2022-2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)練習(xí)試卷A卷附答案

2022-2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)練習(xí)試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、下列套期保值的基本做法中，錯(cuò)誤的是（）。A.若未來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格果真上漲，則持有期貨頭寸所獲得的盈利正好可以彌補(bǔ)現(xiàn)貨頭寸的損失B.空頭套期保值，是指持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔(dān)心未來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格下跌，在期貨市場(chǎng)賣(mài)出期貨合約，當(dāng)現(xiàn)貨價(jià)格下跌時(shí)以期貨市場(chǎng)的盈利來(lái)彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場(chǎng)的損失C.套期保值的基本類(lèi)型有兩種、、一是多頭套期保值，二是空頭套期保值。D.以上說(shuō)法都不正確【答案】D2、根據(jù)我國(guó)財(cái)政部《地方政府專(zhuān)項(xiàng)債券發(fā)行管理暫行辦法》，地方政府專(zhuān)項(xiàng)債券是指省、自治區(qū)、直轄市政府（含經(jīng)省級(jí)政府批準(zhǔn)自辦債券發(fā)行的計(jì)劃單列市政府）為有一定收益的公益性項(xiàng)目發(fā)行的、約定一定期限內(nèi)以公益性項(xiàng)目對(duì)應(yīng)的（）還本付息的政府債券。A.②④B.②③④C.①③D.①④【答案】C3、根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見(jiàn)的金融遠(yuǎn)期合約包括（）。A.①②B.②③④C.③④D.①②③④【答案】D4、股票的（）不僅直接影響有關(guān)參與各方的利益分配，也間接影響到發(fā)行定價(jià)。A.發(fā)行主體B.發(fā)行監(jiān)管制度C.發(fā)行方式D.發(fā)行定價(jià)【答案】C5、（）是中國(guó)證券市場(chǎng)中歷史最悠久、數(shù)據(jù)最完整的成分股指數(shù)。A.上證綜指B.滬深300指數(shù)C.深證成分指數(shù)D.行業(yè)分類(lèi)指數(shù)【答案】C6、（2021年真題）根據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為（??）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C7、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,上市公司存在下列（）情形的，不得公開(kāi)發(fā)行證券。A.①②B.①②④C.①②③④D.③④【答案】C8、證券公司發(fā)行短期融資券實(shí)行余額管理，待償還短期融資券余額不超過(guò)凈資本的（），在此范圍內(nèi)，證券公司自主確定每期短期融資券的發(fā)行規(guī)模。A.40％B.50％C.60％D.70％【答案】C9、客戶(hù)在委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，支付的（）由證券公司經(jīng)紀(jì)傭金、證券交易所手續(xù)費(fèi)及證券交易監(jiān)管費(fèi)等組成。A.過(guò)戶(hù)費(fèi)B.印花稅C.傭金D.契稅【答案】C10、歐洲債券票面所使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為（）。A.日元B.歐元C.英鎊D.美元【答案】D11、下列關(guān)于紐約證券交易所的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.紐約證券交易所交易制度模式主要包括三個(gè)特征，即指定做市商制度、場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)商制度和補(bǔ)充流動(dòng)性提供商制度。B.為了限制專(zhuān)家利用“優(yōu)先看單權(quán)”去牟利，避免道德風(fēng)險(xiǎn)，紐交所設(shè)置了正面義務(wù)清單及負(fù)面義務(wù)清單。C.紐交所最初的專(zhuān)家制度是根據(jù)場(chǎng)內(nèi)大廳交易設(shè)計(jì)的，訂單執(zhí)行速度快，執(zhí)行效率高D.紐交所的專(zhuān)家具體包括四項(xiàng)職能：一是競(jìng)價(jià)的組織者；二是經(jīng)紀(jì)人職能；三是穩(wěn)定市場(chǎng)職能；四是做市商職能?！敬鸢浮緾12、證券投資基金是一種集合投資方式，它與股票、債券的區(qū)別在于（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A13、單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達(dá)到（）萬(wàn)元以上的，應(yīng)當(dāng)持續(xù)在每月結(jié)束之日起（）個(gè)工作日以?xún)?nèi)向投資者披露基金凈值信息。A.5000；3B.5000；5C.3000；3D.3000；5【答案】B14、下列不是國(guó)際債券主要計(jì)價(jià)貨幣的是()A.日元B.美元C.英鎊D.港幣【答案】D15、《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)最近（）年無(wú)重大違法違規(guī)記錄且凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。A.5B.3C.10D.2【答案】B16、科創(chuàng)板上市公司可能退市的情況不包括（）A.欺詐類(lèi)強(qiáng)制退市B.交易類(lèi)強(qiáng)制退市C.規(guī)范類(lèi)強(qiáng)制退市D.重大違法強(qiáng)制退市【答案】A17、下列關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板（中小企業(yè)板）上市的規(guī)定的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元，凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計(jì)算依據(jù)B.最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元或者最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣3億元C.發(fā)行人依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間在三年以上的股份有限公司，但經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的除外；有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算D.發(fā)行人最近三年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒(méi)有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更【答案】A18、（）也被稱(chēng)為零利率，是零息票債券到期收益率的簡(jiǎn)稱(chēng)。A.到期收益率B.當(dāng)期收益率C.即期利率D.持有到期收益率【答案】C19、證券市場(chǎng)上，資金的供給者（或證券的需求者）是（）。A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.證券中介機(jī)構(gòu)D.監(jiān)管部門(mén)【答案】B20、一般來(lái)說(shuō)．商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備（）條件。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C21、引起股票價(jià)格變動(dòng)的直接原因是（）。A.流動(dòng)性擠壓B.政治因素C.公司經(jīng)營(yíng)狀況的變化D.買(mǎi)賣(mài)雙方力量強(qiáng)弱的轉(zhuǎn)換【答案】D22、下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券在發(fā)行期限方面的說(shuō)法正確的是（）。A.公司債券的發(fā)行期限一般為3~10年，以10年為主B.企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為3?20年，以5年為主C.企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為5?20年，以15年為主D.公司債券的發(fā)行期限一般為3~10年，以5年為主【答案】D23、基金賣(mài)出股票按照（）的稅率征收交易印花稅。A.0.1%B.0.2%C.0.3%D.0.5%【答案】A24、宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)總是與宏觀經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)相伴而生的，宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展和運(yùn)作本身就蘊(yùn)含著經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。這說(shuō)明宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)具有（）。A.累積性B.隱藏性C.或然性D.潛在性【答案】D25、下列關(guān)于遠(yuǎn)期交易和期貨交易的區(qū)別，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.期貨合約在交易所內(nèi)交易，具有公開(kāi)性B.遠(yuǎn)期合約的所有事項(xiàng)都要由交易雙方協(xié)商確定C.遠(yuǎn)期合約無(wú)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)D.期貨合約存在信用風(fēng)險(xiǎn)【答案】D26、關(guān)于開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)、贖回，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.在認(rèn)購(gòu)期內(nèi)購(gòu)買(mǎi)基金，基金認(rèn)購(gòu)價(jià)格通常為1元/份B.基金申購(gòu)價(jià)格未知，申購(gòu)份額通常在T+2日內(nèi)確認(rèn)，確認(rèn)后的下一個(gè)工作日就可以贖回基金份額C.固定凈值型貨幣基金按固定價(jià)格進(jìn)行申購(gòu)、贖回D.—般開(kāi)放式基金按“已知價(jià)”原則進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)【答案】D27、下列對(duì)現(xiàn)代金融市場(chǎng)的描述中，正確的是（）。A.①②④B.①②③C.②③D.②③④【答案】D28、（2020年真題）基金監(jiān)管部門(mén)在對(duì)基金進(jìn)行監(jiān)管時(shí)運(yùn)用的手段不包括（）。A.法律手段B.經(jīng)濟(jì)手段C.自律手段D.必要的行政手段【答案】C29、風(fēng)險(xiǎn)管理的流程主要包括()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D30、下列屬于私募基金管理人及從業(yè)人員等主體規(guī)范要求中不得從事的行為的是（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D31、首次發(fā)行采用詢(xún)價(jià)方式的，應(yīng)當(dāng)安排不低于本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的40%優(yōu)先向通過(guò)公開(kāi)募集方式設(shè)立的（）基金配售。A.①②③④B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D32、主板（中小企業(yè)板）非公開(kāi)發(fā)行股票的條件正確的是（）。A.發(fā)行對(duì)象人數(shù)大于10人B.發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的80%C.本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，24個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓D.控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，24個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓答【答案】B33、金融市場(chǎng)通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)性的價(jià)格決定（利率），將貨幣資金配置到生產(chǎn)效率最高的經(jīng)濟(jì)主體或部門(mén)，使這些部門(mén)能夠獲得更多生產(chǎn)要素，從而提高了全社會(huì)的產(chǎn)出，使資源的利用效率得到提高。這反映了金融市場(chǎng)重要性的（）。A.促進(jìn)儲(chǔ)蓄-投資轉(zhuǎn)化B.優(yōu)化資源配置C.反映經(jīng)濟(jì)狀態(tài)D.宏觀調(diào)控【答案】B34、A公司將自己擁有的85%的資金資產(chǎn)投資于股票，剩余的15%用于投資國(guó)債，則該證券投資基金為（）。A.偏股型基金B(yǎng).股票基金C.混合型基金D.債券基金【答案】B35、下列屬于1981年后我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債品種的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A36、衍生工具的特點(diǎn)有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D37、按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》主板（中小板）上市公司的配股應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足的條件包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D38、（）是指金融市場(chǎng)參與者無(wú)法以合理成本及時(shí)獲得充足資金，以?xún)敻兜狡趥鶆?wù)、履行其他支付義務(wù)和滿(mǎn)足正常業(yè)務(wù)開(kāi)展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)【答案】B39、基金信息披露義務(wù)人按照法律法規(guī)披露基金信息，要保證所披露信息的（）。A.①③B.②③C.①②④D.①②③④【答案】A40、基金一般都按照()的時(shí)間間隔對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。A.固定B.絕對(duì)C.相對(duì)D.變動(dòng)【答案】A41、下列關(guān)于證券公司的表述，說(shuō)法準(zhǔn)確的是（）。A.證券公司是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的買(mǎi)方B.作為中介機(jī)構(gòu)，在證券市場(chǎng)運(yùn)行中發(fā)揮著重要作用C.本身不是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者D.證券公司是證券市場(chǎng)的次要參與者【答案】B42、（2019年真題）證券委托方式有不同的形式,可以分為（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B43、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)容忍度的說(shuō)法，正確的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)容忍度是戰(zhàn)略性的B.風(fēng)險(xiǎn)容忍度通過(guò)采取“自下而上”和“自上而下”相結(jié)合的方式設(shè)定C.風(fēng)險(xiǎn)偏好是風(fēng)險(xiǎn)容忍度的具體體現(xiàn)D.風(fēng)險(xiǎn)偏好是風(fēng)險(xiǎn)容忍度的進(jìn)一步量化和細(xì)化【答案】B44、股票是（），應(yīng)具備《公司法》規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容，如果缺少規(guī)定的要件，股票就無(wú)法律效力。A.證權(quán)證券B.要式證券C.資本證券D.綜合權(quán)利證券【答案】B45、債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包括的含義有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B46、SPV是對(duì)（）的簡(jiǎn)稱(chēng)。A.發(fā)起人B.承銷(xiāo)商C.受托人D.特殊目的機(jī)構(gòu)【答案】D47、下列關(guān)于證券市場(chǎng)的特征，說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.