2023年5月證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫附答案（基礎題）

2023年5月證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫附答案（基礎題）

單選題（共50題）1、（2016年真題）下列融資保證金比例的公式正確的是（）。A.融資保證金比例=保證金÷（融資買入證券數(shù)量×買入價格）×100%B.融資保證金比例=保證金÷（融券買入證券數(shù)量×買入價格）×100%C.融資保證金比例=保證金÷（融券買入證券數(shù)量×賣出價格）×100%D.融資保證金比例=保證金÷（融資買入證券數(shù)量×賣出價格）×100%【答案】A2、以發(fā)起設立方式設立股份有限公司的，其步驟包括（）。A.①②⑤B.①③④C.①②③④D.①②③⑤【答案】C3、下列關于公司法律地位的說法中，錯誤的是（）。A.公司可以設立分公司和子公司B.設立分公司，應當向總公司所在地公司登記機關申請登記，領取營業(yè)執(zhí)照C.子公司具有法人資格，依法獨立承擔民事責任D.分公司不具有法人資格，其民事責任由總公司承擔【答案】B4、下列關于證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的描述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D5、關于基金合同當事人，下列說法正確的有（）。A.①B.②③C.①④D.②【答案】D6、政府債券的舉債主體包括()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C7、按照法律關系發(fā)生的方式，可以將法律關系分為()A.確認性法律關系與創(chuàng)設性法律關系B.縱向法律關系與橫向法律關系C.主法律關系與從法律關系D.雙邊法律關系與多邊法律關系【答案】A8、下列關于證券承銷的說法，錯誤的是()A.證券公司承銷證券，應當先出售給認購人，而不是為本公司預留B.證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議或者包銷協(xié)議C.證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。D.證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未出售的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式?！敬鸢浮緾9、對證券公司投資銀行類項目負有主要管理或執(zhí)行責任人員的收入遞延支付年限，原則上不得少于（）年。A.4B.3C.2D.5【答案】B10、（2016年真題）期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，故意提供虛假信息誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的，應接受的刑事處罰措施有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C11、下列關于企業(yè)債券的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③D.①③④【答案】B12、下列關于指定交易的說法正確的是（）。A.①②④B.②④C.②③D.①②③④【答案】C13、合格境外投資者業(yè)務資格應經(jīng)中國證監(jiān)會審批，應當具備以下條件（）A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】B14、保薦代表人出現(xiàn)以下（）情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格，情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施。A.②③④B.①②③④C.①②③D.①③④【答案】B15、（2017年真題）下列關于證券發(fā)行與承銷信息披露有關規(guī)定的說法中，錯誤的是（）。A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務B.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致C.發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者D.發(fā)行人和主承銷商應當將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監(jiān)會指定的報刊【答案】D16、(2018年真題)期貨交易所向（）收取保證金。A.客戶B.會員C.期貨公司D.公司法人【答案】B17、保薦代表人出現(xiàn)以下（?）情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格，情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B18、根據(jù)《證券投資基金法》第四十七條的規(guī)定，基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使（）等職權。A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A19、證券的發(fā)行、交易活動，必須實行的原則是（）。A.公開、平等、公正B.開放、公平、公正C.公開、公平、平等D.公平、公開、公正【答案】D20、根據(jù)《關于證券從業(yè)人員登記管理有關事項的通知》，從業(yè)人員應當通過所在機構進行登記，機構應當自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起（）工作日內(nèi)，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)本機構審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會進行登記。A.5個B.7個C.10個D.12個【答案】B21、下列說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A22、中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng),將()進入其誠信檔案。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A23、（2020年真題）下列關于基金財產(chǎn)債權債務獨立性的意義的說法，錯誤的是（）。A.有利于維護基金財產(chǎn)的獨立性B.有利于保障基金財產(chǎn)的安全C.有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率D.有利于保護基金管理人的合法權益【答案】D24、下列不屬于共益權的是（）。A.股東大會參加權B.股東大會上的表決權C.提起訴訟權D.股利分配請求權【答案】D25、證券公司風險處置措施中的“破產(chǎn)清算和重組”的說法中，正確的是（）。A.重整計劃的相關事項未獲國務院證券監(jiān)督管理機構批準，或者重整計劃未獲人民法院批準的，國務院證券監(jiān)督管理機構裁定終止重整程序，并宣告證券公司破產(chǎn)B.重整程序終止，人民法院宣告證券公司破產(chǎn)的，國務院證券監(jiān)督管理機構應當對證券公司做出撤銷決定，地方人民政府依照《企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定組織破產(chǎn)清算C.經(jīng)批準的重整計劃由證券公司執(zhí)行，管理人負責監(jiān)督。D.人民法院認為應當對證券公司進行行政清理的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以不進行行政清理【答案】C26、有以下（）情形的，中國證監(jiān)會可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C27、薦股軟件是指具備下列()一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設備。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B28、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在預測證券品種的走勢時，應進行信息披露的內(nèi)容包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C29、上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層實現(xiàn)無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達盈利預測報告或者資產(chǎn)評估報告預測金額（）的，中國證監(jiān)會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明未實現(xiàn)盈利預測的原因并向股東和社會公眾道歉。A.90％B.80％C.60％D.50％【答案】B30、按照《證券公司治理準則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關聯(lián)方之間的關系時，證券公司應注意，不得有以下行為發(fā)生（）。A.①②③B.①③④C.①②⑤D.③④⑤【答案】C31、（2017年真題）證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）。A.25％B.30％C.35％D.40％【答案】B32、我國現(xiàn)行的《公司法》全文共十三章，二百一十八條，內(nèi)容包括（）。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】B33、按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司要建立完備的內(nèi)部控制體系。證券公司以保護投資者利益和防范證券公司風險為出發(fā)點，重點規(guī)定了（）主要業(yè)務的規(guī)則和風險控制措施。A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.②③④⑤【答案】B34、一般來說，證券行業(yè)中的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由（）制定。A.中國證監(jiān)會B.中國銀監(jiān)會C.中國保監(jiān)會D.國務院【答案】A35、下列有關國家強制力保障法律實施的說法，正確的是（）。A.國家通過強制力來保障法的實施，不用按照程序B.只有犯罪行為，才會受到國家強制力的制裁C.國家強制力是保障法實施的唯一手段D.國家強制力保障法律實施是法與其他社會規(guī)范相區(qū)別的重要標志【答案】D36、私募基金運行期間,發(fā)生（）事項的，私募基金管理人應當在5個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A37、證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后()日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。A.10B.15C.20D.30【答案】A38、存在以下（）情形時，上市公司不得公開發(fā)行公司債券。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A39、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的有關規(guī)定，取得證券從業(yè)資格的人員，通過證券機構申請執(zhí)業(yè)證書時，應符合以下（）條件。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B40、資產(chǎn)證券化中，管理人不得有下列行為（）。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】C41、（2016年真題）證券公司融資融券的業(yè)務決策機構的職責有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、以下行為中，構成操縱證券、期貨交易行為的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A43、擅自從事公開募集基金的基金服務業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上30萬元以下【答案】D44、投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有1家上市公司已發(fā)行的有表決權股份達到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表權股份比例每增加或者減少5%，應當進行報告和公告。在（），不得再行頭賣該上市公同。A.作出報告、公告后2日內(nèi)B.報告期限內(nèi)C.作出報告、公告后5日內(nèi)D.該事實發(fā)生之日起至公告3日內(nèi)【答案】D45、經(jīng)營機構設立發(fā)布證券研究報告相關人員的考核激勵標準應當綜合考慮的因素有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D46、融資融券業(yè)務是指（）進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券，出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經(jīng)營活動。A.在證券交易所或者國務院批準的其他證券交易場所B.在證券交易所或者場外交易場所C.在場外交易場所D.在證券交易所【答案】A47、在科創(chuàng)板創(chuàng)新交易機制中，下列關于科創(chuàng)板股票漲跌幅限制的說法，正確的是（）。A.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為20%，新股上市后的前5個交易日不設漲跌幅限制B.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為20%，新股上市首日不設漲跌幅限制C.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為10%，新股上市首日不設漲跌幅限制D.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為10%，新股上市后的前5個交易日不設漲跌幅限制【答案】A48、證券投資咨詢是指從事證券