2022年第一季度證券從業(yè)之金融市場基礎知識題庫檢測試卷A卷含答案

2022年第一季度證券從業(yè)之金融市場基礎知識題庫檢測試卷A卷含答案

單選題（共55題）1、投資者獲得上市公司送股時（），納稅規(guī)定與派現(xiàn)相同。A.需重新進行利潤評估B.需繳納所得稅C.不需重新進行利潤評估D.不需繳納所得稅【答案】B2、下面關于地方政府債券的發(fā)行與承銷，說法正確的是（）。A.地方政府債券只能由財政部代理發(fā)行B.地方政府債券只能自行發(fā)行C.地方政府債券只能由中國人民銀行代理發(fā)行D.地方政府債券有財政部代理發(fā)行和自行發(fā)行兩種方式【答案】D3、根據(jù)《證券賬戶管理規(guī)則》相關規(guī)定，()設置投資者證券總賬戶(一碼通賬戶)及子賬戶。A.證券公司B.中國證券登記結(jié)算有限責任公司C.中國人民銀行D.中國證監(jiān)會【答案】B4、關于機構投資者在金融市場中的作用，下列說法正確的有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】C5、證券投資基金的資金主要投向（）。A.實業(yè)B.郵票C.有價證券D.珠寶【答案】C6、除按規(guī)定分得本期固定股息外，無權再參與對本期剩余營利分配的優(yōu)先股票，稱為（）。A.非累積優(yōu)先股票B.非參與優(yōu)先股票C.可贖回優(yōu)先股票D.股息率固定優(yōu)先股票【答案】B7、按付息方式，債券可以分為()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A8、（2020年真題）關于基金監(jiān)管的意義，下列說法正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B9、（2021年真題）將整個金融機構或資產(chǎn)組合置于某一特定壓力情景之下，然后測試該金融機構或資產(chǎn)組合在這些關鍵市場變量突變壓力下的表現(xiàn)狀況，以考慮他們是否能經(jīng)受得起這種市場的突變，是指（??）A.敏感性分析B.壓力測試C.情景分析D.壓力情景【答案】B10、控股股東、實際控制人應當維護證券公司人員獨立，不得通過以下（）方式影響證券公司人員的獨立性。A.①②③B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D11、對于證券交易所監(jiān)事會人員表述不正確的是（）。A.證券交易所監(jiān)事會人員不得少于5人，其中職工監(jiān)事不得少于2名B.專職監(jiān)事不得少于1名，由中國證監(jiān)會委派C.證券交易所理事、高級管理人員可以兼任監(jiān)事D.會員監(jiān)事由會員大會選舉產(chǎn)生，職工監(jiān)事由職工大會、職工代表大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生【答案】C12、下列關于金融期貨與金融期權的區(qū)別說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A13、下列關于SHIBOR的說法，不正確的是（）。A.由中國人民銀行于2007年開始試運行B.屬于貨幣市場格局之一C.目前已成為認可度高、應用廣泛的貨幣市場基準利率之一D.不具有廣泛性，不能幫助金融結(jié)構提高自主定價能力【答案】D14、銀行間債券市場的發(fā)展現(xiàn)狀表現(xiàn)在（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D15、股票在二級市場上交易的價格是股票的（）。A.理論價格B.現(xiàn)值C.市場價格D.內(nèi)在價值【答案】C16、以下關于交易所債券市場托管方式正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C17、金融衍生工具的價格取決于（）價格變動的派生金融產(chǎn)品。A.基礎金融產(chǎn)品B.股票市場C.外匯市場D.債券市場【答案】A18、相對于銀行信貸等融資方式，證券市場融資是一種()的融資活動。A.反市場性B.弱市場性C.非市場性D.強市場性【答案】D19、商業(yè)銀行以私募方式發(fā)行次級債券或募集次級定期債務應符合的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B20、回購交易通常情況下只有()小時，是一種超短期的金融工具。A.6B.12C.18D.24【答案】D21、賦予普通股股東優(yōu)先認股權的主要意義有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A22、證券市場監(jiān)管的(??)相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時滯。A.行政手段B.經(jīng)濟手段C.司法手段D.法律手段【答案】B23、約翰格利和愛德華肖在20世紀50年代提出了（），揭示了金融與實體經(jīng)濟之間相互關聯(lián)、彼此滲透的關系。A.儲蓄—投資轉(zhuǎn)化機制B.利率—投資互動機制C.儲蓄—利率互動機制D.收入—投資轉(zhuǎn)化機制【答案】A24、宏觀審慎監(jiān)管與貨幣政策的關系（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】A25、SPV是對（）的簡稱。A.發(fā)起人B.承銷商C.受托人D.特殊目的機構【答案】D26、中國證券市場監(jiān)督體系與自律管理體系的成員有（）A.①②③④B.②③C.①②D.③④【答案】A27、可轉(zhuǎn)換債券的雙重選擇權包括（）.A.I、II、III、IVB.I、IIIC.II、III、IVD.II、IV【答案】B28、做市商收取買賣證券差價的證券交易機制是（）。A.定期交易B.連續(xù)交易C.指令驅(qū)動D.報價驅(qū)動【答案】D29、風險與不確定性兩概念，既有密切聯(lián)系，又有本質(zhì)區(qū)別。在不確定性狀態(tài)下（）。A.①③④B.①②C.③④D.②③【答案】C30、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務時，應當以自己的名義，在（）開立轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。A.中國金融行業(yè)協(xié)會B.證券登記結(jié)算機構C.商業(yè)銀行D.第三方證券公司【答案】B31、彌補赤字的手段有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D32、非公開發(fā)行股票向特定對象發(fā)行股票，其特定對象包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D33、合格境外機構投資者可以參與（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C34、在我國，只有中國證監(jiān)會認定的機構才有資格從事基金的代理銷售。目前，可以申請從事基金代理銷售的機構包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D35、下列關于金融債券的說法，有誤的是（）。A.金融債券能夠較有效地解決銀行等金融機構的資金來源不足和期限不匹配的矛盾B.金融債券的資信通常高于其他非金融機構債券C.金融債券違約風險相對較小，具有較高的安全性D.金融債券的利率通常高于一般的企業(yè)債券【答案】D36、（）指在基金設立募集期內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為。A.申購B.認購C.購買D.贖回【答案】B37、以下對證券投資者描述錯誤的是（）。A.從交易金額來看，在我國證券交易市場上，專業(yè)機構投資者占比重超過50%B.眾多的證券投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性，是推動證券市場價格形成和流動性的根本動力C.證券市場的投資者種類較多，按投資者身份，可以分為機構投資者和個人投資者D.個人投資者是證券市場最廣泛的投資者【答案】A38、（2019年真題）既是基金的當事人，又是基金的主要服務機構的是（）。A.基金評價機構B.基金份額持有人C.基金托管人D.基金投資顧問機構【答案】C39、可轉(zhuǎn)換債券和可分離債券的區(qū)別有()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B40、以下關于銀行中間業(yè)務和表外業(yè)務的說法正確的是（）。A.中間業(yè)務包括表外業(yè)務B.中間業(yè)務是源于會計準則而生成的類別C.表外業(yè)務是源于業(yè)務類型而生成的類別D.相比于表外業(yè)務，中間業(yè)務更強調(diào)業(yè)務的風險特征【答案】A41、（）是指證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產(chǎn)品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。A.證券經(jīng)紀業(yè)務B.證券投資顧問業(yè)務C.證券投資咨詢業(yè)務D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務【答案】B42、為具有高成長性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)提供融資服務，又稱二板市場的是(??)。A.交易所市場B.銀行間市場C.創(chuàng)業(yè)板市場D.中小企業(yè)板市場【答案】C43、下列各項不屬于《證券法》授予證券交易所的監(jiān)管權力的是()。A.根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)任何異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監(jiān)管機構批準B.對證券的上市交易申請行使審核權C.上市公司出現(xiàn)法定情形時，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權D.公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時，就暫?；蚪K止其公司債券上市交易形式?jīng)Q定權【答案】A44、上市開放式基金的英文縮寫是（）。A.LOFB.ETFC.QDIID.SDR【答案】A45、我國多層次股票市場體系初步形成。分為場內(nèi)市場和場外市場，其中，場內(nèi)市場包括（）。A.①②③④B.①②④⑤C.②③④⑤D.①③④⑤【答案】A46、中國證監(jiān)會制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營機構的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經(jīng)營機構管理辦法（征求意見稿）》，主要內(nèi)容包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D47、一般性貨幣政策工具不包括()A.信用控制B.再貼現(xiàn)政策C.存款準備金制度D.公開市場業(yè)務【答案】A48、證券金融公司應當遵守以下風險控制指標規(guī)定的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B49、集合資產(chǎn)管理計劃募集的資金可以投資于中國境內(nèi)依法發(fā)行的下列（）產(chǎn)品。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C50、基金資產(chǎn)總值可表示為基金資產(chǎn)凈值加上（）后的價值。A.各類證券的價值B.基金應收的申購基金款C.基金負債D.證券基金的費用【答案】C51、企業(yè)債券的定價存在利率限制，要求發(fā)債利率不高于同期銀行存款利率的（）。A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】D52、下列對于風險準備金策略的說法中，正確的是（）。A.①②③B