C：價格發(fā)現(xiàn)不是期貨市場所特有的，但期貨市場比其他市場具有更高的價格發(fā)現(xiàn)率D：期貨交易形成的價格具有預期性、連續(xù)性、公開性和權(quán)威性的特點12、下列屬于《期貨交易管理條例》規(guī)定的交易主體的是（）。A．甲為個體工商戶B．乙為某家庭聯(lián)產(chǎn)承包戶C．丙為某上市公司D．丁為某國有公司13、根據(jù)我國刑法，洗錢罪包括為掩飾、隱瞞犯罪所得及其產(chǎn)生的收益而實施的下列__行為。A．協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券B．提供資金賬戶C．通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移D．協(xié)助將資金匯注境外14、__的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金進行非法活動的，處3年以下有期徒刑或者拘役。A．期貨交易所B．期貨經(jīng)紀公司C．證券交易所D．保險公司15、當看漲期權(quán)的執(zhí)行價格高于當時的標的物價格時，該期權(quán)為____A：實疽期權(quán)B：虛值期權(quán)C：平值期權(quán)D：市場期權(quán)16、以下是歐元兌美元與美元兌人民幣匯率表根據(jù)表中數(shù)據(jù)計算判斷，匯率的變化將有利于____A：中國對美國的出口B：歐元區(qū)對中國的出口C：中國對歐元區(qū)出口D：歐元區(qū)對美國的出口17、當交易所經(jīng)紀會員頭寸達到交易所報告界限時，應向交易所提交__材料。A．填寫完整的“經(jīng)紀會員大戶報告表”B．資金來源說明C．其持倉量前10名投資者的名稱、交易編碼、持倉量、開戶資料及當日結(jié)算單據(jù)D．交易所要求提供的其他材料18、期貨市場之所以具有價格發(fā)現(xiàn)的功能，主要是因為__。A．期貨交易參與者眾多，供求雙方意愿得以真實體現(xiàn)B．期貨價格反映多數(shù)人的預測，接近真實的供求變動趨勢C．交易透明度高，競爭公開化、公平化D．供求雙方協(xié)商確定期貨價格19、證券公司從事中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應當載明（）等事項。A．介紹業(yè)務的范圍B．執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施C．介紹業(yè)務對接規(guī)則D．客戶投訴的接待處理方式20、6月5日，買賣雙方簽訂一份3個月后交割一籃子股票組合的遠期合約。該一籃子股票組合與恒生指數(shù)構(gòu)成完全對應。此時的恒生指數(shù)為15000點，恒生指數(shù)的合約乘數(shù)為50港元，市場年利率為8%。該股票組合在8月5日可收到10000港元的紅利。則此遠期合約的合理價格為__港元。A．152140B．752000C．753856D．75493321、孫某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，一日他對其客戶吳某講，近期大豆行情表現(xiàn)良好，價格肯定會上漲，吳某不相信，為了使其相信，孫某謊稱該信息是內(nèi)部消息，絕對準確，于是客戶將其財產(chǎn)交由孫某代管買人期貨，但事實上孫某并沒有買該期貨，而是拿這筆資金去買股票，結(jié)果虧損，給吳某造成了重大損失，根據(jù)該案例，孫某的行為違反了__的規(guī)定。A．不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B．不得代理客戶從事期貨交易C．不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)D．不得為客戶提供期貨相關(guān)信息22、期貨公司對投資者進行股指期貨開戶測試時，__和投資者應當在測試試卷上簽字。A．期貨居問人B．開戶知識測試人員C．營業(yè)部負責人D．客戶開發(fā)人員23、方法論高于具體的方法，具體表現(xiàn)為A：方法論不是具體方法的生意集合，方法論具有整體化的要求B：方法論解決為什么做，憑什么這么做的問題C：總結(jié)期貨投資分析方法或期貨投資策略背后的準則或原理，勢必涉及更為根本的認識論問題D：只有站在方法論高度上，才能更好地審視和評價具體方法的優(yōu)勢，形成一定的投資理念24、期貨公司有下列情形之一的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A：公司或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施B：財務狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準C：