2022-2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識考前沖刺試卷A卷含答案

2022-2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識考前沖刺試卷A卷含答案

單選題（共50題）1、一般來說，其他條件相同的情況下，流動性較強的債券的收益率()。A.無法判斷B.較低C.沒有差異D.較高【答案】B2、期貨市場風險管理的功能是通過（）實現(xiàn)的。A.建倉B.賣空C.買空D.套期保值【答案】D3、國際證監(jiān)會組織認為，對基金的適當監(jiān)管對于實現(xiàn)保護投資者的目標至關(guān)重要，監(jiān)管機構(gòu)為了確保投資者的合法權(quán)益應采取下述各種監(jiān)管措施中，不包括（）。A.向投資者充分披露信息B.保證客戶收益C.公平、準確地進行資產(chǎn)評估和定價D.證券投資基金的份額贖回【答案】B4、特雷諾比率與夏普比率相似，兩者的區(qū)別在于特雷諾比率使用的是（），而夏普比率則對（）進行了衡量。A.系統(tǒng)風險；非系統(tǒng)風險B.非系統(tǒng)風險；系統(tǒng)風險C.系統(tǒng)風險；全部風險D.非系統(tǒng)風險；全部風險【答案】C5、下列關(guān)于政府債券的表述，錯誤的是()。A.地方政府債可以由地方政府自主發(fā)行B.國債可以由地方政府代理發(fā)行C.地方政府債可以由中央財政代理發(fā)行D.我國政府債券包括國債和地方政府債【答案】B6、（）被認為是私募股權(quán)投資退出的最佳渠道。A.首次公開上市B.二次出售C.借殼上市D.管理層回購【答案】A7、關(guān)于計價錯誤責任承擔，以下表述錯誤的是（）A.因基金份額凈值計價錯誤造成基金份額持有人損失的，基金份額持有人有權(quán)要求基金服務機構(gòu)予以賠償B.因基金份額凈值計價錯誤造成基金份額持有人損失的，基金份額持有人有權(quán)要求基金托管人予以賠償C.因基金份額凈值計價錯誤造成基金份額持有人損失的，基金份額持有人有權(quán)要求基金管理人予以賠償D.基金管理公司和托管人在進行基金估值、計算或復核基金份額凈值的過程中，未能遵循相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或基金合同規(guī)定，給基金財產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的，應分別對各自行為依法承擔賠償責任【答案】A8、有關(guān)場內(nèi)證券交易開盤價和收盤價，以下表述錯誤的是（）A.按集合競價產(chǎn)生開盤價后，未成交的買賣申報當天仍然有效B.證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生C.滬深交易所對開盤價和收盤價確定的規(guī)則是一致的D.集合競價不能產(chǎn)生開盤價的，以連續(xù)競價方式產(chǎn)生【答案】C9、交易所在制定標的資產(chǎn)的等級時，常采用國內(nèi)或國際貿(mào)易中（）作為標準交割等級。A.按期貨合約規(guī)定的標準質(zhì)量等級B.不需要任何標準品C.標準品較小的質(zhì)量等級D.最通用和交易量較大的標準品的質(zhì)量等級【答案】D10、當基金份額凈值計價錯誤率達到或超過基金資產(chǎn)凈值的（）時，基金管理公司應及時向監(jiān)管機構(gòu)報告。當計價錯誤率達到（）時，基金管理公司應當公告并報監(jiān)管機構(gòu)備案。A.0.25%；0.5%B.0.25%；0.3%C.0.5%；0.25%D.0.3%；0.25%【答案】A11、（）是指在某一時點上，各種不同期限債券的收益率和到期期限之間的關(guān)系。將這種關(guān)系在以期限為橫坐標、收益率為縱坐標的直角坐標系上表示出來，就得到收益率曲線。A.預期理論B.市場分割理論C.優(yōu)先置產(chǎn)理論D.利率期限結(jié)構(gòu)【答案】D12、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會估值工作小組針對長期停牌股票的估值方法不包括（）。A.最近一個交易日的收盤價B.市場價格模型法C.指數(shù)收益法D.可比公司法【答案】A13、下列關(guān)于影響期權(quán)價格因素的表述，不正確的是（）。A.當無風險利率升高時，買方資金的機會成本會變高，從而看跌期權(quán)的價值隨之上升B.對于美式期權(quán)和歐式期權(quán)來說，有效期越長，期權(quán)價格越高C.波動率越大，對期權(quán)多頭越有利，期權(quán)價格也應越高D.在期權(quán)有效期內(nèi)，標的資產(chǎn)產(chǎn)生的紅利將使看漲期權(quán)價格下降，而使看跌期權(quán)價格上升【答案】A14、（）是指土地以及建筑物等土地定著物，相對動產(chǎn)而言，強調(diào)財產(chǎn)和權(quán)利載體在地理位置上的相對固定性A.房地產(chǎn)B.不動產(chǎn)C.固定資產(chǎn)D.流動資產(chǎn)【答案】B15、關(guān)于債券基金，下列說法錯誤的是（）。A.債券基金指的是基金資產(chǎn)60%以上投資于債券的基金B(yǎng).債券基金主要的投資風險包括利率風險、信用風險等C.相比股票基金，債券基金具有低風險、低收益的特點D.債券基金的投資對象主要是國債、可轉(zhuǎn)債、企業(yè)債【答案】A16、基金管理公司最核心的業(yè)務是（）。A.投資基金業(yè)務B.投資交易業(yè)務C.投資管理業(yè)務D.投資托管業(yè)務【答案】C17、（）是指在市場利率下行的環(huán)境中，附息債券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原債券到期收益率的利率水平再投資于相同屬性的債券，而產(chǎn)生的風險。A.利率風險B.信用風險C.通脹風險D.再投資風險【答案】D18、股票回購的方式主要三種：場內(nèi)公開市場回購，場外協(xié)議回購，要約回購。（）是指股票發(fā)行方通過協(xié)議價格向一個或幾個大股東回購股票。A.場內(nèi)公開市場回購B.場外協(xié)議回購C.要約回購D.以上三項均不是【答案】B19、修正的MM定理認為（）。A.企業(yè)價值會因為企業(yè)融資方式改變而改變B.企業(yè)發(fā)行債券或獲取貸款越多，企業(yè)市場價值越大C.對負債帶來的收益與風險進行適當平衡來確定企業(yè)價值D.最佳的資本結(jié)構(gòu)應當是負債和所有者權(quán)益之間的一個均衡點【答案】B20、實際收益率在名義收益率的基礎(chǔ)上扣除了（）的影響A.匯率波動B.稅收C.流動性D.通貨膨漲率【答案】D21、下列不屬于企業(yè)年金基金投資范圍的是（）。A.銀行存款B.國債C.短期債券回購D.長期債券回購【答案】D22、看漲期權(quán)賣方的盈利是有限的，其最大盈利為（），虧損可能是無限大的。A.執(zhí)行價格B.合約價格C.期權(quán)費D.無窮大【答案】C23、（）指期權(quán)的買方只有在期權(quán)到期日才能執(zhí)行期權(quán)，既不能提前也不能推遲。A.美式期權(quán)B.歐式期權(quán)C.看漲期權(quán)D.看跌期權(quán)【答案】B24、下列不屬于權(quán)證按照標的資產(chǎn)分類的是（）。A.認股權(quán)證B.股權(quán)類權(quán)證C.債券類權(quán)證D.其他權(quán)證【答案】A25、股票投資的基本分析是建立在（）的基礎(chǔ)之上的。A.否定強式有效市場B.否定半強式有效市場C.否定弱式有效市場D.以上都不對【答案】B26、如果某債券基金的久期是5年，那么，當市場利率下降1％時，該債券基金的資產(chǎn)凈值將（）；當市場利率上升1％時，該債券基金的資產(chǎn)凈值將（）。A.減少1％；增加1％B.增加1％；減少1％C.減少5％；增加5％D.增加5％；減少5％【答案】D27、以下指數(shù)中不屬于國內(nèi)股票價格指數(shù)的是（）。A.上證180指數(shù)B.金融時報股價指數(shù)C.滬深300指數(shù)D.深證綜合股票價格指數(shù)【答案】B28、可以體現(xiàn)基金盈利的指標為（）A.期末基金資產(chǎn)B.期末基金份額凈值C.期初基金資產(chǎn)D.期末基金份額能力和分紅能力【答案】B29、關(guān)于滬深300股指期貨合約，下列敘述有誤的是（）。A.最小變動價位是0.2指數(shù)點B.每日漲跌停板幅度為上一個交易日結(jié)算價的10%C.最后交易日為合約到期月份的第二個周五，遇國家法定假日順延D.上市交易所為中國金融期貨交易所【答案】C30、銀行間債券市場的主管部門是（）。A.中國人民銀行B.財政部C.中國證監(jiān)會D.銀行間市場交易商協(xié)會【答案】A31、如果一只股票基金的年周轉(zhuǎn)率為()，意味著該基金持有股票的平均時間為1年。A.20%B.50%C.80%D.100%【答案】D32、投資者在持有區(qū)間所獲得的收益通常來源于()。A.利息收益和價差收益B.股息和紅利C.投資收益和股息收益D.資產(chǎn)回報和收入回報【答案】D33、下列不屬于股票價格指數(shù)編制方法的是（）。A.算術(shù)平均法B.幾何平均法C.綜合平均法D.加權(quán)平均法【答案】C34、如果投資者持有某上市公司的股票，目前的股票價格偏低，那么可以給經(jīng)紀人發(fā)出（），這樣當該公司的股票價格上漲達到或者高于目標價格時，執(zhí)行該指令。A.限價賣出指令B.市價指令C.止損指令D.限價買入指令【答案】A35、期貨的平倉方式不包括（）。A.對沖B.實物交割C.現(xiàn)金結(jié)算D.同城結(jié)算【答案】D36、事前和事后風險指標的區(qū)別（）。A.事前指標用來評價一個組合在歷史上的表現(xiàn)和風險情況,而事后指標用來衡量和預測目前組合和未來的表現(xiàn)和風險情況B.事后指標通常用來評價一個組合在歷史上的表現(xiàn)和風險情況，而事前指標則通常用來衡量和預測目前組合在將來的表現(xiàn)和風險清況C.事前指標比事后指標更準確D.事后指標比事前指標更準確【答案】B37、某投資者以18元／股的價格購入100股某公司股票，半年后該公司發(fā)放分紅0．3元／股，1年后該公司股票價格上升至19元／股，該投資者選擇賣出其所持有的股票。在這1年內(nèi)，該投資者的持有區(qū)間收益率為（）。A.5.56％B.7.23％C.1.67％D.3.89％【答案】B38、假設(shè)基金凈值增長率服從正態(tài)分布，則可以期望在（）概率下，凈值增長率會落入平均值正負2個標準差的范圍內(nèi)。A.99%B.88%C.95%D.67%【答案】C39、某基金A在持有期為12個月，置信水平為95%的情況下，若計算的風險價值為5%，則表明（）。A.該基金在12個月中的損失有5%的可能不超過95%B.該基金在12個月中的損失有5%的可能不超過5%C.該基金在12個月中的最大損失為5%D.該基金在12個月中的損失有95%的可能不超過5%【答案】D40、關(guān)于債券型基金組合構(gòu)建，以下表述正確的是（）。A.債券型基金債券類資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)總值的80%B.債券型基金招募說明書中對投資理念、投資策略、投資范圍不做規(guī)定C.債券型基金只能投資國債、金融債、公司債、企業(yè)債D.債券投資組合構(gòu)建不需要考慮期限結(jié)構(gòu)、組合久期【答案】A41、下列關(guān)于資本結(jié)構(gòu)的和債權(quán)資本的說法錯誤的是（）。A.資本結(jié)構(gòu)是指企業(yè)資本總額中各種資本的構(gòu)成比例。最基本的資本結(jié)構(gòu)是債權(quán)資本和權(quán)益資本的比例，通常用債務股權(quán)比率或資產(chǎn)負債率表示B.—個公司的總資本是1000萬元，其中有300萬元的債權(quán)資本和700萬元的權(quán)益資本，那么該公司的資本結(jié)構(gòu)即包含30%的債務和70%的權(quán)益，該公司的資產(chǎn)負債率是30%C.有負債的公司被稱為杠桿公司，一個擁有100%權(quán)益資本的公司被稱為完全杠桿公司，因為它沒有債權(quán)資本D.債權(quán)資本是通過借債方式籌集的資本，公司向債權(quán)人（如銀行、債券持有人及供應商等）借入資金，定期向他們支付【答案】C42、逐筆全額結(jié)算的主要特點是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A43、以下關(guān)于房產(chǎn)投資信托基金，說法錯誤的是（）A.無法從公開市場獲取項目和基金的相關(guān)信息，信息不對稱程度高B.收益與通貨膨脹呈正向變動關(guān)系，可以起到保值的作用C.可以通過投資不同的房地產(chǎn)種類，達到多樣化分散風險的目的D.經(jīng)過證券化的房地產(chǎn)投資項目，變現(xiàn)能力強【答案】A44、假設(shè)某投資者持有10000份基金A、,T日該基金發(fā)布公告，擬以T+2日為除權(quán)日進行利潤分配，每10份分配現(xiàn)金0.5元，T+2日該基金份額凈值為1.635元，除權(quán)后該基金的基金份額凈值為（）元，該投資者這可分得現(xiàn)金股利（）元。A.1.635;5000B.1.135;5000C.1.585;500D.1.630;500【答案】C45、（），中國金融期貨交易所正式成立。A.2005年B.2006年C.2007年D.2008年【答案】B46、關(guān)于戰(zhàn)略資產(chǎn)配置和戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置，以下表述錯誤的是（）.A.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置是為了滿足投資者風險與收益目標所作的長期資產(chǎn)配比，戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置時根據(jù)各特定資產(chǎn)類別的短期表現(xiàn)來調(diào)整其權(quán)重配置B.進行戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置時，需要再次估計投資者偏好與風險承受能力是否發(fā)生變化C.進行戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置時，需要重新預測不同資產(chǎn)類別的預期收益情況D.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置關(guān)注市場的短期波動【答案】B47、關(guān)于股權(quán)投資基金的非公開募集，以下表述正確的是（）。A.基金管理人可采取線下投資者見面會的方式向非特定對象推介基金產(chǎn)品B.基金管理人可以在知名財經(jīng)網(wǎng)站的實名論壇上向非特定人群推介基金產(chǎn)品C.基金管理人可以采取在地方媒體（電視或電臺等方式）推介基金產(chǎn)品，但不可在國家級媒體推介D.基金管理人可以通過設(shè)置特定程序的公司產(chǎn)品主頁進行基金推介【答案】D48、關(guān)于互換合約，以下表述正