政府資助中小企業(yè)創(chuàng)新的政策經(jīng)驗(yàn)與政策內(nèi)涵

科技部科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金管理中心監(jiān)理處2008年4月1日2008年度創(chuàng)新基金工作座談會(huì)講稿12008年度工作啟動(dòng)會(huì)講稿第一2007年度監(jiān)理驗(yàn)收工作總體情況及存在問(wèn)題第二2008年監(jiān)理驗(yàn)收工作要點(diǎn)第三

項(xiàng)目監(jiān)理驗(yàn)收規(guī)范修訂說(shuō)明第四工作要求22008年度工作啟動(dòng)會(huì)講稿自1999年設(shè)立科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金（以下簡(jiǎn)稱創(chuàng)新基金）以來(lái)，通過(guò)建立創(chuàng)新基金項(xiàng)目的后期監(jiān)管機(jī)制，加強(qiáng)監(jiān)管力度，改變了“重立項(xiàng)、輕管理”的傳統(tǒng)計(jì)劃管理模式，對(duì)創(chuàng)新基金的高效、安全運(yùn)行起到了重要的促進(jìn)和保障作用。九年來(lái)，基金項(xiàng)目的監(jiān)理驗(yàn)收工作在各級(jí)監(jiān)理單位的共同努力下，在服務(wù)機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目承擔(dān)單位的大力支持和配合下，取得了良好的效果，贏得了社會(huì)各界的好評(píng)。2008年度，我們本著進(jìn)一步提高管理工作水平，進(jìn)一步加強(qiáng)與地方工作融合，使管理方式和內(nèi)容與管理者、管理對(duì)象之間更加協(xié)調(diào)的精神，探索改進(jìn)現(xiàn)行的監(jiān)督管理辦法，使后期管理工作更加符合創(chuàng)新基金設(shè)立的宗旨及運(yùn)作特點(diǎn)，更加符合基金不斷發(fā)展的需要。3第一2007年度監(jiān)理驗(yàn)收工作總體情況及存在問(wèn)題一、2007年主要工作1.

重新修訂了《創(chuàng)新基金項(xiàng)目監(jiān)督管理和驗(yàn)收工作規(guī)范》2.對(duì)4690個(gè)項(xiàng)目實(shí)施了監(jiān)理；同時(shí)清理了2003年度立項(xiàng)的全部未驗(yàn)收的創(chuàng)新基金項(xiàng)目；對(duì)174個(gè)項(xiàng)目做終止。3.簽訂兩批共計(jì)2011個(gè)創(chuàng)新基金項(xiàng)目合同；4.驗(yàn)收了1810個(gè)創(chuàng)新基金項(xiàng)目；其中一般項(xiàng)目1326個(gè)，合格和基本合格976個(gè)，占73.6%。2006年度立項(xiàng)的創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目384個(gè)，合格和基本合格303個(gè)，占78.9%。公共技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)補(bǔ)助資金項(xiàng)目100個(gè)，全部合格。4第一2007年度監(jiān)理驗(yàn)收工作總體情況及存在問(wèn)題5.處理了27件投訴；投訴涉及的主要內(nèi)容包括：申報(bào)及驗(yàn)收材料存在虛假情況；知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛；項(xiàng)目執(zhí)行中項(xiàng)目負(fù)責(zé)人與企業(yè)負(fù)責(zé)人發(fā)生矛盾影響項(xiàng)目執(zhí)行；項(xiàng)目承擔(dān)單位不具備項(xiàng)目執(zhí)行條件；資金使用不合理以及涉嫌詐騙等。

6.啟動(dòng)了“第三方監(jiān)理”試點(diǎn)工作。經(jīng)過(guò)充分的準(zhǔn)備，管理中心于2007年12月正式開始做“第三方監(jiān)理”的試點(diǎn)工作。5第一2007年度監(jiān)理驗(yàn)收工作總體情況及存在問(wèn)題二、監(jiān)理驗(yàn)收工作做的較好的單位：1.監(jiān)理年報(bào)、半年報(bào)工作做的比較好的地區(qū)（上報(bào)率高在98%以上、填報(bào)及時(shí)、認(rèn)真）有：天津、安徽、寧波、江蘇、大連、浙江、廈門、西藏、青海2.項(xiàng)目驗(yàn)收合格率較高的地區(qū)（驗(yàn)收項(xiàng)目數(shù)在20個(gè)以上、合格率在75%以上，同時(shí)終止項(xiàng)目數(shù)小于10%）有：安徽、甘肅、上海、江西、浙江；3.地方驗(yàn)收結(jié)果與最終驗(yàn)收結(jié)論意見吻合度較高的單位有：安徽、福建、江西、寧夏；4.對(duì)投訴件處理及時(shí)的單位有：安徽、江西、廣東、黑龍江。6第一2007年度監(jiān)理驗(yàn)收工作總體情況及存在問(wèn)題三、存在問(wèn)題：仍然不同程度的存在“重立項(xiàng)、輕管理”的現(xiàn)象，主要表現(xiàn)為：1.對(duì)申請(qǐng)項(xiàng)目的企業(yè)和項(xiàng)目申請(qǐng)材料沒(méi)有認(rèn)真審核、考查，致使還有個(gè)別地區(qū)在簽合同階段，才發(fā)現(xiàn)企業(yè)種種問(wèn)題甚至與企業(yè)已經(jīng)失去聯(lián)系；有一些地區(qū)合同總是不及時(shí)簽訂；2.監(jiān)理過(guò)程不認(rèn)真，沒(méi)有及時(shí)了解掌握項(xiàng)目的實(shí)施真實(shí)情況，導(dǎo)致有相當(dāng)一部分項(xiàng)目，到驗(yàn)收時(shí)才發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，使問(wèn)題不能及時(shí)得到糾正；3.少數(shù)單位驗(yàn)收工作流于形式，不能真正反映項(xiàng)目的實(shí)施情況，個(gè)別單位甚至在驗(yàn)收環(huán)節(jié)中做假發(fā)票、不是該項(xiàng)目發(fā)票；4.沒(méi)有建立有效的監(jiān)督機(jī)制，致使投訴件較多，并且有個(gè)別地區(qū)處理投訴件不夠及時(shí)；5.個(gè)別地方應(yīng)撥付項(xiàng)目的資金到位率較低。7第二2008年監(jiān)理驗(yàn)收工作要點(diǎn)一、繼續(xù)加強(qiáng)基金項(xiàng)目的后期管理工作：加強(qiáng)項(xiàng)目的后期管理是為了保證國(guó)家財(cái)政資金有效、安全的運(yùn)行，有效準(zhǔn)確地掌握基金的運(yùn)行情況和實(shí)施效果，為科技型中小企業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造更多更好的條件和環(huán)境。我們必須真正認(rèn)識(shí)這一點(diǎn)并且堅(jiān)持做到。2008年度在廣泛聽取地方意見的基礎(chǔ)上，我們將繼續(xù)按照“規(guī)范”，嚴(yán)肅合同簽訂工作，繼續(xù)在原體系下做好基金項(xiàng)目的監(jiān)理驗(yàn)收工作，并建立有效的評(píng)價(jià)體系，考核管理工作的成效。日常的合同簽訂、監(jiān)理驗(yàn)收工作主要有：1.項(xiàng)目公告之日起2個(gè)月內(nèi)簽訂項(xiàng)目合同；2.每半年報(bào)一次半年報(bào)（主要是項(xiàng)目情況），每一年報(bào)一次年報(bào)（項(xiàng)目情況及企業(yè)情況）；3.項(xiàng)目執(zhí)行期滿后一年內(nèi)，完成項(xiàng)目的驗(yàn)收工作；4.接受管理中心的抽查。8第二2008年監(jiān)理驗(yàn)收工作要點(diǎn)二、2008年我們改進(jìn)完善現(xiàn)行的管理制度，采取了以下幾項(xiàng)措施：1.為了適應(yīng)創(chuàng)新基金不斷發(fā)展的需要，更好地體現(xiàn)創(chuàng)新基金的宗旨和目標(biāo)，對(duì)日常的監(jiān)理驗(yàn)收工作做了四個(gè)方面的調(diào)整：⑴按照項(xiàng)目類型對(duì)基金項(xiàng)目的監(jiān)理信息表、驗(yàn)收評(píng)價(jià)指標(biāo)和工作規(guī)范進(jìn)行了調(diào)整（重點(diǎn)創(chuàng)新項(xiàng)目、一般創(chuàng)新項(xiàng)目、初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項(xiàng)目、公共技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)補(bǔ)助資金項(xiàng)目）；⑵項(xiàng)目的考核指標(biāo)從以經(jīng)濟(jì)效益為主調(diào)整為經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、企業(yè)成長(zhǎng)性指標(biāo)相結(jié)合；⑶根據(jù)不同類型的項(xiàng)目，其技術(shù)和企業(yè)所處的不同階段，區(qū)別對(duì)待；⑷強(qiáng)調(diào)了合同的嚴(yán)肅性，增加了篩選性指標(biāo)。9第二2008年監(jiān)理驗(yàn)收工作要點(diǎn)2.開展項(xiàng)目驗(yàn)收工作下沉的試點(diǎn)工作2008年度，管理中心擬選擇4個(gè)省級(jí)科技主管部門負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)創(chuàng)新基金項(xiàng)目的驗(yàn)收組織工作，并根據(jù)《創(chuàng)新基金項(xiàng)目監(jiān)督管理和驗(yàn)收工作規(guī)范》對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)并分別做出驗(yàn)收的結(jié)論意見，報(bào)管理中心備案。管理中心根據(jù)結(jié)論意見，編制二次撥款計(jì)劃，審核通過(guò)后，撥付余額。4家試點(diǎn)單位的選擇原則是：2005—2007年3年里監(jiān)理驗(yàn)收工作做的比較規(guī)范；驗(yàn)收意見與管理中心的結(jié)論意見吻合度高；管理工作積極扎實(shí)（投訴少）；有一定的地區(qū)代表性，并有較高的積極性。管理中心對(duì)試點(diǎn)單位給出的驗(yàn)收結(jié)論意見進(jìn)行備案，但試點(diǎn)單位其他的監(jiān)理驗(yàn)收工作一律按照管理中心印發(fā)的《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目監(jiān)督管理和驗(yàn)收工作規(guī)范》要求開展。管理中心將制定“試點(diǎn)單位考核辦法”，定期的抽查已驗(yàn)收的項(xiàng)目。對(duì)考核通不過(guò)的地區(qū)，將取消其試點(diǎn)資格。10第二2008年監(jiān)理驗(yàn)收工作要點(diǎn)3.繼續(xù)做好“第三方監(jiān)理”的試點(diǎn)工作由于此項(xiàng)工作形式較新，還有許多需要深入探討的問(wèn)題，今年的目標(biāo)是“選擇好試點(diǎn)單位、簽訂合同、開通工作系統(tǒng)”。4.建立監(jiān)理驗(yàn)收工作考核制度，定期通報(bào)情況。11第三項(xiàng)目監(jiān)理驗(yàn)收規(guī)范修訂說(shuō)明一、修訂《創(chuàng)新基金項(xiàng)目監(jiān)督管理和驗(yàn)收工作規(guī)范》(一)主要修訂內(nèi)容為：一般創(chuàng)新項(xiàng)目、初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項(xiàng)目、補(bǔ)助資金項(xiàng)目的驗(yàn)收工作由當(dāng)?shù)厥〖?jí)科技主管部門負(fù)責(zé)。省級(jí)科技主管部門可以直接或委托地方監(jiān)理單位組織驗(yàn)收；重點(diǎn)創(chuàng)新項(xiàng)目由管理中心組織驗(yàn)收。增加了初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項(xiàng)目、公共技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)補(bǔ)助資金項(xiàng)目驗(yàn)收內(nèi)容。12第三項(xiàng)目監(jiān)理驗(yàn)收規(guī)范修訂說(shuō)明(二)監(jiān)理驗(yàn)收依據(jù)及原則監(jiān)理驗(yàn)收依據(jù)：科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目監(jiān)理與驗(yàn)收工作規(guī)范；科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目立項(xiàng)合同簽訂和管理工作規(guī)范；科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目合同。13第三項(xiàng)目監(jiān)理驗(yàn)收規(guī)范修訂說(shuō)明監(jiān)理單位確定的原則：為保證基金項(xiàng)目管理的科學(xué)性，基金項(xiàng)目的監(jiān)理驗(yàn)收工作原則上實(shí)行誰(shuí)推薦誰(shuí)監(jiān)理的原則。屬地管理的原則：基金項(xiàng)目管理實(shí)行屬地管理。由行業(yè)主管部門推薦的項(xiàng)目，其地方監(jiān)理單位是項(xiàng)目承擔(dān)單位所在地的省級(jí)科技主管部門或計(jì)劃單列市科技廳（局）。14第三項(xiàng)目監(jiān)理驗(yàn)收規(guī)范修訂說(shuō)明(三)項(xiàng)目驗(yàn)收表指標(biāo)調(diào)整主要目的是：不僅注重項(xiàng)目的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的完成情況，且注重企業(yè)的成長(zhǎng)性?；痦?xiàng)目驗(yàn)收按四類：第一類一般項(xiàng)目第二類重點(diǎn)項(xiàng)目第三類初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項(xiàng)目第四類公共技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)補(bǔ)助資金項(xiàng)目這次調(diào)整的是一般項(xiàng)目（含重點(diǎn)項(xiàng)目）、初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項(xiàng)目驗(yàn)收表的說(shuō)明，公共技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)補(bǔ)助資金項(xiàng)目驗(yàn)收表已經(jīng)在使用。3月25日起停止使用舊表，6月1日后啟用新的驗(yàn)收表。15第三項(xiàng)目監(jiān)理驗(yàn)收規(guī)范修訂說(shuō)明調(diào)整總體目標(biāo)：進(jìn)一步提高項(xiàng)目的驗(yàn)收的科學(xué)性、準(zhǔn)確性。調(diào)整的內(nèi)容主要體現(xiàn)在以下幾方面。一般項(xiàng)目（重點(diǎn)項(xiàng)目）

1、增加篩選性指標(biāo)，驗(yàn)收可以一票否決。2、降低項(xiàng)目分權(quán)重，提高企業(yè)分權(quán)重。3、增加合同丙方職責(zé)，丙方資金到位情況納入分值內(nèi)。4、強(qiáng)化企業(yè)成長(zhǎng)性指標(biāo)所占分?jǐn)?shù)的權(quán)重。5、新增獎(jiǎng)勵(lì)分（如專利、在重大工程、突發(fā)事件的應(yīng)用等）16第三項(xiàng)目監(jiān)理驗(yàn)收規(guī)范修訂說(shuō)明二、一般項(xiàng)目（重點(diǎn)項(xiàng)目）指標(biāo)調(diào)整，以下幾方面：(一)導(dǎo)向性新增獎(jiǎng)勵(lì)分（如專利、在重大工程、突發(fā)事件的應(yīng)用等）。獎(jiǎng)勵(lì)分20分，總分100+20。強(qiáng)化企業(yè)成長(zhǎng)性指標(biāo)所占分?jǐn)?shù)；增加合同丙方職責(zé)，丙方資金到位情況納入分值內(nèi)。(二)權(quán)重調(diào)整強(qiáng)化企業(yè)成長(zhǎng)性指標(biāo)所占分?jǐn)?shù)的權(quán)重。原企業(yè)5分，現(xiàn)在企業(yè)30分。(三)表結(jié)構(gòu)調(diào)整無(wú)償、貼息項(xiàng)目合為一個(gè)驗(yàn)收表；17第三項(xiàng)目監(jiān)理驗(yàn)收規(guī)范修訂說(shuō)明三、初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項(xiàng)目指標(biāo)(一)調(diào)整重點(diǎn)體現(xiàn)支持一種“活著”的理念；所以指標(biāo)的設(shè)計(jì)更多體現(xiàn)在支持“生命”要素等方面。1.增加資金、技術(shù)的權(quán)重。2.驗(yàn)收表的結(jié)構(gòu)與一般項(xiàng)目驗(yàn)收表一致。(二)權(quán)重調(diào)整弱化經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，增加了資金、技術(shù)的權(quán)重，降低了經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的權(quán)重。(三)驗(yàn)收表結(jié)構(gòu)分3部分。共計(jì)100分。18基金項(xiàng)目驗(yàn)收專家評(píng)價(jià)表指標(biāo)調(diào)整說(shuō)明表類別指標(biāo)原無(wú)償項(xiàng)目表一般項(xiàng)目新表初創(chuàng)期小企業(yè)表項(xiàng)目資金落實(shí)與使用20分15分20分技術(shù)、質(zhì)量指標(biāo)25分15分20分經(jīng)濟(jì)指標(biāo)30分20分10分總體目標(biāo)5分10分10分小計(jì)80分60分60分企業(yè)項(xiàng)目市場(chǎng)潛力與企業(yè)成長(zhǎng)情況５+５分30分30分管理日常監(jiān)理和驗(yàn)收10分10分10分獎(jiǎng)勵(lì)無(wú)20分無(wú)合計(jì)100分100＋20分100分19第三項(xiàng)目監(jiān)扮理驗(yàn)收篩規(guī)范修導(dǎo)訂說(shuō)明項(xiàng)目驗(yàn)級(jí)收結(jié)果無(wú)分析按項(xiàng)目習(xí)與企業(yè)喪表現(xiàn)，壯可大致徐分為四職種情況雨：第1、促2種情供況，因鬧為項(xiàng)目賠分占的留權(quán)重大顧，分?jǐn)?shù)銷均不會(huì)碎降低。第3種碎情況，糖企業(yè)占廚的權(quán)重軟提高了璃，這樣忙可以整品體上提肚高基金納項(xiàng)目驗(yàn)飯收的“修合格”排與“基田本合格比”率，結(jié)果達(dá)嘩到了驗(yàn)制收表調(diào)相整的目臥的。序號(hào)項(xiàng)目企業(yè)新表結(jié)果1好好變化不大2好一般（差）變化不大3一般（差）好提高驗(yàn)收“合格”與“基本合格”率4一般（差）一般（差）變化不大20第三項(xiàng)目監(jiān)理腐驗(yàn)收規(guī)范農(nóng)修訂說(shuō)明四、公溪共技術(shù)服晃務(wù)機(jī)構(gòu)補(bǔ)棄助資金項(xiàng)哨目驗(yàn)收表打分表誰(shuí)為：分媽6部分1.資金箭落實(shí)與使失用情況1蹲0分；2.技術(shù)情服務(wù)指標(biāo)摸完成情況鹿15分；3.技測(cè)術(shù)服務(wù)弊績(jī)效完邪成情況呆30分立；4.總體校目標(biāo)完成喉情況10禍分；5.項(xiàng)目沸市場(chǎng)潛力校與企業(yè)成扒長(zhǎng)性15主分；6.監(jiān)理棉監(jiān)理和驗(yàn)攻收情況（何管理）分揭20分。總分10坊021第三項(xiàng)目監(jiān)配理驗(yàn)收惜規(guī)范修塑訂說(shuō)明五、驗(yàn)蕩收材料要踏求1.材料蝦簽章后提泛交管理中妥心（簽章畢原件）。2.材漫料中所雪有表格晶均可以強(qiáng)從網(wǎng)絡(luò)們系統(tǒng)驗(yàn)丘收流程穿中獲取調(diào)。3.申報(bào)習(xí)材料統(tǒng)一膏使用A4備紙，請(qǐng)勿匪使用塑料塞文件夾裝寧訂。4.吐以下材規(guī)料按順浮序一式繩一份裝描訂成冊(cè)撓：a.項(xiàng)許目驗(yàn)收申壤請(qǐng)表；b.項(xiàng)料目工作總役結(jié)報(bào)告；c.滋項(xiàng)目專晌項(xiàng)審計(jì)找報(bào)告（疤原件）歇；d.地歸方資金到搏位證明;e.停相關(guān)財(cái)悲務(wù)報(bào)表瞧；f.叉技術(shù)檢于測(cè)報(bào)告枯；g.基夜金項(xiàng)目立弓項(xiàng)合同；h.《基隱金項(xiàng)目驗(yàn)液收評(píng)價(jià)表拌》；5.《基賭金項(xiàng)目驗(yàn)鉆收意見表傭》一式四妄份單獨(dú)裝撫訂。6.發(fā)郊票和銷售碰合同等相拔關(guān)證明材宵料一式一盛份裝訂成炒冊(cè)。22第四、工勒作要求1.請(qǐng)首科技主管會(huì)部門安排奇專人負(fù)責(zé)淚項(xiàng)目的監(jiān)著理驗(yàn)收工翠作，加強(qiáng)疤工作的規(guī)勉范性；2.幫繩助項(xiàng)目申啞請(qǐng)單位了殃解合同簽葵訂、監(jiān)理術(shù)驗(yàn)收工作療的有關(guān)規(guī)聰定和要求碼，項(xiàng)目立餃項(xiàng)后，要配加強(qiáng)指導(dǎo)縫、監(jiān)管；3.內(nèi)及時(shí)了積解掌握煙項(xiàng)目承扛擔(dān)單位教的情況吐以及項(xiàng)繭目執(zhí)行盾情況，組按照“性規(guī)范”肆要求，互處理各竿種問(wèn)題屠；