2023證券基本法律法規(guī)試題與答案7

2023證券基本法律法規(guī)試題與答案7

題目單選題下列行為中屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的是（）。A、將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開操作B、證券公司代表客戶行使集合資產(chǎn)管理計劃所擁有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)C、自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行交易，損害客戶的利益D、建立健全風險管理與內(nèi)部控制制度【正確答案】：C【答案解析】：C自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行交易，損害客戶的利益屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為。

題目單選題下列選項中，有關(guān)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)處理事件的表述正確的是（）。A、對要求審查股東、實際控制人資格的申請，自受理之日起6個月作出批準或者不予批準的書面決定B、對要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起45個工作日作出批準或者不予批準的書面決定C、對要求審查董事、監(jiān)事任職資格的申請，自受理之日起30個工作日作出批準或者不予批準的書面決定D、對設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)，自受理之日起20個工作日作出批準或者不予批準的書面決定【正確答案】：B【答案解析】：B國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當對下列申請進行審查，并在下列期限內(nèi)，作出批準或者不予批準的書面決定：（1）對在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)的申請，自受理之日起6個月；（2）對增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊資本，合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，自受理之日起3個月；（3）對變更業(yè)務(wù)范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起45個工作日；（4）對設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，自受理之日起30個工作日；（5）對要求審查董事、監(jiān)事任職資格的申請，自受理之日起20個工作日。

題目單選題公司設(shè)立子公司應(yīng)當向（）申請登記。A、法院B、公司登記機關(guān)C、稅務(wù)機關(guān)D、不用申請登記【正確答案】：B【答案解析】：B《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司可以設(shè)立分公司和分公司，應(yīng)當向公司登記機關(guān)申請登記。

題目組合選擇題向客戶發(fā)布證券研究報告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)可能存在利益沖突，主要體現(xiàn)在）。Ⅰ.研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)爭取或招攬投行項目，許諾出具有利于發(fā)行人或上市公司的研究報告Ⅱ.投行部門審閱研究報告，影響研究報告獨立、客觀性Ⅲ.研究部門濫用公司投行項目涉及的非公開信息Ⅳ.研究部門為配合公司的投行項目，比如為了維護上市公司股價的需要，發(fā)布具有傾向性的證券研究報告A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【正確答案】：B【答案解析】：向客戶發(fā)布證券研究報告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)可能存在利益沖突。主要體現(xiàn)在：研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)爭取或招攬投行項目，許諾出具有利于發(fā)行人或上市公司的研究報告；投行部門審閱研究報告，影響研究報告獨立、客觀性；研究部門濫用公司投行項目涉及的非公開信息；研究部門為配合公司的投行項目，比如為了維護上市公司股價的需要，發(fā)布具有傾向性的證券研究報告。

題目組合選擇題證券金融公司不以營利為目的，履行的職責包括（）。Ⅰ.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金的轉(zhuǎn)融通服務(wù)Ⅱ.對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進行監(jiān)控Ⅲ.監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險Ⅳ.為證券公司融資融資融券業(yè)務(wù)提供證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【正確答案】：D【答案解析】：證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責：（1）為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)。（2）對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進行監(jiān)控。（3）監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險。（4）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責。

題目單選題證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點有（）。Ⅰ.業(yè)務(wù)對象的專一性Ⅱ.證券經(jīng)紀商的中介性Ⅲ.客戶指令的權(quán)威性Ⅳ.客戶資科的保密性A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅳ【正確答案】：B【答案解析】：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點有業(yè)務(wù)對象的廣泛性、證券經(jīng)紀商的中介性、客戶指令的權(quán)威性和客戶資料的保密性四個持點。

題目單選題在融資融券交易中，標的股票交易被實施特別處理的，證券交易所自該股票被實施特別處理（起將）其調(diào)整出標的證券范圍。A、當日B、次日C、下一交易日D、個交2易日后【正確答案】：A【答案解析】：在融資融券交易中，標的股票交易被實施特別處理的，證券交易所自該股票被實施特別處理當日起將其調(diào)整出標的證券范圍。

題目單項選擇題以商品批發(fā)為主的有限責任公司注冊資本的最低限額為（）萬元。A、10B、20C、30D、50【正確答案】：D【答案解析】：有限責任公司注冊資本的最低限額為：（1）以生產(chǎn)經(jīng)營為主的公司人民幣50萬元。（2）以商品批發(fā)為主的公司人民幣50萬元。（3）以商業(yè)零售為主的公司人民幣30萬元。（4）科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性公司人民幣10萬元。特定行業(yè)的有限責任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。

題目組合選擇題證券公司承銷證券，應(yīng)當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，并載明（）。Ⅰ當事人的名稱、住所及法定代表人姓名Ⅱ代銷、包銷證券的種類、數(shù)是、金額及發(fā)行價格Ⅲ代銷、包銷的期限及起止日期IV違約責任A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【正確答案】：D【答案解析】：證券公司承銷證券，應(yīng)當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項：（1）當事人的名稱、住所及法定代表人姓名。（2）代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格。（3）代銷、包銷的期限及起止日期。（4）代銷、包銷的付款方式及日期。（5）代銷、包銷的費用和結(jié)算辦法。（6）違約責任。（7）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

題目單選題證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)（）。Ⅰ.如實向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息Ⅱ.向客戶充分提示證券投資的風險Ⅲ.清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況Ⅳ.要求客戶無論在任何情況下都應(yīng)堅持從事證券投資活動A、ⅠⅣB、ⅠⅡⅢC、ⅡⅣD、ⅡⅢ【正確答案】：B【答案解析】：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)符合以下要求：（1）清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策法規(guī)、基礎(chǔ)知識、業(yè)務(wù)流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強風險意識。（2）如實向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內(nèi)容。（3）向客戶充分提示證券投資的風險，提示客戶不要超越自身風險承擔能力從事證券投資活動。

題目單選題融券保證金比例是指投資者融券賣出時交付的保證金與融券交易金額的比例，計算公式（）。A、融資保證金比例＝保證金/（融資買入證券數(shù)量*賣出價格）*100%B、融資保證金比例＝保證金/（融資買入證券數(shù)量*買入價格）*100%C、融資保證金比例＝保證金/（融資賣出證券數(shù)量*買入價格）*100%D、融資保證金比例＝保證金/（融資賣出證券數(shù)量*賣出價格）*100%【正確答案】：D【答案解析】：融券保證金比例是指投資者融券賣出時交付的保證金與融券交易金額的比例，融資保證金比例＝保證金/（融資賣出證券數(shù)量*賣出價格）*100%。

題目單選題證券金融公司融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的（。）A、10%B、15%C、50%D、100%【正確答案】：A【答案解析】：證券金融公司融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%。

題目組合選擇題直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的（）服務(wù)。Ⅰ.投資顧問Ⅱ.投資管理Ⅲ.財務(wù)顧問Ⅳ.財務(wù)管理A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【正確答案】：A【答案解析】：直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務(wù)顧問服務(wù)。

題目組合選擇題中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務(wù)顧問提供已按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務(wù)顧問的（）等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。Ⅰ.公司治理Ⅱ.內(nèi)部控制Ⅲ.風險狀況Ⅳ.業(yè)務(wù)質(zhì)量A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【正確答案】：A【答案解析】：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務(wù)顧問提供已按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務(wù)顧問的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營運作、風險狀況、從業(yè)活動等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。

題目單項選擇題目前道-瓊斯股價指數(shù)是采用（方法）計算的。A、修正股價平均數(shù)B、加權(quán)股價平均數(shù)C、簡單算術(shù)股價平均數(shù)D、幾何加權(quán)法【正確答案】：A【答案解析】：道-瓊斯股價指數(shù)是采用修正股價平均數(shù)方法計算的。

題目單項選擇題未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告，沒有違法所得的，可處罰款（）萬元。A、5B、50C、80D、100【正確答案】：A【答案解析】：未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

題目單選題承擔資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機構(gòu)提供虛假材料的，由公司登記機關(guān)沒收違法所得，處以違法所得一倍以上（）倍以下的罰款。A、2B、3C、5D、7【正確答案】：C【答案解析】：C略。

題目組合選擇題基金臨時報告書披露的重大事件包括（）。Ⅰ.轉(zhuǎn)換基金運作方式Ⅱ.基金份額凈值計價錯誤金額達基金份額凈值的0、2%Ⅲ.更換基金管理人或托管人Ⅳ.基金經(jīng)理發(fā)生變動A、Ⅰ.Ⅱ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【正確答案】：B【答案解析】：基金的重大事件包括：基金份額持有人大會的召開，提前終止基金合同，延長基金合同期限，轉(zhuǎn)換基金運作方式，更換基金管理人或托管人，基金管理人的董事長、總經(jīng)理及其他高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人的基金托管部門負責人發(fā)生變動，涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟，基金份額凈值計價錯誤金額達基金份額凈值的0.5%，開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付，基金改按估值技術(shù)等方法對長期停牌股票進行估值等等。

題目組合選擇題下列關(guān)于股票約定式購回相關(guān)規(guī)則的說法中，正確的有（）。I證券公司應(yīng)當建立健全約定購回式證券交易風險控制機制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風險承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模Ⅱ證券公司應(yīng)當按照相關(guān)規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定向上交所交易系統(tǒng)進行申報，由交易系統(tǒng)予以確認Ⅲ中國結(jié)算上海分公司依據(jù)上交所確認的成交結(jié)果為股票質(zhì)押回購提供相應(yīng)的證券質(zhì)押登記和清算交收等業(yè)務(wù)處理服務(wù)Ⅳ證券公司與客戶進行約定購回式證券交易，應(yīng)當基于客戶的真實委托進行交易申報A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅳ【正確答案】：D【答案解析】：B項說法錯誤，應(yīng)為“證券公司應(yīng)當按照相關(guān)規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定向深交所交易系統(tǒng)送行申報，由交易系統(tǒng)予以確認”。C項說法錯誤，應(yīng)為“中國結(jié)算深圳分公司依據(jù)深交所確認的成交結(jié)果為約定購回式證券交易提供證券登記和資金劃付服務(wù)”。

題目單選題參加基金份額持有人大會的持有人的基金份額低于規(guī)定的，召集人可以就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。大會應(yīng)當有代表（）以上基金份額的持有人參加，方可召開。A、三分之一B、二分之一C、五分之三D、三分之二【正確答案】：A【答案解析】：A根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第八十六條第二款規(guī)定：參加基金份額持有人大會的持有人的基金份額低于前款規(guī)定比例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當有代表三分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開。

題目單項選擇題下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)所涉及證券權(quán)益處理的說法中，錯誤的是（）。A、證券公司行使對證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理B、證券登記結(jié)算機構(gòu)受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當將分派的資金劃入證券公司信用交易證券交收賬戶C、證券公司應(yīng)當在資金到賬后，通知商業(yè)銀行對客戶信用資金賬戶的明細數(shù)據(jù)進行變更D、證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票不計入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動而履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)【正確答案】：B【答案解析】：B項說法錯誤，證券登記結(jié)算機構(gòu)受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當將分派的資金劃入證券公司信用交易資金交收賬戶。

題目單項選擇題非公開募集基金應(yīng)當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）。合格投資者累計不得超過（。）A、100人B、20人C、200人D、300人【正確答案】：C【答案解析】：非公開募集基金應(yīng)當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人

題目單選題從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后（）日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。A、5B、10C、15D、30【正確答案】：B【答案解析】：B《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十四條規(guī)定：從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。故此題選B。

題目組合選擇題在以證券公司名義開立的（）內(nèi)，應(yīng)當為每一客戶單獨開立信用賬戶。Ⅰ.融券專用證券賬戶Ⅱ.信用交易證券交收賬戶Ⅲ.客戶信用交易擔保證券賬戶Ⅳ.客戶信用交易擔保資金賬戶A、Ⅰ.ⅡB、Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【正確答案】：B【答案解析】：在以證券公司名義開立的客戶信用交易擔保證券賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)，應(yīng)當為每一客戶單獨開立信用帳戶。

題目單選題證券發(fā)行和交易的原則不包括（）。A、公開B、公平C、公正D、互利【正確答案】：D【答案解析】：證券發(fā)行和交易的原則包括公開、公平和公正。

題目單項選擇題向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（萬元）的，應(yīng)當由承銷團承銷。A、3000B、4000C、5000D、6000【正確答案】：C【答案解析】：《中華人民共和國證券法》第三十二條規(guī)定，向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當由承銷團承銷。承銷團應(yīng)當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

題目單選題證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)。這是證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務(wù)。委托人的指令具有（），證券經(jīng)紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。A、保密性B、權(quán)威性C、廣泛性D、客觀性【正確答案】：B【答案解析】：在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)。這是證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務(wù)。委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。

題目單項選擇題投資適當性的要求就是（。）A、全面收集客戶的投資信息B、根據(jù)客戶投資要求推薦客戶滿意的產(chǎn)品C、推薦投資者購買風險適度的產(chǎn)品D、適合的投資者購買恰當?shù)漠a(chǎn)品【正確答案】：D【答案解析】：投資適當性的要求就是“適合的投資者購買恰當?shù)漠a(chǎn)品”。

題目單選題上市公司發(fā)行證券，應(yīng)當由證券公司承銷；非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前（）名股東的，可以由上市公司自行銷售。A、5B、6C、10D、20【正確答案】：C【答案解析】：上市公司發(fā)行證券，應(yīng)當由證券公司承銷；非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售。

題目單選題有限責任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，（）。A、由全體股東補足其差額B、公司設(shè)立時的其他股東無責C、由交付該出資的股東補足其差額D、公司目前的所有股東承擔連帶責任【正確答案】：C【答案解析】：C有限責任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，應(yīng)當由交付該出資的股東補足其差額；公司設(shè)立時的其他股東承擔連帶責任。

題目單選題封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)（），可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人（）。A逐.漸增加；可以申請贖回B處.于變動中；不得申請贖回C逐.漸減少；可以申請贖回D固.定不變；不得申請贖回【正確答案】：D【答案解析】：封閉式基金是指經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。

題目組合選擇題根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列敘述中正確的是（）。Ⅰ．公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為Ⅱ．公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬元；向社會公開發(fā)行的股份達公司總股份數(shù)量25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為15%以上Ⅲ．股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報送有關(guān)文件Ⅳ．交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市A、Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【正確答案】：B【答案解析】：B項的正確表述為：公司上市條件是公司股本總額降低至人民幣3000萬元；向社會公開發(fā)行的股份達公司總股份數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為10%以上。

題目單選題根據(jù)（）劃分，證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場。A、市場的效率B、市場的特征C、市場的作用D、市場的功能【正確答案】：D【答案解析】：D證券市場是證券交易的場所，也是資金供求的中心。根據(jù)市場的功能劃分，證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場。

題目單選題證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債等證監(jiān)會認可的風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本的（），無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。A、80%B、90%C、95%D、100%【正確答案】：A【答案解析】：A證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等中國證券監(jiān)督管理委員會（證監(jiān)會）認可的風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本的80%，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。

題目多選題機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列哪些條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當為其辦理從業(yè)資格申請?（A、最近2年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰B、最近三年未受過刑事處罰C、品行端正，具有良好的職業(yè)道德D、已被機構(gòu)聘用【正確答案】：BCD【答案解析】：機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當為其辦理從業(yè)資格申請：①品行端正，具有良好的職業(yè)道德;②已被本機構(gòu)聘用;③最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰;④未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿;⑤最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

題目組合型選擇題股份有限公司章程應(yīng)當載明的事項有（）。Ⅰ.公司設(shè)立方式Ⅱ.監(jiān)事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則Ⅲ.公司利潤分配辦法Ⅳ.公司的通知和公告辦法AⅠ.、Ⅱ、ⅢBⅠ.、Ⅲ、ⅣCⅠ.、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅡ.、Ⅳ【答案解析】：《中華人民共和國公司法》第八十一條規(guī)定，股份有限公司章程應(yīng)當載明下列事項：（1）公司名稱和住所。（2）公司經(jīng)營范圍。（3）公司設(shè)立方式。（4）公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本。（5）發(fā)起人的姓名或者名稱、認購的股份數(shù)、出資方式和出資時間。（6）董事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則。（7）公司法定代表人。（8）監(jiān)事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則。（9）公司利潤分配辦法。（10）公司的解散事由與清算辦法。（11）公司的通知和公告辦法。（12）股東大會會議認為需要規(guī)定的其他事項。

題目組合型選擇題外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向（）申請辦理外商投資企業(yè)批準證書，并向（）申請辦理外匯登記、資本金賬戶開立以及有關(guān)資金結(jié)購匯手續(xù)。Ⅰ.國務(wù)院商務(wù)主管部門Ⅱ.證監(jiān)會Ⅲ.外匯管理部門Ⅳ.人民銀行AⅠ.、ⅢBⅠ.、ⅣCⅡ.、ⅢDⅡ.、Ⅳ【答案解析】：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十二條規(guī)定，外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向國務(wù)院商務(wù)主管部門申請辦理外商投資企業(yè)批準證書，并向外匯管理部門申請辦理外匯登記、資本金賬戶開立以及有關(guān)資金結(jié)購匯手續(xù)。

題目組合選擇題（）及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案解析】：發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的

題目組合型選擇題證券公司與客戶簽訂載有中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同，應(yīng)明確約定的事項有（。）Ⅰ．融資、融券的額度Ⅱ．保證金比例Ⅲ．違約責任Ⅳ．糾紛解決途徑A、Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.ⅡD、Ⅰ.Ⅳ【答案解析】：證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當與其簽訂載有中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同。明確約定下列事項：①融資、融券的額度、期限、利率（費率）、利息（費用）的計算方式；②保證金比例、維持擔保比例、可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔保債權(quán)范圍；③追加保證金的通知方式、追加保證金的期限；④客戶清償債務(wù)的方式及證券公司對擔保物的處分權(quán)利；⑤融資買人證券和融券賣出證券的權(quán)益處理；⑥違約責任；⑦糾紛解決途徑；⑧其他有關(guān)事項。

題目組合選擇題下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的說法中，正確的是（）。Ⅰ.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，客戶是委托人證券經(jīng)紀商是受托人Ⅱ.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商是委托人，客戶是受托人Ⅲ.證券經(jīng)紀商有義務(wù)為客戶保密Ⅳ.證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅳ【答案解析】：在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀商是受托人。證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求，辦理委托事務(wù)，這是證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務(wù)。委托人的資枓關(guān)系到其資產(chǎn)安全和投資決策的實施，證券經(jīng)紀商有義務(wù)為客戶保密，但法律另有約定的除外。

題目組合型選擇題證券投資顧問可通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體對（）宣傳并發(fā)表評論意見。Ⅰ.宏觀經(jīng)濟Ⅱ.行業(yè)狀況Ⅲ.證券市場變動情況Ⅳ.具體證券投資建議AⅢ.、ⅣBⅠ.、Ⅱ、ⅢCⅠ.、ⅡDⅠ.、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案解析】：鼓勵證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)組織安排證券投資顧問，按照證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體，客觀、專業(yè)、審慎地對宏觀經(jīng)濟、行業(yè)狀況、證券市場變動情況發(fā)表評論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務(wù)，傳播證券知識，揭示投資風險，引導(dǎo)理性投資。證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。

題目組合型選擇題公司申請公司債券上市交易應(yīng)符合的條件有（。）Ⅰ．公司債券的期限為1年以上Ⅱ．公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件Ⅲ．公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣3000萬元Ⅳ．公司凈資產(chǎn)不少于人民幣5000萬元A、Ⅰ.ⅡB、Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案解析】：根據(jù)《證券法》第57條的規(guī)定，公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當符合下列條件：①公司債券的期限為1年以上；②公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元；③公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

題目組合型選擇題下列關(guān)于股份有限公司高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的說法中，正確的有（。）Ⅰ．應(yīng)當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況Ⅱ．所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓Ⅲ．離職后1年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份Ⅳ．在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的30%A、Ⅰ.ⅡB、Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案解析】：根據(jù)《公司法》第141條的規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。

題目組合型選擇題在全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購中，具有結(jié)算代理人資格的金融機構(gòu)主要有（。）Ⅰ．全國性商業(yè)銀行Ⅱ．煙臺住房儲蓄銀行Ⅲ．中德住房儲蓄銀行Ⅳ．部分符合條件的城市商業(yè)銀行A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案解析】：在全國銀行問債券市場質(zhì)押式回購中，結(jié)算代理人是指經(jīng)中國人民銀行批準，代理其他參與者辦理債券交易和結(jié)算的金融機構(gòu)。目前，具有結(jié)算代理人資格的金融機構(gòu)主要有各全國性商業(yè)銀行、煙臺住房儲蓄銀行和部分符合條件的城市商業(yè)銀行。

題目組合選擇題單位有下列（）行為的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。Ⅰ.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的Ⅱ.為影響期貨市場行情囤積實物的Ⅲ.有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他操縱期貨交易價格行為的Ⅳ.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ【答案解析】：單位有下列行為之-的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款：（1）單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約，操縱期貨交易價格的。（2）蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的。（3）以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的。（4）為影響期貨市場行情囤積實物的（5）有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他操縱期貨交易價格行為的。

題目組合型選擇題證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度不健全，凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定，或者違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取的措施有（。）Ⅰ．責令其限期改正Ⅱ．責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告Ⅲ．對公司高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，記人監(jiān)管檔案Ⅳ．責令處分或者更換有關(guān)責任人員，并報告結(jié)果A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案解析】：根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》第65條的規(guī)定．證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度不健全，凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定?；蛘哌`規(guī)從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，巾國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法責令其限期改正，并可以采取下列監(jiān)管措施：①責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告；②對公司高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話．記入監(jiān)管檔案；③責令處分或者更換有關(guān)責任人員，并報告結(jié)果；④責令暫停證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；⑤法律、行政法規(guī)和巾國證監(jiān)會規(guī)定的其他監(jiān)管措施。

題目組合選擇題證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場相關(guān)管理規(guī)定和業(yè)務(wù)制度，遵循（）原則。并做好風險控制工作。Ⅰ.公開Ⅱ.平等Ⅲ.自愿Ⅳ.誠實信用A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅳ【答案解析】：證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場相關(guān)管理規(guī)定和業(yè)務(wù)制度，遵循平等、自豪、誠實信用原則，并做好風險控制工作。

題目組合選擇題證券公司設(shè)立時A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案解析】：證券公司設(shè)立時，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當與其財務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度和人力資源狀況相適應(yīng)。

題目組合型選擇題集合資產(chǎn)管理合同由（簽署）。Ⅰ．證券公司Ⅱ．資產(chǎn)托管機構(gòu)Ⅲ．單個客戶Ⅳ．證券交易所A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案解析】：集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)與單個客戶雙方簽署。

題目組合型選擇題證券公司自營業(yè)務(wù)部門的職責不包括（）。Ⅰ.自營賬戶開戶Ⅱ.自營賬戶使用登記Ⅲ.自營賬戶銷戶Ⅳ.自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度AⅠ.、Ⅲ、ⅣBⅠ.、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅠ.、Ⅱ、ⅢDⅡ.、Ⅲ、Ⅳ【答案解析】：《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》第九條規(guī)定，自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。第十條規(guī)定，加強自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會計核算，由非自營業(yè)務(wù)部門負責自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。

題目組合選擇題有限責任公司的監(jiān)事會行使的職權(quán)包括（）。Ⅰ檢查公司財務(wù)Ⅱ當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正Ⅲ對發(fā)行公司債券作出決議Ⅳ向股東會會議提出提案A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案解析】：有限責任公司的監(jiān)事會行使下列職權(quán)：⑴檢查公司財務(wù)。（2〕對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時的行為進行監(jiān)督，對違反法律、法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議。⑶當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正。⑷提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行公司法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議。（5）向股東會會議提出提案。（6）依照《中華人民共和國公司法》第一百五十二條的規(guī)定對董事、高級管理人員提起拆訟。（7）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

題目組合選擇題經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有（）。Ⅰ.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅱ.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅲ.為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅳ.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案解析】：經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：（1）為單一客戶辦理走向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（2）為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（3）為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

題目組合型選擇題客戶融資買入、融券賣出的標的證券為股票的，應(yīng)當符合（條件）。Ⅰ．在交易所上市交易滿3個月Ⅱ．股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革Ⅲ．股票交易未被交易所實行特別處理Ⅳ．股東人數(shù)不少于1000人A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案解析】：客戶融資買人、融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認可的、符合交易所規(guī)定的股票、證券投資基金、債券、其他證券。標的證券為股票的，股東人數(shù)不少于4000人。故選項Ⅳ錯誤。

題目組合選擇題下列選項中屬于非法集資類犯罪構(gòu)成的有（）。Ⅰ.犯罪主體是一般主體Ⅱ.犯罪主觀方面是無意Ⅲ.犯罪客體是國家金融管理秩序Ⅳ.犯罪主觀方面是故意A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅳ【答案解析】：在非法集資類犯罪構(gòu)成中，犯罪主現(xiàn)方面是故意，選項B錯誤。

題目組合型選擇題下列選項中，證券從業(yè)人員不得從事的活動有（。）Ⅰ．利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機構(gòu)利益Ⅱ．違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾Ⅲ．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄Ⅳ．中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為A、Ⅰ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案解析】：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定。證券從業(yè)人員不得從事以下活動：1從.事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動；2利.用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢。單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和于擾市場；3編.造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場；4損.害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；5從.事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù)；6接.受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動；7買.賣法律明文禁止買賣的證券；8利.用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機構(gòu)利益；9違.規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾；10隱.匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；11中.國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。

題目組合型選擇題關(guān)于證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規(guī)定，下列說法正確的有（。）Ⅰ．證券公司應(yīng)當將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額Ⅱ．證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃Ⅲ．證券公司必須自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃Ⅳ．證券公司進行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應(yīng)當通過專用交易單元進行A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案解析】：證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管指定商業(yè)銀行代理推廣。

題目組合型選擇題根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券人員不得從事的活動包括（。）Ⅰ．利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場Ⅱ．編造