法律法規(guī)評(píng)審計(jì)劃表

PAGEPAGE1法律法規(guī)評(píng)審計(jì)劃表評(píng)審計(jì)劃表項(xiàng)目概述：本次評(píng)審旨在對(duì)公司現(xiàn)行的法律法規(guī)制度進(jìn)行評(píng)審，并提出可行的改進(jìn)建議，將評(píng)審過(guò)程記錄為公司的內(nèi)部控制程序之一。評(píng)審目的：1.確認(rèn)公司現(xiàn)行的法律法規(guī)控制制度的有效性和適宜性。2.評(píng)估公司在遵守法律法規(guī)方面的風(fēng)險(xiǎn)水平。3.提出可行的改進(jìn)建議，以?xún)?yōu)化公司的法律法規(guī)管理，提高其法律法規(guī)合規(guī)水平。評(píng)審范圍：本次評(píng)審的范圍為公司的法律法規(guī)控制制度，包括但不限于以下內(nèi)容：-公司制定的各項(xiàng)法律法規(guī)制度，包括政策文件、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、操作指南等。-公司組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)分工以及相應(yīng)的人員管理制度。-公司法律法規(guī)合規(guī)宣傳教育和培訓(xùn)體系。-公司法律法規(guī)合規(guī)監(jiān)督和檢查制度。-公司法律法規(guī)違規(guī)處理制度。評(píng)審程序：1.開(kāi)展前期準(zhǔn)備工作，包括確定評(píng)審目標(biāo)和范圍、編制評(píng)審計(jì)劃、確定評(píng)審組成員、制定評(píng)審問(wèn)卷和調(diào)查表等。2.對(duì)公司相關(guān)文件和資料進(jìn)行收集和審閱，包括公司的法律法規(guī)制度、職責(zé)分工、培訓(xùn)材料、檢查記錄等。3.設(shè)計(jì)并發(fā)送評(píng)審問(wèn)卷和調(diào)查表，對(duì)公司內(nèi)部相關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查和采訪，了解其對(duì)法律法規(guī)制度的執(zhí)行情況。4.現(xiàn)場(chǎng)走訪，檢查公司內(nèi)部的法律法規(guī)執(zhí)行情況，并收集必要的證據(jù)材料。5.進(jìn)行評(píng)審報(bào)告的撰寫(xiě)和匯報(bào)，包括評(píng)審發(fā)現(xiàn)、問(wèn)題分析和改進(jìn)建議等。評(píng)審組成員：1.評(píng)審組長(zhǎng)：負(fù)責(zé)評(píng)審計(jì)劃的制定、評(píng)審工作的組織和協(xié)調(diào)，負(fù)責(zé)評(píng)審報(bào)告的撰寫(xiě)和匯報(bào)。2.評(píng)審員：負(fù)責(zé)對(duì)公司相關(guān)部門(mén)、人員進(jìn)行調(diào)查和采訪，檢查公司內(nèi)部的法律法規(guī)執(zhí)行情況，并提出評(píng)審意見(jiàn)。3.委員會(huì)成員：作為法律法規(guī)合規(guī)委員會(huì)的成員，參與評(píng)審過(guò)程并提出改進(jìn)建議。時(shí)間安排：1.前期準(zhǔn)備：1周時(shí)間。2.文件資料收集和審閱：2周時(shí)間。3.評(píng)審調(diào)查和采訪：1周時(shí)間。4.現(xiàn)場(chǎng)檢查：2周時(shí)間。5.報(bào)告撰寫(xiě)和匯報(bào)：1周時(shí)間。預(yù)算估算：1.評(píng)審小組人員的出差和差旅費(fèi)用：15000元。2.評(píng)審報(bào)告的打印和復(fù)印費(fèi)用：2000元。3.其他非計(jì)劃費(fèi)用：5000元。風(fēng)險(xiǎn)管理措施：1.對(duì)評(píng)審小組成員進(jìn)行培訓(xùn)，確保評(píng)審過(guò)程中的公正、客觀和透明。2.推動(dòng)改進(jìn)建議的實(shí)施，并制定跟蹤評(píng)估計(jì)劃，確保改進(jìn)效果達(dá)到預(yù)期。3.在評(píng)審過(guò)程中做好風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和控制工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理諸如數(shù)據(jù)泄露、公司機(jī)密信息泄露等風(fēng)險(xiǎn)事件，確保評(píng)審過(guò)程的順利推進(jìn)。評(píng)審報(bào)告：1.評(píng)審報(bào)告分為評(píng)審目的、范圍、程序、評(píng)審時(shí)間安排、評(píng)審發(fā)現(xiàn)、問(wèn)題分析和改進(jìn)建議等部分。2.評(píng)審報(bào)告由評(píng)審組長(zhǎng)撰寫(xiě)，經(jīng)評(píng)審組成員審定后，呈報(bào)公司法律法規(guī)合規(guī)委員會(huì)審定。3.評(píng)審報(bào)告包括問(wèn)題描述、問(wèn)題嚴(yán)重性的評(píng)估、根本原因的分析、改善機(jī)會(huì)的識(shí)別、改進(jìn)建議和建議的優(yōu)先度等?？偨Y(jié)：本次評(píng)審旨在確認(rèn)公司現(xiàn)行的法律法規(guī)控制制度的有效性和適宜性，并提出可行的改進(jìn)建議，以?xún)?yōu)化公司的法律法規(guī)管理，提高其法律法規(guī)合規(guī)水平。評(píng)審將按照上述計(jì)劃進(jìn)行，并在