2017年黑龍江期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：投資者適當性制度試題

2017年黑龍江期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：投資者適當性制度試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、與普通投機交易相比，套利者在一段時間內(nèi)__。A．只進行多頭操作B．只進行空頭操作C．同時進行多頭和空頭操作D．先進行一種操作再進行另一種操作2、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀公司（）。A．不承擔責任B．承擔次要賠償責任C．承擔主要賠償責任，最高不超過80%D．全部承擔賠償責任3、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況，當無法避免時，（）。A．應當以投資者的利益為主B．應當以期貨公司的利益為主C．應當以交易所的利益為主D．應當確保投資者的利益得到公平的對待4、期貨公司應當在后為客戶提供交易結算報告．A：每周交易閉市B：每年財務結算C：每次交易完成D：每日交易閉市5、原則是指從業(yè)人員提出建議和結論不得違背社會公眾利益，不得利用自己的身份、地位和在執(zhí)業(yè)過程中所掌握的內(nèi)幕信息為自己或他人謀取非法利益，不得故意向客戶或投資者提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導性的投資分析、預測或建議A：獨立誠信B：謹慎客觀C：勤勉盡職D：公開公平公正6、基金托管人的主要職責有__。A．記錄，報告并監(jiān)督基金在證券市場和期貨市場上的所有信息B．保管基金資產(chǎn)，計算財產(chǎn)本息，催繳現(xiàn)金證券的利息C．對期貨投資基金進行具體的交易操作D．簽署基金決算報告7、CME的3個月歐洲美元期貨合約的標的物是期限為3個月期本金的歐洲美元定期存單。A：1000美元B：10000美元C：100000美元D：100萬美元8、負責組織期貨從業(yè)資格考試。A：國務院B：期貨公司C：中國證監(jiān)會D：中國期貨業(yè)協(xié)會9、在制定期貨合約標的物的質(zhì)量等級時，常采用國內(nèi)或國際貿(mào)易中__的標準品的質(zhì)量等級為標準交割等級。A．質(zhì)量最優(yōu)B．價格最低C．最通用D．交易量較大10、美國期貨市場之法規(guī)有a.其它相關行政命令、法院判例b.期貨交易實務法案c.商品交易法d.商品期貨交易委員會管理規(guī)則，依其法律位階由高至低應為:A：abcdB：bacdC：dbcaD：cdba。

11、利率期貨種類繁多，按照合約標的的期限，可分為短期利率期貨和長期利率期貨兩大類。下列屬于短期利率期貨的有__。A．商業(yè)票據(jù)期貨B．國債期貨C．歐洲美元定期存款期貨D．資本市場利率期貨12、期貨投資者保障基金的年度收支計劃和決算報（）批準。A．財政部B．期貨公司C．期貨交易所D．中國證監(jiān)會13、回歸直線與各個觀測點的接近程度稱為回歸直線對數(shù)據(jù)的A：偏離度B：擺動度C：擬合優(yōu)度D：隅合度14、下列關于股票市場風險與股指期貨的說法，正確的有__。A．投資組合可以降低非系統(tǒng)性風險，但無法降低系統(tǒng)性風險B．發(fā)生系統(tǒng)性風險時，各種股票的市場價格會向同一方向變動C．具體交易時，股指期貨合約的價值是用指數(shù)的點數(shù)乘以某一既定的貨幣金額C．倫敦國際金融期貨交易所D．堪薩斯市交易所5、金融期貨中逼倉行情難以發(fā)生的原因是__。A．金融現(xiàn)貨市場是一個龐大的市場B．存在強大的期現(xiàn)套利力量C．一些實行現(xiàn)金交割的金融期貨合約最后的交割價就是當時的現(xiàn)貨價D．一些實行現(xiàn)金交割的金融期貨具有一個強制收斂的保證制度6、在一個期貨投資基金中具體負責投資運作的是__。A．CTAB．CPOC．FCMD．TM7、下列各種指數(shù)中，采用加權平均法編制的有__。A．道瓊斯平均系列指數(shù)B．標準普爾500指數(shù)C．香港恒生指數(shù)D．英國金融時報指數(shù)8、客戶在期貨交易違約造成保證金不足的，期貨公司應當以墊付．A：結算擔保金B(yǎng)：風險準備金C：自有資金D：交易保證金9、期貨公司的控股股東不得超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的__。A．監(jiān)事B．首席風險官C．財務負責人D．董事10、期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的__家公司兼任董事、監(jiān)事。A．1B．2C．3D．5

11、在經(jīng)濟周期中，商品價格猛烈下降的階段是__。A．危機階段B．蕭條階段C．復蘇階段D．高漲階段12、某投機者預測2月份銅期貨價格會下降，于是以65000元/噸的價格賣出1手銅合約。但此后價格上漲到65300元/噸，該投資者繼續(xù)以此價格賣出1手銅合約，則當價格變?yōu)開_時，將2手銅合約平倉可以盈虧平衡(忽略手續(xù)費和其他費用不計)。A．65100元/噸B．65150元/噸C．65200元/噸D．65350元/噸13、某投資者2月份以100點的權利金買進一張3月份到期執(zhí)行價格為10200點的恒指看漲期權，同時他又以150點的權利金賣出一張3月份到期，執(zhí)行價格為10000點的恒指看漲期權。下列說法正確的有__。A．若合約到期時，恒指期貨價格為10200點，則投資者虧損150點B．若合約到期時，恒指期貨價格為10000點，則投資者盈利50點C．投資者的盈虧平衡點為10050點D．恒指期貨市場價格上漲，將使套利者有機會獲利14、申請營業(yè)部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請，并提交的申請材料有（）。A．申請書B．任職資格申請表C．身份、學歷、學位證明D．期貨從業(yè)人員資格證書15、某新客戶存入保證金200000元，在5月5日開倉買人大豆期貨合約40手(10噸／手)，成交價為4000元／噸。同一天該客戶賣出平倉20手大豆合約，成交價為4030元／噸，當日結算價為4040元／噸，交易保證金比例為5％，則該客戶的平倉盈虧、持倉盈虧、當日盈虧、當日結算準備金余額(不含手續(xù)費、稅金等費用)為。A：7000元，7000元，14000元，128000元B：8000元，6000元，14000元，172000元C：600元，800元，14000元，128000元D：6000元，8000元，14000元，1736000元16、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，期末客戶權益為9億元．根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，中國證監(jiān)會派出機構應當對該公司采取以下監(jiān)管措施．A：責令公司限期整改B：對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話C：向公司出具警示函D：責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率17、在我國，期貨交易者必須遵守的交易制度包括__。A．持倉限額制度B．強行平倉制度C．協(xié)議平倉制度D．強制減倉制度18、期貨交易所不得公布上市品種期貨合約的__。A．成交量B．最高價與最低價C．價格預測信息D．成交價19、期貨公司在開展期貨投資咨詢服務時，不得從事的行為有。A：向客戶作獲利保證B：與客戶約定分享收益C：利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格D：以公司名義收取服務報酬20、下列關于市盈率的說法中，不正確的是____A：債務比重大的公司市盈率較低B：市盈率很高則投資風險大C：市盈率很低則投資風險小D：預期將發(fā)生通貨膨脹時市盈率會普遍下降21、全面結算會員期貨公司依法可以劃轉非結算會員保證金的情形有．A：依據(jù)非結算會員的要求支付可用資金B(yǎng)：收取非結算會員應當交存的保證金C：收取非結算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用D：雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形22、2008年1月在上海期貨交易所上市的品種是（）。A．黃金B(yǎng)．黃大豆C．豆粕D．鋅23、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所怠于履行通知追加義務，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生擴大損失的，對該擴大的損失說法正確的是（）。A．期貨交易所不承擔責任B．期貨交易所應當承擔次要賠償責任C．期貨交易所應當承擔主要賠償責任D．期貨交易所賠償額不超過損失的百分之六十24、套利交易與投機交易的區(qū)別在于。A