2015年上半年海南省證券從業(yè)資格考試：金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品考試試卷

2015年上半年海南省證券從業(yè)資格考試：金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品考試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、下列關(guān)于現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)投機(jī)的區(qū)別的說(shuō)法，不正確的是__。A．目前我國(guó)股票市場(chǎng)實(shí)行T＋0清算制度，而期貨市場(chǎng)是T＋1B．期貨市場(chǎng)可以進(jìn)行日內(nèi)投機(jī)C．期貨投機(jī)具有較高的杠桿率D．期貨交易的保證金制度使期貨投機(jī)具有更高的風(fēng)險(xiǎn)性2、下列不屬于基金信息披露的作用的是（）。A．有利于投資者的價(jià)值判斷B．有利于消除證券市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C．有利于防止利益輸送D．有利于提高證券市場(chǎng)的效率3、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說(shuō)法中，不正確的是__。A．指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人B．與客戶是委托代理關(guān)系C．必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買賣D．承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)4、__是客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金及融資融券形成的負(fù)債的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。A．客戶信用證券賬戶B．客戶信用資金臺(tái)賬C．客戶信用資金賬戶D．客戶交易資金交收賬戶5、在過(guò)渡期內(nèi)，收購(gòu)人不得通過(guò)控股股東提議改選上市公司董事會(huì)，確有充分理由改選董事會(huì)的，來(lái)自收購(gòu)人的董事不得超過(guò)董事會(huì)成員的__。A．1/3B．1/2C．2/3D．3/46、股票買賣印花稅最后由（）統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。A．中國(guó)結(jié)算公司 B．證券交易所 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì) D．證券公司7、關(guān)于在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的核準(zhǔn)程序，下列各項(xiàng)不正確的是__。A．保薦人應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的成長(zhǎng)性進(jìn)行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專項(xiàng)意見B．發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)之日起6個(gè)月內(nèi)發(fā)行股票C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定D．股票發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的，發(fā)行人可自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)決定之日起3個(gè)月后再次提出股票發(fā)行申請(qǐng)8、__股是指注冊(cè)在我國(guó)內(nèi)地、上市地在我國(guó)香港的外資股。A．AB．HC．ND．S9、主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)率是主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)與__的百分比。A．總資產(chǎn)B．凈資產(chǎn)C．固定資產(chǎn)D．主營(yíng)業(yè)務(wù)收入10、為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的法人是__。A．證券登記結(jié)算公司B．證券交易所C．證券公司D．證監(jiān)會(huì)

11、收購(gòu)人按照《上市公司收購(gòu)管理辦法》規(guī)定進(jìn)行要約收購(gòu)的，對(duì)同類股票的要約價(jià)格，不得低于要約收購(gòu)提示性公告日前__個(gè)月收購(gòu)人取得該種股票所支付的最高價(jià)格。A．3B．4C．5D．612、__是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。A．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B．融資融券業(yè)務(wù)C．證券投資咨詢業(yè)務(wù)D．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)13、發(fā)行人應(yīng)披露發(fā)起人、持有發(fā)行人5%以上股份的主要股東及實(shí)際控制人的基本情況，實(shí)際控制人應(yīng)披露到最終的__為止。A．法人B．實(shí)際控制人的上一級(jí)單位C．關(guān)聯(lián)人D．國(guó)有控股主體或自然人14、2005年10月9日，（）在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行人民幣債券11.3億元，是中國(guó)債券市場(chǎng)首次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體之一。A．國(guó)際金融公司B．亞洲開發(fā)銀行C．亞洲商業(yè)銀行D．亞洲銀行C．公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)D．運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù)5、我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，一只新基金欲將其60%的凈資產(chǎn)投資于股票，它至少要購(gòu)買__家上市公司的股票。A．10B．8C．6D．126、在__下，所有投資者接收的產(chǎn)品和服務(wù)是完全一致的。A．無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略B．集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略C．多重細(xì)分市場(chǎng)策略D．差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略7、關(guān)于股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易，以下屬于異常波動(dòng)的情形有__。A．連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的B．ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的C．ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的D．連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前5個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%的8、下述關(guān)于可行域的描述正確的是__。A．可行域可能是平面上的一條線B．可行域可能是平面上的一個(gè)區(qū)域C．可行域就是有效邊界D．可行域是由有效組合構(gòu)成的9、在基金銷售過(guò)程中發(fā)生的由基金投資者自己承擔(dān)的費(fèi)用包括（）。A．申購(gòu)費(fèi)B．贖回費(fèi)C．基金管理費(fèi)D．基金轉(zhuǎn)換費(fèi)10、深圳證券交易所根據(jù)市場(chǎng)需要，接受的市價(jià)申報(bào)類型包括__。A．對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)B．本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)C．最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)D．即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)

11、保薦機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列__情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格6個(gè)月，并可以責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦機(jī)構(gòu)資格。A．內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行B．盡職調(diào)查制度、內(nèi)部核查制度、持續(xù)督導(dǎo)制度、保薦工作底稿制度未有效執(zhí)行C．保薦工作底稿存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏D．通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益12、實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出于防范__的考慮。A．交易風(fēng)險(xiǎn)B．投資風(fēng)險(xiǎn)C．結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)D．清算風(fēng)險(xiǎn)13、在經(jīng)濟(jì)生活中，證券公司的功能有__。A．媒介資金供求B．繁榮證券市場(chǎng)C．優(yōu)化資源配置D．維護(hù)證券市場(chǎng)的有序發(fā)展14、證券公司、保險(xiǎn)公司和信托投資公司可以在（）上參加記賬式國(guó)債的招標(biāo)發(fā)行及競(jìng)爭(zhēng)性定價(jià)過(guò)程，向財(cái)政部直接承銷記賬式國(guó)債。A．證券交易所債券市場(chǎng)B．全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)C．證券交易所股票市場(chǎng)D．全國(guó)銀行間股票市場(chǎng)15、由于客戶違約；不能償還到期債券而導(dǎo)致證券公司損失的可能性所造成的風(fēng)險(xiǎn)為__。A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B．交易風(fēng)險(xiǎn)C．信用風(fēng)險(xiǎn)D．管理風(fēng)險(xiǎn)16、凈額清算在清算價(jià)款和清算證券時(shí)的不同點(diǎn)有__。A．清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算B．清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的同類證券的買賣價(jià)款才可以合并計(jì)算C．清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券也能合并計(jì)算D．清算證券時(shí)，只有同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算17、以下不屬于股份登記的是__。A．首次公開發(fā)行登記B．增發(fā)新股登記C．送股和配股登記D．發(fā)放現(xiàn)金股利登記18、以基金運(yùn)作方式的不同，可將證券投資基金劃分為__。A．私募基金和公募基金B(yǎng)．主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金C．開放式基金和封閉式基金D．契約型基金和公司型基金19、我國(guó)證券交易所推出的質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)交易品種不同的有__天回購(gòu)。A．7B．14C．33D．63E．27320、__是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額在基金合同期限內(nèi)不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。A．契約型基金B(yǎng)．公司型基金C．封閉式基金D．開放式基金21、在采用直接申報(bào)的情況下，款單可由__直接將款單信息通過(guò)電腦終端傳至證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機(jī)辦理。A．客戶B．場(chǎng)內(nèi)交易員C．證券登記結(jié)算公司員工D．證券交易所員工22、熊貓債券是由（）依法在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的人民幣債券。A．國(guó)際投資銀行B．國(guó)際商業(yè)銀行C．國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)D．國(guó)際金融組織23、