項目風(fēng)險管理

項目風(fēng)險管理82315575第一頁，共五十九頁。風(fēng)險管理在項目管理中的重要作用風(fēng)險和風(fēng)險管理的主要概念連續(xù)風(fēng)險管理的基本過程和應(yīng)用風(fēng)險管理的基本工具第二頁，共五十九頁。主要內(nèi)容背景為什么要進行項目風(fēng)險管理什么是項目風(fēng)險連續(xù)的項目風(fēng)險管理過程風(fēng)險識別風(fēng)險評價風(fēng)險計劃風(fēng)險監(jiān)督與控制案例討論第三頁，共五十九頁。為什么要進行風(fēng)險管理現(xiàn)代項目的特點：更復(fù)雜的系統(tǒng)更高的性能要求固定的預(yù)算更嚴(yán)格的計劃第四頁，共五十九頁。風(fēng)險的屬性普遍性：由于項目所處內(nèi)外部環(huán)境的不確定環(huán)境下，項目的風(fēng)險是與生俱來的。隨機性：風(fēng)險的發(fā)生是偶然事件，發(fā)生的時間、地點、形式和內(nèi)容都是不可準(zhǔn)確預(yù)知的。相對性：風(fēng)險依賴于決策目標(biāo)?？勺冃裕涸诓煌慕M織和項目，對于風(fēng)險的承受能力、處置能力的不同，風(fēng)險就會發(fā)生變化?？晒芾硇裕猴L(fēng)險是可識別、可評價、可跟蹤和可管理的。應(yīng)采取主動的方法方法。第五頁，共五十九頁。進行風(fēng)險管理可以做到：在風(fēng)險成為問題前對其進行早期的識別和控制找尋根本原因，而不要僅僅處理表面癥狀更有效地利用資源集成項目管理的各種工具NASA將風(fēng)險視為項目管理的第四要素提高項目成功的機會第六頁，共五十九頁。風(fēng)險管理在項目管理各要素中的作用費用管理進度管理人力資源范圍管理質(zhì)量管理項目管理

風(fēng)險管理采購管理第七頁，共五十九頁。NASA項目管理手冊NPG7120.5A

項目經(jīng)理必須：開發(fā)和執(zhí)行風(fēng)險管理計劃執(zhí)行連續(xù)的風(fēng)險管理過程知道主要的風(fēng)險＃并對它們加以控制主要的風(fēng)險是指高概率和高危害度的不利事件第八頁，共五十九頁。風(fēng)險管理不是貼“膏藥”的過程

它應(yīng)該在項目計劃階段就開始第九頁，共五十九頁。項目管理計劃包括的內(nèi)容:綜述進度計劃費用預(yù)算進度計劃綜述質(zhì)量計劃風(fēng)險管理計劃第十頁，共五十九頁。風(fēng)險的概念風(fēng)險的基本含義是損失的不確定性風(fēng)險涉及風(fēng)險事件發(fā)生的可能性（概率）風(fēng)險涉及風(fēng)險事件發(fā)生后后果的嚴(yán)重度風(fēng)險=可能性×后果嚴(yán)重度定性或定量定性或定量第十一頁，共五十九頁。風(fēng)險大小嚴(yán)重度概率（可能性）風(fēng)險增大高度風(fēng)險區(qū)中度風(fēng)險區(qū)低度風(fēng)險區(qū)第十二頁，共五十九頁。降低風(fēng)險的思路損失概率（可能性）風(fēng)險增大高度風(fēng)險區(qū)中度風(fēng)險區(qū)低度風(fēng)險區(qū)嚴(yán)重度第十三頁，共五十九頁。歐空局對風(fēng)險的分類風(fēng)險以其對項目各方面引起的后果作為風(fēng)險特征。風(fēng)險后果可分為以下各類：人員傷亡飛行失敗環(huán)境污染任務(wù)目標(biāo)或性能的降低成本增加進度拖延使用者不滿意第十四頁，共五十九頁。歐空局劃分的風(fēng)險嚴(yán)重度風(fēng)險后果可以其嚴(yán)重度來定量，后果的嚴(yán)重度可按下列尺度來分類：災(zāi)難性的；危險的；重大的；顯著的；可忽略的；第十五頁，共五十九頁。風(fēng)險分析矩陣高中低高低中IMPACTPROBABILITY最大風(fēng)險主要風(fēng)險主要風(fēng)險值得注意的風(fēng)險值得注意的風(fēng)險值得注意的風(fēng)險較小風(fēng)險較小風(fēng)險較小風(fēng)險影響程度發(fā)生概率第十六頁，共五十九頁。連續(xù)的風(fēng)險管理過程對可能導(dǎo)致?lián)p失的項目不確定性進行預(yù)測、識別、分析、評估和有效地處置，以最低的成本為項目的順利完成提供最大的安全保障的科學(xué)管理方法。第十七頁，共五十九頁。第十八頁，共五十九頁。風(fēng)險管理的特點（續(xù)）應(yīng)連續(xù)地應(yīng)用于項目生命周期中；它是前攝的，目的在于預(yù)測；項目風(fēng)險管理是有代價的，但對整個項目來說是節(jié)省經(jīng)費；項目風(fēng)險管理將隨著項目進展而變化；它包含個人和企業(yè)級學(xué)習(xí)的許諾。第十九頁，共五十九頁。風(fēng)險管理規(guī)劃目的：規(guī)劃和設(shè)計如何進行風(fēng)險管理活動。描述：在整個項目生命期內(nèi)，項目組和成員如何組織和執(zhí)行風(fēng)險識別、風(fēng)險評價、制定風(fēng)險應(yīng)對計劃以及風(fēng)險跟追和控制等項目風(fēng)險管理活動。第二十頁，共五十九頁。風(fēng)險管理規(guī)劃依據(jù)事業(yè)環(huán)境因素組織過程資產(chǎn)項目范圍說明書項目管理計劃工具與技術(shù)規(guī)劃會議和分析成果風(fēng)險管理計劃第二十一頁，共五十九頁。風(fēng)險管理規(guī)劃風(fēng)險管理規(guī)劃的主要內(nèi)容風(fēng)險管理流程定義每一項風(fēng)險管理活動需經(jīng)歷的必要過程和程序風(fēng)險管理的角色和職責(zé)風(fēng)險管理活動的負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員風(fēng)險管理方法項目所使用的風(fēng)險管理方法使用的數(shù)據(jù)來源第二十二頁，共五十九頁。風(fēng)險管理規(guī)劃風(fēng)險管理規(guī)劃的內(nèi)容（續(xù)）風(fēng)險數(shù)值描述預(yù)先定義定量風(fēng)險分析中不同數(shù)值的標(biāo)準(zhǔn)與含義基準(zhǔn)——風(fēng)險閥值確定“接受”和“不接受”的標(biāo)準(zhǔn)，明確定義由誰以何種方式采取應(yīng)對行動匯報形式規(guī)定風(fēng)險管理各個過程中應(yīng)匯報或溝通的內(nèi)容、范圍、渠道及方式。第二十三頁，共五十九頁。風(fēng)險管理規(guī)劃風(fēng)險管理規(guī)劃的內(nèi)容（續(xù)）風(fēng)險應(yīng)對計劃的內(nèi)容與格式確定風(fēng)險應(yīng)對計劃的格式，它是風(fēng)險管理最主要的動態(tài)文檔風(fēng)險跟蹤規(guī)定如何以文檔的方式記錄項目風(fēng)險管理的過程，此風(fēng)險管理文檔將有利于當(dāng)前項目的管理、項目的監(jiān)察、經(jīng)驗教訓(xùn)的總結(jié)及日后項目的指導(dǎo)。第二十四頁，共五十九頁。第一步:風(fēng)險識別風(fēng)險識別是管理者識別風(fēng)險來源、確定風(fēng)險發(fā)生條件、描述風(fēng)險征兆的過程。風(fēng)險識別需要確定三個相互關(guān)聯(lián)的因素：風(fēng)險來源：時間、費用、技術(shù)等。風(fēng)險事件：給項目帶來消極影響的事件；風(fēng)險征兆：即觸發(fā)器，是指實際的風(fēng)險事件的間接表現(xiàn)。第二十五頁，共五十九頁。風(fēng)險識別依據(jù)事業(yè)環(huán)境因素組織過程資產(chǎn)項目范圍說明書風(fēng)險管理計劃項目管理計劃工具與技術(shù)文件審查信息搜集技術(shù)核對表分析假設(shè)分析圖解技術(shù)成果風(fēng)險登記冊第二十六頁，共五十九頁。風(fēng)險識別方法檢查表法Checklist頭腦風(fēng)暴法流程圖故障樹FATP73失效模式后果與嚴(yán)重度風(fēng)險第二十七頁，共五十九頁。采用標(biāo)準(zhǔn)化的檢查表能帶來什么好處將企業(yè)長期積累下來的經(jīng)驗保留于標(biāo)準(zhǔn)化的檢查表中，防止因有技術(shù)人員的流失而使其掌握的技術(shù)也隨之流失；便于操作人員的訓(xùn)練，易于實施，使得工作人員在較短的時間內(nèi)就可掌握正確的工作方法，尤其在人員流動大的組織，更為需要；易于追查產(chǎn)生問題的原因。遇到項目質(zhì)量異常發(fā)生時，依檢查表逐步追究，可在最短的時間內(nèi)，找到產(chǎn)生問題的原因之所在，即時調(diào)整，可收到事半功倍的效果。如何形成標(biāo)準(zhǔn)化的檢查表？第二十八頁，共五十九頁。項目啟動大會檢查表Checklist項目名：檢查人：檢查日期：有效檢查項：通過項：通過率：第二十九頁，共五十九頁。各種潛在的風(fēng)險源圖7-2L-15項目風(fēng)險體系結(jié)構(gòu)圖項目風(fēng)險源立項風(fēng)險技術(shù)風(fēng)險管理風(fēng)險人力風(fēng)險環(huán)境風(fēng)險責(zé)任心風(fēng)險能力風(fēng)險人員穩(wěn)定性風(fēng)險工藝風(fēng)險設(shè)施風(fēng)險設(shè)計風(fēng)險元器件風(fēng)險材料風(fēng)險計劃風(fēng)險協(xié)調(diào)風(fēng)險控制風(fēng)險組織風(fēng)險政治風(fēng)險經(jīng)濟風(fēng)險自然風(fēng)險市場風(fēng)險第三十頁，共五十九頁。項目風(fēng)險檢查表Checklist風(fēng)險的方面檢查的內(nèi)容是否人力方面1、人員都到位了嗎？2、他們有經(jīng)驗、能勝任專業(yè)技術(shù)要求嗎？3、項目組成員能夠投入足夠的時間和精力嗎？4、人員的分工明確嗎？5、關(guān)鍵人員變動或離開怎么辦？技術(shù)方面1、新技術(shù)是否已進行充分的先期演示？2、它可靠嗎？3、技術(shù)狀態(tài)的變更控制有效嗎？4、硬件、軟件功能劃分合理否？5、在產(chǎn)品生產(chǎn)出來之前，該技術(shù)是否會過時？第三十一頁，共五十九頁。項目風(fēng)險檢查表Checklist（續(xù)）風(fēng)險的方面檢查的內(nèi)容是否管理方面1、項目獲得管理層和其他各方的支持嗎？2、項目的需求分析是否得到客戶的確認(rèn)？3、項目利益相關(guān)者清楚嗎？他們的影響力清楚嗎？4、進度計劃合理嗎？5、生產(chǎn)保障條件具備嗎？6、資源是否沖突？資金方面1、資金是否到位？萬一資金不能按時到位該怎么辦？2、是否制定成本控制措施？3、項目干系人在財務(wù)預(yù)算時的信心如何？4、公司的現(xiàn)金流是否能夠支撐該項目？5、項目會滿足NPV、ROI和回報估計嗎？第三十二頁，共五十九頁。項目風(fēng)險檢查表Checklist（續(xù)）風(fēng)險的方面檢查的內(nèi)容是否物資供應(yīng)方面1、項目所需的物資都具備嗎？2、物資出現(xiàn)質(zhì)量事故時有補救措施嗎？其它方面1、天氣將對項目造成什么影響？2、合同合法、有效嗎？3、項目組織在合同中的責(zé)任、義務(wù)清楚嗎？第三十三頁，共五十九頁。依據(jù)各階段目標(biāo)進行風(fēng)險識別立項方案論證設(shè)計試制試飛批產(chǎn)立項1.成立Team2.用戶需求分析3.市場用戶分析4.產(chǎn)品建議（描述及在公司戰(zhàn)略和業(yè)界位置、裝備部隊時間、初步計劃）5.項目管理相關(guān)支持立項評審策劃1.開發(fā)范圍：產(chǎn)品功能點、子系統(tǒng)定義2.文檔策劃3.項目成本預(yù)估4.質(zhì)量策劃5.項目管理方案：計劃、風(fēng)險、項目章程方案論證評審系統(tǒng)設(shè)計1.總體框圖2.子系統(tǒng)設(shè)計3.子系統(tǒng)確認(rèn)4.子系統(tǒng)原型和規(guī)格部件設(shè)計1.確定部件規(guī)格2.制作部件/子系統(tǒng)原型設(shè)計方案評審部件試制1.確認(rèn)試制相關(guān)事宜2.主導(dǎo)、跟蹤部件開發(fā)3.知識整理部件測試及工程化1.測試方案2.樣品、批量測試系統(tǒng)樣品測試樣機評審系統(tǒng)工程化1.物料準(zhǔn)備2.生產(chǎn)準(zhǔn)備3.系統(tǒng)批量評測4.產(chǎn)品培訓(xùn)工程化評審評審后工作1.系列BOM生效2.物料采購?fù)瓿晒こ萄兄齐A段飛行鑒定1.飛行準(zhǔn)備2.飛行試驗3.數(shù)據(jù)分析試飛評審工程研制階段相關(guān)工作項目總結(jié)第三十四頁，共五十九頁。各階段評審參加人員名單提供評審意見人員名單參加評審會人員名單評審決策人旁聽人員方案論證階段評審設(shè)計評審試制評審批產(chǎn)評審強調(diào)：如果評審人員不能參加，可以由其授權(quán)人代為參加，給出意見或由其參會前給出意見第三十五頁，共五十九頁。項目風(fēng)險識別的結(jié)果風(fēng)險來源表：羅列出已被識別的項目風(fēng)險，并對其加以說明。應(yīng)包括：風(fēng)險事件可能的后果；說明時間發(fā)生該風(fēng)險？次數(shù)是多少？項目風(fēng)險征兆；項目風(fēng)險的類型說明；第三十六頁，共五十九頁。第二步：風(fēng)險評價風(fēng)險評價是指在風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上，對每種風(fēng)險損失發(fā)生的概率、損失程度進行定性或定量的分析，并根據(jù)風(fēng)險對項目目標(biāo)的影響程度對項目風(fēng)險按由大到小分級排序的過程。第三十七頁，共五十九頁。風(fēng)險評估的方法定性分析是評估已識別出的項目風(fēng)險的影響和可能性的過程。這一過程按風(fēng)險對項目目標(biāo)可能的影響對風(fēng)險進行排序，一般分為高、中、低三檔。定量分析量化分析是在定性分析的基礎(chǔ)上，量化每一風(fēng)險的概率及其對項目目標(biāo)造成的后果，并得出每種風(fēng)險大小及其嚴(yán)重程度。第三十八頁，共五十九頁。定性風(fēng)險分析依據(jù)組織過程資產(chǎn)項目范圍說明書風(fēng)險管理計劃風(fēng)險登記冊工具與技術(shù)風(fēng)險概率與影響評估概率和影響矩陣風(fēng)險數(shù)據(jù)質(zhì)量評估風(fēng)險分類風(fēng)險緊迫性評估成果風(fēng)險記錄冊（更新）第三十九頁，共五十九頁。定量風(fēng)險分析依據(jù)組織過程資產(chǎn)項目范圍說明書風(fēng)險管理計劃風(fēng)險登記冊項目管理計劃*項目進度管理計劃*項目費用管理計劃工具與技術(shù)數(shù)據(jù)收集和表示技術(shù)定量風(fēng)險分析和模型技術(shù)成果風(fēng)險登記冊（更新）第四十頁，共五十九頁。項目風(fēng)險計量的標(biāo)度風(fēng)險發(fā)生的可能性極不可能可能？極有可能12345678910風(fēng)險發(fā)生的嚴(yán)重性極不嚴(yán)重嚴(yán)重？極嚴(yán)重12345678910風(fēng)險發(fā)生的可控性可控可控？不可控12345678910第四十一頁，共五十九頁。風(fēng)險影響嚴(yán)重度分級風(fēng)險對項目不同目標(biāo)影響嚴(yán)重度的估計項目目標(biāo)很低0.05低0.1中等0.2高0.4很高0.8費用明顯的費用增加<5%的費用增加5%-10%的費用增加10%-20%的費用增加>20%的費用增加進度明顯的進度推遲進度推遲<5%總項目進度推遲5%-10%總項目進度推遲10%-20%總項目進度推遲>20%范圍不被覺察的范圍減少小區(qū)域的范圍更該大區(qū)域的范圍更該不能接受的范圍更該結(jié)束時項目范圍已面目全非質(zhì)量不被覺察的質(zhì)量下降不得不進行的質(zhì)量下降經(jīng)客戶同意的質(zhì)量下降客戶不能接受的質(zhì)量下降結(jié)束時項目已不能使用第四十二頁，共五十九頁。確定風(fēng)險發(fā)生的概率根據(jù)歷史資料；利用理論概率發(fā)布；設(shè)定主觀概率。第四十三頁，共五十九頁。概率－影響矩陣第四十四頁，共五十九頁。風(fēng)險評估的結(jié)果通過風(fēng)險評估的過程，將得到一份量化的風(fēng)險優(yōu)先序的清單。風(fēng)險識別風(fēng)險評估級別編號風(fēng)險事件風(fēng)險源可能性嚴(yán)重性風(fēng)險級別1人員的分工不明確人力風(fēng)險271432使用未經(jīng)驗證的技術(shù)技術(shù)風(fēng)險2102033進度計劃太緊管理風(fēng)險663624生產(chǎn)保障條件不具備管理風(fēng)險653025用戶需求變化管理風(fēng)險810801第四十五頁，共五十九頁。第三步：制定風(fēng)險應(yīng)對計劃風(fēng)險應(yīng)對計劃就是針對風(fēng)險定性、定量分析結(jié)果，為降低項目風(fēng)險的負(fù)作用而制定的風(fēng)險應(yīng)對措施。風(fēng)險應(yīng)對計劃必須與風(fēng)險的嚴(yán)重性、應(yīng)對風(fēng)險所需成本的有效性、完成任務(wù)的適時性，項目環(huán)境下的現(xiàn)實性，得到項目參與方的認(rèn)可，并且有專人負(fù)責(zé)。第四十六頁，共五十九頁。風(fēng)險應(yīng)對規(guī)劃依據(jù)風(fēng)險管理計劃風(fēng)險登記冊工具與技術(shù)消極風(fēng)險或威脅的應(yīng)對策略積極風(fēng)險或機會的應(yīng)對策略威脅或機會的應(yīng)對策略應(yīng)急應(yīng)對策略成果風(fēng)險登記冊（更新）項目管理計劃（更新）與風(fēng)險相關(guān)的合同協(xié)議第四十七頁，共五十九頁。風(fēng)險應(yīng)對措施

（1）風(fēng)險回避（2）風(fēng)險轉(zhuǎn)移（3）減輕風(fēng)險（4）風(fēng)險自留第四十八頁，共五十九頁。回避風(fēng)險回避風(fēng)險是在風(fēng)險潛在威脅發(fā)生可能性太大，不利后果也太嚴(yán)重，又無其它策略可用時，主動放棄項目或改變項目目標(biāo)與行動方案，從而規(guī)避風(fēng)險的一種策略?；乇茱L(fēng)險的具體方法有：放棄或終止某項活動；改變某項活動的性質(zhì)；放棄某項不成熟工藝等。第四十九頁，共五十九頁。轉(zhuǎn)移風(fēng)險轉(zhuǎn)移風(fēng)險，又稱合伙分擔(dān)風(fēng)險，其目的不是降低風(fēng)險發(fā)生的概率和不利后果的大小，而是借用合同或協(xié)議，在風(fēng)險事故一旦發(fā)生時將損失的一部分轉(zhuǎn)移到項目以外的第三方身上。轉(zhuǎn)移風(fēng)險可分為：控制型非保險轉(zhuǎn)移：出售、分包、開脫責(zé)任合同。財務(wù)型非保險轉(zhuǎn)移：免責(zé)約定、保證合同。保險與擔(dān)保。第五十頁，共五十九頁。減輕風(fēng)險損失控制是指減少損失事件的概率，在風(fēng)險事件發(fā)生后減少損失的程度。損失預(yù)防。指設(shè)法消除或減少各種風(fēng)險因素，以降低損失發(fā)生的可能性。損失抑制。指損失發(fā)生時或損失發(fā)生后，為了縮小損失幅度所采取的各項措施。第五十一頁，共五十九頁。風(fēng)險自留風(fēng)險自留又稱承擔(dān)風(fēng)險，它是一種由項目組織自己，承擔(dān)風(fēng)險事故所致?lián)p失的措施。自留風(fēng)險的類型；主動自留風(fēng)險與被動自留風(fēng)險全部自留風(fēng)險和部分自留風(fēng)險自留風(fēng)險是最省事的風(fēng)險規(guī)避方法，在許多情況下也最省錢。第五十二頁，共五十九頁。制定風(fēng)險應(yīng)對計劃的成果風(fēng)險應(yīng)對計劃已識別的風(fēng)險及其特征；風(fēng)險應(yīng)對措施；風(fēng)險主體及其相應(yīng)的責(zé)任分配；應(yīng)對措施的預(yù)算和時間；意外事故應(yīng)急計劃和反饋計劃確定殘余風(fēng)險確定次生風(fēng)險其它第五十三頁，共五十九頁。優(yōu)先級風(fēng)險事件可能性影響應(yīng)對措施負(fù)責(zé)人風(fēng)險因素結(jié)果1用戶需求變化整個項目范圍將會改變，項目成本、進度隨之變化高高盡快制定項目基準(zhǔn)計劃，并得到客戶的同意和承諾；制定項目變更控制流程項目經(jīng)理2進度計劃太緊不能保證項目的質(zhì)量和范圍中高加大人力資源投入，說服客戶單純追求進度的想法計劃部3生產(chǎn)保障條件不具備項目進度會受到影響中低提前開展采購工作物資部風(fēng)險應(yīng)對計劃表例子第五十四頁，共五十九頁。第四步：風(fēng)險監(jiān)控風(fēng)險監(jiān)控就是跟追已識別的風(fēng)險，監(jiān)視殘余風(fēng)險，識別新出現(xiàn)的風(fēng)險，修改風(fēng)險計劃，保證風(fēng)險計劃的實施，并評估風(fēng)險減輕的效