2015年上半年天津基金從業(yè)資格：期權(quán)合約概念考試試卷

2015年上半年天津基金從業(yè)資格：期權(quán)合約概念考試試卷本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)1、基金監(jiān)管部的日常持續(xù)監(jiān)管方式主要有__。

A．現(xiàn)場檢查

B．隨機抽查

C．非現(xiàn)場檢查

D．重點檢查2、封閉式基金的報價單位為每份基金價格?；鸬纳陥髢r格最小變動單位為__元人民幣。

A．1

B．0.1

C．0.01

D．0.0013、下列信息，屬于基金產(chǎn)品特征信息的是__。

A．基金份額凈值

B．基金經(jīng)理簡歷

C．資產(chǎn)管理規(guī)模

D．業(yè)績比較基準4、1997年11月14日頒布的__，是我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運作的行政法規(guī)。

A．《證券投資基金法》

B．《證券法》

C．《開放式證券投資基金試點辦法》

D．《證券投資基金管理暫行辦法》5、《基金法》經(jīng)2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過，并于____起正式實施。

A：2004年1月1日

B：2004年6月1日

C：2004年10月1日

D：2004年12月1日6、下列關(guān)于上市開放式基金(LOF)的說法，不正確的是__。

A．LOF是我國對證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新

B．只有大投資者才能在交易所一級市場上進行LOF的申購和贖回

C．LOF一般不會像封閉式基金那樣出現(xiàn)大幅折價交易現(xiàn)象

D．LOF的申購和贖回既可在場外市場進行，又可在場內(nèi)市場進行7、__標志著我國全國性基金市場的誕生。

A．中國人民銀行批準金信基金在上海證券交易所上市

B．中國人民銀行批準金信基金在深圳證券交易所上市

C．中國人民銀行批準淄博基金在上海證券交易所上市

D．中國人民銀行批準淄博基金在深圳證券交易所上市8、下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的說法，不正確的是__。

A．ETF實行一級市場與二級市場并存的交易制度

B．只有大投資者才能參與ETF一級市場的交易

C．ETF贖回時一般可以得到現(xiàn)金

D．正常情況下，ETF二級市場交易價格與基金份額凈值總是比較接近9、下列關(guān)于封閉式基金利潤分配的規(guī)定，正確的有__。

A．每年不得少于1次

B．年度收益分配比例不得低于已實現(xiàn)收益的90%

C．當年利潤應(yīng)先彌補上一年度虧損

D．利潤分配后基金份額凈值不能低于面值10、關(guān)于債券型基金，下列描述正確的是__。

A．債券型基金可以通過調(diào)整投資組合，較好地抵抗通貨膨脹風險

B．債券型基金對利率變動不敏感

C．隨著債券組合平均到期期限增加，債券型基金面臨的利率風險也增加

D．債券型基金有固定的利息收益

11、公司因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣告破產(chǎn)的，由____依照有關(guān)規(guī)定，組織股東、有關(guān)機關(guān)及有關(guān)專業(yè)人員成立清算組，對公司進行破產(chǎn)清算。

A：股東會

B：董事會

C：人民法院

D：債權(quán)人12、道·瓊斯指數(shù)股價綜合平均數(shù)的編制對象是____

A：30家著名大工商業(yè)公司股票，20家具有代表性的運輸業(yè)公司股票和15種具有代表性的公用事業(yè)大公司股票

B：30家著名大工商業(yè)公司股票，15家具有代表性的運輸業(yè)公司股票和20種具有代表性的公用事業(yè)大公司股票

C：20家著名大工商業(yè)公司股票，30家具有代表性的運輸業(yè)公司股票和15種具有代表性的公用事業(yè)大公司股票

D：20家著名大工商業(yè)公司股票，15家具有代表性的運輸業(yè)公司股票和30種具有代表性的公用事業(yè)大公司股票13、股票基金持股集中度是指__。

B．T+1

C．T+2

D．T+327、基金對所投資的上市公司的__變動，必須進行基金會計核算。

A．資產(chǎn)

B．利益

C．凈資產(chǎn)

D．負債28、基金銷售機構(gòu)應(yīng)當向監(jiān)管機構(gòu)提供下列__信息。

A．基金日常交易情況、異常交易情況

B．內(nèi)部監(jiān)察稽核報告

C．調(diào)查和評價基金投資人風險承受能力的方法

D．基金投資人認購、申購基金的風險等級與基金投資人風險承受能力匹配的情況匯總29、當影子定價所確定的貨幣市場基金資產(chǎn)凈值超過攤余成本法計算的基金資產(chǎn)凈值(即產(chǎn)生正偏離)時，表明基金組合中存在__。

A．浮虧

B．先浮虧后浮盈

C．浮盈

D．先浮盈后浮虧30、在制定資金清算流程時，基金銷售機構(gòu)應(yīng)注意的規(guī)范有__。

A．建立完善的交易記錄制度，保持申請資料原始記錄和系統(tǒng)記錄一致

B．嚴格按照約定的時間進行資金劃付，超過約定時間的資金應(yīng)當作為異常交易處理

C．將贖回、分紅及認/申購不成功的相應(yīng)款項直接劃人投資人開戶時指定的同名銀行賬戶

D．在交易被拒絕或確認失敗時，應(yīng)主動通知投資人二、多項選擇題（在每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)31、目前，我國的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要包括__。

A．由股份有限公司發(fā)行的各類融資產(chǎn)品

B．由商業(yè)銀行開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品

C．在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上可交易的各類票據(jù)

D．在交易所市場上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)32、關(guān)于開放式基金，以下說法錯誤的有__。

A．投資者在基金募集期內(nèi)購買基金份額的行為被稱為基金的申購

B．申購、贖回開放式基金時可即時獲知買賣價格

C．開放式基金采取“金額申購，份額贖回”的原則

D．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換33、開放式基金的贖回費率不得超過基金份額贖回金額的______，贖回費總額的______歸入基金財產(chǎn)。__

A．5%；25%

B．10%；25%

C．5%；20%

D．10%；20%34、基金信息披露費來源于__。

A．基金管理人

B．基金托管人

C．基金資產(chǎn)

D．投資者繳納35、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，申請基金代銷業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)，在申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的，應(yīng)當自變化發(fā)生之日起__個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料。

A．2

B．5

C．10

D．1536、對基金營銷反應(yīng)弱的客戶更加重視__。

A．基金產(chǎn)品的未來收益

B．新產(chǎn)品、新服務(wù)

C．銷售機構(gòu)的營銷和服務(wù)

D．基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式37、基金宣傳推介材料所使用的語言表述應(yīng)當準確清晰，下列表述中符合要求的是__。

A．“凈值歸一”

B．“欲購從速”、“申購良機”

C．在沒有足夠證據(jù)支持的情況下，不得使用“業(yè)績優(yōu)良”、“唯一”等表述

D．“坐享財富成長”、“安心享受成長”38、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)和上市開放式基金(LOF)的區(qū)別主要包括__。

A．LOF的申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價；而ETF與投資者互換的是基金份額與一攬子股票

B．只有大投資者(基金份額通常要求在50萬份以上)才能參與ETF一級市場的申購、贖回交易；而LOF在申購、贖回上沒有特別的要求

C．ETF通常采用被動式管理方法，而LOF則可以是指數(shù)基金，也可以是主動管理型基金

D．ETF的申購、贖回通過交易所進行，而LOF的申購、贖回既可以在代銷網(wǎng)點進行，也可以在交易所進行39、證券投資人中，機構(gòu)投資者包括__。

A．政府機構(gòu)

B．事業(yè)法人

C．基金

D．個人40、基金銷售過程中建立客戶關(guān)系的最后一個環(huán)節(jié)是__。

A．客戶溝通

B．客戶尋找

C．確定基金銷售目標市場

D．客戶的促成

41、機構(gòu)從事基金評價業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布時，對基金、基金管理人單一指標排名的排名期間不得少于__個月。

A．2

B．3

C．4

D．542、下列對股東表決權(quán)的論述，不正確的是__。

A．普通股東對公司重大決策參與權(quán)是平等的

B．股東每持有一份股份，就有一票表決權(quán)

C．對于各個股東來說，其表決權(quán)的數(shù)量視其購買的股票份數(shù)而定

D．普通股股東只能自己出席股東大會，不得委托他人代為行使表決權(quán)43、當投資者不僅僅投資于無風險證券和單一基金組合，所要評價的投資組合僅僅是該投資者全部投資的一個組成部分時，就會比較關(guān)注該組合的市場風險，在這種情況下，β會被認為是適當?shù)娘L險度量指標，從而對基金績效衡量的適宜指標就應(yīng)該是____

A：特雷諾指數(shù)

B：夏普指數(shù)

C：阿爾法指數(shù)

D：詹森指數(shù)44、封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額要達到核準規(guī)模的____以上。

A：50%

B：60%

C：70%

D：80%45、認購LOF份額，可能使用__。

A．中國結(jié)算公司上海開放式基金賬戶

B．深圳人民幣普通證券賬戶

C．中國結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶

D．深圳證券投資基金賬戶46、______是基金一切活動的中心；______在整個基金的運作中起著核心的作用。__

A．基金投資者；基金投資者

B．基金管理人；基金管理人

C．基金投資者；基金管理人

D．基金管理人；基金投資者47、在基金業(yè)績相仿的情況下，基金公司的__往往決定其資產(chǎn)管理規(guī)模的大小。

A．營銷能力

B．研究能力

C．投資能力

D．風險控制能力48、__的特點是在開放后投資者隨時可以按基金單位凈值申購和贖回，因此其營銷是一個持續(xù)的過程。

A．混合基金

B．開放式基金

C．封閉式基金

D．股票基金49、《關(guān)于證券投資基金稅收政策的通知》規(guī)定，自2004年1月1日起，對證券投資基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入，繼續(xù)免征__。

A．所得稅

B．營業(yè)稅

C．印花稅

D．增值稅50、跟蹤誤差大致可分為__。

A．倉位型跟蹤誤差

B．結(jié)構(gòu)型跟蹤誤差

C．交易型跟蹤誤差

D．費用型跟蹤誤差51、__基金一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對象，因此通常又被稱為“指數(shù)基金”。

A．被動型

B．主動型

C．成長型

D．收入型52、中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會成立于____年。

A：1991

B：2001

C：2002

D：200353、基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效10年以上的，應(yīng)當?shù)禽d最近__個完整會計年度的業(yè)績。

A．5

B．3

C．8

D．1054、下列屬于股指期貨功能的有__。

A．系統(tǒng)風險規(guī)避功能

B．資產(chǎn)配置功能

C．跨期交易功能

D．價格發(fā)現(xiàn)功能55、按__分類，有價證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。

A．證券發(fā)行主體的不同

B．是否在證券交易所掛牌交易

C．募集方式

D．證券所代表的權(quán)利性質(zhì)56、目前我國證券投資基金營銷渠道包括__。

A．證券公司

B．保險公司

C．商業(yè)銀行

D．基金管理公司直銷中心57、基金銷售機構(gòu)出現(xiàn)使用基金宣傳推介材料違規(guī)情形的，中國證監(jiān)會或證監(jiān)局可以對直接負責的基金銷售機構(gòu)高級管理人員和其他直接責任人員，采取__等行政監(jiān)管措施。

A．監(jiān)管談話

B．出具警示函