馬歇爾與西方經(jīng)濟學的再次綜合

“杰文斯好比小孩子看見水在壺中沸騰的情形，就高興地叫了起來，而馬歇爾看見壺中沸騰的水，就坐下來靜靜地思考著，并設(shè)計出一個引擎。”——凱恩斯：《傳記論文集》，1956年中文版，p.169

第一頁，共四十頁。第七講馬歇爾與西方經(jīng)濟學的再次綜合

一、A.馬歇爾與《經(jīng)濟學原理》二、馬歇爾經(jīng)濟學說的主要特點三、馬歇爾的供求均衡理論四、馬歇爾的其他理論第二頁，共四十頁。一、A.馬歇爾與《經(jīng)濟學原理》馬歇爾(A.Marshall，1842～1924)英國劍橋?qū)W派創(chuàng)始人，局部均衡論奠基者。曾是劍橋大學優(yōu)秀數(shù)學畢業(yè)生，25歲開始研究經(jīng)濟學，1885年任劍橋大學政治經(jīng)濟學教授。著有《經(jīng)濟學原理》（1890）、《工業(yè)和貿(mào)易》（1919）、《貨幣、信用與商業(yè)》（1923）等。第三頁，共四十頁。1890年馬歇爾的《經(jīng)濟學原理》一書出版，被認為是西方經(jīng)濟學發(fā)展史上的一個里程碑。該書一版再版，共出了8版。第四頁，共四十頁?！督?jīng)濟學原理》一書包括：導言、若干基本概念、論欲望及其滿足、生產(chǎn)要素--土地、勞動、資本和組織、需求，供給與價值的一般關(guān)系、國民收入的分配等6篇正文，還有12個附錄。第五頁，共四十頁。其中，第四篇又分：緒論、土地的肥力、土地的肥力報酬遞減的傾向、人口的增長、人口的健康與強壯、工業(yè)訓練、財富的增長、工業(yè)組織等13章；第五篇又分：論市場、需求和供給的暫時均衡、正常需求和正常供給的均衡、資金的投放與分配等15章他后來發(fā)表的《工業(yè)與貿(mào)易》等，是前一本書的續(xù)卷。第六頁，共四十頁。馬歇爾的《經(jīng)濟學原理》曾長期被奉為英國經(jīng)濟學的“圣經(jīng)”，被作為西方國家高等院校經(jīng)濟學教科書。在凱恩斯革命前，馬歇爾的經(jīng)濟學說體系長期占據(jù)西方經(jīng)濟學的主流地位。當代西方經(jīng)濟學各流派的研究方法和主要理論，都能或多或少從馬歇爾學說中找到思想淵源。第七頁，共四十頁。二、馬歇爾經(jīng)濟學說的主要特點1、馬歇爾強調(diào)經(jīng)濟學應(yīng)遵循連續(xù)原則（principleofcontinuity）。其格言：“自然不能飛躍”——漸進、連續(xù)

(縱向)：強調(diào)經(jīng)濟學發(fā)展的連續(xù)性“經(jīng)濟狀況是經(jīng)常地起變化的，每一時代都是以它自己的方法來觀察它自己的問題?！?jīng)濟學是——而且必然是——一種緩慢和不斷發(fā)展的科學。……新的學說補充了舊的學說，并擴大和發(fā)展了、有時還修正了舊的學說，而且因著重點的不同往往使舊的學說具有新的解釋；但卻很少推翻舊的學說?！薄R歇爾：《經(jīng)濟學原理》，第一版序言。第八頁，共四十頁?！敖?jīng)濟學說比其他任何科學的學說，更容易為那些沒有科學訓練和也許只是間接聽到而斷章取義的人所引用。日常談話在形式上較一篇科學論文為簡單的一個原因，就是在談話中我們能放心地省掉假設(shè)的語句……亞當·斯密和許多往代的經(jīng)濟學作家，依照談話的習慣，省掉了假設(shè)的語句，因而獲得表面上的簡捷。但這樣卻使他們不斷地為人誤解……他們獲得了表面上的安心，卻是得不償失?！?jīng)濟分析和一般推論雖然應(yīng)用很廣，但每一時代和每個國家都有它自己的問題；社會情況每有變化，經(jīng)濟學說就需要有新的發(fā)展?！?/p>

第九頁，共四十頁。(橫向)：連續(xù)原則還強調(diào)經(jīng)濟上的類別之間只有程度上的差別?！敖?jīng)濟名詞所表示的主要區(qū)別，大多數(shù)不是種類上的差別，而是程度上的差別。初看起來，這些區(qū)別似乎是種類上的差別，而且能被清楚地劃出明顯的輪廓；但較為仔細的研究表明，連續(xù)性并未真的破裂?！谧匀槐緛頉]有以分界線來劃出差別的東西之間，要想劃出明顯和嚴格的分界線，就會引起弊端”。第十頁，共四十頁。“一種經(jīng)濟學說愈是簡單和絕對，倘使它所指的分界線在實際生活中不能找到的話，則在把它應(yīng)用到實際時它帶來的混亂就愈大。在實際生活中，在算作資本與不算作資本的東西之間、必需品與非必需品之間，或生產(chǎn)的與非生產(chǎn)的勞動之間，都沒有明顯的區(qū)別?！薄R歇爾：《經(jīng)濟學原理》，第一版序言。第十一頁，共四十頁。在馬歇爾體系中，連續(xù)原則導致三個主要成果：⑴使他看到經(jīng)濟學各領(lǐng)域中分析方法的統(tǒng)一性，從而把原來雜亂的經(jīng)濟分類轉(zhuǎn)變?yōu)楹啙嵉臄?shù)量關(guān)系，將微積分與邊際分析方法貫穿到各領(lǐng)域的分析中。⑵使他把交換理論和分配理論統(tǒng)一在供求均衡論基礎(chǔ)上，……從而使他的體系具有邏輯上統(tǒng)一簡潔的美感。⑶使他的體系具有了綜合的特征，不像早期的一些邊際主義者如杰文斯那樣激烈地排斥古典學派。第十二頁，共四十頁。2、以經(jīng)濟自由主義為基礎(chǔ)，重視心理分析，對前輩以至同輩的各種理論兼收并蓄，對以往的經(jīng)濟范疇加以整理和精煉，形成一個新體系——新古典經(jīng)濟學。“經(jīng)濟學是一門研究在日常生活事務(wù)中過活、活動和思考的人們的學問。但它主要是研究在人的日常生活事務(wù)方面最有力、最堅決地影響人類行為的那些動機?！?/p>

——馬歇爾：《經(jīng)濟學原理》，第一篇第二章第一節(jié)第十三頁，共四十頁。“差不多像其他一切科學一樣，經(jīng)濟學的工作是收集事實，整理和解釋事實，并從這些事實中得出結(jié)論?！瓪w納法和演繹法都是科學的思想所必須采用的方法，正如左右兩足是走路所不可缺少的一樣?！瑫r存在具有不同才能和抱有不同目的的學者，過去常有必要，將來恐怕也是常有必要的，其中有些人致力于事實的研究，有些人致力于科學的分析；就是說，將復雜的事實分為許多部分，和研究各部分相互之間以及與相關(guān)的事實的關(guān)系。第十四頁，共四十頁。我們希望這兩派——分析派和歷史派——永遠存在；每派徹底地進行自己的工作，每派都利用另一派的工作。這樣，我們就最可獲得關(guān)于過去的正確的概括，并從其中得到對于未來的可靠指導?！?/p>

——馬歇爾：《經(jīng)濟學原理》，第一篇第三章第一節(jié)第十五頁，共四十頁。但是馬歇爾也使人口變動、經(jīng)濟增長、制度變遷、資源增減、收入分配與再分配等重要內(nèi)容被忽略或被置于次要地位，把經(jīng)濟學演變?yōu)榧榷ㄖ贫?、既定資源條件下合理配置資源的學科。“它以犧牲研究領(lǐng)域的廣闊為代價換來了對某部分內(nèi)容研究的深入?！薄獏⒁娛Y自強等：《三次革命與三次綜合》，p.346-347第十六頁，共四十頁。3、以供求均衡理論為核心，提倡局部均衡分析，但不排斥一般均衡分析?！拔覀円芯康牧α繛閿?shù)是如此之多，以致最好一次研究幾種力量，作出若干局部的解答，以輔助我們主要的研究。這樣，我們首先單獨研究某一特殊商品的供求和價格的初步關(guān)系。我們用“其他情況不變”這句話，把其他一切力量當作是不起作用的：我們并非認為這些力量是無用的，不過是對它們的活動暫不過問而已。這種科學的方法早在科學發(fā)生之前就已存在了，自古以來明達的人研究日常生活中的每個困難問題，就有意或無意地采用這個方法了。

第十七頁，共四十頁。到了第二階段，在原來被假定不起作用的那些力量中，有較多的力量發(fā)生作用：特殊種類的商品之需求和供給的條件之變化開始發(fā)揮它的作用，我們開始對這些條件之復雜的相互作用加以觀察?！@樣，經(jīng)濟學主要是研究不論為好為壞都不得不要求變化和進步的人類。片斷的靜態(tài)假定，是被用來暫時輔助動態(tài)的——或不如說是生物學的——概念。但是，經(jīng)濟學的中心概念必須是關(guān)于活力和運動的概念，即使只在研究它的基礎(chǔ)時也是這樣。——馬歇爾：《經(jīng)濟學原理》，第八版序言。第十八頁，共四十頁。4、強調(diào)“邊際增量”分析，認為“邊際增量”比“總量”更為重要。“在精神和物質(zhì)世界中，我們的對自然的觀察，與總量的關(guān)系沒有與增量的關(guān)系那樣大”?！R歇爾：《經(jīng)濟學原理》，第一版序言。

第十九頁，共四十頁。5、把“社會達爾文主義”和“社會改良主義”的一些觀點引入經(jīng)濟學，較為贊成漸進的社會改良主義。熊彼特：“（馬歇爾）由于熱心腸而愉快地同情社會主義理想，又由于有冷靜的頭腦而悠然自得地駁倒社會主義者?！?/p>

——《從馬克思到凱恩斯十大經(jīng)濟學家》，商務(wù)印書館1965年版，p.105第二十頁，共四十頁。三、馬歇爾的供求均衡理論

二元論的供求均衡理論，是馬歇爾經(jīng)濟學說的核心和基礎(chǔ)。1、需求、供給與均衡價格馬歇爾認為一種商品的價值，在其他條件不變的情況下，是由該商品的需求狀況和供給狀況決定的，主張用均衡價格去衡量商品的價值。所謂均衡價格，就是一種商品的需求價格和供給價格相一致時的價格。第二十一頁，共四十頁。需求價格——消費者（買者）對一定數(shù)量的商品所愿支付的價格，由該商品的邊際效用所決定。需求規(guī)律(邊際需求價格遞減規(guī)律)——由于邊際效用遞減規(guī)律的作用，需求價格是隨著商品數(shù)量的增加而遞減的。在坐標圖上形成需求曲線D（圖中x軸表示數(shù)量,y軸表示價格）。第二十二頁，共四十頁。供給價格——生產(chǎn)者（賣者）為提供一定數(shù)量商品所愿接受的價格，由邊際生產(chǎn)費用所決定的。供給規(guī)律——供給價格由于邊際生產(chǎn)費用遞增規(guī)律起作用，是隨著商品數(shù)量的增加而遞增的。在坐標圖上形成供給曲線S。第二十三頁，共四十頁。供求均衡供求兩曲線相交于E點，即均衡點。OP即均衡價格，OQ即均衡量，此即均衡價格水平的成交量。第二十四頁，共四十頁。第二十五頁，共四十頁。2、需求彈性與消費者剩余需求量隨價格（收入）變動而變動，測定其變動程度的量度，稱為需求價格（收入）彈性。馬歇爾是用代數(shù)和幾何圖形對需求彈性做精密表述的第一人。他還討論了影響需求彈性的諸多因素。消費者剩余——消費者為購某物愿付價與購此物時實際付價之差。一些學者認為馬歇爾有關(guān)這方面論述為福利經(jīng)濟學做出了貢獻。第二十六頁，共四十頁。3、引進時間因素的均衡價格：①極短時市場價格，時間短暫到無法改變供給量，價格主要取決于需求狀況。②短期均衡價格，即來不及增加設(shè)備、改進技術(shù)和組織，只能在現(xiàn)存的技術(shù)設(shè)備和組織基礎(chǔ)上伸縮產(chǎn)量，均衡價格取決于邊際效用和邊際生產(chǎn)費用。③長期均衡價格，即技術(shù)、設(shè)備和組織均有足夠時間加以改變以適應(yīng)需求的變化。均衡價格雖仍取決于邊際效用和邊際生產(chǎn)費用，但是，生產(chǎn)費用對商品的價值起著主導作用?？傊?，時間愈短，需求方面所起的作用愈大;時間愈長,供給方面所起的作用愈大。第二十七頁，共四十頁。四、馬歇爾的其他理論1、分配理論與生產(chǎn)四要素說克拉克將“邊際生產(chǎn)力”作為工資、利息等分配形式的唯一決定因素，而馬歇爾認為，邊際生產(chǎn)力只是決定性因素之一。因為馬歇爾從其均衡價格論出發(fā)，把提供生產(chǎn)要素也當作提供商品，把提供生產(chǎn)要素而獲得的“報酬”也視為一種讓渡價格；而作為一種價格,既取決于邊際生產(chǎn)力之類的需求方面的因素,也取決于供給成本之類的供給方面的因素。第二十八頁，共四十頁。馬歇爾提出了生產(chǎn)四要素說，即除勞動、土地和資本外，還應(yīng)包括“組織”（機器改良、生產(chǎn)規(guī)模、資本家的“管理才能”等），認為國民收入是各生產(chǎn)要素共同協(xié)作創(chuàng)造的，而各要素在其中所占份額的大小則取決于它們各自的均衡價格。第二十九頁，共四十頁。對勞動、資本、土地的需求取決于各自的邊際生產(chǎn)力。勞動的供給取決于勞動的“負效用”；資本的供給取決于資本家對未來享受的“期待”。工資是勞動供求均衡時勞動的價格；利息是資本供求均衡時資本的價格；利潤是資本家組織和管理企業(yè)以及冒風險的報酬；地租是農(nóng)產(chǎn)品價格超過其生產(chǎn)費用的剩余，它取決于土地的邊際生產(chǎn)力。第三十頁，共四十頁。馬歇爾對各類生產(chǎn)要素均衡價格的決定，作了較為詳細的討論。他用生產(chǎn)要素價格論取代了收入分配理論。這一點影響非常深遠。當代西方經(jīng)濟學至今仍承襲著這個傳統(tǒng)，把這種生產(chǎn)要素價格論奉為分配理論。第三十一頁，共四十頁。2、內(nèi)部經(jīng)濟、外部經(jīng)濟和報酬變動的三種情況隨著當時資本主義國家生產(chǎn)和資本集中程度日趨增大，馬歇爾研究了生產(chǎn)要素變化所帶來的報酬遞增、報酬遞減和報酬不變這三種情況（報酬定律）；并用“內(nèi)部經(jīng)濟”和“外部經(jīng)濟”這一對概念來說明生產(chǎn)要素變化所增加的利益。第三十二頁，共四十頁。內(nèi)部經(jīng)濟——企業(yè)內(nèi)部各種因素變化所增加的利益，包括規(guī)模擴大可以提高生產(chǎn)效率、可以降低單位產(chǎn)品銷售費用，第四類要素的變化導致產(chǎn)量增加、成本降低等。外部經(jīng)濟——企業(yè)外部各種因素變化（包括運輸條件改善、通訊技術(shù)的革新、其他相關(guān)企業(yè)的發(fā)展等）所增加的利益?！按砥髽I(yè)”——同一個產(chǎn)業(yè)部門中，由于各個企業(yè)的內(nèi)部經(jīng)濟和外部經(jīng)濟各異。用在生產(chǎn)規(guī)模、獲利能力或發(fā)展狀態(tài)上都處于中等水平的企業(yè)作為代表企業(yè)，以考察企業(yè)的經(jīng)濟程度。第三十三頁，共四十頁。馬歇爾的“均衡價格論”是以“完全競爭”的假設(shè)為前提的。后來的學者從“不完全競爭”或“壟斷競爭”等角度對他的學說進行了補充。與馬歇爾同時代的瑞典學派奠基人J.K.威克塞爾發(fā)表《價值、資本與地租》（1893）、《利息與價格》（1898）等，提出“累積過程論”，成為由靜態(tài)分析轉(zhuǎn)向動態(tài)分析的先驅(qū)，在貨幣與利息等方面作出了重要貢獻，但是在當時他的理論之光被馬歇爾的光芒所掩蓋。第三十四頁，共四十頁。主要參考書目馬歇爾：《經(jīng)濟學原理》，商務(wù)印書館1981年版；蔣自強等：《三次革命與三次綜合》，上海人民出版社1996年版；晏智杰主編：《西方經(jīng)濟學說史教程》，北京大學出版社2002年版；《從馬克思到凱恩斯十大經(jīng)濟學家》，商務(wù)印書館1965年版；第三十五頁，共四十頁。作業(yè)一：選擇題（共54分）19世紀中、后期西方著名經(jīng)濟學家有：W.S.Jevons、W.Roscher、A.Marshall、B.Hildebrand、C.Menger、K.Knies、F.vonWieser、A.Wagner、L.