上海自由貿(mào)易試驗區(qū)的創(chuàng)新與實踐講義

中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)的創(chuàng)新與實踐

二〇一五年三月主講人：陸啟星第一頁，共六十二頁。目錄上海自貿(mào)試驗區(qū)實踐與可復制可推廣內(nèi)容中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)基本概念一三中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)形成的背景二上海自由貿(mào)易試驗區(qū)實踐的影響與意義四第二頁，共六十二頁。一.中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)基本概念（一）中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)的內(nèi)涵（二）中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)范圍與“可復制、可推廣”（三）名稱的演變過程第三頁，共六十二頁。幻燈片

5FTZFTA自由貿(mào)易試驗區(qū)China(Shanghai)PilotFreeTradeZone

國際貿(mào)易業(yè)務創(chuàng)新引領(lǐng)區(qū)國際投資新規(guī)則試驗區(qū)政府職能轉(zhuǎn)變的試驗區(qū)一.中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)基本概念（一）中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)的內(nèi)涵第四頁，共六十二頁。自由貿(mào)易區(qū)概念FreeTradeZone1973年國際海關(guān)理事會簽訂的《京都公約》，將自由貿(mào)易區(qū)定義為：“指一國的部分領(lǐng)土，在這部分領(lǐng)土內(nèi)運入的任何貨物就進口關(guān)稅及其他各稅而言，被認為在關(guān)境以外，并免于實施慣常的海關(guān)監(jiān)管制度?！盕reeTradeArea通常指兩個以上的國家或地區(qū)，通過簽訂自由貿(mào)易協(xié)定，相互取消絕大部分貨物的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，取消絕大多數(shù)服務部門的市場準入限制，開放投資，從而促進商品、服務和資本、技術(shù)、人員等生產(chǎn)要素的自由流動，實現(xiàn)優(yōu)勢互補，促進共同發(fā)展。第五頁，共六十二頁。12原試驗區(qū)范圍在現(xiàn)有綜保區(qū)28.78平方公里范圍內(nèi)試點，并根據(jù)先行先試推進情況以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展和輻射帶動需要，逐步拓展實施范圍和試點政策范圍，形成與上海國際經(jīng)濟、金融、貿(mào)易、航運中心建設的聯(lián)動機制。一.中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)基本概念擴區(qū)：120.72平方公里擴區(qū)后：新擴區(qū)域進行國際投資新規(guī)則、政府職能轉(zhuǎn)變和擴大開放的試驗，成果將形成“可復制、可推廣”的經(jīng)驗供全國借鑒。原區(qū)域則成為FTZ（國際貿(mào)易業(yè)務創(chuàng)新引領(lǐng)區(qū)）。（二）中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)范圍與“可復制、可推廣”第六頁，共六十二頁。一.中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)基本概念（三）名稱的演變過程浦東自由貿(mào)易區(qū)上海自由貿(mào)易園區(qū)上海自由貿(mào)易試驗區(qū)中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)王茂林溫家寶李克強汪洋2007年2012年12月30日2013年3月28日2013年4月11日第七頁，共六十二頁。一.中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)基本概念王茂林與“浦東自由貿(mào)易區(qū)”王茂林中共第十三至十五屆中央委員曾擔任過山西省委書記、湖南省委書記2004年9月被世界生產(chǎn)力科學院授予院士稱號2005年11月當選中國生產(chǎn)力學會會長2007年，王茂林提出“浦東自由貿(mào)易區(qū)”第八頁，共六十二頁。一.中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)基本概念溫家寶與“上海自由貿(mào)易園區(qū)”2012年12月30日，溫家寶總理在商務部上報的《關(guān)于上海試點建立自由貿(mào)易園區(qū)有關(guān)問題的報告》上批示“擬同意上海試點。請商務部會同有關(guān)方面抓緊研究，提出方案，正式報國務院”。第九頁，共六十二頁。一.中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)基本概念李克強與“自由貿(mào)易試驗區(qū)”2013年3月28日，李克強總理在外高橋調(diào)研時指示：“在現(xiàn)有綜合保稅區(qū)基礎(chǔ)上，研究如何試點先行，建立自由貿(mào)易試驗區(qū)”。第十頁，共六十二頁。一.中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)基本概念汪洋與“中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)”2013年4月11日，汪洋副總理在聽取上海市和商務部領(lǐng)導匯報時說：“將來這個名字，就叫中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)，是國家對外的，國與國的，但是現(xiàn)在先在國內(nèi)一個區(qū)域進行自由貿(mào)易的試驗，這樣就可能把它的層級、價值從這里面體現(xiàn)出來?！钡谑豁摚擦?。一.中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)基本概念為進一步探索深化改革、擴大開放的經(jīng)驗，國務院決定設立中國（廣東）自由貿(mào)易試驗區(qū)、中國（天津）自由貿(mào)易試驗區(qū)、中國（福建）自由貿(mào)易試驗區(qū)，并擴展中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)區(qū)域范圍。2014年12月26日，十二屆全國人大常委會第十二次會議同意有關(guān)法律規(guī)定在上述新設自由貿(mào)易試驗區(qū)以及中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)擴展區(qū)域調(diào)整實施。自由貿(mào)易試驗區(qū)的實踐進入第二階段第十二頁，共六十二頁。結(jié)論

中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)不是地方經(jīng)濟發(fā)展的需求，而是試驗以開放促改革的國家戰(zhàn)略。第十三頁，共六十二頁。二.中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)形成的背景（一）世界經(jīng)濟正經(jīng)歷第三次全球化浪潮（二）美國主導下的多邊、區(qū)域、雙邊談判，正重塑全球規(guī)則體系（三）中美BIT在美式高標準基礎(chǔ)上進入實質(zhì)性談判（四）國內(nèi)經(jīng)濟體制改革和轉(zhuǎn)型發(fā)展的迫切需求第十四頁，共六十二頁。二.中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)形成的背景（一）世界經(jīng)濟正經(jīng)歷第三次全球化浪潮第一次全球化浪潮（十八世紀中～二十世紀初）英國貿(mào)易全球化自由貿(mào)易貨物諸邊單項貿(mào)易國際慣例或公約主導國家主要特征主流理念主要載體全球體制第十五頁，共六十二頁。二.中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)形成的背景（一）世界經(jīng)濟正經(jīng)歷第三次全球化浪潮第二次全球化浪潮（上世紀40年代～九十年代）美國制造全球化規(guī)則貿(mào)易資本多邊貿(mào)易體制主導國家主要特征主流理念主要載體全球體制第十六頁，共六十二頁。二.中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)形成的背景（一）世界經(jīng)濟正經(jīng)歷第三次全球化浪潮第三次全球化浪潮（本世紀初至今）美國服務貿(mào)易自由化規(guī)則投資智能化制成品+數(shù)字化服務區(qū)域特惠貿(mào)易安排主導國家主要特征主流理念主要載體全球體制第十七頁，共六十二頁。二.中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)形成的背景（二）美國主導下的多邊、區(qū)域、雙邊談判，正重塑全球規(guī)則體系全球多邊體制被邊緣化——WTO多哈回合談判陷入僵局美式高標準主導全球投資規(guī)則和服務貿(mào)易規(guī)則的重構(gòu)（Trans-PacificPartnershipAgreement）跨太平洋伙伴協(xié)定（Trans-AtlanticTradeandInvestmentPartnershipAgreement)跨大西洋投資與貿(mào)易協(xié)定(TradeinServicesAgreement)服務貿(mào)易協(xié)定TPPTTIPTISA第十八頁，共六十二頁。二.中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)形成的背景（二）美國主導下的多邊、區(qū)域、雙邊談判，正重塑全球規(guī)則體系2009年，美國加入跨太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟伙伴協(xié)定（P4）談判，并將名稱改為TPP（Trans-PacificPartnershipAgreement）跨太平洋伙伴協(xié)定。1．內(nèi)容從高水準貿(mào)易自由化轉(zhuǎn)變?yōu)楦邩藴释顿Y規(guī)則2．吸收新成員從開放到封閉作為重返亞太戰(zhàn)略的一部分，美國希望借此提升與亞太新興經(jīng)濟體的經(jīng)貿(mào)關(guān)系，成為亞太區(qū)域經(jīng)濟整合的領(lǐng)導者，稀釋中國的區(qū)域經(jīng)濟和政治影響力。美式高標準主導全球投資規(guī)則和服務貿(mào)易規(guī)則的重構(gòu)第十九頁，共六十二頁。二.中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)形成的背景（二）美國主導下的多邊、區(qū)域、雙邊談判，正重塑全球規(guī)則體系美式高標準主導全球投資規(guī)則和服務貿(mào)易規(guī)則的重構(gòu)TTIP--美歐高標準國際貿(mào)易和投資規(guī)則2012年4月《美歐關(guān)于國際投資共同原則的聲明》高水平的投資準入和市場開放公平競爭原則最高水平的投資保護有效的爭端解決機制透明度和公眾參與企業(yè)社會責任從嚴掌握安全審查第二十頁，共六十二頁。二.中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)形成的背景（二）美國主導下的多邊、區(qū)域、雙邊談判，正重塑全球規(guī)則體系美式高標準主導全球投資規(guī)則和服務貿(mào)易規(guī)則的重構(gòu)TiSA談判涉及的主要領(lǐng)域1．自然人移動，尤其增加商務訪客、專家和技術(shù)人員準入的便利性，包括對公司市場開拓意義重大的內(nèi)部調(diào)動人員（ICT）；2．實現(xiàn)數(shù)據(jù)跨境自由流動，取消數(shù)據(jù)必須預先存儲于使用國境內(nèi)服務器的要求；3．對其他國家的服務提供者提供水平承諾下的國民待遇，采取有限限制（即負面清單）；4．約束對跨境服務提供的限制，包括許可、居住要求等，約束對通過投資提供服務的機構(gòu)設立、參與合資企業(yè)或經(jīng)濟需求測試等的要求等。

國有企業(yè)和政府采購領(lǐng)域也會是TISA涉及的重要議題。第二十一頁，共六十二頁。二.中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)形成的背景分析：全球化新形勢下中國的對策加快自身主導的談判，形成中國版自貿(mào)區(qū)網(wǎng)絡。目前，中國正與五大洲的31個國家和地區(qū)建設18個自貿(mào)區(qū)，其中，已經(jīng)簽署并實施12個自貿(mào)協(xié)定。重點拓展在東南亞的自由貿(mào)易合作,中國-東盟自貿(mào)區(qū)2002年建立，目前在談升級版。支持RCEP（東盟10+6區(qū)域全面經(jīng)濟伙伴關(guān)系）談判。主導APEC區(qū)域經(jīng)濟一體化。主導建立中亞、中東歐“絲綢之路經(jīng)濟帶”，與東盟等建立“21世紀海上絲綢之路”等。繼續(xù)維護WTO多邊貿(mào)易體系，力促多哈回合談判取得進展。爭取國際經(jīng)濟合作話語權(quán)與規(guī)則制定權(quán)。

主攻中美BIT談判，宣布加入TiSA，啟動中歐BIT談判等等。

第二十二頁，共六十二頁。二.中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)形成的背景（三）中美BIT在美式高標準基礎(chǔ)上進入實質(zhì)性談判焦點：三大領(lǐng)域十四項議題BIT：BilateralInvestmentTreaty雙邊投資協(xié)定

1．投資準入：準入前國民待遇與負面清單2．公平競爭（競爭中立）

（1）國有企業(yè)

（2）環(huán)境保護

（3）勞工權(quán)益

（4）業(yè)績要求

3．權(quán)益保護

（1）外匯轉(zhuǎn)移

（2）金融服務

（3）征收補償

（4）稅收

（5）最低待遇

（6）透明度

（7）投資授權(quán)

（8）政治分支機構(gòu)

（9）仲裁裁決執(zhí)行第二十三頁，共六十二頁。二.中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)形成的背景分析：美國高標準投資規(guī)則給我們帶來的挑戰(zhàn)現(xiàn)行外資法律法規(guī)面臨調(diào)整進一步開放投資領(lǐng)域壟斷型國有企業(yè)將受到?jīng)_擊政府的政策空間和行政手段受到限制政府對經(jīng)濟管理的理念和體制機制面臨改革12345第二十四頁，共六十二頁。二.中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)形成的背景（四）國內(nèi)經(jīng)濟體制改革和轉(zhuǎn)型發(fā)展的迫切需求1．打造中國經(jīng)濟升級版：轉(zhuǎn)型發(fā)展2．經(jīng)濟體制改革的迫切性處理好政府和市場的關(guān)系：政府定位與市場經(jīng)濟條件不符，公權(quán)力過大。要使市場在資源配置中起決定性作用。國有企業(yè)壟斷地位已經(jīng)嚴重阻礙國家經(jīng)濟發(fā)展，必須加快國有企業(yè)國際化、市場化改革：積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟；推動國有企業(yè)完善現(xiàn)代企業(yè)制度。3．我國對外投資逐年加大，對國際投資公平環(huán)境和投資保護同樣面臨需求聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會統(tǒng)計，2012年中國已成為全球第三大對外直接投資經(jīng)濟體。第二十五頁，共六十二頁。二.中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)形成的背景案例【美國案例】2006年5月，厄政府指控美國西方石油公司在未知會厄政府的前提下非法將其40%股份轉(zhuǎn)讓與加拿大ENCANA公司，因此，強制將其收歸國有。美國西方石油公司隨即向國際投資市場爭端解決中心（ICSID）起訴厄瓜多爾政府違反投資保護協(xié)議，要求厄政府賠償33.7億美元。2012年10月，國際投資爭端解決中心判決厄瓜多爾賠償美國西方石油公司17.7億美元?！局袊咐?007年起，中國平安先后向比利時富通集團投資約238億元，獲得近5%的股份，2008年全球金融危機爆發(fā)，富通集團被比利時政府國有化，并以低價出售，中國平安因此損失達228億元。此后，中國平安先后通過多種渠道謀求挽回損失，但雖有2005年的《中華人民共和國政府和比利時-盧森堡經(jīng)濟聯(lián)盟關(guān)于相互促進和保護投資的協(xié)定》，仍始終無果。第二十六頁，共六十二頁。二.中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)形成的背景分析1．美國提出的這些高標準的投資規(guī)則，是以美國利益最大化為基礎(chǔ)的，對我們培育和扶持新興產(chǎn)業(yè)將造成沖擊，目前我國所處的經(jīng)濟發(fā)展階段和政府管理體制尚不能完全適應。2．如果我們不能與這些高標準規(guī)則接軌，將面臨被邊緣化危險，在美國積極部署新的國際貿(mào)易與投資格局中將十分被動，未來再次“入世”承受的代價將更高。

3．還要看到，這些規(guī)則與我們轉(zhuǎn)型發(fā)展、建立服務型政府、國企改革的大方向基本一致，既得利益者不可能主動出讓利益，擴大開放可以對改革產(chǎn)生倒逼作用。第二十七頁，共六十二頁。二.中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)形成的背景結(jié)論

我們需要以積極的態(tài)度參與新的國際投資和貿(mào)易體系的建設，用國際規(guī)則的倒逼作用，推動國內(nèi)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和體制改革。中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)的設立，就是順應這一時代發(fā)展的趨勢，推出的面向未來解決當前問題的方案。

第二十八頁，共六十二頁。三.上海自貿(mào)試驗區(qū)實踐與可復制可推廣內(nèi)容（一）全力推動制度創(chuàng)新（二）積極落實服務業(yè)擴大開放（三）深化推進功能拓展（四）完善法制保障(五)可復制可推廣內(nèi)容第二十九頁，共六十二頁。上海自貿(mào)區(qū)要把制度創(chuàng)新作為核心任務，以形成可復制、可推廣的制度成果為著力點，努力創(chuàng)造更加國際化、市場化、法治化的公平、統(tǒng)一、高效的營商環(huán)境。牢牢把握高標準投資規(guī)則，形成與國際通行規(guī)則相銜接的制度。上海自貿(mào)試驗區(qū)，既是國家制度創(chuàng)新的試驗田，同時也是對外開放的壓力測試平臺。三.上海自貿(mào)試驗區(qū)實踐與可復制可推廣內(nèi)容習近平汪洋“試驗區(qū)試什么？就是要試不是靠人，而是靠規(guī)則辦事，有助于將來解決我們市場經(jīng)濟面臨的許多問題，解決我們現(xiàn)在沒有規(guī)矩、不接軌的問題。不要陷入開發(fā)區(qū)就是通過要政策發(fā)展的老路。最核心的是建設一個國際化、法治化的營商環(huán)境?！钡谌摚擦?。三.上海自貿(mào)試驗區(qū)實踐與可復制可推廣內(nèi)容1.全力推動制度創(chuàng)新2.積極落實服務業(yè)擴大開放3.深化推進功能拓展4.抓緊完善法制保障

自貿(mào)試驗區(qū)建設不是“栽盆景”，而是“種苗圃”，關(guān)鍵在于制度創(chuàng)新，不是挖掘政策洼地。核心在于政府職能轉(zhuǎn)變，營造國際化、法治化的營商環(huán)境。明確要用二至三年改革試驗，力爭建設成為具有國際水準的投資貿(mào)易便利、貨幣兌換自由、監(jiān)管高效便捷、法制環(huán)境規(guī)范的自由貿(mào)易試驗區(qū)，為我國擴大開放和深化改革探索新思路和新途徑，更好地為全國服務。目標與任務重點工作第三十一頁，共六十二頁。（一）全力推動制度創(chuàng)新制度創(chuàng)新投資管理事中事后監(jiān)管貿(mào)易監(jiān)管金融監(jiān)管三.上海自貿(mào)試驗區(qū)實踐與可復制可推廣內(nèi)容第三十二頁，共六十二頁。1.推動投資管理制度改革

負面清單管理制度商事登記制度改革境外投資管理制度企業(yè)準入“一口受理”制度制度創(chuàng)新第三十三頁，共六十二頁。負面清單管理制度改革境外投資管理制度

2013版負面清單按照國民經(jīng)濟行業(yè)分類，編制不符措施190條。

2014版負面清單已于7月1日推出，縮減51條，至139條，縮短幅度為26.8%。對負面清單之外的外商投資項目核準和企業(yè)合同章程審批改為備案管理。

1.推動投資管理制度改革商事登記制度制度創(chuàng)新企業(yè)準入“一口受理”制度第三十四頁，共六十二頁。

2014版負面清單的修訂修訂內(nèi)容：一是開放度進一步提高。取消了14條管理措施，放寬了19條管理措施，進一步開放的比率達17.4%；二是透明度進一步增加。2013年版中無具體限制條件的55條管理措施大幅縮減為25條，并明確了部分無具體限制條件管理措施的條件。三是與國際通行規(guī)則進一步銜接。對2013年版中14條對內(nèi)外資均有限制或禁止要求的管理措施，不再列入負面清單；并對負面清單的在結(jié)構(gòu)上和說明上的表述方式作了調(diào)整。修訂思路：進一步提高開放度、增加透明度、與國際通行規(guī)則相銜接，強化負面清單作為準入階段對外商投資采取與國民待遇不符的管理措施的作用，體現(xiàn)外商投資管理的國際化水平2014版負面清單，特別管理措施由原先的190條調(diào)整為139條，調(diào)整率達26.8%。按措施的類型分，限制性措施110條，禁止性措施29條。第三十五頁，共六十二頁。落實負面清單管理制度改革境外投資管理制度“先照后證”登記制注冊資本認繳制年度報告公示制外商投資廣告企業(yè)項目備案制1.推動投資管理制度改革商事登記制度制度創(chuàng)新企業(yè)準入“一口受理”制度第三十六頁，共六十二頁。落實負面清單管理制度改革境外投資管理制度企業(yè)準入“一口受理”制度建立了試驗區(qū)管委會、工商、稅務、質(zhì)監(jiān)四個部門“一表登記、一口受理、并聯(lián)辦事”的服務模式，外資企業(yè)新設備案4天可取得相關(guān)證照。1.推動投資管理制度改革制度創(chuàng)新商事登記制度第三十七頁，共六十二頁。落實負面清單管理制度改革境外投資管理制度商事登記制度實行境外投資備案管理，管委會可在5個工作日內(nèi)出具境外投資項目、境外投資開辦企業(yè)備案意見（證書）。1.推動投資管理制度改革企業(yè)準入“一口受理”制度制度創(chuàng)新第三十八頁，共六十二頁。2.貿(mào)易監(jiān)管制度創(chuàng)新

圍繞推動海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域轉(zhuǎn)型升級的目標，創(chuàng)新海關(guān)和檢驗檢疫監(jiān)管模式，促進區(qū)內(nèi)貨物、服務等各類要素自由流動，提升貿(mào)易便利化水平。創(chuàng)新“一線放開、二線安全高效管住、區(qū)內(nèi)自由”監(jiān)管制度探索建立貨物狀態(tài)分類監(jiān)管制度制度創(chuàng)新啟動實施國際貿(mào)易“單一窗口”管理制度第三十九頁，共六十二頁。

一線放開、二線安全高效管住、區(qū)內(nèi)自由

海關(guān)以“簡政集約、通關(guān)便利、安全高效”為重點，推出23項監(jiān)管服務創(chuàng)新舉措。檢驗檢疫推出“通關(guān)無紙化”、“分線管理”、“第三方檢驗結(jié)果采信”等23項改革措施。海事推出了船舶安全作業(yè)監(jiān)管、高效率船舶登記流程等15項新制度。海關(guān)、檢驗檢疫聯(lián)動實施了“一次申報、一次查驗、一次放行”的監(jiān)管試點，并在一線出境、二線入?yún)^(qū)環(huán)節(jié)實現(xiàn)通關(guān)單無紙化。貨物狀態(tài)分類監(jiān)管

對保稅貨物、非保稅貨物、口岸貨物進行分類監(jiān)管，實行同倉存儲。采用“聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管+庫位管理+實時核注”的監(jiān)管模式，對貨物“進、出、轉(zhuǎn)、存”情況進行實時掌控和動態(tài)核查。建立國際貿(mào)易“單一窗口”管理制度

建立貿(mào)易、運輸、加工、倉儲等業(yè)務的跨部門綜合管理服務平臺，推動監(jiān)管部門信息互換、監(jiān)管互認、執(zhí)法互助，實現(xiàn)各部門在一個平臺上提供高效便捷的服務。今年先建設口岸監(jiān)管“單一窗口”，已實現(xiàn)部分功能上線運行。第四十頁，共六十二頁。3.金融監(jiān)管制度創(chuàng)新

圍繞金融為實體經(jīng)濟服務、促進貿(mào)易和投資便利化的目標，在風險可控前提下，創(chuàng)新金融監(jiān)管制度。投融資匯兌便利人民幣跨境使用利率市場化轉(zhuǎn)變外匯管理方式制度創(chuàng)新自由貿(mào)易賬戶體系第四十一頁，共六十二頁。自由貿(mào)易賬戶體系居民自由貿(mào)易賬戶(FTE)境外賬戶境內(nèi)區(qū)外的非居民賬戶(OSA/NRA)同一主體其他結(jié)算賬戶其他居民自由貿(mào)易賬戶(FTE)非居民自由貿(mào)易賬戶(FTN)其他結(jié)算賬戶一線放開二線管住境外境內(nèi)區(qū)外區(qū)內(nèi)經(jīng)常項下償還貸款實業(yè)投資其他跨境交易視同跨境自由流動有條件流動視同跨境業(yè)務第四十二頁，共六十二頁。4.事中事后監(jiān)管制度創(chuàng)新

安全審查制度反壟斷審查制度社會信用體系企業(yè)年報公示和經(jīng)營異常名錄制度信息共享和綜合執(zhí)法制度社會力量參與市場監(jiān)督制度

深化行政管理體制改革，創(chuàng)新政府管理方式，減少行政審批事項，推進政府管理由注重事前審批轉(zhuǎn)為注重事中、事后監(jiān)管。制度創(chuàng)新第四十三頁，共六十二頁。5.拓展改革試點新領(lǐng)域

著眼于與國際高標準投資貿(mào)易規(guī)則相銜接，開展新的改革試點探索完善行政公開透明制度探索完善公平競爭制度制度創(chuàng)新探索完善權(quán)益保護制度第四十四頁，共六十二頁。服務業(yè)擴大開放金融服務社會服務航運服務文化服務商貿(mào)服務專業(yè)服務

2013年試驗區(qū)選擇6個領(lǐng)域18個行業(yè)擴大開放，暫?；蛉∠顿Y者資質(zhì)要求、股比限制、經(jīng)營范圍限制等準入限制措施共23項。隨著2014版負面清單的出爐，國務院也批準了自貿(mào)試驗區(qū)進一步擴大開放新31條措施。

(二)積極落實服務業(yè)擴大開放三.上海自貿(mào)試驗區(qū)實踐與可復制可推廣內(nèi)容第四十五頁，共六十二頁。

23項開放措施已全部落實。目前，已有307個項目落地，主要包括融資租賃單船單機子公司、融資租賃兼營保理、工程設計、建筑企業(yè)、旅行社、增值電信、游戲游藝設備的生產(chǎn)銷售、演出經(jīng)紀、船舶管理等。“新31條”措施中，服務業(yè)領(lǐng)域14條、制造業(yè)領(lǐng)域14條，采礦業(yè)領(lǐng)域2條，建筑業(yè)領(lǐng)域1條。服務業(yè)方面，在商貿(mào)領(lǐng)域取消了對外商投資郵購和一般商品網(wǎng)上銷售的限制；在物流領(lǐng)域放寬了一些行業(yè)的外資股比限制，允許外商以獨資形式從事國際海運貨物裝卸、國際海運集裝箱站和堆場業(yè)務，允許外商獨資從事航空運輸銷售代理業(yè)務等；在會計行業(yè)，允許取得中國會計師資格的香港、澳門專業(yè)人士擔任會計師事務所合伙人；在醫(yī)療領(lǐng)域，取消了外商投資醫(yī)療機構(gòu)最低投資總額和經(jīng)營年限的限制。在制造業(yè)領(lǐng)域的14條措施中，有5條注重于產(chǎn)品的研發(fā)、設計，如：允許外商以獨資的形式從事汽車電子總線網(wǎng)絡技術(shù)、電動助力轉(zhuǎn)向系統(tǒng)電子控制器的制造與研發(fā)；允許外商以獨資形式從事豪華郵輪、游艇的設計；允許外商以獨資的形式投資與高速鐵路、鐵路客運專線、城際鐵路及城市軌道交通配套的乘客服務設施和設備的研發(fā)、設計與制造等。第四十六頁，共六十二頁。(三)深化推進功能拓展

圍繞《總體方案》明確的功能拓展任務，積極深化貿(mào)易、金融、航運等領(lǐng)域的試點內(nèi)容，并形成與上?！八膫€中心”建設的聯(lián)動機制。保稅展示交易平臺跨境貿(mào)易電子商務服務平臺混合型全球維修檢測基地國際中轉(zhuǎn)集拼功能融資租賃對外文化貿(mào)易基地亞太營運中心培育金融服務功能三.上海自貿(mào)試驗區(qū)實踐與可復制可推廣內(nèi)容第四十七頁，共六十二頁。(四)完善法制保障

2013年，全國人大、國務院針對試點內(nèi)容已暫時調(diào)整實施外資3部法律、16部行政法規(guī)和4部國務院文件的部分規(guī)定。2013年10月1日起，試驗區(qū)《管理辦法》正式實施。2014年8月1日試驗區(qū)《條例》頒布實施。

2014年12月，第十二屆全國人民代表大會常務委員會第十二次會議決定：授權(quán)國務院在新設的三個自由貿(mào)易試驗區(qū)以及中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)擴展區(qū)域內(nèi)，暫時調(diào)整外資三法和《中華人民共和國臺灣同胞投資保護法》規(guī)定的有關(guān)行政審批。三.上海自貿(mào)試驗區(qū)實踐與可復制可推廣內(nèi)容第四十八頁，共六十二頁。三.上海自貿(mào)試驗區(qū)實踐與可復制可推廣內(nèi)容

(五)可復制可推廣內(nèi)容1．以負面清單管理為核心的投資管理制度

4.以政府職能轉(zhuǎn)變?yōu)閷虻氖轮惺潞蟊O(jiān)管制度

2.以貿(mào)易便利化為重點的貿(mào)易監(jiān)管制度

3．以資本項目可兌換和金融服務業(yè)開放為目標的金融創(chuàng)新制度第四十九頁，共六十二頁。以負面清單管理為核心的投資管理制度以貿(mào)易便利化為重點的貿(mào)易監(jiān)管制度以資本項目可兌換和金融服務業(yè)開放為目標的金融創(chuàng)新制度以政府職能轉(zhuǎn)變?yōu)閷虻氖轮惺潞蟊O(jiān)管制度試驗成果安全審查制度反壟斷審查制度社會信用體系企業(yè)年報公示和經(jīng)營異常名錄制度信息共享和綜合執(zhí)法制度社會力量參與市場監(jiān)督制度第五十頁，共六十二頁。以負面清單管理為核心的投資管理制度以貿(mào)易便利化為重點的貿(mào)易監(jiān)管制度以資本項目可兌換和金融服務業(yè)開放為目標的金融創(chuàng)新制度以政府職能轉(zhuǎn)變?yōu)閷虻氖轮惺潞蟊O(jiān)管制度試驗成果外商投資管理改革境外投資管理制度改革商事登記制度改革落實服務業(yè)擴大開放措施第五十一頁，共六十二頁。以負面清單管理為核心的投資管理制度以貿(mào)易便利化為重點的貿(mào)易監(jiān)管制度以資本項目可兌換和金融服務業(yè)開放為目標的金融創(chuàng)新制度以政府職能轉(zhuǎn)變?yōu)閷虻氖轮惺潞蟊O(jiān)管制度試驗成果創(chuàng)新“一線放開、二線安全高效管住、區(qū)內(nèi)自由”監(jiān)管制度探索建立貨物狀態(tài)分類監(jiān)管制度啟動實施國際貿(mào)易“單一窗口”管理制度第五十二頁，共六十二頁。以負面清單管理為核心的投資管理制度以貿(mào)易便利化為重點的貿(mào)易監(jiān)管制度以資本項目可兌換和金融服務業(yè)開放為目標的金融創(chuàng)新制度以政府職能轉(zhuǎn)變?yōu)閷虻氖轮惺潞蟊O(jiān)管制度試驗成果金融創(chuàng)新制度框架基本建立金融服務功能不斷增強建立完善金融監(jiān)管和防范風險的機制第五十三頁，共六十二頁。三.上海自貿(mào)試驗區(qū)實踐與可復制可推廣內(nèi)容

(五)可復制可推廣內(nèi)容1．已陸續(xù)在全國或部分地區(qū)復制推廣21項改革事項

4.金融領(lǐng)域的改革事項

2.具備可復制可推廣基礎(chǔ)的改革事項33項

3．需要進一步深化完善的改革事項第五十四頁，共六十二頁。四.上海自由貿(mào)易試驗區(qū)實踐的影響與意義（一）自貿(mào)試驗區(qū)關(guān)注點（二）負面清單模式給我國經(jīng)濟管理體系帶來的影響（三）負面清單模式給政府行政管理體制帶來的變化（四）政府職能轉(zhuǎn)變需要我們確立哪些新的管理理念（五）有關(guān)建議第五十五頁，共六十二頁。四.上海自貿(mào)試驗區(qū)實踐的影響與意義（一）自貿(mào)試驗區(qū)關(guān)注點1．戰(zhàn)略取向：以開放倒逼改革而非單純擴大開放3．實際內(nèi)涵：是試驗園區(qū)而非傳統(tǒng)意義上的自由貿(mào)易園區(qū)4．體制轉(zhuǎn)型：探索投資體制放寬管控與事中事后監(jiān)管的協(xié)調(diào)性而非管理弱化2．發(fā)展模式：重視制度創(chuàng)新而非靠特殊政策5．開放投資：引進來與走出去雙向投資并重而非單純引進來6．產(chǎn)業(yè)取向：發(fā)展現(xiàn)代服務業(yè)而非擴大加工制造業(yè)7．風險防范：維護國家經(jīng)濟安全和保護對外投資而非單純強調(diào)開放度第五十六頁，共六十