2022-2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識練習題(二)及答案

2022-2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識練習題(二)及答案

單選題（共50題）1、貨幣政策的信用傳導機制通過()完成A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A2、下列關(guān)于證券交易所發(fā)展歷史的說法，錯誤的是（）。A.1929年國民政府頒發(fā)“交易所法”后，上海證券物品交易所并入上海華商證券交易所B.改革開放后，我國先后批準成立了“上海證券交易所”和“深圳證券交易所”C.解放初期，最早成立的的證券交易所是“北京證券交易所”D.新舊中國出現(xiàn)的第一家外商經(jīng)營的證券交易所是“上海股份公所”【答案】C3、中央銀行采取的旨在影響銀行系統(tǒng)的資金運用方向和信貸資金利率結(jié)構(gòu)的各種措施是指（）。A.—般性貨幣政策工具B.選擇性貨幣政策工具C.創(chuàng)新性貨幣政策工具D.其他貨幣工具【答案】B4、關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的表述正確的是（）。A.不可以通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)B.經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)C.經(jīng)紀關(guān)系的建立形成實質(zhì)上的委托關(guān)系D.我國證券公司從事的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)以證券公司的柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)為主【答案】B5、下列符合金融看漲期權(quán)購買者盈虧的是（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A6、（2018年真題）關(guān)于我國發(fā)行的普通國債的總體情況，說法錯誤的是（）。A.規(guī)模越來越大B.發(fā)行方式趨于市場化C.期限趨于單調(diào)化D.期限趨于多樣化【答案】C7、申請發(fā)行可交換債券，本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近一期末凈資產(chǎn)額的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】B8、預計價格上漲的投機者會建立期貨()。A.空頭B.多頭C.對沖D.交割【答案】B9、基金監(jiān)管目標是指基金監(jiān)管要達到的目的和效果，是基金監(jiān)管活動的出發(fā)點和價值歸宿。我國基金監(jiān)管的目標包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D10、（2019年真題）我國證券投資基金行業(yè)的自律性組織是（）。A.證券交易所B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】B11、資產(chǎn)證券化交易比較復雜，涉及的當事人較多。關(guān)于相關(guān)當事人在證券化過程中具有的重要作用說法正確的是（）。A.資產(chǎn)證券化的發(fā)起人是資產(chǎn)證券化的起點，也是基礎(chǔ)資產(chǎn)的買方B.特殊目的機構(gòu)是介于發(fā)起人和投資者之間的中介機構(gòu)，是資產(chǎn)支持證券的真正發(fā)行人C.可以證券化的資產(chǎn)都屬于優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，發(fā)行前不需要經(jīng)過評級機構(gòu)的信用評級D.受托人托管資產(chǎn)組合，并對資產(chǎn)項目產(chǎn)生的現(xiàn)金流進行保管，代表投資者行使職能【答案】B12、采用幾何平均法編制股票價格指數(shù)的有（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】D13、證券投資基金在我國香港地區(qū)稱為（）。?A.證券投資信托基金B(yǎng).投資基金C.共同基金D.單位信托基金【答案】D14、實務(wù)中的股利政策包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、滬、深證券交易所對股票交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）A.5%B.8%C.10%D.15%【答案】C16、以下關(guān)于政府債券的性質(zhì)說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、傳統(tǒng)的交易所債券市場通常只采用（）的交易方式，即按照時間優(yōu)先、價格優(yōu)先的原則，由交易系統(tǒng)對投資者買賣指令進行匹配，最后達成交易。A.競價撮合B.場外交易C.場內(nèi)交易D.現(xiàn)券交易【答案】A18、金融衍生工具的基本特征包括（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】A19、以下不屬于風險管理策略的是（）。A.風險消除B.風險對沖C.風險補償與準備金D.風險規(guī)避【答案】A20、下列關(guān)于國債代銷方式的說法中錯誤的是（）。A.由國債發(fā)行主體委托代銷者代為向社會出售債券，可以充分利用代銷者的網(wǎng)點B.代銷者可以設(shè)定更改發(fā)行條件C.代銷期終止，若有未銷出余額，全部退給發(fā)行主體D.代銷者不承擔任何風險與責任【答案】B21、（2021年真題）證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍包括（??）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、（2018年真題）國家為彌補財政預算赤字實際發(fā)行的債券稱為（）。A.赤字國債B.特別債券C.國家建設(shè)債券D.重點建設(shè)債券【答案】A23、中央銀行采取的旨在影響銀行系統(tǒng)的資金運用方向和信貸資金利率結(jié)構(gòu)的各種措施是指（）。A.一般性貨幣政策工具B.選擇性貨幣政策工具C.創(chuàng)新性貨幣政策工具D.其他貨幣工具【答案】B24、關(guān)于全球化及科技對金融市場的影響，以下說法錯誤的是（）。A.全球化及現(xiàn)代科技大大降低了各類風險的互相關(guān)聯(lián)B.在一定程度上改變了金融監(jiān)管方式C.先進成熟的現(xiàn)代科技促進了資金在國際間的快速有效流動D.大量資金可以輕松地在全球范圍內(nèi)流動【答案】A25、1979年3月，()作為國家指定的外匯專業(yè)銀行，統(tǒng)一經(jīng)營和集中管理全國的外匯業(yè)務(wù)。A.工商銀行B.中國銀行C.農(nóng)業(yè)銀行D.建設(shè)銀行【答案】B26、利用統(tǒng)計、數(shù)值模擬和其他定量模型進行證券市場相關(guān)研究的一種股票分析方法是（）。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】C27、債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。通常，債券票面上的四個基本要素包括（）。A.債券的實際利率B.債券的發(fā)行日期C.債券的票面利率D.債券發(fā)行者地址【答案】C28、（）導致期貨交易具有高度的杠桿作用。A.限價制度B.限倉制度C.保證金制度D.集中交易制度【答案】C29、下列關(guān)于不同類型基金利潤分配原則的說法,正確的有()A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B30、（2019年真題）記賬式國債發(fā)行采用（）方式。A.承購包銷B.承購代銷C.承購分銷D.競爭性招標【答案】D31、根據(jù)《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于（）投資或者活動。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D32、遠期交易和期貨交易的區(qū)別主要表現(xiàn)在（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、按照《證券交易所管理辦法》第七條規(guī)定，證券交易所的職能不包括（）。A.開展投資者教育和保護B.提供公開發(fā)行證券轉(zhuǎn)讓服務(wù)C.組織和監(jiān)督證券交易D.管理和公布市場信息【答案】B34、（）是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。A.證券托管B.證券存管C.證券代管D.證券委托【答案】A35、內(nèi)幕交易的行為方式的主要表現(xiàn)不包括()。A.行為主體知悉公司內(nèi)幕信息B.從事有價證券的交易C.泄露內(nèi)幕信息D.將有價證券所有權(quán)據(jù)為已有【答案】D36、在中國香港，銀行業(yè)、證券業(yè)和保險業(yè)的行業(yè)自律機構(gòu)分別是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B37、（2021年真題）關(guān)于開放式基金申述，贖回的原則，下列說法正確的有（??）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C38、推動同業(yè)拆借市場形成發(fā)展的根本原因是()。A.存款準備金制度B.再貼現(xiàn)政策C.公開市場政策D.存款派生機制【答案】A39、證券市場正常運行的基礎(chǔ)是（）。A.證券從業(yè)者的自我管理B.國家對證券市場的監(jiān)管C.穩(wěn)定的市場價格D.完善的市場監(jiān)管體系【答案】A40、（2018年真題）資產(chǎn)證券化的有關(guān)當事人包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B41、證券市場的形成得益于()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B42、根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的（）。A.資本公積B.凈資產(chǎn)C.應(yīng)付款項D.留存收益【答案】A43、下列關(guān)于中國存托憑證，說法錯誤的有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C44、下列關(guān)于金融風險的作用機制說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C45、一般來說，證券買賣委托受理過程包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C46、下列屬于存托憑證對投資者的優(yōu)點的有（）。A.③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D47、（2020年真題）屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)特點的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、在分析和評價風險嚴重性時，需要考慮（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D49、下列不屬于投資者的心理變化對股價變動影響的是（）。A.當大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時，市場交易量就會減少，股價往往呈現(xiàn)盤整格局B.股票市場中的中小投資者由于信息不靈，缺乏必要