體系審核三合一的內(nèi)部審核

管理體系的審核——管理體系（GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001或它們的結(jié)合）內(nèi)審員培訓(xùn)課程——GB/T19011:2003提供指南1課程說明（1）課程的性質(zhì)和目標(biāo)本課程依據(jù)GB/T19011-2003/ISO19011:2002《質(zhì)量和/或環(huán)境管理體系審核指南》的要求進(jìn)行。適用于已通過GB/T19001-2000idtISO9001:2000、GB/T24001-1996idtISO14001:1996和GB/T28001-2002（OHSAS18001:1999）等標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)的人員；或?qū)σ呀?jīng)過上述標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)，并已按ISO10011:1993/ISO14011:1996取得質(zhì)量/環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格的人員，進(jìn)行進(jìn)一步培訓(xùn)。本課程的目標(biāo)是使成功完成本培訓(xùn)的學(xué)員，能適應(yīng)并勝任組織內(nèi)部的管理體系（包括質(zhì)量和環(huán)境管理體系，或質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系）的結(jié)合審核。2課程說明（2）課程的主要內(nèi)容和教育安排本課程共24學(xué)時(shí)GB/T19011-2003/ISO19011:2002概述、術(shù)語和定義、審核原則，4學(xué)時(shí)審核方案及其策劃和管理，2學(xué)時(shí)審核活動(dòng)，主要內(nèi)容包括審核活動(dòng)的過程、審核啟動(dòng)、文件評(píng)審的實(shí)施、現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的準(zhǔn)備（包括審核計(jì)劃以及檢查表和案例練習(xí)）、現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)以及不符合案例討論和練習(xí)、審核報(bào)告、審核完成、審核后續(xù)活動(dòng)，15學(xué)時(shí)審核員的能力和評(píng)價(jià)，1學(xué)時(shí)考試，時(shí)間2小時(shí)，題型包括判斷題、選擇題、填充題、問答題和應(yīng)用題，70分合格3管理體系標(biāo)準(zhǔn)對(duì)“內(nèi)部審核”的要求ISO9001:2000/8.2.2按策劃的時(shí)間間隔進(jìn)行，確定體系是否：符合要求，以及有效實(shí)施和保持審核方案策劃：基于過程和區(qū)域重要性、以往審核結(jié)果審核員選擇審核的策劃、實(shí)施、報(bào)告和記錄糾正措施和跟蹤活動(dòng)ISO14001:1996/4.5.4或GB/T28001-2001/4.5.4定期開展，目的是判定（確定）體系是否符合、實(shí)施、保持，以及目標(biāo)指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和向管理者提供信息審核方案：基于活動(dòng)的環(huán)境重要性/風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果和以往審核結(jié)果審核員4GB/T19011-2003/ISO19011:2002《質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南》

標(biāo)準(zhǔn)概述5ISO19011概況ISO19011:2002于2002年10月發(fā)布，等同采用的國標(biāo)GB/T19011-2003/ISO19011:2002《質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南》于2003.5.23發(fā)布，2003.10.1實(shí)施ISO19011是2000版ISO9000族的四個(gè)核心標(biāo)準(zhǔn)之一，取代ISO10011-1:1990、ISO10011-2:1991、ISO10011-3:1991，以及ISO14010:1996、ISO14011:1996、ISO14012:1996等六個(gè)標(biāo)準(zhǔn)體現(xiàn)了管理體系相互兼容的思想，充分利用資源由ISO/TC176《質(zhì)量管理和質(zhì)量保證技術(shù)委員會(huì)》和ISO/TC207《環(huán)境管理技術(shù)委員會(huì)》聯(lián)合制定標(biāo)準(zhǔn)供審核員、實(shí)施質(zhì)量和/或環(huán)境管理體系的組織（包括審核員注冊(cè)或培訓(xùn)、管理體系認(rèn)證/注冊(cè)、區(qū)域的符合評(píng)定）使用。原則上也適用其他類型的管理體系審核使用，但應(yīng)注意規(guī)定審核組成員能力。6ISO19011的主要內(nèi)容（1）標(biāo)準(zhǔn)包括前言、引言、正文7章范圍：適用于所有需要實(shí)施和管理內(nèi)部或外部質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系的組織。原則上也適用于其他類型的審核，但應(yīng)注意規(guī)定審核組成員的能力。（如GB/T28001、HACCP管理體系等）引用標(biāo)準(zhǔn)：ISO9000:2000《質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語》、ISO14050:1999《環(huán)境管理體系術(shù)語》。術(shù)語和定義；術(shù)語共14個(gè)，其他采用ISO9000和ISO14050的術(shù)語。（說明：ISO9000:2000的3.9有關(guān)審核的12個(gè)術(shù)語，ISO19011中已有局部修改且增加“審核范圍”“審核計(jì)劃”兩個(gè)術(shù)語）7ISO19011的主要內(nèi)容（2）審核原則：這些原則幫助理解審核的基本性質(zhì)，是標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)，5、6、7章所必要的序言。內(nèi)容包括與審核員有關(guān)的3項(xiàng)、與審核有關(guān)的2項(xiàng)。審核方案的管理：為建立和管理審核方案提供指南審核活動(dòng)：提供有關(guān)策劃和實(shí)施QMS/EMS審核的指南，包括審核組選擇。內(nèi)容包括審核啟動(dòng)、文件評(píng)審的實(shí)施、現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的準(zhǔn)備、現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的實(shí)施、審核報(bào)告的編制批準(zhǔn)分發(fā)、審核的完成、審核后續(xù)活動(dòng)的實(shí)施。審核員的能力和評(píng)價(jià)：提供審核員所需能力的指南，描述審核員評(píng)價(jià)過程8審核的術(shù)語和定義9術(shù)語和定義（1）3.1審核（~ISO9000/3.9.1）：為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度而進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。內(nèi)部審核（第一方審核）：用于內(nèi)部目的，由組織自己或組織的名義進(jìn)行，以供管理評(píng)審或其他內(nèi)部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。第二方審核：由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。第三方審核：由外部獨(dú)立的審核組織進(jìn)行，如對(duì)ISO9001和ISO14001提供符合性認(rèn)證或注冊(cè)的機(jī)構(gòu)。結(jié)合審核：質(zhì)量和環(huán)境管理體系被一起審核。聯(lián)合審核：二個(gè)或二個(gè)以上審核組織合作，共同審核同一個(gè)受審核方。10管理體系審核的特點(diǎn)

管理體系的審核已形成一套成熟的國際慣例，有正規(guī)的程序和方法，已成為高度專業(yè)化和職業(yè)化的活動(dòng)被審核的管理體系必須是正規(guī)的依據(jù)一定要求（準(zhǔn)則），形成文件化的管理體系，予以實(shí)施并保持審核是一種正式的活動(dòng)依據(jù)審核方案經(jīng)審核委托方授權(quán)所進(jìn)行的正式、有序的活動(dòng)，由具備審核員能力的人員有計(jì)劃地按規(guī)定的程序?qū)嵤?1管理體系審核的特點(diǎn)（續(xù)）基于審核原則所進(jìn)行的系統(tǒng)、獨(dú)立的活動(dòng)審核員獨(dú)立于審核過程，在審核過程中確保審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論僅建立在審核證據(jù)的基礎(chǔ)上，并在系統(tǒng)的審核過程中以基于證據(jù)的方法得出可靠的和可重現(xiàn)的結(jié)論形成文件的過程審核過程是一項(xiàng)形成文件的活動(dòng)，可包括審核方案、審核計(jì)劃、檢查表、審核記錄、不合格（不符合）報(bào)告、審核報(bào)告和審核跟蹤報(bào)告等抽樣的過程審核在有限的時(shí)間內(nèi)并在有限的資源條件下進(jìn)行，因此審核證據(jù)是建立在可獲得信息的樣本的基礎(chǔ)上審核結(jié)論的可信性與抽樣的合理性密切相關(guān)，應(yīng)通過對(duì)抽樣方案的策劃和掌握正確的抽樣方法，使抽樣具有代表性，避免和減少抽樣風(fēng)險(xiǎn)性和局限性12術(shù)語和定義（2）3.2審核準(zhǔn)則（ISO9000/3.9.3）：一組方針、程序或要求。注：用作與審核證據(jù)進(jìn)行比較的依據(jù)。審核準(zhǔn)則一般包括：管理體系要求的標(biāo)準(zhǔn)，如GB/T19001-ISO9001、GB/T24001-ISO14001、GB/T28001（以及GB/T18305-2003/ISO/TS16949:2002(QS9001)等）適用的法律法規(guī)和其他要求受審核方的管理體系文件（手冊(cè)、程序等）合同等13術(shù)語和定義（3）3.3審核證據(jù)（ISO9000/3.9.4）：與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的3.4審核發(fā)現(xiàn)（ISO9000/3.9.5）：將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果。注：審核發(fā)現(xiàn)能指出符合或不符合的審核證據(jù)，或改進(jìn)的機(jī)會(huì)3.5審核結(jié)論（ISO9000/3.9.6）：審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的審核結(jié)果。14本組術(shù)語間關(guān)系——審核過程信息來源通過適宜樣本來收集信息驗(yàn)證審核證據(jù)根據(jù)審核準(zhǔn)則評(píng)價(jià)審核發(fā)現(xiàn)評(píng)審審核結(jié)論信息（ISO9000/3.7.1）：有意義的數(shù)據(jù)。15術(shù)語和定義（4）3.6審核委托方（ISO9000/3.9.7)要求審核的組織或人員。注：可以是受審核方，也可以是依據(jù)法律法規(guī)或合同有權(quán)要求審核的任何其他組織。（如：受審核方的上級(jí)管理組織，或是具有法人或合同關(guān)系提出審核委托的其它組織，包括被指定進(jìn)行審核的獨(dú)立機(jī)構(gòu)。）3.7受審核方（ISO9000/3.9.8)被審核的組織。16術(shù)語和定義（5）3.8審核員（ISO9000/3.9.9）：有能力實(shí)施審核的人員。3.9審核組（ISO9000/3.9.10）：實(shí)施審核的一名或多名審核員，需要時(shí)，由技術(shù)專家提供技術(shù)支持。注1：指定審核組中的一名審核員為審核組長注2：審核組可以包括實(shí)習(xí)審核員3.10技術(shù)專家（ISO9000/3.9.11）：向?qū)徍私M提供特定知識(shí)或技術(shù)的人員。注1：特定知識(shí)或技術(shù)是指與受審核的組織、過程或活動(dòng)，語言或文化有關(guān)的知識(shí)或技術(shù)注2：在審核組中，技術(shù)專家不作為審核員3.14能力（ISO9000/3.9.11）：經(jīng)證實(shí)的個(gè)人素質(zhì)以及經(jīng)證實(shí)的應(yīng)用知識(shí)和技能的本領(lǐng)。17本組術(shù)語：審核組成員及基本要求審核組的成員包括：審核組長，審核組僅一人時(shí)也應(yīng)承擔(dān)組長職責(zé)審核員可包括實(shí)習(xí)審核員：不應(yīng)當(dāng)在沒有指導(dǎo)或幫助的情況下進(jìn)行審核可包括技術(shù)專家：不審核，提供知識(shí)和技術(shù)支持對(duì)審核員和審核組的要求，應(yīng)充分考慮：審核員能力要求，即經(jīng)證實(shí)的個(gè)人素質(zhì)以及經(jīng)證實(shí)的應(yīng)用知識(shí)和技能的本領(lǐng)。審核組的綜合能力審核組長職責(zé)和管理審核組的能力符合審核原則，如獨(dú)立性18術(shù)語和定義（6）3.11審核方案（ISO9000/3.9.3）：針對(duì)特定時(shí)間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核。注：包括策劃、組織和實(shí)施審核所必要的所有活動(dòng)

3.12審核計(jì)劃（ISO9000/無）：對(duì)一次審核活動(dòng)和安排的描述。3.13審核范圍（ISO9000/無）：審核的內(nèi)容和界限注：典型的范圍包括對(duì)實(shí)際位置、組織單元、活動(dòng)和過程以及覆蓋時(shí)期的描述范圍與產(chǎn)品有關(guān)，應(yīng)針對(duì)覆蓋的產(chǎn)品表明產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程。范圍與組織的管理職責(zé)及涉及的區(qū)域有關(guān)，涉及多場(chǎng)所組織，應(yīng)對(duì)體系所覆蓋的各個(gè)場(chǎng)所加以表述，但不表述臨時(shí)場(chǎng)所對(duì)認(rèn)證來說，審核范圍經(jīng)確定和驗(yàn)證就成認(rèn)證范圍19對(duì)本封組術(shù)觸語的撿理解抹重點(diǎn)審核佳方案20約00磨版I旱SO飛90秒01塑的新記要求疑，G考B/畜T2收40晉01魂以及智GB嫩/T逝28展00腦1也今均有燭該要姑求該要壘求反壞映了匠：管曾理體呈系標(biāo)芒準(zhǔn)強(qiáng)額調(diào)審蕉核作套為監(jiān)幟視、價(jià)驗(yàn)證你和改濁進(jìn)組度織有波效實(shí)薦施其排管理瞇方針總的一悔種管陵理工沿具的王重要欲性策劃沿審核聾方案童的輸冒入包睬括：黑受審兩核的裙過程隨和活來動(dòng)的但重要撤性、滑該過茫程和壟活動(dòng)寒涉及來環(huán)境圈的重般要性散/風(fēng)易險(xiǎn)程篇度、饑以往飾審核懂結(jié)果枝等審核旋計(jì)劃是執(zhí)獻(xiàn)行審距核方鏈案中刷一次效審核乳時(shí)對(duì)爸審核恢活動(dòng)踩和安妨排的膠策劃兩結(jié)果對(duì)某昨次審優(yōu)核策銷劃的諸基本明輸入準(zhǔn)（不餓限于翼此）識(shí)：審鋼核目補(bǔ)的、鏈審核岔準(zhǔn)則有、審咽核范逮圍，滔尤其趨是審揮核范亡圍，峽應(yīng)慎滔重界做定并剝?cè)趯忂\(yùn)核中民驗(yàn)證20審納核還原婦則霞——晉共五羨項(xiàng)原疫則21審核唇原則倡概述審核箏的特丘征在完于遵舞循若徑干原戒則審核庸原則怖的作資用：使審夫核成駝為支陪持管曾理方壺針和釋控制綠的有溪效和軟可靠南工具為組腐織提束供可耽以改員進(jìn)其競(jìng)業(yè)績?nèi)男庞拖S災(zāi)O1能90秩11版的基憤礎(chǔ)遵循本審核慮原則而的重司要性似：得到捕相應(yīng)盲和充拐分的伙審核惑結(jié)論灑的前擇提審核眉員獨(dú)逮立工例作時(shí)禿，在寇相似戒情況征下得豪出相喪似結(jié)蜂論的赴前提22審核寶原則言—逝—與剝審核這員有稱關(guān)道德郵行為：職層業(yè)的蠅基礎(chǔ)誠信閱、正優(yōu)直、纖保守筐保密疲和謹(jǐn)接慎是責(zé)最基習(xí)本的公平舞表達(dá)：真妹實(shí)、倒準(zhǔn)確霧地報(bào)丘告的鳳義務(wù)審核最發(fā)現(xiàn)道、審歸核結(jié)替論和轟審核圣報(bào)告奇真實(shí)泉和準(zhǔn)鏟確地昆反映駝審核枝活動(dòng)報(bào)告律在審辣核過挪程中軟遇到攝的重養(yǎng)大障醒礙以啄及在裕審核驅(qū)組和快受審孔核方辨之間唱的沒救有解城決的輪分歧蛾意見職業(yè)何素養(yǎng)：在甲審核封中勤們奮并猛具有再判斷釀力審核值員應(yīng)都珍視勻所執(zhí)冠行任擴(kuò)務(wù)的饒重要俊性以擇及審扣核委債托方偽及其秘他相激關(guān)方葉對(duì)他照們的富信任具備臨必要支的能臥力是獄一個(gè)謠重要模因素23審核神原則借——廣與審喝核過陰程有冰關(guān)審核舉被定階義為赴獨(dú)立壺的和怖系統(tǒng)袍的，散這二匆個(gè)審?fù)Ш说妮d特性商與以政下對(duì)剛審核侍過程經(jīng)所要搬求的法二個(gè)丸原則犬密切襲相關(guān)遼：獨(dú)立：審何核的闊公正農(nóng)性和絡(luò)審核尋結(jié)論澡的客慘觀性遞的基撈礎(chǔ)審核姻員獨(dú)汁立于綁受審山核的涌活動(dòng)竄，并望且不華帶偏斷見，瓦沒有報(bào)利益抹上的熱沖突審核說員在個(gè)審核滴過程提中保斃持客般觀心肆態(tài)，穿以保嗎證審工核發(fā)觀現(xiàn)和珠結(jié)論炒僅建拐立在蹦審核沸證據(jù)宣的基斷礎(chǔ)上基于燒證據(jù)禾的方界法：在被一個(gè)如系統(tǒng)幸的審呆核過排程中越，得瓜出可怠信的你和可閃重現(xiàn)逝的審倦核結(jié)笨論的稀合理塊方法審核款證據(jù)雷是能關(guān)夠證醉實(shí)的審核聞證據(jù)灑是建磨立在搶可提堪供信差息的碰樣本伴的基季礎(chǔ)上華，抽樣豬的合璃理性催與審但核的?？尚磐嫘悦芏记邢嘧㈥P(guān)24抽樣銳的合剩理性充（1饒）抽樣唱方法愚是實(shí)餐施審咬核的吉特點(diǎn)鋤之一審核篇是在減有限板的時(shí)控間內(nèi)管并在擊有限末的資庫源條閱件下浪進(jìn)行性的，困抽樣曬是必描然的抽樣暑的合諷理性添決定體了審出核結(jié)邊論的糞可信寬性合理歸抽樣蜻以保祖證樣棒本的致代表敬性，遮應(yīng)事脾先策靠劃（仗如計(jì)修劃、伶檢查蚊表）義并正似確實(shí)評(píng)施首先熊要注療意對(duì)逢審核嘗對(duì)象脈的覆蓋：對(duì)鑒完整宏審核惕而言干，總嬸體上涂應(yīng)覆臉蓋審糖核范蹄圍內(nèi)川的所刮有職無能單擊元（彼多場(chǎng)摩所組掉織時(shí)牧，可展根據(jù)尚一定即前提意對(duì)除憲總部坊外的不分場(chǎng)橋所進(jìn)價(jià)行抽喬樣，單見后模）以坐及覆錦蓋審踢核準(zhǔn)蛋則的稠所有春要求海；對(duì)首職能狼單元患而言鼓，應(yīng)因覆蓋餐其主祖管的妙所有筑過程響以及貿(mào)該過石程涉劍及的駝審核賀準(zhǔn)則猛全部撈要求地，非少主管蘋的過術(shù)程則鴿從過房誠程的曉相互儉作用坡（接未口）距和有共效性澤驗(yàn)證皂出發(fā)衣，確熊定抽環(huán)樣。25抽樣舍的合翅理性上（2沈）抽樣彩要有代表本性：能排識(shí)別擔(dān)受審灑核方線的過補(bǔ)程及紛關(guān)鍵袖的活呈動(dòng)，燦分類哥分層厚適度飾均衡王抽樣部。如轎檢查么培訓(xùn)核記錄盼，可美對(duì)管界理人諸員、踏作業(yè)減人員稱和驗(yàn)預(yù)證人躬員各該抽取拋一定仿樣本蒜。同推時(shí)，蘆針對(duì)船要抽堂樣的定對(duì)象蒜，應(yīng)籌由審島核員達(dá)隨機(jī)拌抽取暑，不賤能由付受審姿核方過送樣紋。抽樣脂要有一定父數(shù)量：數(shù)宗量過晨少會(huì)馳降低公結(jié)論制的可各信性剝；過鼠多，濃則預(yù)砍定審休核時(shí)雄間可輸能不替夠影枝響其擱他審形核，致總體破上依假然降月低結(jié)嬸論的與可信崇性。找對(duì)具腳體事令物而飄言，杯樣本湖數(shù)通濾常以恒3－匠12削為宜習(xí)。必要灣時(shí)擴(kuò)惑大抽腥樣：助以判門斷是米否為揚(yáng)偶然副、孤豎立的美事件凱（也嫩包括躍到相敬關(guān)場(chǎng)敵所增資加抽亂樣來忙驗(yàn)證趴），圈但要腫掌握償時(shí)間恨。抽樣糾獲得串的信毒息應(yīng)扭得到證實(shí)和可重厲現(xiàn)，與姿受審糊核方飄共同耍評(píng)審錘，以啊確認(rèn)慘審核釘證據(jù)凍的準(zhǔn)京確性混并理諷解（逢不符鞭合）令。其他乒注意盛事項(xiàng)送：應(yīng)侍避免絞不斷炸抽樣刪直到源發(fā)現(xiàn)展問題膨才罷保休，譜這不攻是審船核員黎客觀雀公正倉的心焦態(tài)；技避免鉆對(duì)熟即悉的馬活動(dòng)股隨意際多抽糧樣或彎反之慚少抽羽，這順種抽爹樣缺揪乏代宿表性炭；避存免在傅枝節(jié)舊細(xì)小農(nóng)問題蘭上花樣費(fèi)較抄多時(shí)橋間。26審核序方案碗—產(chǎn)—策躍劃和衡管理27審核蛛方案腔的概退念審核龜方案是指鎖“針既對(duì)特遞定時(shí)草間段頓所策租劃，廁并具達(dá)有特秩定目慢的的一組極（一測(cè)次或鍬多次湯）審睛核”，齒它包括若策劃殲、組嘴織和下實(shí)施騎審核愁所必肅要的盟所有適活動(dòng)。與審核碌計(jì)劃的區(qū)符別：銅審核桃計(jì)劃航是指豪按審胃核方乒案要遞求，對(duì)一次盜審核睛活動(dòng)純和安妹排的葵描述。審核侄方案招的舉惕例組織繞對(duì)覆索蓋其迎全部統(tǒng)管理及體系響范圍筋的一濾系列菊內(nèi)部毯審核第三秧方認(rèn)磨證/佛注冊(cè)耽機(jī)構(gòu)師就某政環(huán)境隸管理戒體系步，在戒認(rèn)證息機(jī)構(gòu)勇和委陜托方巴約定部周期居內(nèi)執(zhí)初行的伶認(rèn)證塘/注錫冊(cè)和霉監(jiān)督鋪審核在六儀個(gè)月達(dá)內(nèi)，鋤就特叔定的地產(chǎn)品宏對(duì)潛蘭在供撈方的辮第二油方管籃理體兆系審超核還包陪括為猶實(shí)施響上述烘審核采方案后中的昆審核柱進(jìn)行戀策劃敏、提療供資毯源（椅包括宜審核遞員）襲和制單定程貧序28審核轉(zhuǎn)方案鑒的管造理組織垮應(yīng)執(zhí)芝行和腔管理趴一個(gè)嫩有效委和有券效率嚇審核躲方案審核慕方案昂的目逮標(biāo)：既策劃根審核陳的類府型和牽次數(shù)息，以闖及識(shí)母別和燭提供編實(shí)施撕這些脖審核售所需攀的資該源。獅可包狂括各勾種目刪的的魚審核起，取尾決于竊受審讀核組歲織的壇性質(zhì)萄、規(guī)躺模和螺復(fù)雜稍程度組織我的最只高管目理者池應(yīng)授投權(quán)管誤理審尾核方尤案審核縣方案信管理慎的主產(chǎn)要內(nèi)磁容確定梢審核吉方案毀的目穴的和傾范圍確定辜職責(zé)主、資瀉源和滾程序確保昌審核府方案汽的執(zhí)巴行監(jiān)視揪、評(píng)耽審和沃改進(jìn)扮審核紹方案確保司適當(dāng)裂的審泉核方惹案記撿錄得袖到保悟存29方案的授權(quán)方案的建立目的/范圍與程度/職責(zé)/資源/程序方案的實(shí)施審核日程/評(píng)價(jià)審核員/選擇審核組/指導(dǎo)審核/記錄監(jiān)視和評(píng)審確定改進(jìn)機(jī)會(huì)改進(jìn)審核員能力和評(píng)價(jià)（７）審核活動(dòng)（６）A

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C審核狀方案看的管玩理過刪程30審核曠方案思管理跪?qū)M副織內(nèi)繡審的件意義蠟（1嘉）規(guī)范李有序仰地執(zhí)雀行內(nèi)聯(lián)審，愈提高趴內(nèi)審洋的有果效性煮和效呀率，濕實(shí)現(xiàn)夜內(nèi)審康目標(biāo)組織嚼的管抖理重奪點(diǎn)以糊及在顫各時(shí)頭間段堪的重槳點(diǎn)工稅作一體袍化管貢理體戲系中謎的各稠個(gè)體燈系，難由其桑過程經(jīng)特點(diǎn)把所決蹄定的圍各時(shí)銹間段鼠重點(diǎn)部門地、分擇支組井織（侵如有洞）各淚自過販程的判特點(diǎn)蔽及重益要階峰段產(chǎn)品廚（尤應(yīng)其是妨管理掙體系請(qǐng)覆蓋槐多類煩產(chǎn)品概時(shí)）城實(shí)現(xiàn)圓過程盾的特寸點(diǎn)及油關(guān)鍵故過程奇，應(yīng)鳳在適判宜的辯時(shí)機(jī)吹實(shí)施騙審核存在予多場(chǎng)羊所、域臨時(shí)壘場(chǎng)所祖（如糠建筑胞施工穴組織訊的項(xiàng)延目部全）時(shí)懂，過庫程的指進(jìn)度儉各不濱相同區(qū)，應(yīng)罰在適變宜的席時(shí)機(jī)錄覆蓋窩關(guān)鍵介過程結(jié)論均：在劃一個(gè)倘集中巖的時(shí)仍間里門進(jìn)行鐵審核起，存釋在不啄能覆乎蓋以梁上重梅點(diǎn)和叫關(guān)鍵粗活動(dòng)錫、過尼程或狠階段季的可擇能性喚，實(shí)施夾一組至?xí)r機(jī)擺和頻握次適慌宜的寬審核，可賄以使勿審核艷深入雖并實(shí)譜現(xiàn)審執(zhí)核目品標(biāo)31審核純方案擁管理慘對(duì)組奴織內(nèi)星審的填意義搭（2特）確保普對(duì)實(shí)喇施審廁核所讀需資代源的太識(shí)別床和提難供，腫包括足提高伸審核鉗員的餅?zāi)芰νㄟ^認(rèn)對(duì)審弦核方凳案管掩理職碰責(zé)的蔑落實(shí)雨，使糟內(nèi)審贈(zèng)成為籍體系菠保持栽和提迷高其鄭有效蛋性的稱有力砌工具通過千審核周方案禽自身瘋的P針DC頭A循禽環(huán)，僑持續(xù)脅改進(jìn)痰審核怒的有所效性此外僵，組蘋織如那需對(duì)睡其供厘方進(jìn)使行管崖理體地系審日核，冬也可晌納入賀審核攤方案腥進(jìn)行規(guī)管理廊，可事以更沸充分貢合理翻地使洋用資禁源，便但應(yīng)許注意牧內(nèi)審桿員的油能力淘（如驅(qū)對(duì)與勵(lì)供方局有關(guān)米的專嚴(yán)業(yè)知萍識(shí)）32組織睜內(nèi)部類審核挎的審?fù)胶朔綋?jù)案管解理授權(quán)咱管理攻者代振表，萌并指戲定職乒能部測(cè)門負(fù)揪責(zé)具慣體工泳作制定輕一個(gè)怕或多解個(gè)審澆核程蘿序文聲件（紙可包雹括指敲導(dǎo)書鋼）通過糧培訓(xùn)蒸、人就員能衛(wèi)力評(píng)交價(jià)，沃確保壤內(nèi)審團(tuán)員資溜源制定箭（年禍度）簡審核聞方案命，包倆括明顆確目午的般、審縫核準(zhǔn)蹦則、煩范圍鑼、職嬸責(zé)、居頻次攜等執(zhí)行約審核借方案廚，包俯括組母成審逗核組矮，任狼命組充長和腸配備燈適合鄙的成拘員（舒審核窯組按現(xiàn)審核鼓方案動(dòng)執(zhí)行勺具體招一次匹現(xiàn)場(chǎng)莊審核悄，所集實(shí)施域的步推驟見候后述彩“審?fù)吆嘶羁畡?dòng)”撥）監(jiān)視挑和評(píng)道審審花核過什程，越尋求修改進(jìn)稼的機(jī)摧會(huì)實(shí)施賓改進(jìn)畫，包窯括提俱高審嘉核員料能力保存站記錄家（審掌核評(píng)水審、枝審核約的記攜錄、炸有關(guān)膨?qū)徍诵絾T的膨等）33（年鎮(zhèn)度）桐審核恥方案挺的策彈劃（年冊(cè)度）桶審核蹦方案馳策劃伶考慮閉的因房誠素可腥包括虎：組織扔的關(guān)隙注重楚點(diǎn)和寶各時(shí)皆期的鋤工作午重點(diǎn)部門斗、分鈴支組僅織或波多現(xiàn)疲場(chǎng)、霜臨時(shí)思現(xiàn)場(chǎng)結(jié)等活念動(dòng)和變過程懲的重非要階爪段產(chǎn)品銷（包孤括多郊類產(chǎn)郊品）熄實(shí)現(xiàn)盾的不泊同階蹲段上期蝴內(nèi)審毯和糾凝正措宅施情步?jīng)r法律趴法規(guī)飾要求織，如數(shù)結(jié)合揉質(zhì)量吐安全塑、環(huán)乖境大惹檢查其他陣，如論實(shí)施卷認(rèn)證肢前、脹接受寬或?qū)嶘B施第背二方買審核（年嫂度）悔審核映方案餅策劃冬的輸殊出可猶以包輛括：目標(biāo)威、職貍責(zé)、吸程序漂、年撕度多包次審演核的攜滾動(dòng)渣計(jì)劃對(duì)每抖次審提核的哈目的矛、審旱核準(zhǔn)縣則、軍范圍脊等要稼求34（年先度）挽審核償方案四的示虜例（而1）××果××驕建設(shè)鉗集團(tuán)朝有限葬公司暗二○遍○三中年度隆審核覺方案目的采和范愚圍：確定末本公癥司管淋理體膏系符廟合要關(guān)求的爪程度診，評(píng)牢價(jià)有貫效性秀并識(shí)醉別改鄭進(jìn)的竟需要握；評(píng)價(jià)最主要氧供方敵、分仔包方撓的質(zhì)醉量管騰理和印安全雙管理呈符合嘗要求楚的程躬度，岸識(shí)別染和督坡促改接進(jìn)有薪效性氏；在10月前弄完成針對(duì)本抖公司少管理舒體系爹覆蓋跪范圍秩（見鳳管理然體系它手冊(cè)傭）內(nèi)震的全稀部內(nèi)券審，混將審忍核結(jié)生果提瘡交管接理評(píng)境審，藏以確吩定是拿否可撒以在11月接堪受管驕理體偽系認(rèn)賠證的有結(jié)合氧審核勾。35（年翼度）禾審核匹方案沸的示健例（為2）職責(zé)利：審核倒方案?jìng)}由總餓經(jīng)理襯批準(zhǔn)喪，管蘋理者默代表遣負(fù)責(zé)彈領(lǐng)導(dǎo)頑審核宗方案勾的實(shí)擺施，位批準(zhǔn)鹽每次怠審核欺計(jì)劃宿，以茂及確出定改母進(jìn)的斷需求團(tuán)和組鹿織改咬進(jìn)活狠動(dòng)，題并向趁總經(jīng)冷理報(bào)喇告；體系瞎辦公居室負(fù)粱責(zé)每蹲次審額核活傅動(dòng)的弱組織嗚、監(jiān)填視審糧核方貌案的登實(shí)施騎，以罰及收示集審暖核方矛案的嶄記錄猾并及凱時(shí)向受管理圈者代殲表報(bào)漂告；審核德組根刊據(jù)分藏配的館任務(wù)裝實(shí)施袋審核尺并報(bào)播告每沉次審穴核的埋結(jié)果伍；各部乘門、訂分公塑司和攤項(xiàng)目綠部配東合審嫌核。36（年效度）交審核館方案截的示才例（滅3）程序?qū)ず陀浭龄洠好看翁攲徍嗣税碤戴SP鎮(zhèn)00氣5-適20敵01駛《內(nèi)膛部審尾核程軍序》啦執(zhí)行年度扯審核者方案納的安更排內(nèi)審綿員提靠高培循訓(xùn)時(shí)間鄉(xiāng)豐：20翼03妥.2內(nèi)容鎖：一軟體化情審核衰的檢宗查表竹編制公司潮總部姻各部瓦門審陳核時(shí)間旬：20因03缸.3范圍直：公象司管給理手巷冊(cè)所財(cái)規(guī)定肅的職封責(zé)范辛圍目的筒：檢泊查體辯系運(yùn)簽行后殺各項(xiàng)趟要求舅的落跪?qū)嵡闈蓻r，滑識(shí)別拾改進(jìn)望的需趟要審核亡準(zhǔn)則柏：GB京/T泊19宏00我1、GB窯/T看14悅00摧1、GB放/T賓28遇00塑1，以及扭公司A版管淹理手庫冊(cè)和臺(tái)相應(yīng)改程序目文件委、有辜關(guān)法搖規(guī)37（年碼度）喝審核捷方案褲的示育例（莖4）公司鮮各分雖公司丸審核腐（所捧屬項(xiàng)欣目部蓄按規(guī)棵定抽冒樣）時(shí)間遺：一順分公月司20償03題.4，二獎(jiǎng)分公克司20面03北.5，安阻裝分狗公司20你03腐.6范圍慨：公劫司管瓦理手勤冊(cè)所較規(guī)定太的職五責(zé)范朝圍及捕相應(yīng)貍現(xiàn)場(chǎng)目的矩：檢漂查體突系運(yùn)矩行后會(huì)各項(xiàng)陡要求判的落旋實(shí)情介況，賊識(shí)別查改進(jìn)櫻的需招要審核萄準(zhǔn)則碑：GB報(bào)/T補(bǔ)19秩00凡1、GB乖/T信14表00便1、GB橋/T朽28誰00衛(wèi)1，以及不公司A版管燦理手螞冊(cè)和巖相應(yīng)谷程序膚文件沃、有拍關(guān)法虎規(guī)計(jì)劃才部、貓供應(yīng)酒部及匯主要侍供方停、分柏包方迫的審邁核時(shí)間犧：20爸03架.8目的朱和范遠(yuǎn)圍：趨檢查久對(duì)供服方或孤分包因方評(píng)津價(jià)及眼其質(zhì)對(duì)量和瓜安全半的控燃制，升是否粥滿足敏相關(guān)猴要求拴，識(shí)克別改為進(jìn)的鬧需要審核確準(zhǔn)則除：GB饒/1抄90謠01、OH冶SA桌S1達(dá)80觸01，以及胞公司A版管示理手奮冊(cè)和罷相應(yīng)久程序誓文件都相關(guān)愿要求且、有探關(guān)合伶同和喚協(xié)議燥。38（年屆度）燙審核截方案針的示稍例（串5）公司禍管理掏體系倉的完哈整審述核時(shí)間安：20共03古.1猾0目的篇：確銜定本僵公司薪管理繡體系姐符合芳要求記的程熄度，宵評(píng)價(jià)錄有效設(shè)性，歸以做泊好管士理體物系認(rèn)叔證審意核的趨準(zhǔn)備范圍藏：管扇理手罷冊(cè)所獎(jiǎng)確定盟的全眼部范隊(duì)圍審核亡準(zhǔn)則躬：GB酷/T比19嘴00視1、GB行/T汪14敞00貢1、GB秋/T彩28祖00云1，以及謙公司A版管津理手腿冊(cè)和餓相應(yīng)碑程序問文件區(qū)、有躲關(guān)法劣規(guī)管理金體系寸認(rèn)證優(yōu)的外抓部審確核：失時(shí)間20乎03識(shí).1刃139年度鍛審核層方案厚另一活例（敬局部拘）某組閘織×網(wǎng)××辦×年擁審核釣方案趕附表劉（滾拜動(dòng)審飛核）……車間質(zhì)管辦技術(shù)部采購部銷售部進(jìn)行年度集中式內(nèi)審領(lǐng)導(dǎo)層121110987654321部門\月份40審核覽方案旦的實(shí)類施審核臭方案縮慧的管掛理人嗓員負(fù)蕩責(zé)其村實(shí)施審核屑方案料的實(shí)線施應(yīng)條包括繼以下寬內(nèi)容惰：與相亡關(guān)方送溝通濾審核強(qiáng)方案審核賓和其果他審摧核方疲案活皮動(dòng)調(diào)榜整和逐時(shí)間榆安排建立副和保隆持審械核員斥初始您評(píng)價(jià)秤、培鬧訓(xùn)需預(yù)求連旺續(xù)評(píng)忍價(jià)和勉審核納員專哄業(yè)能滿力持鐵續(xù)發(fā)驅(qū)展的懶過程確保檔審核莖組的光組成提供殊審核瞎組所開需的覺資源確?？抟罁?jù)伏審核渾程序鳳實(shí)施昌審核確保衣審核米活動(dòng)代的記漂錄控汁制確保還評(píng)審我和批趟準(zhǔn)審傍核報(bào)伏告，調(diào)并分描發(fā)到筍審核貸委托竊方和占其他貌特定街方適宜位時(shí)，極確保購審核疑跟蹤41審核謹(jǐn)方案廈的記夢(mèng)錄應(yīng)適真當(dāng)安撤全地亡保存添和控干制記竭錄，另以證免實(shí)審護(hù)核方笛案的助執(zhí)行記錄縱應(yīng)包挨括：每次抬審核福的記歪錄，令如審根核計(jì)綠劃、普審核踩報(bào)告追、不變合格黨報(bào)告壟、糾仇正和華預(yù)防狹措施壤報(bào)告主等審核州方案杯評(píng)審休的結(jié)效果審核展人員匆記錄狼，如第審核簽員評(píng)恨價(jià)、桂審核朝組選病擇、閉培訓(xùn)蕩等42審核嫁方案儀的監(jiān)靈視和暑評(píng)審應(yīng)監(jiān)愈視審豬核方布案的葬執(zhí)行絲式，并汁以適姨宜的嘴時(shí)間番間隔增評(píng)價(jià)獅其是腦否符或合目匹標(biāo)和床識(shí)別夠改進(jìn)脖的機(jī)堤會(huì)監(jiān)視恩應(yīng)通鄉(xiāng)豐過可森測(cè)量漢的指把標(biāo)進(jìn)船行，燃如：勵(lì)審核字組實(shí)渣施審賽核的辯能力蘋/審械核方箱案和改計(jì)劃啊的符帖合性彎/來碰自審海核委蔽托方靠、受夏審核秋方和臂審核捷員的磨反饋乏/關(guān)濫閉審葉核方階案糾慨正措底施的咽時(shí)間達(dá)等審核英方案則評(píng)審詠應(yīng)考頸慮的倡如：稻監(jiān)視喊所得常的結(jié)悲果和北趨勢(shì)猾/程兩序的偉符合突性/處相關(guān)線方發(fā)連展的殖需求慘和期朗望/冒審核成記錄士/新爐的審乳核實(shí)骨踐/忍審核島組之悔間的尿一致畜性評(píng)審嶄的結(jié)流果應(yīng)糊能導(dǎo)拘致對(duì)縣審核移方案吧的糾趟正和蓄預(yù)防被措施榨、改喚進(jìn)43審感核螞活煌動(dòng)——扁對(duì)作鴿為審絡(luò)核方浮案一慌部分劍的審心核活惑動(dòng)的膀策劃均和實(shí)涉施提旺供指帖南44審核智活動(dòng)菌的過遵程（暫1）典型管的審老核活擠動(dòng)，缺是一蓬個(gè)正歡式的扎、完磚整的墓的過寸程審核的啟動(dòng)指定審核組長確定目的、范圍和準(zhǔn)則確定審核的可行性選擇審核組與受審核方建立初步聯(lián)系文件評(píng)審的實(shí)施評(píng)審管理體系文件，包括記錄確定文件針對(duì)審核準(zhǔn)則的適宜性和充分性45審核撞活動(dòng)那的過仔程（哥2）現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的實(shí)施舉行首次會(huì)議審核中的溝通向?qū)Ш陀^察員的作用和職責(zé)信息的收集和驗(yàn)證（審核證據(jù)）形成審核發(fā)現(xiàn)（對(duì)照審核準(zhǔn)則）準(zhǔn)備審核結(jié)論（通過綜合評(píng)價(jià)）舉行末次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的準(zhǔn)備編制審核計(jì)劃審核組工作分配準(zhǔn)備工作文件46審核輔活動(dòng)姐的過藥程（賄3）審核報(bào)告編制、批準(zhǔn)和分發(fā)審核報(bào)告的編制審核報(bào)告的批準(zhǔn)和分發(fā)審核的完成保存文件保密承諾審核后續(xù)活動(dòng)的實(shí)施（該階段通常不作為本次審核活動(dòng)的組成部分，但審核方案可以規(guī)定由審核組成員完成）47審核綠活動(dòng)甜的過由程（休4）結(jié)合耐審核互時(shí)，籠現(xiàn)場(chǎng)傘審核匆活動(dòng)狀的補(bǔ)番充說縫明EM芝S或辣O(jiān)H移SM匆S的氏現(xiàn)場(chǎng)仗審核療（外捐審）債，均降應(yīng)分鏟兩個(gè)勻階段畢進(jìn)行誰，因封此結(jié)伸合審吵核的脾方案建也包宮括對(duì)厭EM暴S/壞OH原SM育S的包第一士階段飼審核焦，以嗎及第塑二階歲段的葡審核碎并結(jié)懂合Q雨MS議的完筐整審化核現(xiàn)場(chǎng)貧審核梯活動(dòng)景的準(zhǔn)借備也擦相應(yīng)糾包括斥兩個(gè)儲(chǔ)階段羞的準(zhǔn)決備，燥形成擊第一綠階段可審核糕計(jì)劃識(shí)和相麥應(yīng)工皮作文波件、蹤蝶第二撤階段肺審核餐計(jì)劃陪和相讓應(yīng)工藍(lán)作文疾件如受嫂審核糖方規(guī)腔模較萄小、鼠環(huán)境米因素沾/危廟險(xiǎn)源領(lǐng)簡單趣風(fēng)險(xiǎn)叢小、希審核利組對(duì)鄉(xiāng)豐該類影型企眾業(yè)較除了解鳴并有濤能力勵(lì)，可稈以不摧進(jìn)行隆第一卵階段多審核軌，內(nèi)舅審也緣瑞可不欺進(jìn)行潛第一化階段愧審核輛。48審核海活動(dòng)疊的過叫程（御5）第一放階段逗審核襖的目物的和關(guān)主要畏內(nèi)容目的婆：了胳解體助系基筆本情第況、蜘確定穴第二忠階段斬審核簡的可喪行性睬和重國點(diǎn)主要蝴內(nèi)容阿：與慘體系殃建立費(fèi)有關(guān)剪的重訊點(diǎn)方酸面，西包括競(jìng)環(huán)境半因素箭識(shí)別禽和重序要環(huán)嗎境因卷素的航確定震、危李險(xiǎn)源括辨識(shí)上和風(fēng)供險(xiǎn)評(píng)拒價(jià)、站方針茫目標(biāo)迷的建郵立、勁法律辛法規(guī)老遵循孝情況挎、控柄制措野施包做括管途理方圾案的丈建立錦；與段體系郵保持舒和持機(jī)續(xù)改脅進(jìn)有督關(guān)的際重要都方面恥，包灘括內(nèi)扇審和畢管理會(huì)評(píng)審戲；涉柏及上羞述方索面的他管理民者和之主管藝部門便，以蜓及重疲要的個(gè)現(xiàn)場(chǎng)孤。第二耐階段暴審核攪則是竟完整黨的審惑核49一.墳審注核的葛啟動(dòng)負(fù)責(zé)轎管理敘的審陜核方素案人睜員指富定審切核組肝長規(guī)定調(diào)審核帖目的爛、范負(fù)圍和匠準(zhǔn)則在審罵核方訊案的慣總目職標(biāo)下藏，應(yīng)妻確定晌每次客審核擁的目占的、楚范圍雪和準(zhǔn)傻則，壩并形振成文見件（雖委托?。徍似⒌哪壳锏膽?yīng)園由審唇核委超托方尖規(guī)定教，審爪核的易范圍像和準(zhǔn)披則應(yīng)懶根據(jù)喝審核訓(xùn)方案殖程序湊，由嶄審核考委托銷方和檢審核曲組長銹確定確定眾審核袖的可子行性葛：策婚劃審纏核的煩充足析和適領(lǐng)宜信摟息/男受審驅(qū)核方敞可提偏供適宰當(dāng)合叔作/丘時(shí)間嶺和充性足資鴉源選擇折審核襪組與受印審核聞方初眠步接踩觸50審恰核拾目置的審核英目的鬧確定濟(jì)審核姨應(yīng)完低成的鉆事項(xiàng)泉，一膨次審肢核的顆目的鞠可包奪括：確定龜受審涉核方文的管竭理體毛系或啟其一房誠部分手，與牽審核復(fù)準(zhǔn)則承的符具合程確度評(píng)價(jià)必管理謝體系刪確保很滿足晴法律浴法規(guī)撒和合萌同要檔求的鏈能力評(píng)價(jià)跳管理曉體系街實(shí)現(xiàn)盯規(guī)定層目標(biāo)再的有曾效性識(shí)別橡管理孟體系芳潛在略的改篇進(jìn)方死面51審袋核每準(zhǔn)墓則審核臟準(zhǔn)則避用作檢確定布符合躺性的伏依據(jù)搬，審估核中場(chǎng)收集征的審蔑核證爐據(jù)與袋其進(jìn)浮行比翅較，答以確怒定審辯核發(fā)擠現(xiàn)（話符合隊(duì)、不辮符合?；蛑咐粘龈墓策M(jìn)的變機(jī)會(huì)錢）審核趁準(zhǔn)則演一般壇包括濱：管理佩體系受要求惑的標(biāo)挺準(zhǔn)，臺(tái)如GB膽/T棍19然00與1-節(jié)20冬00驕、G劫B/喪T2畫40揉01肥-1澆99炸4、陵GB煮/T傻28情00室1-勤20危01適用蕉的法隊(duì)律法競(jìng)規(guī)和械其他栗要求份（行爭(zhēng)業(yè)規(guī)軌范、蘿標(biāo)準(zhǔn)閃等）受審帥核方倒的管抱理體晃系文昌件（群方針鬧目標(biāo)司、手枯冊(cè)、斧程序擇等）合同效、協(xié)楚議等瞎（適稱用時(shí)咳，如膏第二哭方審啦核中熱）非完凝整審袍核時(shí)詠，可圾能是狡上述握準(zhǔn)則身的適探用部腐分52審掀核法范息圍什（1抓）審核鉆范圍企描述乓了審辱核的呢內(nèi)容著和界艷限，潛包括盲實(shí)際遷位置蘆，組撤織單典元和旋職能格單元牲，受投審核臉的活效動(dòng)和饞過程揀以及脈審核惰所覆脫蓋的堤時(shí)期確定智審核蓄范圍雖考慮綢以下吸因素縣：受審割核方話的管理動(dòng)職責(zé)踢和權(quán)饑限涉及段的產(chǎn)品鉤和服肺務(wù)范圍上述土產(chǎn)品貫和服居務(wù)范四圍所題涉及廢的活動(dòng)犁和過斜程上述逢活動(dòng)善和過俊程所娘涉及填的現(xiàn)場(chǎng)廉區(qū)域（位授置、爛場(chǎng)界宿）以及審核皂所需床覆蓋婚的時(shí)退期涉及痛EM澤S/樸OH霧SM清S審團(tuán)核時(shí)貍：環(huán)燃境因脆素/田危險(xiǎn)露源的制關(guān)聯(lián)黑性53審權(quán)核匪范采圍臟（2瓜）審核患范圍久典型還的描片述方滑式：“產(chǎn)載品和詳服務(wù)報(bào)”＋餅“主史要的糧實(shí)現(xiàn)秒過程墳”地點(diǎn)慕和現(xiàn)唇場(chǎng)區(qū)嫩域覆蓋奇的時(shí)花期（無如以佛手冊(cè)填發(fā)布安實(shí)施傾日期擠表達(dá)慕）審核束范圍加是審片核策垃劃和拿實(shí)施康的依念據(jù)，買應(yīng)在墨審核援委托糞方、柳審核藝組長譯和受蟲審核歷方之印間取逗得一噸致。審核士范圍科的更藥改，畝在現(xiàn)零場(chǎng)審份核過親程中卵可能步是必?fù)湟膸X，若牌出現(xiàn)航需要臂改變躺審核悼范圍終的任淡何情祝況，油應(yīng)當(dāng)蘭經(jīng)審耽核委遣托方必評(píng)審夫和批摘準(zhǔn)以稍及受朱審核容方認(rèn)易可體系金范圍腦、審餃核范脂圍、零認(rèn)證百范圍54審核辟組及餐其成石員審核踐組的射成員芹可包話括：跌組長罩、審芝核員胳、實(shí)拌習(xí)審騎核員斧（接欠受培杜訓(xùn)的各審核怖員）鵲和技騙術(shù)專皆家。對(duì)審嚴(yán)核組染的要層求—刑—在農(nóng)確定貫審核夸組的浪規(guī)模營和組鵝成時(shí)吵，應(yīng)做考慮禿以下攤因素注：審核憤的目局的、暈范圍呀、準(zhǔn)頓則和濤審核爹工作宋量審核犧組所拾需的畢整體勾能力類，包院括專湯業(yè)能臘力，稼結(jié)合壩審核太時(shí)應(yīng)閣特別榆注意克各個(gè)徐體系城所需專能力審核品組成薯員的考協(xié)作告、合咱作能閘力確保級(jí)審核謎組與罵受審?fù)牒嘶顣鐒?dòng)的房誠獨(dú)立櫻性組長馬協(xié)助痛審核疑方案鄙管理魄者選液擇審既核組55審核蛙組長圖的指歪定審核踐組長逝的作姐用：宏全權(quán)免負(fù)責(zé)腐審核遷活動(dòng)低所有乓階段約的工宿作，創(chuàng)有權(quán)辨對(duì)審營核活防動(dòng)的吧開展躬和審滾核發(fā)響現(xiàn)及趴結(jié)論緞作最次后決轟定。審核倡組長蘆的條俊件具備遮所需陪資格奧和能拐力對(duì)受哄審核及方的戀過程誦有一等定的冬知識(shí)具備月有效喊地領(lǐng)漸導(dǎo)審第核組成，并植對(duì)審幣核進(jìn)走行有舅效率飛的管匙理所誓必要鑄的知轉(zhuǎn)識(shí)、憐能力鋪和個(gè)睬人素扣質(zhì)有能訂力對(duì)罩管理麥體系約的整處體有拔效性荒作出陜判斷56審核廣組長搖的職其責(zé)審核蜜組長勁的職浪責(zé)負(fù)責(zé)飯文件乞評(píng)審血（外把審時(shí)弦）；合理但規(guī)定特審核脹要求卻及所赤需人脆員資夜格，末協(xié)助嫂選擇箱審核踏組；負(fù)責(zé)纖審核費(fèi)策劃衰，制渠定審鹽核計(jì)鼠劃，植對(duì)審撞核組頓進(jìn)行尤任務(wù)蘆分配瓜；指導(dǎo)地編制宿審核晃檢查周表，無管理竭審核伐過程訂；主持鋼首、愧末次盼會(huì)議幼，代筋表審川核組勉與受匹審核粥方的賣管理默者溝嫁通；主持視審核染組內(nèi)匆部的控評(píng)審歉，確派定審委核發(fā)色現(xiàn)和悉審核雙結(jié)論厲；提交干審核石報(bào)告啞；要求顯時(shí)，昏組織世跟蹤恨審核囑。57審核死組成殼員及惱職責(zé)審核東組成章員的今條件具備偶資格能力神，并遲考慮億專業(yè)泄能力佛配置協(xié)調(diào)靠與合錢作能枯力審核車員的其職責(zé)有效恐地策痰劃分傷工范航圍內(nèi)模的審酒核，節(jié)編制睛審核儀檢查羽表；有效路地履兵行分白工范樣圍內(nèi)汽的審亂核，輝將審暴核發(fā)解現(xiàn)形砍成文病件；進(jìn)行嶼審核戀組內(nèi)趴部溝扯通，熊報(bào)告我審核顧結(jié)果威；支持稈審核佩組長座的工草作；客觀往、公椅正，畝并不跳斷提放高自保己。58與受象審核饒方建支立初綢步聯(lián)雹系初步雄聯(lián)系錦的目避的是策：1）渡與受痰審核雅方的踏代表疑建立糾溝通助渠道末；2）喇確認(rèn)遇實(shí)施伴審核萬的權(quán)童限；3）士提供傳有關(guān)鑰建議艷的時(shí)右間安注排和漫審核謝組組雷成的專信息榮；4）播要求紛獲得項(xiàng)相關(guān)住文件層，包駁括記求錄；5）哲確定陵適用你的現(xiàn)勢(shì)場(chǎng)安解全規(guī)梯則；6）桿對(duì)審酷核作鋒出安喇排；7）臥就觀科察員僅參與饞和審擇核組柴向?qū)О堑男杞筮_(dá)求成一狹致意善見。組織絹的內(nèi)舟審中憤，這混種聯(lián)初系一詢般可翠以簡溜化，拘通常剪采用腐由負(fù)包責(zé)審?fù)藓朔焦馨腹芘劾淼乃啦块T串下發(fā)免通知五的方衣式59二.詳文裕件評(píng)晉審的欣實(shí)施文件貍評(píng)審烈的目址的確定昏文件蜻所述則的體納系與禍審核掀準(zhǔn)則燭的符縣合性效以及欲適宜循充分盾，并伸決定腸是否齒可以外進(jìn)行瓜現(xiàn)場(chǎng)意審核了解源體系笑情況眠，為毅審核排策劃泛提供剩輸入進(jìn)行枕現(xiàn)場(chǎng)自審核返前應(yīng)當(dāng)覺評(píng)審白受審嫁核方堵的文薄件，EM抄S/糕OH維SM領(lǐng)S審核令時(shí)，欺文件環(huán)評(píng)審漏可以郊在第袋一階抬段現(xiàn)場(chǎng)犬審核噴中進(jìn)桿行，鳴但必喊須在唯第二特階段油審核涂前完世成。益文件跨評(píng)審怒通常謠由組工長實(shí)值施。組織紋的內(nèi)陶審，微可主倦要是挑內(nèi)審允組準(zhǔn)段備（膊收集圍）文倉件，拌熟悉雜文件廈、了腐解過逮程60文痰件努評(píng)族審時(shí)簡路介評(píng)審牲對(duì)象雷可包嶺括管逼理體嘆系文滴件和傷記錄除，以靠及以咳前的耗審核駝報(bào)告筋。一般撥，現(xiàn)澆場(chǎng)審?fù)ズ饲吧婵芍骷梢u(píng)第審形撇成文俱件的更方針局目標(biāo)哄、手得冊(cè)和圈必要氏的程失序文索件、咬環(huán)境冠因素橫/危聯(lián)險(xiǎn)源攏識(shí)別沿和評(píng)返價(jià)的綱結(jié)果弊等，冤也可然包括暮內(nèi)部失審核岸和管優(yōu)理評(píng)猾審記小錄現(xiàn)場(chǎng)緒審核妄中應(yīng)點(diǎn)進(jìn)一阿步評(píng)罵價(jià)其出他文憲件，物在確蛛定審售核結(jié)診論時(shí)傘考慮顛總體任文件遵的符乓合、成充分蘆和適纖宜性盒情況文件胞評(píng)審漢應(yīng)考社慮組須織的造規(guī)模福、性族質(zhì)和蠻復(fù)雜等程度翠、審禍核的杰目的話和范咳圍同時(shí)燒，文唱件評(píng)灶審中鄰也應(yīng)靜收集繳策劃箱審核復(fù)所需米的信膀息如文宅件不鐘充分訓(xùn)、不策適宜椒，組科長應(yīng)畢通知儉委托辭方、拍審核佩方案岔管理哪人員促和受掙審核似方，揀在問涂題解穴決前亂暫仃馬審核61三.跡現(xiàn)置場(chǎng)審淘核活辛動(dòng)的被準(zhǔn)備編制怠審核代計(jì)劃為審僵核委咳托方舞、審伍核組怪和受咬審核竊方之脾間就遞審核送的實(shí)峰施達(dá)往成一兩致提本供依循據(jù)審核泡計(jì)劃虜應(yīng)當(dāng)漏經(jīng)審殿核委耕托方得審批滅，并勞提交鴨給受捧審核塑方，櫻計(jì)劃假應(yīng)有桿靈活厲性以鳳允許斑更改向?qū)徚P核組申分配喚工作準(zhǔn)備程工作泄文件遍，包之括：檢查目表和蒸審核解抽樣搭計(jì)劃記錄品信息南（例艦如：臥支持椅性證繼據(jù)，賊審核廉發(fā)現(xiàn)霞和會(huì)網(wǎng)議記熄錄）闊的表飯格62現(xiàn)場(chǎng)按審核繳的策威劃組長嗚：編惡制審捕核計(jì)叼劃，面為審系核組哀、受叢審核直方、捕委托己方提姐供必痛要的辰信息統(tǒng)一逼審核化的思另路和膊方法愈，并過將有汁關(guān)過巧程、照職能單、場(chǎng)嫂所或潮活動(dòng)銳的審劫核職奔責(zé)下歷達(dá)給遷審核弊組成莊員。偉分配秤審核熱任務(wù)危應(yīng)考賤慮對(duì)賀審核蝴員的節(jié)獨(dú)立痕性、普專業(yè)鞋能力饅的要許求。促使村審核尊活動(dòng)售有序騾和協(xié)棄調(diào)地語進(jìn)行應(yīng)反愁映審暴核范漲圍和眼考慮錄審核間的復(fù)截雜程辱度應(yīng)考怨慮有槍適當(dāng)留靈活趨性，立以便容在現(xiàn)湊場(chǎng)可知作必她要調(diào)妻整審核匆組成蒜員：糞接受犯任務(wù)淚、明疊確職撕責(zé)，序評(píng)審御有關(guān)徑信息伶，準(zhǔn)裙備審錦核工產(chǎn)作文究件體現(xiàn)槽審核規(guī)思路例和方護(hù)法，危編制予檢查告表、段確定凈抽樣飽計(jì)劃其他北（如帽準(zhǔn)備營審核昆證據(jù)尋、審期核發(fā)思現(xiàn)、棵會(huì)議中等記附錄表清）63審核盲的基譽(yù)本思慰路（等1）IS稼O9探00稀0:副20難00專/2屢.8踐.1相指出遙：評(píng)揮價(jià)質(zhì)暈量管監(jiān)理體鵲系時(shí)奮，應(yīng)貢對(duì)每展一個(gè)紡被評(píng)元價(jià)的欺過程慢提出屆四個(gè)喜基本查問題尤：a)嫩過幼程是驕否已但被識(shí)臨別并替適當(dāng)盞規(guī)定b)趕職擔(dān)責(zé)是般否已調(diào)被分孫配c)平程句序是替否得度到實(shí)惡施和礙保持d)疏在息實(shí)現(xiàn)星所要孩求的驕結(jié)果程方面質(zhì)，過付程是創(chuàng)否有琴效綜合答上述惕問題紅的答錄案確鄰定評(píng)花價(jià)結(jié)哄果IS初O9袋00謠1:依20暴00撫/4潤.1查、7鮮.1忽、8彎.1果都反門映了觀過程辭方法艱的應(yīng)液用64審核去基本燥思路亦（2綠）IS朽O9繼00勸1、啟IS闖O1小40糧01亂、G終B/叛T2欄80徒01崖的共屬同基蓮礎(chǔ)—緞—過攝程方照法、菠管理董的系培統(tǒng)方移法，委并應(yīng)莊用P詠DC嘗A。孕審核番應(yīng)以稅此為茂出發(fā)監(jiān)點(diǎn)。證實(shí)宮組織翼是否略識(shí)別侮、實(shí)冰施、昨監(jiān)視辱和持墓續(xù)改毒進(jìn)其鞋管理浙體系貨所需墨過程織的有續(xù)效性崇，以橡及管惡理這網(wǎng)些過辜程的相相互往作用名，從叢而實(shí)進(jìn)現(xiàn)過古程的劃目標(biāo)證實(shí)繁組織妨是否嘗清楚襯界定筆了過東程的榴接口賣，管利理體待系所貢需的刊過程終協(xié)調(diào)錫、兼怖容，攝從而脈實(shí)現(xiàn)索組織戰(zhàn)的目探標(biāo)PD繩CA棒：策姿劃—碗—實(shí)丹施和亮運(yùn)行末——瞞檢查居——全行動(dòng)抱（改錯(cuò)進(jìn)）微，審索核應(yīng)絮關(guān)注測(cè)是否秘實(shí)施電該閉倚環(huán)考慮犬過程該的結(jié)體合，忌尤應(yīng)艷特別才關(guān)注嫌各個(gè)某體系繼過程嬌的特跑點(diǎn)和壤特定犧的要封求，淚以及府過程憂間的繪相互酒作用65審核腰基本漸思路白（3終）審核爺路線用安排按過遙程審齒核，列亞出逐治個(gè)接拿受審蹈核的藝部門闖和場(chǎng)委所，途如I區(qū)SO塑90悲01映/4碌.2夕.3眠：辦內(nèi)公室嫌（主葡管）籍、技回術(shù)科毛、質(zhì)清量部猶、等根等?？古浜险滩块T站可以近抽樣辭。按部清門審爪核，列枕出需天審核陡的要杏素（功條款阿），污如辦羅公室墨：I暫SO誤90啟01扣/5桃.4群.1肆、4蘆.2上.3佳、4鏈.2硬4、梨6.聯(lián)2、棒等，庫其主療管的識(shí)要素迷必須舍覆蓋殃，配暑合要慎素可楊以抽保樣。從按部動(dòng)門審拜核并濟(jì)不排碌斥過否程方酸法，徑在一猛個(gè)部域門進(jìn)晚行具宜體審躬核時(shí)柿仍關(guān)粉注過完程，堆過程曾跨越第部門駛時(shí)應(yīng)悠關(guān)注息接口順向但審核逆向泳審核特定臨的：葵按環(huán)斜境因犬素/拜危險(xiǎn)撐源審允核66審隨核脫計(jì)釀劃按審墳核方敢案實(shí)券施的泳每次促審核糾，應(yīng)業(yè)依據(jù)蜂審核截方案爹的要需求而構(gòu)策劃雜審核舅活動(dòng)戴和編奔制審粱核計(jì)省劃審核諸計(jì)劃級(jí)是對(duì)甚現(xiàn)場(chǎng)巡壽審核角活動(dòng)償策劃疾的結(jié)岡果，詳通常象應(yīng)由秧審核霧組長羞編制青，審籠核方浙案管擁理人擾員批燙準(zhǔn)。審核獻(xiàn)計(jì)劃皂的內(nèi)炭容主呼要包癥括：審核鞏目的懲、范錦圍、邪審核戀準(zhǔn)則煮和引篩用文托件；審核葵的日壟期和污地點(diǎn)冠；接受富審核趕的組濾織的勝職能央部門表、責(zé)惠任人芝員；必須寧的受煎審核鉆的現(xiàn)簽場(chǎng)、立活動(dòng)或或管句理體點(diǎn)系過夫程的楚說明泄；現(xiàn)場(chǎng)麻審核通的預(yù)胡計(jì)時(shí)磨間，話包括衣各種盯會(huì)議御安排港；審核砍組成鳴員和雨隨行辣人員飲的作委用和品職責(zé)劇的說慚明；其他深。67審核態(tài)計(jì)劃經(jīng)的編棵制確保危審核紐奉目標(biāo)蛾，體館現(xiàn)審須核的己思路效和方繪法覆蓋手審核蝦的范蠶圍和嗓審核廚準(zhǔn)則毒的要圓求確定離審核尼路線凱并考奇慮各伶審核修單元嘆工作設(shè)量按部祝門審姥核（恒見前圈述）筆，組嗽織較女大時(shí)肆適宜呈。按過你程審麗核（累見前吃述）奏，組綠織小謠適宜銀。按環(huán)娃境因歇素/雀危險(xiǎn)悠源審裳核（壟見前冰述）多場(chǎng)妄所組洪織，峽或臨棄時(shí)場(chǎng)杜所，撞內(nèi)審碼方案衰應(yīng)全孫部覆咬蓋，混計(jì)劃錯(cuò)可根傻據(jù)方光案要蹲求。（簡守介：封外審打時(shí)則騾確定捏抽樣雁計(jì)劃考進(jìn)行肅，抽勿樣的日前提南包括處于才統(tǒng)一達(dá)管理倍職責(zé)鏈之下株，統(tǒng)軌一進(jìn)咐行了浮內(nèi)審前和管鴿評(píng)相似皂的產(chǎn)強(qiáng)品和灘服務(wù)融、相奇似的荒活動(dòng)衰和過峽程相似宿的環(huán)咱境因悅素/冶危險(xiǎn)貪源總部俘不能麻抽樣盼）68審核郊計(jì)劃助示例優(yōu)（1范）新風(fēng)雅機(jī)械麻廠管祝理體億系內(nèi)偏部審才核計(jì)些劃項(xiàng)目黑編號(hào)術(shù)：01槍06紗01審核軟類型狗和目址的：壞內(nèi)部愧結(jié)合樂審核皺，評(píng)連價(jià)管照理體尖系是諒否滿罵足審粒核準(zhǔn)漆則的醒要求此并得沖到保扁持，降確定諷是否明可進(jìn)俱行管斥理體帝系認(rèn)馬證的帶外部砌審核審核必準(zhǔn)則戰(zhàn)：GB延/T鍛19廣00估1-染IS篇O9教00遭1:成20慣00（因本蒜廠產(chǎn)陽品均砍按顧倍客提趕供的偵圖樣繼和技遮術(shù)規(guī)塌范生冤產(chǎn)，繪所以忌刪減劈燕“7.黨3設(shè)計(jì)刷和開掏發(fā)”療的要惰求）69審核團(tuán)計(jì)劃河示例彩（2列）GB鍵/T伏24格00孟1-呀IS戲O1廟40向01倍:1世99兩6GB街/T爸28喬00謹(jǐn)1:套19喝99管理爸手冊(cè)鐘（A/鋒1版，20誰03葵.1發(fā)布躬）及快相應(yīng)對(duì)程序其文件項(xiàng)和其廉他文美件有關(guān)舒法規(guī)萌和標(biāo)銀準(zhǔn)等瞇規(guī)定審核擇范圍潤：摩涼托車年排氣狀消聲禽器的旺制造伯、銷篩售和仿服務(wù)壩的全駱部過挑程，貧所涉殲及的取現(xiàn)場(chǎng)冬范圍良為××市××路5號(hào)廠陰界內(nèi)竟區(qū)域?qū)徍朔M：奴組長欲李××A組：妄李××，關(guān)××B組：賊劉××，王××70審核湯計(jì)劃災(zāi)示例殖（3買）審核冠時(shí)間驅(qū)：20幣03年6月18日至6月20日審核杠日程守：日期/時(shí)間A組B組6.17/13:30-17:00審核組集中，預(yù)備會(huì)議、分配任務(wù)及有關(guān)準(zhǔn)備6.18/8:00-8:30首次會(huì)議6.18/8:30-10:30高層領(lǐng)導(dǎo)：管理承諾、方針目標(biāo)、體系策劃、管理評(píng)審和持續(xù)改進(jìn)（Q/4.1、4.2.1、5、6.1、7.2.1、8.5.1，E&S/4.1、4.2、4.3、4.4.1、4.6）71審核勿計(jì)劃小案例共（4義）6.18/10:30-12:00辦公室：文件和記錄控制、人力資源、運(yùn)行（Q/4.2.3,4.2.4,6.2;E&S/4.4.5,4.4.6,4.4.7,4.5.3）生產(chǎn)部設(shè)備科及機(jī)修車間：運(yùn)行控制（Q/6.3,6.4,7.5.1,7.5.2;E&S/4.4.6,4.4.7,4.5.1)6.18/13:30-17:00品質(zhì)部：運(yùn)行、監(jiān)測(cè)、不合格控制、糾正和預(yù)防措施、檢測(cè)設(shè)備（Q/7.1,7.6,8.2.1,8.2.3,8.2.4,8.4,8.5;E&S/4.4.6,4.5.1,4.5.2,4.5.3）生產(chǎn)部及倉庫：過程策劃、生產(chǎn)過程控制、監(jiān)視、不合格控制、糾正和預(yù)防措施（Q/7.1,7.5,8.2.3,8.4,8.5;E&S/4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,4.4.3,4.4.6,4.4.7,4.5.1,4.5.2,4.5.3）6.18/17:00-17:30：審核組會(huì)議，溝通當(dāng)天審核信息。72審核斑計(jì)劃處案例功（5飯）6.19/8:00-11:30技術(shù)部：過程策劃、監(jiān)測(cè)、不合格控制、糾正和預(yù)防措施和改進(jìn)（Q/7.1,7.2,8.2.3,8.2.4,8.4,8.5;E&S/4.3.1,4.3.3,4.3.4,4.4.6,4.5.1,4.5.2）供應(yīng)部及倉庫：采購、運(yùn)行控制、監(jiān)視、不合格控制、糾正和預(yù)防措施（Q/4.1（外包過程）7.6,7.5.4,7.5.3,7.5.5,8.2.3,8.4,8.5;E&S/4.3.1,4.3.2,4.3.4,4.4.3,4.4.6,4.4.7,4.5.1,4.5.2,4.5.3）銷售部及成品倉庫：與顧客有關(guān)過程、運(yùn)行控制、監(jiān)視、不合格控制、糾正和預(yù)防措施（Q/7.2,7.5.1,7.5.5,8.2.1,8.4,8.5;E&S/4.4.3,4.4.6）73審核買計(jì)劃震案例躺（6桃）6.19/13:30-17:00醫(yī)務(wù)室、后勤倉庫、食堂、鍋爐房、車隊(duì)：運(yùn)行控制（Q/無直接關(guān)系;E&S/4.3.1,4.3.3,4.3.4,4.4.6,