自由心證研究

中文摘要

刑事訴訟中案件的審理和判定需要認定事實和適用法律，而對案件事實的認

定是判斷如何適用法律的基礎(chǔ)。事實認定依靠的是證據(jù)，所以有關(guān)證據(jù)的規(guī)定在

訴訟法中占有重要的地位。所以建立何種證據(jù)評價方式是證據(jù)法的一個基本問

題?，F(xiàn)代西方國家普遍確立了自由心證的評價原則。所謂自由心證的基本含義是

法官基于經(jīng)驗法則和邏輯規(guī)則，對經(jīng)合法調(diào)查的證據(jù)進行合理判斷，并根據(jù)此判

斷形成關(guān)于案件事實的具體的內(nèi)心確信，從而認定案件事實。本文即以對自由心

證的研究作為論述的主題。

本文共分四章。

第一章是對自由心證的一般概述，首先對傳統(tǒng)自由心證和現(xiàn)代自由心證的涵

義進行了辨析，明確了現(xiàn)代自由心證對傳統(tǒng)自由心證的揚棄。然后通過對主要西

方國家的自由心證發(fā)展的評介，對大陸法系與英美法系的自由心證進行了比較。

最后從自由心證在我國的歷史發(fā)展說起，總結(jié)建國以來我國學(xué)界對自由心證的學(xué)

術(shù)爭鳴，針對我國學(xué)界對自由心證的誤解，筆者提出了自己的解釋。

第二章揭示了自由心證的要素和證明標準。在對自由心證的四個要素：心證

的主體一一事實裁判者、心證的客體一一證據(jù)的證明力、心證的方法一一經(jīng)驗法

則與邏輯規(guī)則和心證的結(jié)果一一內(nèi)心確信逐一介紹后，對自由心證的證明標準的

含義及大陸法系與英美法系的兩個不同的證明標準一一“內(nèi)心確信”與“排除合

理懷疑”進行了介紹和評析。

第三章論述了自由心證的保障制度。自由心證的保障制度分為事前保障、事

中保障與事后保障三個部分。事前保障包括對司法制度保障、審前程序保障和證

據(jù)規(guī)則保障。其中司法制度保障包括司法獨立、回避制度及嚴格的法官準入機制。

審判程序保障主要是指審前程序的保障，證據(jù)規(guī)則的保障主要是指證據(jù)能力規(guī)則

的保障。這些制度不僅是自由權(quán)力的保障，也是制約自由心證非理性因素的重要

措施。辯護制度與合議制度是自由心證形成過程中心證合理性的重要保障制度即

自由心證的事中保障，而心證公開與審級制度是心證合理性的有效事后保障和監(jiān)

督機制。

第四章主要分析了我國刑事訴訟中適用自由心證的必要性與可行性和具體

構(gòu)想。適用自由心證的必要性在于自由心證符合人類認識規(guī)律，我國司法實踐中

普遍存在自由心證卻無立法規(guī)范使得自由心證的合理性并無保障，易于陷入法官

恣意擅斷的危險，且適用自由心證是推進司法制度改革的現(xiàn)實需要也是完善證據(jù)

制度乃至訴訟程序的需要。從我國的社會發(fā)展來看和現(xiàn)有的立法規(guī)定以及學(xué)術(shù)界

對自由心證的認可程度來看，我國也具備了自由心證適用的環(huán)境。接著筆者提出

了在我國適用自由心證的具體構(gòu)想。首先立法上明確自由心證原則:在無證據(jù)規(guī)

則和證據(jù)法的前提下，先在刑事訴訟法中規(guī)定，并就規(guī)定位置和如何表述提出了

建議；然后構(gòu)建與完善配套的自由心證保障制度即司法制度的保障和司法程序的

保障。司法制度的保障包括切實保障司法獨立、完善法官選拔和準入機制及建立

我國刑事訴訟的證據(jù)規(guī)則。司法程序的保障包括完善刑事審判前程序和完善裁判

理由說明制度。最后是確立科學(xué)的證明標準即以客觀真實的理念作為指導(dǎo)，將客

觀真實與法律真實相結(jié)合，將法官主觀的狀態(tài)和客觀的證明標準相結(jié)合，主觀與

客觀的統(tǒng)一。使自由心證更加合理化。

關(guān)鍵詞：自由心證、保障、內(nèi)心確信

Abstract

Fact-findingandapplyingthelawisthetwostepsintheinquisitionand

judgmentofthecriminalcases.Onthegeneral,fact-findingisthebasisofjudging

howtoapplythelaw.Thatiswhytheruleoftheevidenceissoimportantinthe

procedurallaw.Thewayofevaluatingevidenceandfindthefactisthekeyquestion

duringthecourseofthefact-finding.Nowadays,mostofwestcountrieschoosethe

freeproofasthewayofevaluatingevidenceandfindingfact.Thebasicmeaningof

freeproofisajudgeformshisinnerconvictionofacasefactanddecidesthecase

accordingtohisrationalverdictwhichhemakesthroughevaluatingthelegal

evidencesbasedonhisexperiencedprincipleandlogicalrule.Thedisquisitiononfree

proofisthetopicofthisdissertation.

Thisdissertationcomprisesfourchapters.

Thefirstchapterisageneralintroductionoffreeproof.Theconceptionbetween

conventionalfreeproofandmodemfreeproofwasfirstlydiscriminatedinthischapter.

Then,thedifferenceoffreeproofbetweenthecivillawsystemandAnglo-American

lawsystemwascomparedafterappraisingthedevelopmentoffreeproofinthemajor

westcountries.Lastly,thehistoryoffreeproofinourcountryandacademiccontend

intheoreticalfieldwereexpatiated.Theexplanationwasalsoproposedaimingatthe

misunderstandingonfreeproofintheacademicfieldofourcountry.

Thesecondchapterrevealsthefactorsandstandardofevidenceoffreeproof.

Themeaningofstandardofevidencewasdissertatedhere.Twodifferentstandardsof

evidence,innerconvictionandtheexclusionofreasonabledoubt,incivillawsystem

andAnglo-Americanlawsystemwerecomparedafterintroducingthefourelements

offreeproof:thesubjectoffreeproof(thetrierofthefact),theobjectoffreeproof

(thevalueofevidence),theevaluationwayoffreeproof(experiencedprincipleand

logicrule),andtheresultoffreeproof(theinnerconviction).

Chapterthreediscussestheguaranteesystemoffreepoof.Theguaranteesystem

includesthreeparts:thepre-trialguarantee,theguaranteeduringthetrialandthe

guaranteeafterthetrail.Thepre-trailguaranteecomprisestheguaranteeofjudicial

system,judicatoryprocedureandevidencerule.Theguaranteeofjudicialsystem

includesjudicatoryindependence;withdrawsystemandstrictselectionsystemof

judges.Pre-trailguaranteesystemisnotonlytheguaranteeoftherightoffreedom,

butalsoanimportantmeasurementtorestrictirrationalfactorsoffreeproof.The

advocacysystemandcollegialsystemareimportanttoguaranteetherationalityof

freeproofduringthetrial.Astheguaranteesystemaftertrial,opencourseandresults

offreeproof,appealsystemandre-trialsystemareefficientguaranteeand

supervisorysystemoffreeproofwithoutdoubt.

Chapterfour,thekeychapterofthisdissertation,mainlyanalyzesthenecessity,

feasibilityandconcreteconstructionofadoptingfreeproofinourcountry.Freeproof

isaccordedwiththecognitionlawofhumanbeingsandavoidsthedangerous

misapplicationoffreeproofwidelyexistinginthefactualjudicialpracticeofour

countrybutwithoutcriteriononlegislationandguaranteesystem.Applyingfreeproof

istherealisticneedofpromotingtherevolutionofjudicialsystemandconsummating

theevidencesystemandjudicialprocedureinourcountry.Theenvironmentis

providedofadoptingfreeprooffromtheconditionofsocialdevelopment,existing

lawandtheadmissivedegreetofreeproofintheacademicfield.Theconcrete

constructionwasalsoproposed.Atfirst,freeproofshouldbeclearlyprescribedin

criminalprocedurallaw.Thesuggestionhowtoexpressfreeproofandwheretoputit

incriminalprocedurallawisgiven.Secondly,thesuggestionhowtoconstructand

consummatetheguaranteesystemoffreeproof(theguaranteesystemofjudicial

systemandjudicialprocedure)isalsogiven.Theguaranteesystemofjudicialsystem

includestheguaranteeofjudicatoryindependence,betterselectionandentrance

systemofjudgeandtheconstructionofcriminalevidencerule.Theguaranteeof

judicialprocedureincludesbettercriminalpre-trialprocedureandexplanationsystem

ofjudgmentreason.Atlast,howtosetupthescientificstandardofevidencewas

suggested.Thescientificstandardisastandardwhichisguidedbytheideaof

objectivefacttoachievethegoalofthecombinationofobjectiveandsubjectiveby

combiningnotonlytheobjectivefactandlawfact,butalsothesubjectivestateand

objectivestandardofevidencesothatthefreeproofcanbemorereasonable.

Keywords:Freeproof,Guarantee,Innerconviction

目錄

第一章自由心證的一般概述...........................................1

第一節(jié)自由心證的概念辨析..........................................1

一、傳統(tǒng)自由心證的涵義...........................................1

二、現(xiàn)代自由心證的涵義...........................................1

三、現(xiàn)代自由心證對傳統(tǒng)自由心證的揚棄............................2

第二節(jié)主要西方國家的自由心證發(fā)展評介.............................3

一、英美法系國家的自由心證......................................3

二、大陸法系國家的自由心證......................................4

三、大陸法系與英美法系自由心證的比較............................6

第三節(jié)我國學(xué)界對自由心證的學(xué)術(shù)爭鳴...............................7

一、自由心證在我國的歷史發(fā)展....................................7

二、學(xué)界對自由心證的學(xué)術(shù)爭鳴....................................9

第二章自由心證的要素和證明標準....................................14

第一節(jié)自由心證的要素.............................................14

一、心證的主體..................................................14

二、心證的客體..................................................15

三、心證的方法..................................................16

四、心證的結(jié)果..................................................17

第二節(jié)自由心證的證明標準.........................................18

一、“內(nèi)心確信”與“排除合理懷疑”...............................18

二、兩種證明標準之評析..........................................19

第三章自由心證合理性的制度保障....................................21

第一節(jié)事前保障..................................................21

一、司法制度的保障.............................................21

二、審判程序的保障.............................................23

三、證據(jù)規(guī)則的保障.............................................24

第二節(jié)事中保障..................................................26

一、辯護制度...................................................26

二、合議制度.....................................................27

第三節(jié)事后保障..................................................28

一、心證公開.....................................................28

二、審級制度...................................................29

第四章自由心證在我國刑事訴訟中的適用..............................30

第一節(jié)我國適用自由心證的必要性和可行性...........................30

一、適用自由心證的必要性.........................................30

二、適用自由心證的可行性.......................................31

第二節(jié)我國適用自由心證的具體構(gòu)想................................33

一、立法明確規(guī)定自由心證原則...................................33

二、完善自由心證的保障制度.....................................34

三、確立科學(xué)的證明標準.........................................40

結(jié)語...............................................................42

參考文獻...........................................................43

后記...............................................................46

第一章自由心證的一般概述

第一節(jié)自由心證的概念辨析

一、傳統(tǒng)自由心證的涵義

“自由心證”一詞主要源于并存在于大陸法系的傳統(tǒng)，自由心證這種表述，

也主要是在大陸法系的學(xué)術(shù)圈中使用。自由心證又被稱為“內(nèi)心確信”，源自法

語的“intimeconviction”，意思就是內(nèi)在的確信。在法德俄幾種文字中，自由心

證都表達了內(nèi)心確信的涵義，如德語表示為：PrinzipderfreienBeweiswiirdigung,

意思是自由心證原則。而在英語中與自由心證對應(yīng)的表述是，"freejudicial

evaluationofevidence”,意為司法證據(jù)的自由評價原則。自由心證一詞被翻譯成漢

字最早是日本法學(xué)家在明治維新時期，于日本明治二十三年（1890）的《民法?證

據(jù)篇》中使用這種表述。

自由心證一詞的涵義，隨著時代的變化，應(yīng)該區(qū)分為傳統(tǒng)自由心證的涵義與

現(xiàn)代自由心證的涵義兩種。傳統(tǒng)自由心證的涵義可用最早確立自由心證的1808

法國刑事訴訟法典中的規(guī)定來說明。“法律不計較陪審官通過何種方法認定事實，

也不為陪審官規(guī)定據(jù)以判斷證據(jù)是否完全和充分的任何規(guī)則，法律僅要求陪審官

深思熟慮，并本著良心，誠實推求已經(jīng)提出的對被告人有利的證據(jù)，在他們理智

上產(chǎn)生了什么印象。”由此可見，傳統(tǒng)自由心證的涵義為：對于各種證據(jù)的真?zhèn)巍?/p>

證據(jù)證明力的大小與強弱，以及案件事實的認定，法律上一概不作規(guī)定，一切都

憑借法官根據(jù)自己的“良心”與“理性”自由評判。上個世紀30年代，前蘇聯(lián)

的維辛斯基所提出的“內(nèi)心確信”理論，也應(yīng)屬于傳統(tǒng)意義上的自由心證概念。

傳統(tǒng)的自由心證最大的特點是秘密性，它要求絕對保證事實裁判者心證的自由，

法官除了審判結(jié)果，有權(quán)不公開其關(guān)于案情的任何看法，具有濃厚的隱秘性和神

秘感。

二、現(xiàn)代自由心證的涵義

現(xiàn)代自由心證是在批判傳統(tǒng)自由心證的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的。它包含兩方面的內(nèi)

容，一方面法官具有自由判斷證據(jù)的職權(quán)和職責(zé)，有不受外部干涉的權(quán)力；另一

方面，這種自由不是主觀擅斷而是受到法律規(guī)則尤其是證據(jù)規(guī)則的制約，其行為

必須符合基本的證據(jù)法則及經(jīng)驗原則和邏輯原則。對自由心證持反對態(tài)度的人，

大多對自由心證的自由存在誤解，認為自由便是僅憑臆想推測，草率恣意擅斷。

實際上，現(xiàn)代自由心證的確立，是為了避免法定證據(jù)制度中將復(fù)雜且易變的證據(jù)

證明力死板規(guī)定，造成對案件事實的錯誤認定。法官因此能充分發(fā)揮主動能動性，

根據(jù)具體案件具體分析，合理的評價證據(jù)。

現(xiàn)代自由心證具有心證條件、過程、結(jié)果、監(jiān)督的公開性，以保證心證的公

正性與合理性?，F(xiàn)代自由心證在堅持事實裁判者自由、獨立地判斷證據(jù)的同時，

更加強調(diào)法官心證規(guī)則的理性化、明晰化，即強調(diào)倫理、道德和人類行為標準對

法官自由心證的制約；強調(diào)法官心證的客觀化，即心證過程和心證結(jié)果的公開。

正因為現(xiàn)代自由心證制度能夠較大程度上克服法官心證過程中的主觀隨意性，增

強證據(jù)的證據(jù)力確定中的透明度，較傳統(tǒng)自由心證制度更為科學(xué)、民主和合理，

也更有利于法官對證據(jù)證明力的正確判斷，所以為大陸法系各國所推崇。

三、現(xiàn)代自由心證對傳統(tǒng)自由心證的揚棄

從上面對傳統(tǒng)與現(xiàn)代的自由心證的概念剖析可以總結(jié)出，傳統(tǒng)自由心證所具

有的重要特點即是：法官自由裁量權(quán)的絕對自由性和法官心證的隱秘性。這個特

點使法官在證據(jù)判斷的過程中極易恣意擅斷而使得裁判喪失公正性，且由于心證

的秘密性，也使得當(dāng)事人無法得到司法程序的救濟。

現(xiàn)代自由心證保留了傳統(tǒng)自由心證中的合理內(nèi)核一一肯定了事實裁判者發(fā)揮其主觀能

動作用對證據(jù)進行判斷。在繼承了傳統(tǒng)自由心證的合理內(nèi)核的基礎(chǔ)上，現(xiàn)代自由心證對這種

裁量權(quán)的行使設(shè)制了一定程度的限制，即自由評價證據(jù)的事實并不意味著法官可以對提供的

證據(jù)的價值任意否定，法官必須予以說明評價的理由。“現(xiàn)代自由心證徹底摒棄了傳統(tǒng)自由

心證的非理性和非民主性因素。它保留了傳統(tǒng)自由心證的允許法官心證自由的合理成分，但

否定了法官單方面的自由，擴展了自由的外延，即強調(diào)'對等的自由1

縱觀各國立法，無論是當(dāng)今大陸法系的典型代表國家法國、德國，還是英美法系的英

國和美國，亦或是混合型訴訟結(jié)構(gòu)的日本、意大利，均規(guī)定了種種制度和原則，以保證法官

形成心證時享有的“自由”不被濫用，同時使“確信”的結(jié)果最大程度上與客觀事實相接近。

如果案件的審理結(jié)束后仍然處于真?zhèn)尾幻鞯臓顟B(tài)或者審判者有罪的確信達不到完全一致或

大多數(shù)一致的情況下，則通過證明責(zé)任機制的運行，作出對被告有利的判決。以法國為例，

法國對自由心證的限制措施主要有兩條：一是法官必須對其決定作出合理解釋；二是法官必

須是在不侵犯當(dāng)事人訴訟權(quán)利的前提下判斷證據(jù)從而形成內(nèi)心確信。所以，事實裁判者一方

面具有自由判斷的職權(quán)和職責(zé)，另一方面這種職權(quán)和職責(zé)又會受到法律規(guī)則特別是證據(jù)規(guī)則

的制約。現(xiàn)代自由心證從根本上摒棄了傳統(tǒng)自由心證的非理性和非民主因素。

第二節(jié)主要西方國家的自由心證發(fā)展評介

一、英美法系國家的自由心證

由于英美法國家的法律制度是隨著17世紀和18世紀以后英國的殖民擴張，

而以英國法為樣板而建立的，所以，英美法系國家證據(jù)制度的歷史演變主要在英

?汪海燕，胡常龍：《自由心證新理念探析一一走出對自由心證傳統(tǒng)認識的誤區(qū)》，《法學(xué)研究》2001年第5

期

國發(fā)生。公元五世紀薩克遜人入侵英國領(lǐng)土后，英國陷入了四分五裂的割據(jù)狀態(tài)，

沒有統(tǒng)一的訴訟形式和證據(jù)制度。到了1066年諾曼底公爵征服英國，使得英國

的法律制度走上了獨立發(fā)展的道路，證據(jù)制度也與歐洲大陸的證據(jù)分道所鍍。14

世紀，在英國首先成立的陪審法院中最初采用羅馬法后期的法定證據(jù)主義，而宗

教法庭的證據(jù)法則秉承羅馬法的傳統(tǒng)。此后，普通法勢力得到發(fā)展與增強，由于

陪審團都是不懂法律的普通人甚至是文盲組成，出于方便陪審員的考慮，必須盡

量地避免書面而以口頭的方式進行辯論，陪審員必須通過直接接觸當(dāng)事人的辯論

過程來形成心證。在這種審理方式下，法律事先規(guī)定證據(jù)價值的做法就顯得非常

不合理。在神明裁判主義消失之后，英國并未采用法定證據(jù)主義的主要原因即是

陪審制使法定證據(jù)制度難以適用，其次也是因為較之歐洲大陸國家，基督教并未

在英國取得強勢地位。

英國陪審制的生成和發(fā)展使其立證方式走了一條不同于歐洲大陸的道路。當(dāng)

羅馬法復(fù)興并借助教會法傳播時，由于英國教會力量的不足和英國自身法律體系

業(yè)已形成，雖然其吸收了羅馬法、教會法的許多因素，但從整體上抵御了羅馬法

復(fù)興的沖擊，保持了自己的法律傳統(tǒng)。所法定證據(jù)制度雖在英國的教會法有適用，

但未能在英國取得優(yōu)勢地位，而自由心證則因為英國實行彈劾式訴訟和陪審制得

到了保留。英國的法律和判例主要是對證據(jù)的可采性和判斷證據(jù)的一般原則作出

限定，證據(jù)個別和整體的證明效力由法官和陪審團自由判斷，在典型的普通法陪

審制度下，陪審團中的普通民眾依經(jīng)驗和邏輯在法官的指引下認定案件事實。法

官指示和陪審團評議密切相關(guān)，在英美的證據(jù)評價中有著特殊的地位。自由心證

下裁判官判斷的對象主要是證據(jù)的證明力而非可采性。只要將證據(jù)的證明力基本

交由心證而非法定，就可視為自由心證制度而非法定證據(jù)制度。雖然，在英美法

系，自由心證不是一個專門的術(shù)語。由于受判例法的影響，英國立法上也沒有關(guān)

于自由心證的規(guī)定。但是，這不能否認作為事實裁判者的法官或者陪審團在進行

證據(jù)證明力的評價乃至進行事實認定時是自由證明的狀況，因為只要將證據(jù)的證

明力基本交由心證而非法定，就可視為自由心證制度，只不過這種自由證明受到

證據(jù)規(guī)則的約束。

因此，英國證據(jù)制度仍應(yīng)視為自由心證制度，只不過是一種“在證據(jù)上受到

更多限制的自由心證制度工

二、大陸法系國家的自由心證

（一）法國的自由心證

法國是世界上第一個在法律上正式承認并采用自由心證的國家。1790年12

月，法國著名法學(xué)家杜波爾向憲法會議提交了一項革新草案,認為法定證據(jù)制度預(yù)

先規(guī)定了各種證據(jù)的證明力和判斷證明力的規(guī)則，既不要求符合客觀的真實情況,

也不要求法官的內(nèi)心是否確信,這是一種危害社會的荒誕的做法。他主張用自由

心證證據(jù)制度取代法定證據(jù)制度。但是這一建議遭到了保守議員的激烈反對。他

們認為法定證據(jù)制度具有客觀確實性，自由心證只能使法官主觀擅斷。杜波爾則

批判了法定證據(jù)制度只注重形式而不顧及事實的荒誕不經(jīng)。最終杜波爾的建議獲

勝。1791年1月18月，法國憲法會議通過了杜波爾改革證據(jù)制度的草案,并于同

年9月份發(fā)布訓(xùn)令正式宣布:法官必須以自己的自由心證作為裁判的惟一根據(jù)。

并在1792年通過的《犯罪與刑罰法》的第972條重述了1791年訓(xùn)令的自由心證

原則。1808年的《法蘭西刑事訴訟法典》第342條首次以法典的形式詳盡規(guī)定

了：“法律并不要求法官通過某種方式形成內(nèi)心確信，法律也并不規(guī)定法官必須

特別依據(jù)某些規(guī)則來確定一項證據(jù)的完備性和充足性；法律只要求法官集中思

想、靜心自問、縝密思考，以自己的真誠和良知，憑借理性，對控訴證據(jù)和辯護

理由形成獨自的印象，法律只向法官提出一個問題，這個問題涵蓋了法官履行全

部職責(zé)的準則：您是否形成了內(nèi)心確信？”2自由心證的涵義在這一條中得到了

精確的闡釋?！斗ㄌm西刑事訴訟法典》對自由心證的規(guī)定對其他大陸法系國家亦

產(chǎn)生了深遠的影響。

法國作為自由心證的發(fā)源地，自由心證原則現(xiàn)在仍是其刑事證據(jù)法的基本原

則之一?，F(xiàn)行法國刑事訴訟法第304條，第353條，第427條以及第536條對自

由心證作出了立法上的規(guī)定。

第353條對自由心證的文字進行了簡化，規(guī)定：”在重罪法庭休庭前，審判

長應(yīng)負責(zé)宣布下列訓(xùn)示，并將內(nèi)容大字書寫成布告，張貼在評議室最顯眼處：法

律并不考慮法官通過何種途徑達成內(nèi)心確信，法律并不要求他們追求充分、足夠

的證據(jù)：只要求他們心平氣和、精力集中，憑自己的誠實和良心，依靠自己的理

智，根據(jù)有罪證據(jù)和辯護理由，形成印象，作出判斷。法律只向他們提出一個問

2何勤華主編：《法國法律發(fā)達史》，法律出版社2001年版，第515—516頁

題，你是否已形成內(nèi)心確信？這是他們的全部職責(zé)所在。”

第427條規(guī)定：“除法律另有規(guī)定外，罪行可通過各種證據(jù)予以確定，法官

根據(jù)其內(nèi)心確信判決案件。法官只能以提交審理并經(jīng)過雙方辯論的證據(jù)為依據(jù)作

出判決。”

法國自由心證的實質(zhì)精神為強調(diào)法官在進行證據(jù)評價和事實認定時不受法

律約束，只需要依據(jù)理性和良心，形成內(nèi)心確信。

（二）日本的自由心證

日本法律確立自由心證原則是在明治維新之后。現(xiàn)代日本刑事訴訟制度在二戰(zhàn)之前先

繼受法國和德國的影響，二戰(zhàn)以后引入英美法的基本精神制定了現(xiàn)行的刑事訴訟法，且建立

了具有本國特色的自由心證制度?，F(xiàn)行刑事訴訟法第318條對自由心證作出了明確規(guī)定，即

“證據(jù)的證明力，由法官自由判斷”。日本《關(guān)于裁判員參加刑事審判的法律》（2004年法

律第63號）第62條規(guī)定“證據(jù)的證明力，分別由法官和裁判員自由判斷?！?

日本為保證自由心證的客觀性和維護司法的公正性及權(quán)威性，日本憲法、刑事訴訟法

和法院法對自由心證制度的適用規(guī)定了三種例外：

一是自白的證明力。限制自白的證據(jù)能力，將有可能導(dǎo)致事實裁判者錯誤判斷的證據(jù)

材料排除在訴訟之外。日本法律規(guī)定，不論是否為被告人在公審?fù)ド系淖园?，在其自白成?/p>

對自己不利唯一的證據(jù)時，不得宣告有罪。據(jù)此，即使法官僅僅依靠自白確信被告人有罪，

也不能僅依自白作出有罪判決。換言之，自白在沒有補強證據(jù)時，法律不允許法官自由判斷。

這是對自由心證主義原則的最重要的例外。

二是公審筆錄的證明力。公審筆錄有著絕對的效力（第52條）。對于公審日期的訴訟

程序，凡是公審筆錄有記錄的，該記錄具有絕對的證明力，不允許法官對此作出其他判斷，

所以這也是自由心證主義原則的一種例外。

三是上級審法院的判斷。對于控訴審（二審）或上告審（三審）法院在撤消原判，發(fā)

回重審的判決中關(guān)于案件事實和法律問題所做的判斷，原審法院在重新審判時必須服從，不

得本諸自由心證另行判斷。

所以，日本的自由心證是相對的自由心證，這種相對是指自由的相對，即日本的自由

心證是建立在客觀證據(jù)的基礎(chǔ)上，有著具體的證據(jù)評定規(guī)則，不是主觀擅斷的自由心證，是

客觀的自由心證。

3張凌譯《日本〈關(guān)于裁判員參加刑事審判的法律〉》，載《21世紀域外刑事訴訟立法最新發(fā)展》，中國政法

大學(xué)出版社2004年版，第273頁

三、大陸法系與英美法系自由心證的比較

通過上面對大陸法系與英美法系國家自由心證的立法考察可以看出，由于訴

訟模式以及證據(jù)制度上的差異，自由心證在兩大法系有著不同的表現(xiàn)形式。

（一）形成心證的主體不同。大陸法系國家心證的主體只有職業(yè)法官，而英

美法系國家因?qū)嵭信銓張F制度，心證的主體則有職業(yè)法官和陪審團成員兩部分組

成。同時，英美法系的陪審團人數(shù)一般要求12人，遠遠多于大陸法國家審判組

織人數(shù)。而這種法庭組織的差異對兩大法系心證的標準、心證的約束規(guī)則等也產(chǎn)

生了重大的影響。

（二）心證的范圍不同。大陸法系國家的法官不僅對于證據(jù)的證明力有自由

判斷的權(quán)力，且由于大陸法系國家對于證據(jù)的證據(jù)能力也較少有立法限制，將證

據(jù)評價的任務(wù)盡可能留給法官判斷，故法官對證據(jù)的證明能力也有較大的自由裁

量權(quán)。而英美法系設(shè)有大量具體且復(fù)雜的證據(jù)排除規(guī)則，在可接解證據(jù)的數(shù)量上

就少得多，從而對其心證形成也產(chǎn)生不同的影響，故法官心證的范圍較大陸法系

的法官要小的多。

（三）裁判主體在心證形成過程中所起作用不同。大陸法系國家由于采取職

權(quán)式審判，法官主導(dǎo)整個審判，法官既是心證形成者，也是證據(jù)調(diào)查者，所以法

官在心證形成過程中是積極主動的。而英美法系國家則相反，法官在審判中更像

一個裁判，當(dāng)事人或控辯雙方之間的控辯對抗對于法官心證的形成起著重要的作

用，所以法官則顯得更為被動。陪審團沒有主動證明事實的權(quán)力，且通常不得向

證人發(fā)問。即使法官作為事實認定者，對抗制的精義也要求消極、被動。如果他

主動干預(yù)當(dāng)事人的證明，他極可能打亂當(dāng)事人精心組織的舉證方法，也會給一方

當(dāng)事人不適當(dāng)?shù)脑黾幼C明負擔(dān)，從而有損于對抗制對法官中立的嚴格要求。

（四）證明標準不同。大陸法系國家的證明標準是“高度蓋然性”，即要求

法官對事實的認定在內(nèi)心形成最大的確信。英美法系國家的證明標準是“排除合

理懷疑”，即法官心證的形成應(yīng)達到法律真實的要求。

（五）心證形成后的約束機制不同。英美法系的刑事審判中，由于采陪審制，

法官并無必要對事實認定說明理由，且其認定結(jié)果也不受上級法官的審查。法官

負責(zé)認定事實時應(yīng)說明理由，但上訴審為法律審，初審法官的心證結(jié)果同樣不受

上級法院的審查。大陸法官不但實行裁判理由說明制度，且大陸上訴審采復(fù)審制，

初審法官的心證結(jié)果要受上級法官的全面復(fù)核。

第三節(jié)自由心證在我國的歷史發(fā)展與學(xué)術(shù)爭鳴

一、自由心證在我國的歷史發(fā)展

我國的中文歷史中就存在心證一詞，據(jù)辭源記載，“心證是佛教語。言心與

佛祖印證。唐釋皎然集四送清香上人詩：'花空覺性了，月靜知心證'4還有

一句為“燃燈坐虛室，心證紅蓮喻”。這兩處的“心證”都喻意修煉者從修煉中

釋疑而悟，“自由心證”的中文詞源即是出于此。因為對照法語的“intime

conviction”,用自由心證一詞似乎并不貼切。而日本當(dāng)初何以選擇“自由心證”一

詞，日本學(xué)者佐伯千仞的解釋就是：“中國唐詩中有'花寬覺性了，月盡知心證'、

'燃燈坐虛室、心證紅蓮喻'的用法，凡此皆是禪僧坐禪結(jié)果，達到將諸多疑團

掃除而領(lǐng)悟之境界。明治時期的立法機關(guān)者，將裁判官依證據(jù)為事實這認定，比

喻理解成佛家理解真理、真實時內(nèi)心應(yīng)抱持的態(tài)度，并覺知這種感慨。那些立法

者將“intimeconviction"當(dāng)成'真誠的心證'，即表示保持內(nèi)心空白而接觸證據(jù)之

結(jié)果，達到懷有有罪確信之語義?！?

民國年間編纂的《法律大辭典》中也有專門的心證條目，對心證的含義、性

質(zhì)作出了解釋，即“關(guān)于事實之存否，人之心中確信，日心證。如審判事實之審

判官，對于辯論之旨趣，及證據(jù)調(diào)查之結(jié)果，關(guān)于事實之存否，己得心證，即謂

審判官心證己確信某事實之存在，或不存在之抽象的觀念也?！薄胺ㄔ褐淖C，只

須為相對之真實，毋庸為絕對之真實?！?

晚清時期實行法律改革，頒布了《大清刑事訴訟法》。大清刑事民事訴訟法

并未規(guī)定自由心證制度，而是在中國五聽基礎(chǔ)上，結(jié)合西方自由心證的做法作出

了規(guī)定。該法規(guī)定，凡裁判一案，承審員應(yīng)先將下列各事項細加研究：兩造各證

人之名譽怎么樣，所供是否可信。兩造所舉之證據(jù)。各造前后各供有無自相抵捂

之處。權(quán)衡兩造供詞之重輕。權(quán)衡兩造情節(jié)之虛實。所得證據(jù)是滯足以定被告之

4《辭源》，（修訂本），商務(wù)印書館1988年版，第0593頁

5轉(zhuǎn)引自葉志飛：《刑事訴訟自由心證主義之研究》，國立政治大學(xué)碩士論文，第27頁。

6汪翰辛主編：《法律大辭典》，上海大東書局民國二十二年版，第72頁

罪。證據(jù)已足，是否為法律所決。如果經(jīng)研究，確查所得證據(jù)已足證明被告犯罪，

則依法定刑，即使被告沒有認罪口供，如果眾證明白，確鑿無疑，亦應(yīng)按律定擬。

清朝推翻之后，清朝刑事訴訟法被北洋政府繼承。自北洋政府時期的《刑事訴訟

條例》、《民事訴訟條例》始，自由心證制度確立，將證據(jù)的判斷委諸于法官的良

知與理性。7中華民國成立后，國民黨政府1935年修訂并公布實施的《刑事訴訟

法》第269條規(guī)定：''證據(jù)之證明力，由法院自由判斷之。”《民事訴訟法》第222

條規(guī)定：“法院為判決時，應(yīng)基本斟酌全辯論意旨及調(diào)查證據(jù)之結(jié)果，依自由心

證，判斷事實之真?zhèn)??！?國民黨政府1935年的《刑事訴訟法》第269條規(guī)定：“證

據(jù)之證明力，由法院自由判斷之?！爆F(xiàn)在，臺灣在立法和實踐中也是一直奉行自

由心證。中國新民主主義革命取得勝利后，國民黨的《六法全書》被廢除，我國

近、現(xiàn)代民、刑事訴訟法律制度中借鑒大陸法系國家經(jīng)驗所確立的自由心證制度

和法定證據(jù)制度也遭到了被廢棄的命運，被實事求是的證據(jù)制度取而代之。

二、學(xué)界對自由心證的學(xué)術(shù)爭鳴

（-）少數(shù)贊成與多數(shù)排斥的階段

上個世紀九十年代以前，我國學(xué)術(shù)界對自由心證制度大多是持有批判的態(tài)度

的。有少數(shù)學(xué)者曾在建國初期提出引進自由心證制度，50年代，時任最高法院

刑庭庭長的賈潛主張對舊法的合理成分可以吸收利用，不能一概加以否定，如審

判獨立、有利于被告、無罪推定、法官自由心證等。9王凈先生在《關(guān)于鑒定工

作的幾個問題的初步研究》一文中亦主張，''從審判員心證原則說，必須達到內(nèi)

心確信。也就是說，審判員在審查鑒定時，必須通過辯證地分析研究，排除任何

懷疑而達到確信，不允許審判員對鑒定人已作出的鑒定意見還存在懷疑或模糊不

清的情況下去使用它。”叫956年，老一代法學(xué)家黃道曾撰文《怎樣判斷刑事訴

訟中的證據(jù)》，在文中提出，以審判員的內(nèi)心確信（心證）來判決證據(jù)，是確定

案件事實的重要保證。審判員所持的立場、觀點、方法決定著審判員的內(nèi)心確信

（心證），建議在我國刑事訴訟中引入自由心證制度。但在當(dāng)時特定的歷史時期

下，自由心證制度被視為資產(chǎn)階級反動法律的一部分，還是難免被批判和廢棄的

7鎖正杰：《刑事程序的法哲學(xué)原理》，P89

8巫宇主編：《證據(jù)學(xué)》，高等學(xué)校法學(xué)試用教材，群眾出版社1984年版，第44頁

9參見《人民日報》1957年12月12日、24日文章：張子培：《批判資產(chǎn)階級“法官自由心證”原則》，載

于《政法研究》，1958年第2期，第42頁。

忖王凈：《關(guān)于鑒定工作的幾個問題的初步研究》，《法學(xué)》1957年第3期。

命運?？偨Y(jié)起來，我國學(xué)術(shù)界批判自由心證制度的主要觀點和理由有以下幾點：

第一、自由心證制度是資本主義制度下的產(chǎn)物，是維護資產(chǎn)階級的利益的，

其將法官的角色定義為客觀公正與中立無私，實則是為了掩蓋資產(chǎn)階級剝削的本

質(zhì)。

第二、自由心證制度是資產(chǎn)階級的統(tǒng)治工具，其目的是為了“混淆是非，顛

倒黑白，更好的鎮(zhèn)壓革命，屠殺人民，維護國民黨政府的反動統(tǒng)治“

第三、堅持或反對自由心證，不是學(xué)術(shù)問題，而是兩個政治立場的問題。

第四、自由心證制度產(chǎn)生于特定的歷史條件下，即其產(chǎn)生于法定證據(jù)制度之

后，我國并未經(jīng)歷過法定證據(jù)制度時代,所以自由心證制度在我國只會水土不服。

第五、自由心證制度是否定法定證據(jù)制度的產(chǎn)物，是從一個極端走向另一個

極端。

第六、我國法律只規(guī)定了人民法院獨立審判，而不承認法官個人的獨立地位,

因此，不能放任法官自由判斷證據(jù)。12

第七、自由心證制度只憑法官、陪審官的“良心”、“理性”和靈感來判斷證

據(jù)，其理論基礎(chǔ)是主觀唯心主義，是與馬克思辯證唯物主義相違背的。雖然它也

要求根據(jù)事實進行判斷，但判斷的結(jié)論是不受客觀實踐的限制和檢驗的，且最終

會流向不可知論。

（二）為自由心證正名的階段

對自由心證制度的激烈批判一直延續(xù)至80年代。隨著改革開放以來國際學(xué)

術(shù)交流的不斷深入，我國學(xué)者對自由心證制度的認識也越來越深，許多學(xué)者紛紛

著書立說為自由心證“正名

90年代初，孫長永教授提出，為了保證審判人員認定的事實與客觀事實相

符合，審判人員必須擁有自由判斷的權(quán)力，這是近代以來法治國家刑事證據(jù)法的

根本思想。在這種思想指導(dǎo)下，自由心證成為近現(xiàn)代各國共同奉行的基本原則，

并指出20世紀以來，自由心證漸漸受到一些法律限制，以求心證更加客觀，合

理，但其作為判斷證據(jù)的基本原則的法律地位并未改變。自由心證本身是科學(xué)的,

我國應(yīng)當(dāng)確立這一原則，認為自由心證不適用于我國的觀點和理由是不成立的。

他從三方面對否定自由心證的觀點進行了反駁：一是“自由心證原則的產(chǎn)生和存

“蒲堅主編：《中國法制史》，光明日報出版社，1987年，第322頁

口參見樊崇義主編：《刑事訴訟法學(xué)研究綜述與評價》，中國政法大學(xué)出版社，1991年，第191-192頁

在并不需要以法定證據(jù)制度傳統(tǒng)為前提”；二是“自由心證原則并不違反辯證唯

物主義認識論關(guān)于主客觀相一致的原理，完全符合實事求是的精神”；三是“自

由心證同法院獨立原則的矛盾，不能成為否定自由心證原則的理由?！彼M一步

指出，我國因長期忽視對判斷證據(jù)的主觀方面的研究，不承認自由心證原則，關(guān)

于如何防止審判人員主觀擅斷的問題還沒有引起立法機關(guān)的重視，加之其他原

因，導(dǎo)致審判人員在判斷證據(jù)時的主觀隨意性之在大為各國所罕見。因而，“在

總結(jié)我國司法經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，大膽地借鑒外國立法例，明確采納自由心證原則，

并實事求是地規(guī)定一些合理的限制措施，應(yīng)當(dāng)成為完善我國刑事證據(jù)法和審判制

度的一項重要內(nèi)容?！?3這些觀點不僅在當(dāng)時具有創(chuàng)新意義，對于今天證據(jù)判斷

制度的完善仍然具有指導(dǎo)意義。

90年代末21世紀初，支持自由心證的力量進一步增強。1993年王亞新教授

發(fā)表了一篇以介紹大陸法系刑事訴訟中的自由心證原則為主要內(nèi)容的論文，對大

陸法系國家刑事訴訟中自由心證的產(chǎn)生、發(fā)展作了詳細、深入的介紹，特別是該

文對自由心證內(nèi)在、外在約束性機制的分析，即如何為了發(fā)現(xiàn)真實而保證審判主

體合理的裁量空間，同時又抑制其可能出現(xiàn)的片面性、隨意性，以及對自由心證

客觀化發(fā)展的介紹，澄清了之前許多因?qū)ψ杂尚淖C的真正內(nèi)涵不理解而產(chǎn)生的錯

誤理解。但令人遺憾的是，作者結(jié)合我國刑事訴訟的實際運行環(huán)境，并不贊成我

國實行自由心證制度。

我國對于自由心證曾經(jīng)甚至現(xiàn)今仍在嚴厲批判的根源在于對自由心證真正

內(nèi)涵的誤解。盡管現(xiàn)在為自由心證正名的著作越來越多，也越來越注重如何在我

國實現(xiàn)自由心證制度化和規(guī)范化的問題，但舊的批判的觀點迄今仍有較大的影響

力，所以對有關(guān)自由心證制度幾個問題仍需要澄清。

第一、自由心證的理論基礎(chǔ)問題。有相當(dāng)一部分批判自由心證的理論認為，

自由心證的最大缺陷是其理論基礎(chǔ)乃主觀唯心主義，與我們一貫堅持的辯證唯物

主義是背道而弛的。其根據(jù)是將“內(nèi)心確信”與“良心”作為判斷證據(jù)的標準，

這是唯心主義。筆者認為，這個論點是片面的，曲解了自由心證的真正內(nèi)涵。依

辯證唯物主義的觀點，乃物質(zhì)決定意識。如前文所述，自由心證的范圍主要是對

于證據(jù)證明力的判斷，而證據(jù)的證明力作為證據(jù)的內(nèi)在屬性，并不具有自我確認

門王洪俊主編：《中國審判理論研究》，重慶出版社1993年版，第191-196頁。

性，它需要裁判者依據(jù)一定的標準來進行裁量。在人類無法將證據(jù)判斷的權(quán)力賦

予神靈或交由立法者一概而論的用法律死板規(guī)定時，裁判者的理性和內(nèi)心確信便

成為了這一權(quán)力的必然載體。但這并不意味著，這種理性和內(nèi)心確信決定了證據(jù)

的價值，證據(jù)自身的價值是客觀存在的，裁判者正是通過對證據(jù)價值的理性判斷,

從而才能形成內(nèi)心確信，而不是虛無的，盲目的對案件事實進行判斷。唯有兩者

結(jié)合，才能最大可能的判定案件的事實，缺一而不可也。用臺灣學(xué)者的一段論述

可精辟概括之?！白杂尚淖C與主觀上之識別不同，后者基于先天之性格，后天之

感受對于某一事物所持之看法。前者尚需客觀性之機會、條件及具體資料始可”,

“自由心證系支配證據(jù)之基本法則，法院僅得依法定程序所獲得之證據(jù)，輔以本

身之經(jīng)驗法則構(gòu)成所謂自由心證。而經(jīng)驗法則之產(chǎn)生，系事理之常情與累積之智

慧所加工者，故'自由心證'與'經(jīng)驗法則'及'證據(jù)’乃三位一體之關(guān)系，既

不可割裂獨立使用，尤不宜憑空而來?！?4

第二、自由心證制度雖然是在法定證據(jù)制度之后應(yīng)蘊而生的，但因此就得出

結(jié)論說自由心證制度和法定證據(jù)制度是對立的兩種制度，是從一個極端走向了另

一個極端，并把經(jīng)歷法定證據(jù)制度作為設(shè)立自由心證制度的必然歷史條件，則有

失偏頗。依辯證唯物主義的觀點，矛盾的雙方是既對立又統(tǒng)一的，自由心證制度

與法定證據(jù)制度也是如此。現(xiàn)代自由心證制度是對法定證據(jù)制度的揚棄，自由心

證不是絕對的自由，亦不是裁判者恣意的主觀擅斷，而是受到良心和職業(yè)道德、

證明力規(guī)則、經(jīng)驗法則、證明標準和認證程序的多重限制。德國學(xué)者曾論述道，

法定證據(jù)制度和自由心證并無絕對界限，相反，兩者的結(jié)合與交會是現(xiàn)代證據(jù)制

度的一個內(nèi)部結(jié)構(gòu)特征：兩者的區(qū)分與其說是有關(guān)證據(jù)法歷史形態(tài)的劃分，不如

說是對現(xiàn)行證據(jù)法內(nèi)部特征的分析。15而是否經(jīng)歷過法定證據(jù)制度亦不能成為設(shè)

立自由心證制度的必然條件，因為自由心證制度實際上是現(xiàn)代司法實踐的需要。

即使一些國家并未立法明文規(guī)定自由心證制度，但其制度中卻融匯著自由心證的

精神，如英美法系國家，在前面我已介紹過英美法系國家并未實行過嚴格意義上

的法定證據(jù)制度，也并立法規(guī)定自由心證制度，但是其法律制度中卻折射出了自

由心證制度的精神。

第三、主張實行自由心證制度并非就是主張不可知論。由于自由心證的理論

■陳瑋直著：《民事證據(jù)法研究》，發(fā)行人陳瑋直，臺灣新生印刷廠1970年版，第6頁

15CristosDedes,BeweisverfahrenundBeweisrecht,S.12.另請參見何家弘主編：《外國證據(jù)法》第392頁

包括蓋然性理論，有學(xué)者認為這種蓋然性理論實際上就是認為人的理性思維能力

不可能正確認識客觀事物。其實并非如此。蓋然性理論并不等于不可知理論，因

為對案件事實的真相本來就不可能是完全的認識，而只能是最大限度的認識，蓋

然性理論只是為了表明這一點，并非主張不可知論，否認案件的事實是可以得到

認識的。

第四、主張我國法官的整體素質(zhì)不高且執(zhí)法水平偏低，所以我國目前不能立

法確立自由心證的觀點，其實是對司法審判權(quán)本質(zhì)屬性的一種誤解。司法要求人

去適應(yīng)法律，而不是放任法律去遷就人。我們不能因為目前我國法官素質(zhì)整體水

平不高就放棄先進的制度，且我國正在一步步改革法官準入制度，法官隊伍的素

質(zhì)正在漸漸提高。且從優(yōu)化訴訟制度的價值觀出發(fā)，建立自由心證制度是利大于

弊的事情。而且自由心證制度對于社會法制法進程和法官素質(zhì)提高還會產(chǎn)生促進

作用。有助于法官依法獨立行使審判權(quán)，有助于排除外來以及法院內(nèi)部的非法干

預(yù)，促進社會公眾形成祟尚司法的價值與觀念。

綜上所述，以制度或理論基礎(chǔ)或法官素質(zhì)為由反對在我國引進自由心證是很

難成立，與此正好相反的是，立法明確自由心證會有利于司法制度改革和程序公

」.Eo

第二章自由心證的要素與證明標準

第一節(jié)自由心證的要素

心證的要素應(yīng)為分心證的主體、心證的客體、心證的方法及心證的結(jié)果四個

方面，筆者將在該章逐一論述。

一、心證的主體

（―）主體的范圍

自由心證的主體是事實裁判者。所謂事實審判者，即具有審判權(quán)的主體。從

各國的司法實踐來看，事實裁判者根據(jù)有無專業(yè)知識可分為兩大類：專業(yè)裁判者

與非專業(yè)裁判者。前者即職業(yè)法官，后者包括治安法官和陪審員。從裁判結(jié)構(gòu)上

看，可以分為獨任制和集體制（合議制），前者包括職業(yè)法官、治安法官獨任，

后者則包括法官合議庭、法官司和陪審員組成的合議庭以及陪審團三種形式。大

陸法系主要是職業(yè)法官作為事實裁判者的主體，以合議庭為主，民眾參與司法的

形式主要是參審制；英美法系在傳統(tǒng)上實行陪審團審理模式，在基層法院體系存

在治安法官；職業(yè)法官在陪審團審理的案件中，承擔(dān)法律裁判者的角色，同時又

肩負著指導(dǎo)陪審團進行事實裁判的任務(wù)。而我國的審判組織包括獨任庭和合議

庭，包括職業(yè)法官和人民陪審員兩種主體，根據(jù)案件的不同情況和審級組成不同

的合議形式，止匕外，我國還存在審判委員會這個特殊的審判組織并承擔(dān)一部分審

判職能。但筆者認為，審判委員會不是嚴格意義上的事實裁判者，所以不將其歸

入其內(nèi)。筆者在文中所提及的心證主體，是以法官為對象。

（二）主體的條件

自由心證的主體即法官需具備高素質(zhì)，這種高素質(zhì)不僅是指良好的專業(yè)素養(yǎng)

及淵博的常識，也包括良好的人品。這些是自由心證的自由不被濫用和演變成恣

意擅斷的內(nèi)在基礎(chǔ)。除此之外，由于自由心證的結(jié)果是內(nèi)心確信，形成內(nèi)心確信

的基礎(chǔ)是法官對案件事實的理性判斷，這種理性判斷包括法官的理性和良心。主

體條件的嚴格性是自由心證的重要內(nèi)在保障，所以各國都嚴格規(guī)定了對心證主體

準入的約束，這樣就從源頭上確保了自由心證不會演變?yōu)橹饔^擅斷和避免了無視

規(guī)則現(xiàn)象的發(fā)生。如在日本，“從本世紀60年代以來至近年的改革為止，雖然日

本司法考試的應(yīng)考人數(shù)增長了數(shù)倍，但合格者的名額卻長期一直限定為500人，其

中有10%—15%加入法官行歹I],另有10%—15%成為檢察官,其余都當(dāng)律師”16在其

他的法治國家里，一個人要想獲得法官的資格都不是一件容易之事,他們不僅要經(jīng)

過層層的篩選從一道道的考試關(guān)卡過五關(guān)斬六將脫穎而出,還要具備豐富的實戰(zhàn)

經(jīng)驗和良好的道德修養(yǎng)。除了這些嚴格的法官任命制度、培訓(xùn)制度外，還需要保

障法官的獨立性，這是法官合理心證的前提。

二、心證的客體

神示證據(jù)制度消亡后，人類訴訟制度從蒙昧走向理性，通過證據(jù)認定案件事

實成為最為符合人類理性的方式，證據(jù)裁判主義成為理性訴訟方式的基礎(chǔ)。自由

心證制度的理性基礎(chǔ)也是證據(jù)裁判主義，所以自由心證的范圍就是證據(jù)。證據(jù)的

范圍雖然廣泛，但都具有兩個基本的屬性，即證據(jù)能力和證明力。所謂證據(jù)能力，

又稱證據(jù)資格或證據(jù)的適格性，是指證據(jù)是否具有被作為判斷案件事實的證據(jù)而

為法官所使用的資格。證據(jù)能力是證據(jù)的法律屬性，也就是證據(jù)的合法性。這種

證據(jù)的合法性資格，在大陸法系被稱為證據(jù)能力，在英美法系則被稱為證據(jù)的可

采性。但大陸法系國家大都未對證據(jù)能力在立法中作積極的規(guī)定，只是消極地對

無證據(jù)能力或者限制證據(jù)能力的情形作出規(guī)定。而英美法系對證據(jù)的適格性不僅

加以了限制性規(guī)定，并設(shè)了嚴格的規(guī)則。臺灣學(xué)者蔡墩銘曾論述道：“在特定之

訴訟事件，一定之證據(jù)具有作為嚴格證明資料之法律上資格。"I?這意味著并非

所有與案件事實有關(guān)聯(lián)的證據(jù)材料都能在訴訟中作為證據(jù)使用，某些即使對案件

事實具有一目了然的證明作用的證據(jù)材料，如果不符合法律規(guī)定的條件，也必須

忍痛割愛?？梢赃@樣說，具有證據(jù)能力的證據(jù)是法官心證的限度，但證據(jù)能力是

證據(jù)的法律屬性，不屬于自由心證的對象，法律對證據(jù)能力的規(guī)定是為訴訟中對

證據(jù)證明力的認定確定了范圍，。不具備證據(jù)能力的材料在訴訟中根本不被視為

證據(jù)，自然也就不會產(chǎn)生證明力的判斷問題。從這一點上看，自由心證作為一種

證據(jù)證明力的判斷方式在其作用范圍上便受到了限制。18從而，也能對自由心證

的合理性形成必要的約束。

w季衛(wèi)東：《法治秩序的建構(gòu)》，中國政法大學(xué)出版社,1999。

”蔡墩銘：《刑事訴訟法論（修訂版）》，五南圖書出版公司，1993年，第209頁。

18汪建成，孫遠：《自由心證新論”一一“自由心證”之自由與不自由》《證據(jù)學(xué)論壇》第一卷，P333

上面分析了證據(jù)有兩個屬性，一個是證據(jù)能力，另一個是證明力。而自由心

證的客體即指向的對象是對證據(jù)的證明力大小及其取舍的自由判斷?！白C明力

是指證據(jù)對于案件事實的證明具有的實質(zhì)上的價值，即證據(jù)對于案件事實的存

在，有沒有以及有多大程度的證明作用?！?9證據(jù)是判斷案件事實的關(guān)鍵，而證

明力則是證據(jù)的自然屬性，對單個證據(jù)證明力的判斷是自由心證的基礎(chǔ)。鑒于在

各個不同的案件中，證據(jù)的證明力都有其多樣性和復(fù)雜性以及隱蔽性，所以縱觀

各國的立法現(xiàn)況，都未對證據(jù)的證明力如何判斷以立法的形式加以限制。

但是需要說明的是，這種對證明力的自由判斷并非是絕對的自由，而是相對

的。一般而言，各國都是通過訂立具體的證據(jù)規(guī)則來規(guī)范和限制自由心證的自由

之度。對證據(jù)資格的法律規(guī)定，就是其中的一種，各國會通過立法來規(guī)定可以做

為證據(jù)使用的規(guī)則和條件以及相對應(yīng)的不得使用而要予以排除的證據(jù)規(guī)則。這在

很大程度上就限制了法官依自由心證對案件事實進行裁量的自由度。除此之外，

對法律文書中要求詳細闡明對判斷與裁量的過程與理由，使得心證結(jié)果公開化。

而法官自身的經(jīng)驗法則、良心和職業(yè)道德的限制，以及配套的心證結(jié)果的監(jiān)督機

制和監(jiān)督的結(jié)果的公開，使得自由心證制度的運行要求法官須在法律規(guī)定的范圍

內(nèi)進行合理的判斷。由此可以看出，自由心證制度本身蘊涵了“自由”與“不自

由”兩種因素。自由心證的“自由”來自人性基礎(chǔ)，其“不自由”則來自人類的

理性。自由心證之“自由”是指在確保法官的知識、經(jīng)驗、職業(yè)道德的情況下，

體現(xiàn)為證據(jù)判斷中的意志自由及認定事實行為的自由。也就是說，法官在證明力

的大小及有無的判斷中，不受外界的干擾，包括物質(zhì)及精神領(lǐng)域。法官通過“心

證”所獲得的內(nèi)心確信，能夠成為司法裁決的基礎(chǔ)。自由心證的“不自由”是指

其自由的相對性，即應(yīng)受到限制的因素。

三、心證的方法

自由心證的判斷方法是經(jīng)驗法則和邏輯規(guī)則。心證的意義在于其合理性。法

官判斷的過程是基于經(jīng)驗法則與邏輯規(guī)則，并本著客觀的標準，依其健全的理性

而作出合理的判斷。2。經(jīng)驗法則是指根據(jù)已知事實推導(dǎo)未知事實是能作為前提的

任何一般的知識、經(jīng)驗、法則。21經(jīng)驗法則實則是一種隱性的對法官心證的約束,

?汪建成，孫遠：《自由心證新論”一一“自由心證”之自由與不自由》《證據(jù)學(xué)論壇》第一卷，P333

2。陳樸生：《刑事證據(jù)法》，臺灣三民書局1979年版，第560頁

王亞新：《社會變革中的民事訴訟》，中國人民政法大學(xué)2001年版，第320頁

而這種約束成為可能的原因在于經(jīng)驗法則在內(nèi)容和形式上的客觀性。從內(nèi)容上

看，經(jīng)驗法則來自人們個別經(jīng)驗的積累，是大量經(jīng)驗的歸納和抽象。從形式上看,

經(jīng)驗規(guī)則不是個別人所特有的特殊經(jīng)驗，而表現(xiàn)為一般人或一定范圍內(nèi)的人所共

有的知識。因此，法官在對經(jīng)驗法則的選擇及對其具體內(nèi)容和蓋然性程度的認識

和運用上，會受到這種內(nèi)在的制約。有學(xué)者認為，經(jīng)驗法則在認定事上的作用包

括：證據(jù)評價作用、選擇作用、推理作用等。22

與經(jīng)驗法則一樣，邏輯規(guī)則也是一種隱性的對心證合理性的約束。“從邏輯

學(xué)角度看，法官對證據(jù)進行判斷與事實認定的過程，是運用概念、判