旭輝集團工程管理工程簽證管理及典型案例分析

工程簽證管理及典型案例分析2009年3月2日工程管理部第一頁，共五十二頁。工程簽證管理及典型案例分析

簽證典型案例分析第一部分簽證制度與流程簡介第二部分現(xiàn)場簽證的原因分析第三部分第四部分簽證控制經(jīng)驗總結第五部分如何進行簽證管理第六部分簽證知識管理的建議第二頁，共五十二頁。一、簽證制度及流程簡介：現(xiàn)場簽證管理作業(yè)指引第三頁，共五十二頁。制度制定的目的加強旭輝集團下屬事業(yè)部開發(fā)項目的現(xiàn)場簽證管理規(guī)范工作流程有效地控制成本確保工程質(zhì)量和工程進度。一、簽證制度及流程簡介：制度的適用范圍適用于旭輝集團下屬公司所開發(fā)項目的現(xiàn)場簽證管理工作。第四頁，共五十二頁。施工過程中出現(xiàn)的各種技術措施處理；在施工過程中，由于施工條件變化、地下狀況（土質(zhì)、地下水、構筑物及管線等）變化，導致工程量增減，材料代換或其他變更事項；在施工合同之外，委托承包單位施工的零星工程；施工過程中出現(xiàn)的獎勵和索賠問題；因設計變更引起的且在竣工圖中無法反映的返工工程?，F(xiàn)場簽證的具體內(nèi)容一、簽證制度及流程簡介：第五頁，共五十二頁。職責簽證必須以工程指令的形式指示施工單位進行施工，施工完成后及時驗收。一、簽證制度及流程簡介：項目部/工程部簽證費用控制的責任部門項目部/工程部專業(yè)工程師專業(yè)簽證費用控制的責任人。項目部/工程部經(jīng)理項目簽證費用的第一責任人，各專業(yè)工程師所簽的簽證單必須經(jīng)過事業(yè)部項目部/城市公司工程部經(jīng)理簽字才能生效；部門/人員第六頁，共五十二頁?，F(xiàn)場簽證的原則

各項目部對現(xiàn)場簽證及其補充預算實行嚴格的時間限制，并嚴禁過后補辦的做法。時間限制原則完工確認原則一月一清原則原件結算原則標準表格原則多級審核原則完整性原則一、簽證制度及流程簡介：第七頁，共五十二頁。當現(xiàn)場簽證完工后，工程量確認單必須有監(jiān)理公司、事業(yè)部項目部/城市公司工程部專業(yè)工程師、經(jīng)理共同簽字，否則一律無效，如屬隱蔽工程，必須在其覆蓋之前簽字確認，簽證單中必須附隱蔽前的照片。一、簽證制度及流程簡介：時間限制原則完工確認原則一月一清原則原件結算原則標準表格原則多級審核原則完整性原則現(xiàn)場簽證的原則第八頁，共五十二頁。承包單位必須在每月25日前報送上月所發(fā)生的簽證單，同時必須在報送簽證單時附上補充預算，每月月底前，成本管理部應審核完承包單位上月報送的補充預算。一、簽證制度及流程簡介：時間限制原則完工確認原則一月一清原則原件結算原則標準表格原則多級審核原則完整性原則現(xiàn)場簽證的原則第九頁，共五十二頁。

現(xiàn)場簽證的結算必須要有齊備的、有效的原件作為結算的依據(jù)。一、簽證制度及流程簡介：時間限制原則完工確認原則一月一清原則原件結算原則標準表格原則多級審核原則完整性原則現(xiàn)場簽證的原則第十頁，共五十二頁。

所有的現(xiàn)場簽證單都必須使用規(guī)定的標準表格。一、簽證制度及流程簡介：時間限制原則完工確認原則一月一清原則原件結算原則標準表格原則多級審核原則完整性原則現(xiàn)場簽證的原則第十一頁，共五十二頁。現(xiàn)場簽證的費用至少要經(jīng)過二級以上的審核。一、簽證制度及流程簡介：時間限制原則完工確認原則一月一清原則原件結算原則標準表格原則多級審核原則完整性原則現(xiàn)場簽證的原則第十二頁，共五十二頁。現(xiàn)場簽證必須對應有項目部發(fā)出的“工程聯(lián)系單”，如有必要還需要附上圖紙、照片等證據(jù)資料,否則一律無效。一、簽證制度及流程簡介：時間限制原則完工確認原則一月一清原則原件結算原則標準表格原則多級審核原則完整性原則現(xiàn)場簽證的原則第十三頁，共五十二頁。引發(fā)現(xiàn)場簽證費用的工程聯(lián)系單的審批流程引發(fā)現(xiàn)場簽證費用的工程聯(lián)系單應遵循先估價后施工的原則，正常情況下，應在施工前三天提出，由項目部會同成本部、工程部等，根據(jù)現(xiàn)場情況，提出多種實施預案，確定最優(yōu)化的實施方案和估算費用。工程聯(lián)系單經(jīng)成本部項目成本主管簽署意見時，應估算出現(xiàn)場簽證費用，以便領導決策。此估算費用不作為結算依據(jù)，僅作簽證是否實施決策的參考依據(jù)。根據(jù)相應的審批權限設置，報相關領導審批后，才能給相應的施工單位下發(fā)工程聯(lián)系單，進行實施。一、簽證制度及流程簡介：第十四頁，共五十二頁。施工單位申報流程施工單位收到工程聯(lián)系單等函件時，如果涉及到返工，應立即停止原工作，并最遲應于次日與項目部專業(yè)工程師、成本部項目成本主管一起核定返工工作量。未能立即行停工而繼續(xù)施工的工作，不得計算返工費用。未能及時核實返工工作量，而在事后將原有工作當作全部完成而索賠返工費用的，不得給予認可。根據(jù)工程指令無法計算出工作量的，應該最遲于指令完成實施的次日，與項目部專業(yè)工程師、成本部項目成本主管一起到現(xiàn)場核定工作量。經(jīng)現(xiàn)場核對后的7天內(nèi)，施工單位應提出簽證單，上報項目部。一、簽證制度及流程簡介：第十五頁，共五十二頁。簽證單審批流程及要求1、承包單位應在簽證內(nèi)容工作完成并核對工作量后的七天內(nèi)向監(jiān)理和甲方項目部提交簽證資料一式四份（簽證單及其附件，包括工程聯(lián)系單、工程量確認單、圖紙、照片等證據(jù)資料及補充預算）。逾期提交，而又無法說明簽證事實及完成情況的，監(jiān)理和甲方項目部有權拒收。2、監(jiān)理單位現(xiàn)場專業(yè)監(jiān)理工程師及駐現(xiàn)場總監(jiān)或執(zhí)行總監(jiān)必須在3工作日內(nèi)完成工程簽證單審核并簽署工程簽證意見及日期，送項目部專業(yè)工程師審核。一、簽證制度及流程簡介：第十六頁，共五十二頁。3、項目部專業(yè)工程師根據(jù)合同文件、工程指令和工程圖紙等資料，在3工作日內(nèi)完成審核意見，交給項目成本主管。4、成本部項目成本主管收到簽證單后，應按承包合同分別登記造冊，并在3工作日內(nèi)計算出簽證初步審核費用，報事業(yè)部項目部/城市公司工程部經(jīng)理按權限審核或?qū)徟?、事業(yè)部項目部/城市公司工程部經(jīng)理權限外的，經(jīng)成本部經(jīng)理部審核，報權限審批人審批（具體審批權限見后）。一、簽證制度及流程簡介：簽證單審批流程及要求第十七頁，共五十二頁。6、每月月底前，成本部應審核完承包單位報送的上月的補充預算。7、簽證經(jīng)審批后，留一份原件作為結算依據(jù)和備查，一份返還給施工單位。8、項目部人員不得以施工單位不聽指揮為由，人為積壓簽證，防止因時間拖延導致簽證內(nèi)容的真實性無法得到證實。9、任何簽證必須在合同規(guī)定的期限內(nèi)內(nèi)完成審批并答復承包單位。一、簽證制度及流程簡介：簽證單審批流程及要求第十八頁，共五十二頁。審核意見要求一般情況下監(jiān)理及項目部專業(yè)工程師審核意見不得簡化為“同意”、“屬實”、“工程量屬實”等詞語或無任何審核意見而只作簽名。監(jiān)理工程師應對變更和簽證事實的真實性作出說明。一般情況下，專業(yè)工程師不必核定相關單價和總價，只需對變更和簽證事實的真實性作出說明，對經(jīng)現(xiàn)場核實（圖紙無法統(tǒng)計）的工程數(shù)量準確性作出判斷（能通過圖紙準確計算的工程數(shù)量不需專業(yè)工程師核定）。在簽證事實完成后無法再進行現(xiàn)場證實的項目，對承包單位提出的工程量必須進行詳細審核并出具意見，或要求承包單位提供完成內(nèi)容的圖紙示意加以證實，或者附有施工前的照片。一、簽證制度及流程簡介：第十九頁，共五十二頁。審核意見要求成本部項目成本主管需對簽證內(nèi)容是否屬于施工單位合同責任作出判斷，復核經(jīng)專業(yè)工程師核定的工程數(shù)量，并提出價格建議。事業(yè)部項目部/城市公司工程部經(jīng)理在專業(yè)工程師和成本部項目成本主管的審核意見基礎上，提出審核意見。成本部經(jīng)理需要對簽證內(nèi)容是否屬于施工單位合同責任、工程數(shù)量、價格提出審批意見。任何簽證均應避免以點工或臺班計算。如確需以點工或臺班計算，則審核意見必須說明工人每日起止工作時間及人數(shù)和機械設備運轉(zhuǎn)時間及數(shù)量，否則該變更和簽證無效。一、簽證制度及流程簡介：第二十頁，共五十二頁。審核意見要求對于因任何原因而返工的項目，必須詳細說明返工程度及材料損耗數(shù)量，注明返工原因，對于施工單位提出的材料“全部損耗”必須特殊說明(如損耗的材料是否可以在今后重復使用等)。對于可繼續(xù)利用或可變賣的材料，變更和簽證意見需要說明具體的處理方式。簽證中涉及施工單位之間相互索賠的，成本管理部應將已審核的簽證及時發(fā)至被索賠的施工單位。一、簽證制度及流程簡介：第二十一頁，共五十二頁。工程聯(lián)系單/工程簽證審批權限規(guī)定（事業(yè)部）1、單張簽證審定金額在1萬元以內(nèi)（含1萬元）的，經(jīng)成本部項目成本主管審核后，由項目部總經(jīng)理簽發(fā)；單張工程聯(lián)系單預計金額在1萬元以內(nèi)（含1萬元）的，經(jīng)成本部項目成本主管審核后，由項目部總經(jīng)理簽發(fā)；2、單張預計/審定金額在1萬元-10萬元（含10萬元）之間的工程聯(lián)系單/工程簽證單，經(jīng)項目部總經(jīng)理、成本部經(jīng)理審核后，由事業(yè)部分管副總經(jīng)理審核后才能簽發(fā)，未設副總職位的由總經(jīng)理簽發(fā)；3、單張預計/審定金額10萬以上的工程聯(lián)系單/工程簽證單，經(jīng)項目部總經(jīng)理、成本部經(jīng)理、分管副總經(jīng)理審核后，由事業(yè)部總經(jīng)理審簽發(fā)。一、簽證制度及流程簡介：第二十二頁，共五十二頁。工程聯(lián)系單/工程簽證審批權限規(guī)定（城市公司）1、單張簽證審定金額在3000元以內(nèi)（含3000元）的，經(jīng)項目專業(yè)工程師、項目成本主管審核后，由工程部經(jīng)理簽發(fā)；單張工程聯(lián)系單預計金額在3000元以內(nèi)（含3000元）的，經(jīng)成本部項目成本主管審核后，由工程部經(jīng)理簽發(fā)；2、單張預計/審定金額在3000元-5萬元（含5萬元）之間的工程聯(lián)系單/工程簽證單，經(jīng)工程部經(jīng)理、成本部經(jīng)理審核后，由城市公司分管領導審核后才能簽發(fā)，未設副總職位的由總經(jīng)理簽發(fā)；3、單張預計/審定金額在5萬以上的工程聯(lián)系單/工程簽證單，經(jīng)工程部經(jīng)理、成本部經(jīng)理、分管領導審核后，由城市公司總經(jīng)理審簽發(fā)。一、簽證制度及流程簡介：第二十三頁，共五十二頁。一、簽證制度及流程簡介：第二十四頁，共五十二頁。二、現(xiàn)場簽證的原因分析設計優(yōu)化影響出圖日期，進而影響進度設計錯誤未及時發(fā)現(xiàn)，引起返工設計缺漏引起返工、增補補充設計引起工作量增加二次設計（如精裝修等）引起原工作的返工或廢棄設計變更現(xiàn)場條件甲方管理甲分包甲供材料配套單位市場及不可抗力設計類原因現(xiàn)場施工類原因營銷類原因物業(yè)類原因第二十五頁，共五十二頁。二、現(xiàn)場簽證的原因分析施工現(xiàn)場條件誤差施工工藝技術超前或滯后原設計施工難度大或不能施工按原設計施工質(zhì)量不能保證設計類原因現(xiàn)場施工類原因營銷類原因物業(yè)類原因設計變更現(xiàn)場條件甲方管理甲分包甲供材料配套單位市場及不可抗力第二十六頁，共五十二頁。二、現(xiàn)場簽證的原因分析領導思路的變化、偏好的變化客戶需求市場競爭引起設計要求變化設計變更現(xiàn)場條件甲方管理甲分包甲供材料配套單位市場及不可抗力設計類原因現(xiàn)場施工類原因營銷類原因物業(yè)類原因第二十七頁，共五十二頁。二、現(xiàn)場簽證的原因分析物業(yè)需求。設計變更現(xiàn)場條件甲方管理甲分包甲供材料配套單位市場及不可抗力設計類原因現(xiàn)場施工類原因營銷類原因物業(yè)類原因第二十八頁，共五十二頁。二、現(xiàn)場簽證的原因分析①地質(zhì)勘探不清，引起地下基礎結構形式變更或換土②原有建筑清理不清，或地下障礙物未清理③場地不具備三通一平條件④現(xiàn)場標高與設計標高不一致引起土方挖填費用⑤周邊關系影響（如居民鬧事等）⑥原施工方案變更，增加技術措施費設計變更現(xiàn)場條件甲方管理甲分包甲供材料配套單位市場及不可抗力第二十九頁，共五十二頁。二、現(xiàn)場簽證的原因分析場地或工作面不能及時移交，引起工期及費用簽證施工工序安排不合理，引起返工或增加工作量合同不熟悉，被乙方鉆空子土方未能綜合平衡，引起土方運出再運進總體施工考慮不周，引起重復開挖決策不及時，引起返工合同未包括的零星工程、合同缺陷趕工措施費甲方違約設計變更現(xiàn)場條件甲方管理甲分包甲供材料配套單位市場及不可抗力第三十頁，共五十二頁。二、現(xiàn)場簽證的原因分析①由于招標太遲引起甲分包隊伍進場推遲，總包工作量增加或工期延長②甲分包隊伍未能按合同約定工期完成工作，引起總包或其他施工單位索賠③分包合同工作界面約定不清，引發(fā)某些工作總包、分包都不管④協(xié)調(diào)不力，總分包搶工作面，交叉施工，引起工作量增加設計變更現(xiàn)場條件甲方管理甲分包甲供材料配套單位市場及不可抗力第三十一頁，共五十二頁。二、現(xiàn)場簽證的原因分析①由于招標太遲引起甲供設備材料推遲進場②甲供設備材料質(zhì)量較差，不符合要求，退貨重新采購影響總包工期③甲供設備的輔材供應不明確，引起扯皮設計變更現(xiàn)場條件甲方管理甲分包甲供材料配套單位市場及不可抗力第三十二頁，共五十二頁。二、現(xiàn)場簽證的原因分析①總包配合配套單位所做工作②部分配套單位霸王作風，工作或收尾不清，總包或其他施工單位擦屁股工程設計變更現(xiàn)場條件甲方管理甲分包甲供材料配套單位市場及不可抗力第三十三頁，共五十二頁。二、現(xiàn)場簽證的原因分析大氣候不好，緩建、停建引起誤工費用政府政策影響災難性天氣影響物價上漲原設計材料購不到（或其他原因），材料替換設計變更現(xiàn)場條件甲方管理甲分包甲供材料配套單位市場及不可抗力第三十四頁，共五十二頁。三、簽證典型案例分析案例一由于設計變更引起的簽證旭輝世紀廣場二期6、7號樓由于外立面方案變化，原幕墻埋件位置錯誤，大部分不能利用，重新埋設，發(fā)生簽證費用約85萬元經(jīng)驗教訓設計思路不能多變，施工前設計圖紙必須完善，施工開始后盡量不做大改動，特別是領導不要隨意改變設計方案第三十五頁，共五十二頁。案例二由于現(xiàn)場條件引起的簽證廊坊項目1#樓基槽開挖到設計標高時，發(fā)現(xiàn)有生活垃圾及軟土層，經(jīng)設計變更，需人工清除生活垃圾及軟土層后，再用3：7灰土回填。另在施工中遇到氣溫特降，灰土工作不能進行，但部分區(qū)域灰土已結束（上部未打夯）。為保證質(zhì)量，挖除灰土回填級配砂石。經(jīng)驗教訓軟土層和建筑垃圾換成灰土，是不可避免的簽證，但作為管理者，應考慮全面，多了解天氣狀況（通過天氣預報），如不是天氣意料之外的變化，可以防止挖除灰土回填砂石的簽證。三、簽證典型案例分析第三十六頁，共五十二頁。案例三由于趕工引起的簽證某項目由于甲方在前期施工時多項工作未能及時配合，造成工期延誤10天，為不影響交房，甲方要求施工單位增加資源，搶回損失的工期，施工單位投入大量人力、物力，搶回了10天工期，確保按時交房。但甲方同時也承擔了趕工措施費5萬元。經(jīng)驗教訓甲方在日常管理中一定要考慮全面，準備充分，合理安排工作，不能因為自身的原因影響工程進度。三、簽證典型案例分析第三十七頁，共五十二頁。案例四由于設計錯誤、審圖不嚴引起的簽證旭湘華府項目由于人防門門檻設計按原有圖集設計，與采購的人防門結構不符，而結構鋼筋等已綁扎完成，造成返工簽證。經(jīng)驗教訓設計院設計要結合實際，及時了解新規(guī)范新圖集，不能按經(jīng)驗出圖。甲方在審圖中一定要認真，要核對各工種是否矛盾、圖紙要求與采購的設備材料是否一致。另采購材料要有一定提前量，以便發(fā)現(xiàn)問題及時修改設計。三、簽證典型案例分析第三十八頁，共五十二頁。案例五由于甲分包進場延誤引起的簽證某項目招標過程中，陽臺欄桿由于成本的原因，遲遲未定，直到部分外墻等粉刷完畢后，欄桿隊伍才進場，引起墻面的二次修補，外腳手架下架推遲，造成簽證將近6000元。經(jīng)驗教訓甲分包一定要按計劃招標，按計劃進場，不能因小失大，為了節(jié)約一點小成本造成工期延誤并增加其他措施費。三、簽證典型案例分析第三十九頁，共五十二頁。案例六由于客戶要求及甲方管理不善引起的簽證

世紀廣場二期5號樓8樓整層賣出，客戶在購買時提出保留整層大空間，開發(fā)商負責拆除室內(nèi)填充墻?，F(xiàn)客戶已辦理交房手續(xù)，發(fā)現(xiàn)墻體并未拆除，營銷部提出申請拆除。此時公共部位已裝修，室內(nèi)墻體已砌筑粉刷完成，現(xiàn)拆除原有墻體、公共部位裝修費用、建筑垃圾外運加上以前砌筑、裝修等費用共約10萬元左右。經(jīng)驗教訓客戶要求拆除承重墻引起的簽證本無可厚非，但營銷部直到項目結束才向公司提出，造成建造及拆除工作量的增加，屬于管理不善，今后應加強部門間及時溝通，問題的及時處理。三、簽證典型案例分析第四十頁，共五十二頁。四、簽證控制經(jīng)驗總結如何減少設計變更類簽證（這是現(xiàn)場簽證的大頭）設計思路、理念不能飄忽不定選擇優(yōu)秀的設計團隊，減少不必要的錯、漏、碰甲方的要求盡量在設計任務書及設計前交底清楚，避免修改過多引起不統(tǒng)一、誤差增多甲乙方加強審圖力量，避免返工營銷口、物業(yè)口的要求盡量早提、早解決對于二次設計（如精裝修等）盡量提前，以減少修改返工設計師應懂施工要求，避免設計意圖無法實現(xiàn)引起變更設計優(yōu)化應有一定提前量，避免影響施工計劃第四十一頁，共五十二頁。四、簽證控制經(jīng)驗總結如何減少現(xiàn)場條件變化引起的簽證地質(zhì)勘探應詳細，盡量探明地質(zhì)條件合同要考慮現(xiàn)場的實際情況，有關場地平整、拆除原有建筑物、構筑物等可措施費包干周邊關系應協(xié)調(diào)好，為施工創(chuàng)造良好的環(huán)境第四十二頁，共五十二頁。四、簽證控制經(jīng)驗總結如何減少甲方管理不善引起的簽證（項目部簽證管理重點）合理安排項目計劃，避免場地移交或工作面移交遲后合理安排施工工序合同要吃透，熟悉合同法其其他建筑法規(guī)事前必須做好土方綜合平衡管理決策要果斷合同盡量嚴密，減少合同外工程，減少需簽證的材料總體管線、景觀等施工計劃周密，減少更改或二次開挖設計變更要及時反饋施工單位，如有返工，應及時核對返工量。第四十三頁，共五十二頁。四、簽證控制經(jīng)驗總結如何減少甲分包工程、甲供材料引起的簽證招標要有一定提前量要選擇優(yōu)秀的分包隊伍分包隊伍不宜太多分包合同嚴密，減少考慮不周全因素甲供材料質(zhì)量必須好且穩(wěn)定做好總分包協(xié)調(diào)配合工作，避免扯皮現(xiàn)象第四十四頁，共五十二頁。五、如何進行簽證管理工程技術簽證的管理

這是業(yè)主與承包商對某一施工環(huán)節(jié)技術要求或具體施工方法進行聯(lián)系確定的一種方式（包括技術聯(lián)系單），是施工組織設計方案的具體化和有效補充，因其有時涉及的價款數(shù)額較大，故不可忽視。對一些重大施工組織設計方案、技術措施的臨時修改，應征求設計人員、業(yè)主、監(jiān)理的意見，必要時應組織相關人員進行論證，使之盡可能地安全、適用和經(jīng)濟。第四十五頁，共五十二頁。五、如何進行簽證管理工程經(jīng)濟簽證管理是指在工程施工期間由于場地變化、業(yè)主要求、環(huán)境變化等可能造成工程實際造價與合同造價產(chǎn)生差額的各類簽證，主要包括業(yè)主違約、非承包商引起的工程變更及工程環(huán)境變化、合同缺陷等。因其涉及面廣，項目繁多復雜，要切實把握好有關定額、文件及合同條款規(guī)定，尤其要嚴格控制簽證范圍，確保簽證內(nèi)容符合國家法律法規(guī)、招標文件及施工承包合同的有關規(guī)定。另外，簽證一定要扣除可回收廢料的價值。

第四十六頁，共五十二頁。五、如何進行簽證管理建筑材料單價的簽證管理價格簽證要符合招標文件和市場行情。價格簽證的依據(jù)：首先是不得超過投標單位中標造價所規(guī)定的同類材料價格；其次要以當?shù)毓こ淘靸r管理部門和物價管理部門發(fā)布的材料信息價格為參考，充分進行市場調(diào)研、網(wǎng)上詢價，通過集體研究，透明決策，確保簽證材料物美價廉。簽證時應將材料名稱、規(guī)格、品種、質(zhì)量、數(shù)量、產(chǎn)地、單價內(nèi)涵、供料方式、時間、地點等表述清楚第四十七頁，共五十二頁。五、如何進行簽證管理工期簽證管理