2023年5月證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)高分通關題庫A4可打印版

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單選題（共50題）1、我國香港地區(qū)的相關規(guī)則對規(guī)范投行與證券研究的關系的措施不包括（）。A.禁止分析師向投行部門報告B.禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤C.禁止投行部門審查研究報告及其觀點D.禁止投行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬【答案】D2、下面屬于私募基金宣傳推介規(guī)范的是（）。A.①④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D3、全國股份轉讓系統是經國務院批準，依據證券法設立的全國性證券交易所，主要為（）發(fā)展服務。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】D4、證券經營機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務，拒不改正且情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告和()罰款。A.3萬元以下B.1萬元以上3萬元以下C.1萬元以上5萬元以下D.1萬元以上10萬元以下【答案】A5、強化文化認同是指注重公司文化的傳達，做到明確一致和充分有效。文化只有得到真正認同，才能獲得生命力，才能傳承和延續(xù)。以下不屬于強化文化認同具體內涵的是（）。A.在行業(yè)文化核心價值觀的基礎上，結合自身特點和公司發(fā)展戰(zhàn)略，進一步提煉形成公司文化理念，在公司內部凝聚文化共識B.建立健全與文化建設、道德風險防范有關的制度和機制安排，將文化理念融入各項管理制度和業(yè)務流程，確保文化建設有效落地C.積極履行社會責任，在發(fā)展普惠金融、綠色金融、金融扶貧、公益事業(yè)等方面加大資源投入和工作力度，塑造公司和行業(yè)健康良好社會形象D.建立常態(tài)化文化教育培訓機制，采取有效措施鼓勵工作人員參加文化和職業(yè)道德等方面培訓，認同并主動踐行公司文化【答案】C6、自股東會會議決議通過之日起（）日內，股東與公司不能達成股權收購協議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起（）日內向人民法院提起訴訟。A.60；60B.60；90C.60；30D.90；60【答案】B7、下列行為屬于損害客戶利益的欺詐行為的是()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C8、關于對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標準的理解錯誤的有（）。A.個人集資詐騙，數額在10萬元以上的B.單位集資詐騙，數額在50萬元以上的C.個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數額10萬元的D.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經濟損失數額達到50萬元以上【答案】C9、國務院證券監(jiān)督管理機構應當對證券公司的（）等風險控制指標作出規(guī)定。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D10、關于非金融機構開展基金托管業(yè)務的準入條件，《非銀行金融機構開展證券投資基金托管業(yè)務暫行規(guī)定》在凈資產指標方面規(guī)定需滿足最近（）個會計年度的年末凈資產均不低于（）元人民幣。A.3;10億B.3；20億C.5；10億D.5；20億【答案】B11、關于期貨交易，下列說法正確的是()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、根據《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》，證券公司、證券投資資訊機構或者其他財務顧問機構受聘擔任上市公司獨立財務顧問的，應當保持獨立性，不得與上市公司存在利害關系，存在下列（）情形之一的，不得擔任獨立財務顧問。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B13、任何單位或者個人未經批準，持有或者實際控制證券公司（）以上股權的，國務院證券監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正；改正前，相應股權不具有表決權。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】A14、證券公司承銷證券，應當對公開發(fā)行募集文件的（）進行核查；發(fā)現有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，不得進行銷售活動；已經銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施。A.真實性、準確性、完整性B.真實性、準確性、有效性C.審慎性、準確性、時效性D.真實性、準確性、時效性【答案】A15、證券公司從事證券自營業(yè)務的，其投資決策機構的職責是（）。A.對自營業(yè)務人員的投資能力、業(yè)績水平等情況進行評價B.負責確定具體的資產配置策略、投資事項和投資品種等C.負責具體投資項目的決策和執(zhí)行工作D.根據公司資產、負債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務規(guī)模、可承受的風險限額等【答案】B16、下列選項中，屬于擔任基金托管人的條件有()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C17、下列關于設立管理公開募集基金的基金管理公司的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B18、下列關于董事、高級管理人員違反經營義務所得收入的處理方式，正確的是()A.所得收入歸公司所有B.所得收入用于賠償因違規(guī)經營行為導致的損害C.所得收入依據公司章程的規(guī)定處理D.所得收入歸個人，但公司應當對相應人員進行處罰問責【答案】A19、關于基金管理人職責，下列說法中錯誤的是（）。A.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜B.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會C.辦理與基金財產管理業(yè)務活動有關的信息披露事項D.決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同【答案】D20、根據《證券法》，投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有（）行為。A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】C21、下列不屬于有限責任公司股東會職權的是（）。A.決定監(jiān)事的報酬事項B.公司章程的修改C.對發(fā)行公司債券作出決議D.制定公司的基本管理制度【答案】D22、下列關于基金運作方式的說法，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A23、下列關于合伙人退伙的說法錯誤的是（）。A.合伙協議約定的退伙事由出現，合伙人可以退伙B.經全體合伙人一致同意，合伙人可以退伙C.發(fā)生合伙人難以繼續(xù)參加合伙的事由，合伙人可以退伙D.合伙協議未約定合伙期限的，合伙人在不給合伙企業(yè)事務執(zhí)行造成不利影響的情況下，可以退伙，但應當提前10日通知其他合伙人【答案】D24、(2019年真題)我國《證券法》規(guī)定的上市公司收購方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C25、以下行為中，認定為不予行政處罰考慮的情形有（）。A.當事人對認定的信息披露違法事項提出具體異議記載于董事會、監(jiān)事會、公司辦公會會議記錄等，并在上述會議中投反對票的B.當事人在信息披露違法事實所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責的C.對公司信息披露違法行為不負有主要責任的人員在公司信息披露違法行為發(fā)生后及時向公司和證券交易所、證券監(jiān)管機構報告的D.以上都是【答案】D26、按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，（）專業(yè)投資者指的是符合一定條件的專業(yè)投資者，即符合一定資產、財務規(guī)模并且具備一定投資知識和經驗的投資者，此類投資者需提供相關證明材料，經經營機構核驗屬實的可以直接認定為專業(yè)投資者。A.第一類B.第二類C.第三類D.第四類【答案】B27、證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本（）的，無須取得證券自營業(yè)務資格。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】B28、設立管理公開募集基金的基金管理公司,應當具備的條件有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D29、資產管理業(yè)務的基本要求包括（）。A.①③B.①②③④C.①②③D.②③④【答案】C30、收購上市公司部分股份的收購要約應當約定，被收購公司股東承諾出售的股份額超過預定收購的股份數額的，收購人按（）進行收購。A.定額B.股份C.比例D.約定數額【答案】C31、下列選項中，屬于基金份額持有人享有的權利的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D32、客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有在合理期限內更新且沒有提出合理理由的，證券公司應（）。A.繼續(xù)為客戶辦理業(yè)務B.中止為客戶辦理業(yè)務C.采取臨時凍結賬戶D.不予理睬【答案】B33、證券公司申請融資融券業(yè)務資格應具備的條件有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B34、證券投資者保護基金的來源有（）A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②【答案】C35、根據《期貨交易管理條例》，下列關于期貨交易所職責的說法，錯誤的是（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D36、發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、準確、完整，不得有（）。A.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏B.虛假記載、誤導性陳述或者遺漏C.盈利預測、誤導性陳述或者遺漏D.盈利預測、誤導性陳述或者重大遺漏【答案】A37、證券金融公司應當每年按照稅后利潤的（）提取風險準備金。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B38、收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權益的，對收購人或其控股股東的（）給予警告，并處罰3萬元以上30萬元以下的罰款。A.②③B.③④C.①②④D.①②③【答案】B39、證券公司從事融資融券業(yè)務，應當建立完備的融資融券業(yè)務（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、信息技術系統服務機構未向國務院證券監(jiān)督管理機構提供相關技術系統資料，或者提供的信息技術系統資料虛假、有重大遺漏的，責令改正，處（）罰款。A.1萬元以上10萬元以下B.1萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.3萬元以上30萬元以下【答案】C41、下列關于有限責任公司的說法，錯誤的是（）。A.兩個以上的國有企業(yè)或者兩個以上的其他國有投資主體投資設立的有限責任公司，其董事會成員中應當有公司職工代表B.國有獨資公司的董事會成員應當有公司職工代表C.普通有限責任公司的董事會成員中可以不包括公司職工代表D.監(jiān)事會應當包括適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于二分之一，具體比例由公司章程規(guī)定【答案】D42、證券承銷機構承銷未經核準擅自公開發(fā)行的公司債券，中國證監(jiān)會可以采?。ǎ﹤€月暫不受理其證券承銷業(yè)務有關文件等監(jiān)管措施。?A.24至36B.12至36C.12至24D.6至12【答案】B43、發(fā)行人最后一次付息兌付日前（）個工作日公布兌付公告。A.3B.5C.7D.10【答案】B44、根據《證券公司風險處置條例》的要求，下列選項中屬于證券公司風險處置措施的有（）。A.①②③B.①②③④C.①②D.①②④【答案】A45、(2019年真題)上市公司在1年內擔保金額超過公司資產總額30%的,應當由股東大會作出決議,并經（）通過。A.出席會議的股東所持表決權的1/2以上B.出席會議的股東所持表決權的2/3以上C.全體股東所持表決權的1/2以上D.全體股東所持表決權的2/3以上【答案】B46、基金財產債權債務獨立性的意義，主要體現在（）A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】C47、根據《證券投資基金法》，未經核準，擅自從事基金托管業(yè)務的，責令停止，沒收違法所得，并處罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】B48、證券賬戶是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動情況的載體。下列關于證券賬戶的說法，正確