2023年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)能力測(cè)試試卷A卷附答案

2023年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)能力測(cè)試試卷A卷附答案

單選題（共85題）1、私募基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于（）的投資冷靜期。A.12小時(shí)B.24小時(shí)C.2天D.3天【答案】B2、證券公司信用證券賬戶內(nèi)的證券，出現(xiàn)（）等特殊情形時(shí)，證券公司在計(jì)算客戶維持保證金比例時(shí)，可以根據(jù)與客戶的約定按照公允價(jià)格或其他定價(jià)方式計(jì)算其市值。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D3、證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的（）提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B4、財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，提高其執(zhí)業(yè)質(zhì)量，下列說(shuō)法，符合要求的是（）。A.財(cái)務(wù)顧問(wèn)在開(kāi)始工作時(shí)可直接利用其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)意見(jiàn)，對(duì)委托人提供的資料和披露的信息進(jìn)行獨(dú)立判斷B.只要進(jìn)行了充分的內(nèi)部核查，財(cái)務(wù)顧問(wèn)就可以按照中國(guó)證件會(huì)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)并購(gòu)重組事項(xiàng)出具財(cái)務(wù)顧問(wèn)專業(yè)意見(jiàn)，并做出相關(guān)承諾C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報(bào)告制度，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的問(wèn)題進(jìn)行充分的研究、論證，審慎回復(fù)?；貜?fù)意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)由財(cái)務(wù)顧問(wèn)的法定代表人或去授權(quán)代表人、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人簽名，并加蓋上市公司單位公章D.結(jié)合上市公司披露的定期報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見(jiàn)，并在前述定期報(bào)告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告【答案】D5、證券公司合并、分立的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)合并、分立的申請(qǐng)進(jìn)行審查，并在自受理之日起（）個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。A.1B.2C.3D.4【答案】C6、證券公司建立客戶選擇與授信制度，應(yīng)采取的措施有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十二條規(guī)定，證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和（）相適應(yīng)。A.人力資源狀況B.技術(shù)條件C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.政策法規(guī)環(huán)境【答案】A8、證券公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中，必須遵守法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性法律文件的規(guī)定，接受國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，監(jiān)督管理措施不包括（）。A.信息、材料的報(bào)送B.信息披露C.檢查D.合規(guī)【答案】D9、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員在證券期貨業(yè)務(wù)中可以（）。A.為他人提供證券投資咨詢服務(wù)B.直接或間接利用他人提供或主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息、未公開(kāi)信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益C.違規(guī)從事?tīng)I(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)D.以誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要交易、使用客戶受托資產(chǎn)進(jìn)行不必要交易等方式謀取利益【答案】A10、全部合格境外投資者及其他境外投資者持有單個(gè)公司A股或者境內(nèi)掛牌股份的總和，不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的（）。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】C11、下列關(guān)于科創(chuàng)板證券（股票類）發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定，正確是（）。A.①②B.③④C.①②③D.①②③④【答案】C12、公募基金的禁止性規(guī)定有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D13、證券公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的證券公司基準(zhǔn)分為()A.120分B.100分C.90分D.60分【答案】B14、能確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離的制度是（）。A.逐日盯市制度B.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度C.防火墻制度D.保證金制度【答案】C15、根據(jù)《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》規(guī)定，吳某、杜某、任某、于某是某特殊普通合伙企業(yè)合伙人，下列說(shuō)法正確的是（）。A.任某在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中因重大過(guò)失造成的合伙企業(yè)債務(wù)，全體合伙人承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任B.杜某在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中非因故意或者重大過(guò)失造成的合伙企業(yè)債務(wù)，由全體合伙人承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任C.吳某在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中因故意造成合伙企業(yè)債務(wù)，吳某應(yīng)承擔(dān)有限責(zé)任D.于某造成的重大過(guò)失由合伙企業(yè)承擔(dān)責(zé)任后，無(wú)須對(duì)合伙企業(yè)的損失承擔(dān)賠償責(zé)任【答案】B16、下列說(shuō)法正確的有（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】C17、（2020年真題）證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止性行為不包括（）。A.假借個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)B.由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度C.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作D.將自營(yíng)賬戶借給他人使用【答案】B18、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司具體負(fù)責(zé)（）A.②③④B.①②④C.①②③④D.①③【答案】C19、按照《證券投資基金銷售管理辦法》，屬于證券公司代銷公募基金時(shí)不得存在的是（）。A.①③B.①②④C.①②③④D.①②③【答案】C20、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人士進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D21、證券公司應(yīng)建立健全相對(duì)集中，權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制，則（）是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高管理機(jī)構(gòu)。A.投資決策機(jī)構(gòu)B.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)C.董事會(huì)D.分支機(jī)構(gòu)【答案】A22、對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)和證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D23、下列選項(xiàng)中，屬于股東會(huì)職權(quán)的有（）。A.③④B.②③C.①④D.②④【答案】A24、下列說(shuō)法正確的是（）。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】D25、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照()的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。A.董事會(huì)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)分支機(jī)構(gòu)B.董事會(huì)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)C.股東大會(huì)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)分支機(jī)構(gòu)D.股東大會(huì)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—分支機(jī)構(gòu)【答案】A26、根據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券公司的，可采取的處罰措施有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A27、提交虛假證明文件或者采取其他欺詐手段騙取證券公司設(shè)立許可、業(yè)務(wù)許可或者重大事項(xiàng)變更核準(zhǔn)的，撤銷相關(guān)許可，并處以（）的罰款。A.一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下B.二百萬(wàn)元以上二千萬(wàn)元以下C.三百萬(wàn)元以上三千萬(wàn)元以下D.五百萬(wàn)元以上五千萬(wàn)元以下【答案】A28、下列屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.向客戶推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)B.誤導(dǎo)客戶，對(duì)客戶買賣證券承諾收益或賠償C.私下接受客戶委托或接受客戶的全權(quán)委托代理其買賣證券D.提供、傳播虛假信息，利用或泄露內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易【答案】A29、下列說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過(guò)程中公告的信息只需選擇一家中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊披露B.首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件受理后至發(fā)行人發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，依法刊登招股意向書(shū)前，發(fā)行人及與本次發(fā)行有關(guān)的當(dāng)事人不得采取任何公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式進(jìn)行與股票發(fā)行相關(guān)的推介活動(dòng)，也不得通過(guò)其他利益關(guān)聯(lián)方或委托他們進(jìn)行相關(guān)活動(dòng)C.發(fā)行人披露的招股意向書(shū)除發(fā)行價(jià)格和籌資金額必須與招股說(shuō)明書(shū)一致外，其他內(nèi)容與格式可以不同D.如公告的發(fā)行價(jià)格市盈率高于哪個(gè)行業(yè)公司二級(jí)市場(chǎng)的平均市盈率，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)該提醒投資者關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)【答案】C30、合格境外投資者業(yè)務(wù)資格應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批，具備最近（）年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查的條件。A.5B.4C.3D.2【答案】C31、薪酬與提名委員會(huì)的主要職責(zé)包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.②③④【答案】A32、上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)涉及公開(kāi)發(fā)行股票的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定聘請(qǐng)具有（）資格的公司從事相關(guān)業(yè)務(wù)。A.證券自營(yíng)B.證券經(jīng)紀(jì)C.證券資產(chǎn)管理D.保薦【答案】D33、證券公司不得接受本公司的()成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B34、（2016年真題）股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.6個(gè)月B.1年C.2年D.3年【答案】B35、按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備以下條件（）。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①③④⑤【答案】C36、（2016年真題）下列選項(xiàng)中，屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、證券業(yè)從業(yè)人員不得從事（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D38、(2018年真題)下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.依法發(fā)行的股票在限定的期限內(nèi)不得買賣B.依法發(fā)行的公司債券在限定的期限內(nèi)可以買賣C.非依法發(fā)行的證券，不得買賣D.證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券【答案】B39、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D40、下列選項(xiàng)中，屬于獎(jiǎng)勵(lì)信息應(yīng)包括的內(nèi)容的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D41、根據(jù)《刑法》第一百六十條的規(guī)定，在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、存托憑證或者國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；數(shù)額特別巨大、后果特別嚴(yán)重或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處（）年以上有期徒刑，并處罰金。A.5；5B.3；5C.5；3D.3；3【答案】A42、下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C43、擅自從事公開(kāi)募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，并處（）罰款。A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下【答案】D44、(2019年真題)對(duì)于采取代銷方式銷售的公司債券，其銷售期最大不超過(guò)（）。A.180日B.90日C.360日D.60日【答案】B45、保薦機(jī)構(gòu)的年度執(zhí)業(yè)報(bào)告內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、證券公司對(duì)經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，符合要求的有（）。A.③④B.①④C.②③D.①②【答案】D47、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)開(kāi)展“薦股軟件”銷售，應(yīng)將營(yíng)銷宣傳資料報(bào)（）備案。A.住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.住所地證監(jiān)局C.證券交易所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】A48、（2016年真題）A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變?yōu)槔钅?，則A公司應(yīng)當(dāng)辦理的是（）。A.設(shè)立登記B.變更登記C.停業(yè)登記D.注銷登記【答案】B49、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露（）金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)等材料。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的B.證券公司根據(jù)委托人材料制作的C.證券公司獨(dú)立收集分析的D.委托人提供的【答案】D50、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在落實(shí)執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵循以下（）原則。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑥【答案】D51、關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)披露的其他重要事項(xiàng)，下列表述正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C52、發(fā)行人將相關(guān)信息披露文件送全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心的，通過(guò)（）披露。A.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心B.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.中國(guó)貨幣網(wǎng)D.中國(guó)債券信息網(wǎng)【答案】C53、《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條規(guī)定，以下不屬于操縱期貨交易價(jià)格的是（）。A.蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的B.以自己為交易對(duì)象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的C.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的D.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價(jià)格的【答案】C54、證券公司代銷公募基金時(shí)不得存在的情形有（）A.②③④B.①③④C.①②③④D.①④【答案】C55、發(fā)行人發(fā)生超過(guò)上年末凈資產(chǎn)（）的重大損失，將之認(rèn)定為債券存續(xù)期間需要披露的重大事項(xiàng)。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】A56、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運(yùn)作、信守承諾和信息披露等義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件，并承擔(dān)（）工作。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D57、凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向公司全體董事報(bào)告，（）個(gè)工作日內(nèi)向公司全體股東報(bào)告。A.5；15B.10；15C.5；10D.10；20【答案】C58、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法不正確的是()。A.改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議B.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠(chéng)實(shí)守信.勤勉盡責(zé).維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)C.證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專門(mén)代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)D.證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，直到離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后【答案】D59、證券公司股東張三指使證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）萬(wàn)元罰款。A.1B.5C.40D.100【答案】B60、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C61、關(guān)于證券發(fā)行后，保薦代表人的更換規(guī)定不正確的是（）。A.證券發(fā)行后，除規(guī)定原因外保薦機(jī)構(gòu)不得更換保薦代表人B.因保薦代表人離職或者被撤銷保薦代表人資格的，應(yīng)當(dāng)更換保薦代表人C.保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告，說(shuō)明原因D.原保薦代表人在具體負(fù)責(zé)保薦工作期間未勤勉盡職的，其責(zé)任不因保薦代表人的更換而免除或終止【答案】C62、歐盟金融工具市場(chǎng)指令主要從()的角度，要求金融機(jī)構(gòu)必須對(duì)客戶的金融工具交易經(jīng)驗(yàn)與知識(shí)進(jìn)行評(píng)估A.投資者合規(guī)性B.銷售適當(dāng)性C.產(chǎn)品合規(guī)性D.收益穩(wěn)定性【答案】B63、下列關(guān)于公司公開(kāi)財(cái)務(wù)狀況的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D64、公司為（）提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D65、金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、重大業(yè)務(wù)損失或影響持續(xù)運(yùn)行等重大事件的，證券公司應(yīng)立即采取有效措施，并與重大事件發(fā)生后（）個(gè)工作日內(nèi)向報(bào)價(jià)系統(tǒng)提交報(bào)告。A.2B.5C.7D.10【答案】A66、下列哪一情形，屬于變相公開(kāi)發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B67、證券投資顧問(wèn)、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）解除之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)向中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)提交離職備案。A.勞動(dòng)合同；7日B.勞動(dòng)合同；15日C.委托代理協(xié)議；10日D.委托代理協(xié)議；15日【答案】A68、基金托管的內(nèi)部控制包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D69、在證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，證券公司可以（）。A.①④B.②③④C.①②③④D.②③【答案】A70、下列關(guān)于證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)顧問(wèn)、證券承銷保薦業(yè)務(wù)關(guān)系的說(shuō)法中，正確的有（）。A.①②③B.①②④C.③④D.①②【答案】B71、信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和上市公司相關(guān)人員違反《上市公司信息披露管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C72、證券公司管理敏感信息的基本原則是（），這是信息隔離墻制度中敏感信息管理的核心原則。A.責(zé)任自負(fù)原則B.需知原則C.分散投資原則D.理智投資原則【答案】B73、按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十八條的規(guī)定，證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開(kāi)立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起（）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。A.1B.2C.3D.5【答案】C74、下列有關(guān)有限責(zé)任公司股東出資責(zé)任的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A75、證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)（）日。A.30B.45C.90D.180【答案】C76、證券公司應(yīng)當(dāng)以提供()等方式，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書(shū)、證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)等信息。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】A77、（2016年真題）下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C78、保薦代表人出現(xiàn)以下（）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施。A.②③④B.①②③④C.①②③D.①③④【答案】B79、下列選項(xiàng)錯(cuò)誤的是（）。A.擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開(kāi)發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財(cái)務(wù)顧問(wèn)，自確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告B.擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財(cái)務(wù)顧問(wèn)，自確定并公告公開(kāi)發(fā)行價(jià)格之日起20日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券