我國工程項目風險管理進展

我國工程項目風險管理進展研究引言目前，從總的趨勢看，自然科學和技術科學的很多領域都正在從“決定論”向“選擇論”的方向發(fā)展，使得有些“硬”科學出現(xiàn)“軟化”的傾向。與此同時，過去無法進行運算的“軟”科學逐漸向程序化發(fā)展，有“硬化”的傾向。這說明某些事物之間的因果關系的不確定性和某些信息的不確定性正在得到普遍承認和逐步得到正確處理，同時也說明了人們認識到，在人類社會中，人們對事物的發(fā)展應該積極主動地參與，使其更符合人類的需要.工程項目建設過程是一個周期長、投資多、技術要求高、系統(tǒng)復雜的生產(chǎn)消費過程，在該過程中，未確知因素、隨機因素和模糊因素大量存在，并不斷變化，由此而造成的風險直接威脅工程項目的順利實施和成功?，F(xiàn)在，我國工程項目普遍存在投資失控現(xiàn)象，產(chǎn)生這種現(xiàn)象的原因有管理不善和手段落后的原因，更主要的是對影響和制約工程項目的風險因素估計不足，導致在工程項目建設中由風險引起大量的損失。對工程項目的風險加以認識、判斷、評價和控制成為一項迫切的任務。近些年，我國有些科研人員對風險管理方法作過一些探討，但事物總是不斷發(fā)展變化的，新的方法不斷出現(xiàn)，風險管理也日趨完善。對近幾年的國內(nèi)有關風險管理的研究進行回顧，有利于我們總結經(jīng)驗，使我們更好地服務現(xiàn)代化建設。1、工程項目風險管理的基本概念、產(chǎn)生和發(fā)展1.1工程風險的定義、特點及分類文獻[5]曾對風險的定義作過系統(tǒng)的分析，認為現(xiàn)在比較一致的看法是：風險是一個系統(tǒng)造成失敗的可能性和由這種失敗而導致的損失或后果。用數(shù)學公式可以表示為：Ｒ=ｆ（Ｐ，Ｃ）其中，Ｒ表示風險，Ｐ表示不利事件發(fā)生的概率，Ｃ表示該事件發(fā)生的后果。工程風險管理專家對工程項目的風險定義為：工程項目風險是所有影響工程項目目標實現(xiàn)的不確定因素的集合。工程項目的風險有以下特點：（1）風險存在的客觀性和普遍性。作為損失發(fā)生的不確定性，風險是不以人的意志為轉換的客觀實在，而且在項目的全生命周期內(nèi)，風險是無處不在、無時沒有的。只能降低風險發(fā)生的概率和減少風險造成的損失，而不能從根本上完全消除風險；（2）風險的影響常常不是局部的，某一段時間或某一個方面的，而是全局的。例如，反常的氣候條件造成工程的停滯，會影響整個后期計劃，影響后期所有參加者的工作；（3）不同的主體對同樣風險的承受能力是不同的。人們的承受能力受收益的大小、投入的大小、項目活動的主體的地位和擁有的資源有關；（4）工程項目的風險一般是很大的，其變化是復雜的。工程項目的設計與建設是一個既有確定因素，又含有隨機因素、模糊因素和未確知因素的復雜系統(tǒng)，風險的性質(zhì)、造成的后果在工程建設中極有可能發(fā)生變化。對風險進行分類的目的，乃是為了分別研究對這些不同類別的風險所應采取的對策.按風險發(fā)生的形態(tài)分類可分為靜態(tài)風險和動態(tài)風險；按風險的潛在損失形態(tài)可將風險分為財產(chǎn)風險、人身風險和責任風險；按風險事故的后果可將風險分為純粹和投機風險；按風險波及的范圍可將風險分為特定風險和基本風險；按損失產(chǎn)生的原因分為自然風險和人力風險；按風險能否處理可將風險分為可管理風險和不可管理風險等。1.2風險管理的定義、產(chǎn)生和發(fā)展工程項目風險管理就是對工程項目活動中涉及到的風險進行識別、評估并制定相應的政策，以最少的成本，最大限度地避免或減少風險事件所造成的實際效益與預期效益的偏離，安全地實現(xiàn)工程項目的總目標。人類歷史上早期風險問題的研究可追溯到公元十四世紀中葉，當時歐洲地中海沿岸各港口的海上保險揭開了人類探索風險的序幕。十九世紀，法國的經(jīng)營管理理論創(chuàng)始人法約爾第一次把面臨風險的管理列為企業(yè)管理的重要職能之一。1931年美國管理協(xié)會保險部最先倡導風險管理，并開始研究風險管理及保險問題。1932年成立的紐約經(jīng)紀人協(xié)會標志著風險管理的興起。1953年8月13日的美國通用汽車公司的自動變速裝置發(fā)生大火，導致該公司蒙受了高達5000萬美元的損失，這場大火震動了美國企業(yè)界和學術界，成為風險管理科學發(fā)展的契機。到了上個世紀60年代，一門新的管理科學———風險管理在美國正式形成，從此風險管理在西方資本主義國家得到了迅猛的發(fā)展。在各國風險管理研究中，美國的風險管理起步最早，理論研究與應用范圍很廣，擁有這方面大量的人才。與美國相比英國的風險管理研究有自己的特色，Ｃ。Ｂ。Ｃｈａｐｍａｎ教授在文獻[7]中提出了“風險工程”的概念，該框架模型的構建彌補了單一過程的風險分析技術的不足，使得在較高層次上大規(guī)模地應用風險分析領域的研究成果成為可能。英國除了有自己的成熟理論外，許多學者還注意把風險分析的研究成果應用到大型的工程項目當中。英美兩國在風險研究方面各有所長，且具有很強的互補性，代表了該學科的兩個主流。法國的研究也有自己的特色，其模式是經(jīng)營管理型的風險管理研究。而德國是從風險管理政策的角度來研究的。叔我國澤的風險管貢理研究是件從上個世復紀氧8縫0快年代開始注，同時被兇應用到項臂目管理之粒中。在過鍵去的計劃厲經(jīng)濟體制蓋下，原材養(yǎng)料的價格訊由國家控著制，國家匙是唯一的沒投資主體優(yōu)，企業(yè)沒訓有獨立的濾經(jīng)濟效益很，風險由修國家承擔驕。只是在欠近幾年來鼻，隨著社鑒會主義市減場經(jīng)濟體檔制的完善很，對風險匹管理的研抵究已經(jīng)在揚學術界成滔為了一個枕熱點，在級大型工程歡項目的實撫踐中，也勾取得了較賴為明顯的牛效果。溉我循2瞎、項目風藥險管理的倉內(nèi)容和程彼序梢風險禿管理的全題過程如下虧：厚食琴2.懸1膀風險識暫別橋對各螞種風險因利素和可能社發(fā)生的風炭險事件進鼻行分析，可是風險管灘理的首要岔步驟。項溝目風險識椒別要回答吵下列問題連：項目中蔥存在哪些彈潛在的風鐘險因素？沈這些因素槍會引起什打么風險，垮這些風險叉造成的后晉果有多大抵？忽視、渾縮小或夸饒大項目風沉險的范圍城、種類和文造成的后任果都會造筒成不必要印的損失。未風險屯識別的常半用方法有當：隱演（詞1吧）專家調(diào)鄭查法拳專家攜調(diào)查法包把括專家個譜人判斷法絹、智暴法涂和德爾菲死法等。該盤類方法主題要利用各降領域專家表的專業(yè)理警論和豐富搞的實踐經(jīng)秀驗，找出些各種潛在謙的風險并候對后果做悄出分析和忍估計。德醋爾菲法起愈源于上世班紀氣4勉0另年代末，頓最初由美雄國蘭德公販司首先使忍用。使用咽該方法的寒程序是：柿首先選定兩與該項目鼠有關的專角家，并與少這些適當板數(shù)量的專暗家建立直耀接的函詢謝關系，通辛過函詢收扮集專家意黑見，然后怨加以綜合燃整理，再兵反饋給各扁位專家，鋒再次征詢捧意見。這體樣反復多差次，逐步算使專家的危意見趨于際一致，作泄為最后釀識別的根微據(jù)。德爾絡菲法應用堡領域很廣陷，一般用順該方法得視出的結果察也較好。僅（另2銀）故障樹撲分析法（庭分解法）短該方享法利用圖笛解的形式飄，將大的謠故障分解舒成各種小障的故障，殲或對引起水故障的各醬種原因進恐行分析。埋譬如，將殊項目投資簡風險分為委市場風險愿、政策調(diào)羊整風險、灶資源風險光、技術風遭險等。該奪方法經(jīng)常芹用于直接株經(jīng)驗較少類的風險辨怕識，通過劣對投資風時險層層分牙解，可使已項目管理排者對投資適風險因素我有全面的構認識，在洲此基礎上擇，對風險擇大的因素否進行針對冒性的管理是。不足之雜處是應用鞋于大系統(tǒng)女時容易產(chǎn)青生遺漏和櫻錯誤。危減（控3喪）情景分母析法拳一種曬能夠分析繡引起風險款的關鍵因翠素及其影趙響程度的蹤方法。它揀可以采用完圖表或曲池線等形式區(qū)來描述當牙影響項目鑼的某種因生素作各種垂變化時，哀整個項目屑情況的變載化及其后腔果，供人鋼們進行比胸較研究。聰風險送識別中應以注意以下濫的問題：云識別的風雙險是否全鍵面（可靠快性問題）及？滿足辨孩識要求的柄數(shù)據(jù)、資耽料和實驗刃結果所需衫多少費用守（費用問鵝題）？調(diào)歪查的結果靈有多大的詳置信度（擴偏差問題惹）？郊宴漲2.賞2跨風險評明估與分析炊風險幟評估與分摸析就是衡類量風險對百項目實現(xiàn)億既定目標損的影響及多其程度。制常用的方毒法有：想冤（亦1啦）調(diào)查和扶專家打分腸法愛首先吵將工程項誕目所有風桶險列出，右設計風險倚調(diào)查表，酬然后利用釀專家經(jīng)驗所，對各風平險因素的區(qū)重要性進應行評估，衰再綜合成捏整個項目荒風險。謝鳳（慣2治）蒙特卡蛛洛模擬方剖法借又稱降統(tǒng)計實驗證法或隨機泳模擬法。脆該法是一期種通過對孕隨機變量終的統(tǒng)計試羨驗、隨機以模擬求解狐數(shù)學、物蛇理、工程利技術問題霜近似解的帖數(shù)學方法稈，其特點命是用數(shù)學開方法坑在計算機屆上模擬實重際概率過應程，然后頃加以統(tǒng)計尚處理。該勒方法是西宿方國家常悄用的項目瘡風險分析型方法，也炭是當今風衫險分析的按主要工具與之一。量赤（掃3按）決策樹叉法宰做風裳險決策時辦常采用的應一種方法掃。這種方鋸法通常求炎出所有變丈量所有可浮能變化組昂合下的Ｎ戶ＰＶ或Ｉ識ＲＲ值，哥再畫出其打概率分布周圖。這種仍方法的計衫算規(guī)模隨候變量個數(shù)泄及變化情猾況多少成鍛指數(shù)變化房，并且要欲求有足夠身有效的數(shù)爭據(jù)作基礎似?，F(xiàn)在該假方法已有嬌很多改進唇。午楊寧嗚等在文獻鞭中提出了乞一種隨機稈決策樹的憂概念，將勝效用函數(shù)治理論應用枝于隨機決亞策樹，該測方法可以仙處理不但皂有狀態(tài)轉鍋移而且在敬某種狀態(tài)樣轉移前逗鋪留一段時匆間的風險默決策問題昨。綿黃冬順梅等在文喂獻中將決框策樹在模身糊環(huán)境下焰進行了推筋廣，提出紗了模糊決緩策樹的概革念，并對謀決策樹與黑模糊決策纖樹的異同糧進行了比片較分析，愉這種方法剛為在不確校定（模糊畢）環(huán)境下藍達到不精扔確知識的剛獲取提供組了一種思陡路。南楊輝瞧在文獻中延提出了一設種用新的以極值，點城禁忌搜索丑構造分類悟問題的全剃局優(yōu)化決蠟策樹的算癥法，該算勿法可用于孟不可微分潤的目標函設數(shù)，用于掙構造具有趣固定結構尤的多變量魯決策樹，爪將多變量出決策樹表辭示成析取短線性不等溝式集合。對全局樹優(yōu)急化就是使皮析取線性倆不等式中時的分類誤無差最小化膜。渡邪（肥4瘦）影響圖悼法有該方伴法由美國賤Ｈｏｗａ侄ｒｄ教授逆等人提出模的一種表攪征決策分勢析的網(wǎng)絡落圖形，它寶是概率估浩計和決策弓分析的圖犧形表性，首是將貝葉車斯條件概掃率定理應包用于圖論倒的成果，匯是復雜的誦不確定性尼決策問題愈的一種新幫穎有效的司圖形表征呢語言，數(shù)駕學概念完舒整，關于朽概率估計蠟、備選方蕩案、決策陶者偏好和掛信息狀態(tài)株說明完備適，具有決上策樹不可地比擬的優(yōu)揮點貨.籮影響圖的術最大優(yōu)點肺是零：冷①藝能直觀表淺示隨機變競量間的相愿互關系夜；鉆②鍬計算規(guī)模拉隨著不確午定因素個付數(shù)呈線性煤增長。錘石曉軍等蝦在文獻中用提出了一抵種基于影系響圖的分驅析方法，毅構造了一慌個較為一隆般的項目魚風險分析逗的影響圖補模型；提序出了項目怎風險超額捐報酬率的螞概念；給士出了影響睡圖因果概幟率推理的浙一個具體奉的解析支礦持算法。婦公六199餅2哭年，Ｓｈ臂ｅｎｏｙ餓在深入分宗析影響圖懇表示及求災解方法的翅基礎上，課提出了貝揚葉斯決策單問題表示防和求解的穴一種新方礙法漸——威—浴評價基礎合系統(tǒng)，這仰一新方法犯是投影響圖決增策技術的歉推廣。就班貝葉斯決周策問題，蠻Ｓｈｅｎ易ｏｙ的比廊較分析表刑明，它比霉決策樹和晝影響圖方執(zhí)法更具魅蒼力。馮俊我文在對這荒一方法的求基礎上，趁進行了系屠統(tǒng)的歸納旬和整理，徐并討論了穗這一方法溪的優(yōu)缺點殿和不足，旺指出了可曬能的推廣陵及應兵用棚[19]栽.妹渴（維5美）隨機網(wǎng)冠絡法駝又稱莖圖示評審逝技術（Ｇ逮ｒａｐｈ沸ｉｅａｌ控Ｅｖａｌ撓ｕａｔｉ炸ｏｎａｎ汪ｄＲｅｖ孟ｉｅｗＴ您ｅｃｈｎ友ｉｑｕｅ嶼），簡稱核ＧＥＲＴ拜。在ＧＥ妨ＲＴ中，蘭不僅活動大的各參數(shù)歪（如時間遙、費用等描）具有隨踩機性，而誠且允許活瓦動的實現(xiàn)悶也具有隨練機性。貌宋善奴德在文獻授中分析了洪使用傳統(tǒng)波方法繪制違網(wǎng)絡圖存炊在的不足靜，給出了崖新的結點距布局、連稈線和交互暮調(diào)整算法娛。在輸出持方面，給墻出了箭線戚圖的自動權生成算法徒、網(wǎng)絡的箭布局優(yōu)化欠與自動繪舟制算法。鉗高杰融在文獻中所分別介紹侮了一種根富據(jù)普通緊饒后工序表閣和一種普只通緊前工柏序表繪制首箭線式網(wǎng)鄉(xiāng)絡圖的方粗法。這兩飼種方法都杏是根據(jù)工殲序表繪制刑工程項目螞最優(yōu)或較刃優(yōu)箭線式譽網(wǎng)絡圖。腰王海律超等在文響獻中就雙牙代號施工位網(wǎng)絡計劃須優(yōu)化管理抗問題，研腰究了次關把鍵路線上霸非關鍵工界序的尋求牛方法，給候出了圖上逝計算和解敏析表達的肯求解過程邊，方便了映網(wǎng)絡計劃吊的優(yōu)化和蓮管理。機黃德塞才等在文始獻中提出葵了一種同測異反網(wǎng)絡占計劃方法柔，在推廣牙同異反聯(lián)患系數(shù)概念絞和給出主店關鍵路線池、次關鍵徒路線、再嘉次關鍵路朋線的基礎浴上，提出票了這種工哀期預測方耍法?？缋盍肿拥仍谖墨I智中借助網(wǎng)嗚絡圖，提刃出了一種槐估算項目盞工期的方際法，該方王法可以方住便地判斷昆各風險因租素所起的請作用大小卷。芽吳喚蘭群等在文尚獻中在假共設已知工溫程的各種斜情況下，據(jù)提出了在筑要求所增袍加的總的遵費用最小趁的情況下映，對網(wǎng)絡報計劃進行股調(diào)整，將乎某些工作項的持續(xù)時腳間適當?shù)貞涂s短，使某整個工程玉的工期提師前的一種號方法。英劉永覽淞等在文端獻中建立畏了不同連遷接方式的營搭接施工窯網(wǎng)絡計劃當關聯(lián)矩陣兆，闡述了緒利用關聯(lián)廁矩陣中行兄列與元素餓間的關系春計算網(wǎng)絡任計劃的方摸法。飲純（著6慶）模糊分鉛析法直所謂印模糊就是剖邊界不清江晰，外延亡不明確，濱以模糊集沉合代替原搬來分明的擱集合。工容程中存在排著大量的宜模糊因素啟，對這些爭因素進行謀模糊評價席，可以增文加評價結竿果的可靠錯性和科學朋性。耍王洪橫剛等在文晴獻中基于諸模糊理論聰和指數(shù)平報滑預測相狗結合的方抓法，給出遣了以預測講單方造價等為基礎的布投標工程停單方造價申快報算法均。錄常云擔濤等在文匪獻中引入粉具有模糊候時間參數(shù)斧的模糊網(wǎng)牙絡，并應可用模糊數(shù)脖學原理進歇行分析，格并結合工配程的實際挪情況，對獲相應理論寨進行了修應正。臭胡勁松等臘在文獻中謹針對模糊磨網(wǎng)絡關鍵籍路線問題麻，基于模許糊網(wǎng)絡流粱模型，提蝶出了確定跳模糊網(wǎng)絡墊關鍵路線連的參數(shù)線肅性規(guī)劃方伐法，得到妨了模糊網(wǎng)認絡關鍵路默線的更全烈面的染結果。奔婆劍1.3尋圓風險對策右的制定事風險庭的辨識、寺評估完成伐后，要根廉據(jù)具體的焦情況采取術對策，以怕減少損失帽，增加收右益。一般煙來說，風杜險管理技起術分為兩練大類：控幣制性技術煙和財務性旺技術。塵控制押性技術主甘要作用是芝避免、消澆除和減少邁風險事故犧發(fā)生的機麥會，限制充已發(fā)生的辱損失繼續(xù)繳擴大，包厲括風險回瞧避和損失蠻控制。在睜工程項目泡中，風險搬和收益總犬是并存的個，它們是紋矛盾和對焦立的統(tǒng)一使體，沒有扛脫離風險敞的純利潤軍，也不可皂能存在無姨利潤的純鬼風險，因朗此風險回凡避是一種任消極的辦管法，在實押踐中應盡肥量少用，羨只有當風雞險發(fā)生機畜會的概率暗很高，并智且造成的往損失很大勉時，可以飄考慮采用銅風險回避蒼。損失控四制包括預刺防措施與傅減少風險圍的方法，撕損失控制釋是一種積笨極的做法炒，其局限瓦性是要么構在技術上濟難以達到薄，要么技愛術上可行銀但不經(jīng)濟土。勞財務蜓技術包括斜風險轉嫁玉和風險自湊留。轉移怪風險指采腹取各種方柄式將風險羨轉移出去起。保險轉翠嫁是財務郵技術中最鄭核心的部工分，風險喚管理技術束起源于保叉險。將發(fā)葵生概率不稈大，但損收失卻難以而承受的風或險，轉移必給保險人啟是一種最歲常見、最孩有效的方菌式。風險括自留是一伏種自行承睜擔工程事呈故損失發(fā)討生后的財刃務后果的吃方式。窩風險咱防范與控著制的方法嗽策略很多經(jīng)，但必須夸根據(jù)工程伯項目的具吩體情況來豈正確選擇棕使用，才慎能取得較良好的效果誼。濕必惕2.喜4治實施與石后評估殘正確塞決策之后砌，具體的司實施十分勁重要。在趕執(zhí)行過程嘆中，應對街實施情況凍進行監(jiān)控孩，及時反雀饋并在必暗要時調(diào)整展風險管理仿對策。最揪后應對實淡施的效果邁及差異進籠行評估。摩碑賣3鞠實現(xiàn)項雷目管理的爆現(xiàn)代化捧隨著壓計算機技愉術、網(wǎng)絡留技術的快石速發(fā)展和擔計算機的鼠普及，建桂立管理信碧息系統(tǒng)，掙用計算機落來管理工刪程項目的版信息越來登越顯示出連它的優(yōu)越禍性。對于陳具有參與胞方地域分缺布廣、專餡業(yè)分類得名雜、信息刑量大特點灣的大型工秘程項目而藍言，項目蛇的信息溝說通和協(xié)調(diào)系特別重要邊，決策者粘需要提供施及時、有蜘效的項目仗信息，而兄各參與方腰也需要迅題速地了解糕各自的進畜度，同時蟻管理信息受系統(tǒng)還可穗以減少項禾目信息溝針通和傳遞拉的費用。些利用千Ｉｎｔｅ戀ｒｎｅｔ玻技術，建原立項目風錫險管理計彩算機系統(tǒng)命，這一系舉統(tǒng)應包括豐以下系統(tǒng)殼：櫻項（常1欺）信息管卻理子系統(tǒng)高。在該子蘆系統(tǒng)中儲脅有項目內(nèi)洪外部與項尊目有關的北科技、經(jīng)光濟、市場傅和社會方嶄面的各種仇信息；具移有對信息卻進行分類或、整理、慰統(tǒng)計和辨握偽的功能秀，系統(tǒng)中聚的信息可而以隨時更拜新。語臟（冤2斯）風險評踢估子系統(tǒng)姐。主要對徹項目風險著因素發(fā)生波概率、發(fā)兼生時間、盟持續(xù)優(yōu)化恥、造成的芒后果、可甘控程度做崖出估計。弱食（垮3喝）風險對汪策子系統(tǒng)仿。它可以遮針對項目濁的實際情教況提出相隆應的風險楚處理決策訂，供決策寺者參考使籠用。此外費，采用計薄算機模擬臟輔助工程扒風險分析些可以有效騎地解決復裙雜工程投眼資分析所襖帶來的大篇規(guī)模信息梢處理問題惑，給風險換分析與投棋資決策帶魔來了新的形突破。阮買連法等提非出了計算意機模擬輔附助投資風府險分析的紅一般原理獄與方法，病建立了投房資風險分積析的模窮型半.堆4舒、結束語痰近十俘幾年來，治人們在工緞程項目管牽理中提出閥了全面風指險管理的鋼概念，全割面風險管米理使用系描統(tǒng)的、動浩態(tài)的方法惱進行風險山控制，以非減少工程伶項目中的洪不確定性伸，不僅是慨對工程項叼目全過程啦的風險管葉理，而且眾是對全部攝風險的、咬全方位的粒管理，采買取全面的拾組織措施差的管理。陵綜上偉所述，項贈目風險管橫理方法已槐有了較大扒的發(fā)展，杠能基本滿限足對項目躬風險大致痛了解的要歸求。但在井以下方面切，仍需全毛面和系統(tǒng)聞地研究。更為規(guī)念避、防范片和控制風關險，需對臭風險進行包度量，它艷既是風險獅控制的基挖礎，也是設風險控制絹的重要組煮成內(nèi)容。蘋風險管理樓定量化是楊重要的研堡究方向之校一。文驅獻荷[39腳]終通過層次茫解析過程否和決策樹鋤分析構建分了風險管羊理的一種污定量方法冤。文項獻槳[40迎]堵中運用層蠢次分析法水和模糊