2023年證券從業(yè)考試證券交易精選模擬題

\o"2023年證券從業(yè)考試《證券交易》精選模擬題"2023年證券從業(yè)考試《證券交易》精選模擬題一、單選題(共70題,每題0.5分,共計(jì)35分)

1、證券交易的特性重要表現(xiàn)為-------------A、流動(dòng)性、安全性和收益性B、流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性C、流動(dòng)性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性D、收益性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性2、我國(guó)證券市場(chǎng)的建立始于---------年。A、1990B、1990C、1986D、19843、從--------年開(kāi)始，我國(guó)先后在61個(gè)大中城市開(kāi)放了國(guó)庫(kù)券市場(chǎng)。A、1986B、1987C、1988D、19894、1992年，----------在上海證券交易所上市標(biāo)志著我國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際化進(jìn)程的開(kāi)始。A、可轉(zhuǎn)換債券B、優(yōu)先股C、轉(zhuǎn)配股D、人民幣特種股票5、下列關(guān)于基金的買價(jià)和賣價(jià)的擬定說(shuō)法對(duì)的的是A、在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上另一定的手續(xù)費(fèi)B、以資產(chǎn)凈值擬定C、在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)D、以資產(chǎn)總值擬定6、可轉(zhuǎn)換債券是指在一定期期內(nèi)可以兌換成-------------的債券。A、基金B(yǎng)、優(yōu)先股C、任意證券D、普通股7、金融期貨交易是指以-----------為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。A、金融產(chǎn)品B、金融期貨C、金融衍生工具D、金融期貨合約8、存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)上流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的--------------A、債權(quán)憑證B、可轉(zhuǎn)讓憑證C、所有權(quán)憑證D、股權(quán)憑證9、我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所均實(shí)行----------A、會(huì)員制B、公司制C、契約制D、協(xié)議制10、有關(guān)交易所的席位說(shuō)法對(duì)的的是A、有形席位的報(bào)盤速度較高B、我國(guó)目前只有有形席位C、我國(guó)有普通席位和特別席位之分D、所有國(guó)家都有普通席位和特別席位兩種11、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說(shuō)法錯(cuò)誤的是A、以代理人的身份從事證券交易B、收入來(lái)源為收取的傭金C、不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)D、收入來(lái)源為買賣價(jià)差12、下列不屬于經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)的是A、對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)B、如客戶資金局限性，向客戶提供融資C、認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議D、對(duì)委托人的委托買賣內(nèi)容要有真實(shí)的憑證和記錄13、關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人開(kāi)立B股資金賬戶和股票賬戶，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是A、開(kāi)立B股資金賬戶的最低金額為等值1000美元B、境內(nèi)商業(yè)銀行應(yīng)向境內(nèi)居民個(gè)人出具進(jìn)賬憑證C、憑B股資金賬戶到證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)立B股股票賬戶D、境內(nèi)居民個(gè)人和非居民之間可以進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓14、目前我國(guó)上海證券交易所實(shí)行的證券存管制度是A、中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管及投資者指定交易制度B、中央登記公司統(tǒng)一托管和證券營(yíng)業(yè)部分別托管的二級(jí)托管制度C、中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管制度D、托管證券公司制度15、下列哪一項(xiàng)不屬于辦理資金存取的重要方式A、證券營(yíng)業(yè)部自辦資金存取B、證券公司自辦存取C、委托銀行代理資金存取D、銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取16、關(guān)于交易單位，說(shuō)法錯(cuò)誤的是A、股票100股為一手B、基金100單位為一手C、債券1000元面值為一手D、基金1000股為一手17、有關(guān)委托方式，說(shuō)法不對(duì)的的是A、可分為柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托B、柜臺(tái)委托由委托人親自或由其代理人到證券營(yíng)業(yè)部交易柜臺(tái)C、電話委托可分為電話轉(zhuǎn)委托和電話自動(dòng)委托D、口頭委托是較為普遍的委托方式18、中國(guó)證監(jiān)會(huì)2023年修訂的《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見(jiàn)》，利潤(rùn)分派方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)后-------內(nèi)完畢股利(或股份)的派發(fā)(或轉(zhuǎn)增)事項(xiàng)。A、一個(gè)月B、二個(gè)月C、三個(gè)月D、10天19、集合競(jìng)價(jià)擬定成交價(jià)的原則是A、價(jià)格優(yōu)先原則B、時(shí)間優(yōu)先原則C、價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則D、最大成交量原則20、對(duì)于B股交易說(shuō)法不對(duì)的的是A、上海證券交易所以1000股為一個(gè)交易單位B、深圳證券交易所以100股為一個(gè)交易單位C、上海證券交易所價(jià)格變動(dòng)最小單位為0.002美元D、B股目前實(shí)行T+3回轉(zhuǎn)交易制度21、關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，說(shuō)法對(duì)的的是

A、買賣對(duì)象為上市證券B、重要收入為傭金收入C、只有綜合類證券公司有自營(yíng)資格D、證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件22、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書在中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽發(fā)之日起--------內(nèi)有效。A、一年B、二年C、三年D、無(wú)時(shí)間限制23、證券公司自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其---------的80%。A、總資產(chǎn)B、凈資產(chǎn)C、注冊(cè)資本D、自有資本24、證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須具有的條件是A、具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資本。B、具有不低于2023萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1500萬(wàn)元人民幣的凈資本。C、具有不低于2023萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資本D、具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于2023萬(wàn)元人民幣的凈資本25、下列不屬于內(nèi)慕信息的是A、發(fā)行人經(jīng)營(yíng)政策或經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化B、發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù)C、持有發(fā)行人10%以上股份的股東，其持有情況發(fā)生較在變化D、發(fā)行人的董事長(zhǎng)、1/3以上的董事或經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)26、下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是A、決策的自主性B、價(jià)格的波動(dòng)性C、交易的風(fēng)險(xiǎn)性D、收益的不穩(wěn)定性27、對(duì)柜臺(tái)自營(yíng)買賣對(duì)的的說(shuō)法是A、柜臺(tái)自營(yíng)買賣比較集中B、交易手續(xù)較煩瑣C、僅為債券買賣D、交易量較大28、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立，其資本金不得少于A、人民幣一億元B、人民幣二億元C、人民幣三億元D、人民幣五億元29、清算、交割、交收的原則是A、凈額清算原則和錢貨兩清原則B、凈額清算原則和雙向過(guò)戶原則C、錢貨兩清原則和雙向過(guò)戶原則D、逐日盯市原則和錢貨兩清原則30、對(duì)清算、交割、交收的說(shuō)法錯(cuò)誤的是A、證券的收付稱為交割B、資金的收付稱為交收C、先清算后交割、交收D、先交割后清算31、我國(guó)證券市場(chǎng)采用的是A、法人結(jié)算模式B、自然人結(jié)算模式C、證券公司結(jié)算模式D、營(yíng)業(yè)部結(jié)算模式32、上海證券交易所資金的清算和交收以-----------為明細(xì)核算單位。A、會(huì)員公司在該所取得的交易席位B、會(huì)員公司的賬戶C、會(huì)員公司的客戶D、證券公司的保證金賬戶33、特約日交割是指雙方達(dá)成交易后A、30日以內(nèi)交割B、15日以內(nèi)交割C、三日以內(nèi)交割C、任意日交割34、我國(guó)上海證券交易所的A股例行日交割是指交割日為A、當(dāng)天B、次日C、第三日D、第四日35、在B股的T+3交割、交收中，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)在----------下午向結(jié)算會(huì)員發(fā)出結(jié)算交收告知書。A、T+0日B、T+1日C、T+2日D、T+3日36、在交易日的次日上午，資金交收賬戶資金余額局限性支付交收款的會(huì)員單位，必須在當(dāng)天下午----------之前將資金補(bǔ)入資金交收賬戶。A、14點(diǎn)B、15點(diǎn)C、16點(diǎn)D、17點(diǎn)37、證券清算交割、交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱為A、收付B、登記C、結(jié)算D、過(guò)戶38、投資者一般由-------------代為辦理清算交割、交收。A、證券交易所B、證券結(jié)算機(jī)構(gòu)C、證券經(jīng)紀(jì)商D、上市公司39、因法院判決而產(chǎn)生的股權(quán)在出讓人、受讓人之間的變更屬于A、交易性過(guò)戶B、非交易性過(guò)戶C、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶D、都不屬于40、上海證券交易所在開(kāi)業(yè)初期實(shí)行的交易過(guò)戶規(guī)則是A、雙向過(guò)戶B、T+0交收C、T+1交收D、單向過(guò)戶41、證券回購(gòu)的實(shí)質(zhì)是

A、信用貸款B、抵押拆借資金C、發(fā)行債券融資D、杠桿融資42、上海證券交易所于---------年開(kāi)辦了以國(guó)債為重要品種的回購(gòu)交易。A、1991B、1992C、1993D、199443、不屬于證券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的重要場(chǎng)合的是A、上海證券交易所B、深圳證券交易所C、國(guó)務(wù)院和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)D、場(chǎng)外交易市場(chǎng)44、投資者進(jìn)行的回購(gòu)交易只能通過(guò)證券公司進(jìn)行，交易所的資金清算與債券管理都在證券公司的--------------內(nèi)進(jìn)行。A、投資者賬戶B、自營(yíng)賬戶C、經(jīng)紀(jì)賬戶D、保證金賬戶45、在回購(gòu)交易中，如以券融資方在回購(gòu)成交到購(gòu)回日期間在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保存存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量小于回購(gòu)抵押的債券量，將按--------的規(guī)定予以處罰。A、保證金局限性B、透支C、賣空國(guó)債D、信用交易46、國(guó)外證券市場(chǎng)一般以---------------作為回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。A、年收益率B、到期收益率C、持有期收益率D、到期回購(gòu)價(jià)47、從-------年起，上海證券交易所在證券回購(gòu)交易中必用以年收益率作為證券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。A、1992B、1993C、1994D、199548、我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所在剛開(kāi)展債券回購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，其品種的設(shè)立是-------A、標(biāo)準(zhǔn)的B、非標(biāo)準(zhǔn)的C、兩者都有D、一般來(lái)說(shuō)是標(biāo)準(zhǔn)的49、不屬于上海證券交易所國(guó)債回購(gòu)品種的是A、7天國(guó)債B、14天國(guó)債C、21天國(guó)債D、28天國(guó)債50、上海證券交易所某國(guó)債面值100元，回購(gòu)價(jià)為110元，回購(gòu)天數(shù)為90天，則年收益率為A、10%B、20%C、30%D、40%51、對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的資本金的規(guī)定是A、營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣400萬(wàn)B、營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣500萬(wàn)C、營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣800萬(wàn)]D、營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣1000萬(wàn)52、關(guān)于籌建證券營(yíng)業(yè)部，下列說(shuō)法不對(duì)的的是A、籌建申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)之日起半年內(nèi)完畢B、逾期未完畢，原批準(zhǔn)文獻(xiàn)自動(dòng)失效C、有特殊情況可延長(zhǎng)期限D(zhuǎn)、延長(zhǎng)期限不得超過(guò)半年53、對(duì)證券營(yíng)業(yè)部的說(shuō)法錯(cuò)誤的是A、屬于非法人機(jī)構(gòu)B、可以承包、租賃方式經(jīng)營(yíng)C、不得以合資、合作方式設(shè)立D、未經(jīng)批準(zhǔn)不得再下設(shè)營(yíng)業(yè)性場(chǎng)合54、下列哪項(xiàng)不是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的必備條件A、證券公司沒(méi)有新發(fā)生挪用客戶交易結(jié)算資金的行為B、證券公司及擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)控制度健全，規(guī)章完備C、近二年經(jīng)營(yíng)不出現(xiàn)虧損D、有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度55、證券服務(wù)部不能從事下列哪項(xiàng)業(yè)務(wù)A、提供證券交易行情B、為客戶辦理資金存取C、提供合法的信息征詢D、提供電話委托、自助委托等非柜臺(tái)委托方式56、證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為A、出納差錯(cuò)、交易差錯(cuò)B、出納差錯(cuò)、事故性差錯(cuò)C、事故性差錯(cuò)、非事故性差錯(cuò)D、事故性差錯(cuò)、責(zé)任性差錯(cuò)57、對(duì)于責(zé)任性差錯(cuò)，解決方法錯(cuò)誤的是A、補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失B、情節(jié)嚴(yán)重的給予紀(jì)律處分C、無(wú)論是否發(fā)生損失，都要酌情扣發(fā)負(fù)責(zé)人獎(jiǎng)金D、按工作職責(zé)擬定負(fù)責(zé)人58、證券營(yíng)業(yè)部是證券公司經(jīng)營(yíng)-------------的重要場(chǎng)合。A、自營(yíng)業(yè)務(wù)B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C、承銷業(yè)務(wù)D、以上都是59、證券營(yíng)業(yè)部是證券公司全資附屬的-----------A、法人機(jī)構(gòu)B、子公司C、法人機(jī)構(gòu)D、視設(shè)立的手續(xù)而定60、從證券公司的角度來(lái)看，證券交易風(fēng)險(xiǎn)一般可分為-----------------兩類。A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)B、政策法律風(fēng)險(xiǎn)和系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)D、自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)61、不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的是A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B、經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)C、政策法律風(fēng)險(xiǎn)D、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)62、下列不屬于證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范的是A、全額交易結(jié)算資金制度B、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度C、壞賬準(zhǔn)備D、逐日盯市制度63、1998年終頒布的----------------------規(guī)定，證券公司應(yīng)從每年的稅后利潤(rùn)中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。A、《中華人民共和國(guó)證券法》B、《證券公司財(cái)務(wù)制度》C、《中華人民共和國(guó)證券管理暫行辦法》D、《關(guān)于建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度的規(guī)定》64、我國(guó)對(duì)于信用交易的規(guī)定是A、對(duì)信用交易沒(méi)有嚴(yán)格限制B、不允許從事信用交易C、對(duì)一些特殊的證券品種可以從事信用交易D、信用交易的保證金規(guī)定較嚴(yán)格65、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)1996年頒布的《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)------A、5B、8C、10D、1266、不屬于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察內(nèi)容的是A、事先預(yù)警B、實(shí)時(shí)監(jiān)控C、事后監(jiān)查D、信息反饋67、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范的原則是A、重點(diǎn)防范原則B、綜合防范原則C、兩者都是D、兩者都不是68、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范須從-----------和------------兩個(gè)方面入手。A、改善外部環(huán)境和加強(qiáng)內(nèi)部防范B、改善外部環(huán)境和加強(qiáng)內(nèi)部自律管理C、明確界定權(quán)限和制定量化指標(biāo)D、重點(diǎn)防范和綜合防范69、由于政治、經(jīng)濟(jì)及社會(huì)環(huán)境的變動(dòng)而影響證券市場(chǎng)證券的風(fēng)險(xiǎn)屬于A、政策風(fēng)險(xiǎn)B、法律風(fēng)險(xiǎn)C、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)70、由于自然災(zāi)害或意外事故導(dǎo)致交易設(shè)備故障或損壞而導(dǎo)致自營(yíng)或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)損失的風(fēng)險(xiǎn)是A、自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)B、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)C、事故風(fēng)險(xiǎn)D、管理風(fēng)險(xiǎn)單選題答案：1、B2、C3、C4、D5、A6、D7、D8、B9、A10、C11、D12、B13、D14、A15、B16、D17、D18、B19、D20、D21、D22、A23、B24、C25、C26、B27、C28、B29、A30、D31、A32、A33、B34、B35、B36、D37、C38、C39、B40、A41、B42、C43、D44、B45、C46、A47、C48、B49、C50、D51、B52、D53、B54、C55、B56、A57、C58、B59、C60、D61、D62、D63、A64、B65、C66、D67、C68、A69、C70、D二、多選題(共60題,每題0.5分,總計(jì)30分)1、證券交易的特性表現(xiàn)為()A、流動(dòng)性B、收益性C、風(fēng)險(xiǎn)性D、安全性E、公平性2、證券交易的原則為()A、公開(kāi)B、公平C、公允D、公正E、信息對(duì)稱3、證券交易的種類涉及()A、股票交易B、認(rèn)股權(quán)證交易C、可轉(zhuǎn)換債券交易D、金融期貨交易E、基金交易4、在我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會(huì)員應(yīng)具有的條件是()A、注冊(cè)資本金在一定金額以上B、具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)C、按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)D、連續(xù)二年賺錢E、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立5、下列屬于證券交易所會(huì)員的權(quán)利的是()A、參與會(huì)員大會(huì)B、有選舉權(quán)和被選舉權(quán)C、有對(duì)證券交易所事務(wù)的建議權(quán)和表決權(quán)D、參與證券交易所組織的證券交易E、對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督6、根據(jù)交易所席位的報(bào)盤方式，交易所席位可分為()A、普通席位B、特別席位C、代理席位D、有形席位E、無(wú)形席位7、關(guān)于交易所席位管理，下列說(shuō)法對(duì)的的是()A、會(huì)員席位可以自由轉(zhuǎn)讓B、會(huì)員的席位只能由會(huì)員單位自己使用C、未經(jīng)交易所批準(zhǔn)不得轉(zhuǎn)借非會(huì)員單位或個(gè)人使用D、交易席位不得退回E、交易席位不可轉(zhuǎn)讓8、對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)說(shuō)法對(duì)的的是()A、是代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)B、證券公司不墊付資金C、收入來(lái)源為傭金收入D、可分為柜臺(tái)代理買賣和交易所代理買賣E、我國(guó)沒(méi)有股票的柜臺(tái)交易9、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素有()A、委托人B、證券經(jīng)紀(jì)商C、證券市場(chǎng)D、證券交易所E、證券交易的對(duì)象10、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)的是()A、認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議B、忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)C、對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)D、在接受客戶委托時(shí)，不得向客戶融資或融券E、不得接受客戶的全權(quán)委托11、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是()A、業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性B、交易行為的風(fēng)險(xiǎn)性C、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性D、客戶指令的權(quán)威性E、客戶資料的保密性12、按目前上市證券品種和證券賬戶用途，證券賬戶重要分為()A、股票賬戶B、債券賬戶C、股票價(jià)格指數(shù)賬戶D、基金賬戶E、優(yōu)先股賬戶13、當(dāng)前對(duì)境內(nèi)居民個(gè)人開(kāi)立B股資金賬戶和股票賬戶的規(guī)定對(duì)的的是()A、憑本人有效的身份證明文獻(xiàn)到其原外匯存款銀行將其現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款劃入證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在同城、同行的B股保證金帳戶B、暫時(shí)不允許跨行或異地劃轉(zhuǎn)外匯資金C、憑本人有效身份證明和本人進(jìn)帳憑證到證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)立B股資金帳戶D、開(kāi)立B股資金帳戶的最低金額為等值1000美元E、境內(nèi)居民個(gè)人不得從B股資金帳戶提取外幣現(xiàn)鈔14、目前我國(guó)上海證券交易所實(shí)行的證券存管制度是()A、中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管B、證券公司法人集中托管C、投資者指定交易D、證券營(yíng)業(yè)部托管E、證券服務(wù)部托管15、目前投資者在證券營(yíng)業(yè)部的資金存取方式重要有()A、證券營(yíng)業(yè)部自辦存取B、證券公司辦理存取C、委托銀行代理資金存取D、銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)帳存取E、證券服務(wù)部辦理存取16、非柜臺(tái)委托的重要形式有()A、電話委托B、傳真委托C、自助委托D、網(wǎng)上委托E、口頭委托17、證券交易所內(nèi)證券交易的競(jìng)價(jià)原則是()A、價(jià)格優(yōu)先原則B、時(shí)間優(yōu)先原則C、最大成交量原則D、所有成交原則E、集中成交原則18、關(guān)于集合競(jìng)價(jià)說(shuō)法對(duì)的的是()A、遵循最大成交量原則B、所有買方有效委托按委托限價(jià)由高到低的順序排列C、所有買方有效委托按委托限價(jià)由低到高的順序排列D、所有成交都以同一成交價(jià)成交E、未能成交的委托，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)19、連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)的決定原則為()A、最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同B、買入申報(bào)價(jià)高于市場(chǎng)即時(shí)最低賣出申報(bào)價(jià)時(shí)，取即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)位C、對(duì)新進(jìn)入的一個(gè)買進(jìn)有效委托，若不能成交，則進(jìn)入買入委托隊(duì)列等待成交D、賣出申報(bào)價(jià)格低于市場(chǎng)即時(shí)的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，取即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)成交E、對(duì)于新進(jìn)入的一個(gè)賣出有效委托，若不能成交，是進(jìn)入賣出委托隊(duì)列等待成交20、證券交易所競(jìng)價(jià)的結(jié)果有()A、所有成交B、部提成交C、推遲成交D、不成交E、連續(xù)成交21、關(guān)于B股交易，說(shuō)法對(duì)的的是()A、采用無(wú)紙化交易方式B、上海證券交易所以1000股為一單位C、深圳證券交易所以1000股為一單位D、目前實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易制度E、上海證券交易所價(jià)格變動(dòng)最小單位為0.002美元22、目前新股網(wǎng)上發(fā)行的重要方式有()A、網(wǎng)上申購(gòu)B、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行C、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行D、網(wǎng)上標(biāo)購(gòu)E、網(wǎng)上定價(jià)市值配售23、投資者委托買賣證券時(shí)，應(yīng)付的費(fèi)用和稅收涉及()A、委托手續(xù)費(fèi)B、傭金C、過(guò)戶費(fèi)D、印花稅E、所得稅24、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是()A、決策的自主性B、交易的流動(dòng)性C、成交的不擬定性D、交易的風(fēng)險(xiǎn)性E、收益的不穩(wěn)定性25、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)1996年頒布的《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具有的條件有()A、證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于2023萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)B、證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬(wàn)人民幣的凈資本C、2/3以上的高級(jí)管理人員和重要業(yè)務(wù)人員獲得中草藥證監(jiān)會(huì)頒發(fā)“證券從業(yè)人員資格證書”D、證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于2023萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金E、證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金26、內(nèi)慕交易涉及的行為有()A、內(nèi)慕人員運(yùn)用內(nèi)慕信息買賣證券B、內(nèi)慕人員根據(jù)內(nèi)慕信息建議別人買賣證券C、內(nèi)慕人員向別人透露內(nèi)慕信息D、非內(nèi)慕人員通過(guò)不合法手段獲得內(nèi)慕信息E、不公平交易27、對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有()A、證券公司自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的80%B、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的20%C、證券公司自營(yíng)買入任一上市公司上市股票按當(dāng)天收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過(guò)該公司已流通股總市值的20%D、證券公司負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)10E、流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50%28、證券公司有下列行為的，視情節(jié)輕重給予警告、沒(méi)收非法所得、罰款，或暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至一年的處罰()A、不接受、不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查B、不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告C、將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作D、私自轉(zhuǎn)讓會(huì)員席位E、委托其它證券公司代為買賣證券29、對(duì)清算、交割、交收對(duì)的的說(shuō)法是()A、證券的收付稱為交割B、資金的收付稱為交收C、證券交割和交收兩個(gè)過(guò)程稱為證券結(jié)算D、證券清算和交割、交收過(guò)程稱為證券結(jié)算E、資金的收付稱為清算30、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具有的條件是()A、自有資金不少于人民幣1億元B、自有資金不少于人民幣2億元C、重要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格D、2/3以上的管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格E、具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)合31、證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)的原則是()A、雙向過(guò)戶原則B、凈額清算原則C、逐日盯市原則D、最小費(fèi)用原則E、錢貨兩清原則32、深圳證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同會(huì)員之間的資金結(jié)算流程為()A、T日收市后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)各會(huì)員進(jìn)行資凈額結(jié)算B、T+1日開(kāi)市前，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)C、T日收市后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)D、T+1日開(kāi)市后，30分鐘內(nèi)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)E、T+1日，應(yīng)付款會(huì)員應(yīng)于當(dāng)天及時(shí)告知其結(jié)算銀行向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算賬戶劃款，保證當(dāng)天補(bǔ)足頭寸33、一般來(lái)說(shuō)，交割、交收方式可分為()A、當(dāng)天交割、交收B、次日交割、交收C、例行日交割、交收D、特約日交割、交收E、發(fā)行日交割、交收34、我國(guó)現(xiàn)行交割、交收方式有()A、T+0交割、交收B、T+1交割、交收C、T+2交割、交收D、T+3交割、交收E、T+4交割、交收35、對(duì)交收中的透支行為的處罰辦法有()A、在交易日的T+1日上午，資金交收賬戶資金余額局限性時(shí)，必須在當(dāng)天下午17時(shí)之前將資金補(bǔ)入資金交收賬戶B、逾期未補(bǔ)足的，按透支金額的0.05%罰款C、T+1日逾期未補(bǔ)足的，按透支金額的0.0366%罰款D、T+2日下午17時(shí)之前，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額0.5%罰款E、T+2日下午17時(shí)之前，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額1%罰款36、股權(quán)與債權(quán)過(guò)戶的種類有()A、交易性過(guò)戶B、非交易性過(guò)戶C、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶D、財(cái)產(chǎn)分割過(guò)戶E、法院判決過(guò)戶37、下列情況允許辦理非交易過(guò)戶的有()A、符合法律規(guī)定的贈(zèng)與、繼承、財(cái)產(chǎn)分割等引起的記名證券權(quán)益人的變更B、證券賬戶掛失轉(zhuǎn)戶C、因股票賬戶遺失而重新開(kāi)戶D、證券交易所和中央登記結(jié)算公司允許的其他特殊因素引起的過(guò)戶E、股權(quán)從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人38、我國(guó)開(kāi)展證券回購(gòu)交易的重要場(chǎng)合有()A、上海證券交易所B、深圳證券交易所C、柜臺(tái)交易市場(chǎng)D、第三市場(chǎng)E、經(jīng)國(guó)務(wù)院和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)39、對(duì)證券回購(gòu)交易的嚴(yán)禁行為的規(guī)定有()A、嚴(yán)禁金融機(jī)構(gòu)挪用個(gè)人的債券進(jìn)行回購(gòu)交易B、嚴(yán)禁金融機(jī)構(gòu)挪用機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購(gòu)交易C、嚴(yán)禁金融機(jī)構(gòu)以租券、借券等方式從事證券回購(gòu)交易D、嚴(yán)禁將回購(gòu)資金用于固定資產(chǎn)投資E、嚴(yán)禁將回購(gòu)資金用于股本投資40、關(guān)于證券回購(gòu)交易報(bào)價(jià)，對(duì)的的說(shuō)法有()A、國(guó)外通常用到期收益率作為報(bào)價(jià)方式B、我國(guó)目前采用的是以年收益作為回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式C、我國(guó)上海和深圳證券交易所在剛開(kāi)展證券回購(gòu)交易時(shí)就以年收益率作為報(bào)價(jià)方式D、上海證券交易所國(guó)債回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.005或其整數(shù)倍E、深圳證券交易所債券回購(gòu)交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.01或其整數(shù)倍41、上海證券交易所目前的國(guó)債回購(gòu)品種有()A、3天B、7天C、14天D、28天E、182天42、對(duì)證券回購(gòu)的交易單位，對(duì)的的有()A、上海證券交易所規(guī)定交易數(shù)量必須是100手B、1手為1000元面額國(guó)債C、1手為100元面額國(guó)債D、深圳證券交易所債券回購(gòu)的交易單位為合計(jì)面額1000元及其整數(shù)倍E、不符合交易數(shù)量規(guī)定的申報(bào)為無(wú)效申報(bào)43、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的條件有()A、符合證券市場(chǎng)的發(fā)展B、證券從業(yè)人員應(yīng)取得“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”C、證券公司撥付所屬分公司和證券營(yíng)業(yè)部的營(yíng)運(yùn)資金不得超過(guò)公司注冊(cè)資本的40%D、證券營(yíng)業(yè)部的證券營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣500萬(wàn)E、有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度源：中華考試網(wǎng)44、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的條件有()A、在證券機(jī)構(gòu)設(shè)立方面沒(méi)有歷史遺留問(wèn)題或歷史遺留問(wèn)題已得到解決且滿一年B、有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度C、營(yíng)業(yè)場(chǎng)合的面積不得小于200平方米D、近一年內(nèi)沒(méi)有被處罰的記錄或因涉嫌重大違規(guī)下在受到調(diào)查E、近兩年內(nèi)經(jīng)營(yíng)連續(xù)賺錢45、證券營(yíng)業(yè)部客戶管理的內(nèi)容有()A、客戶開(kāi)發(fā)B、客戶資料管理C、客戶需求調(diào)查D、客戶個(gè)性化服務(wù)E、客戶一般化服務(wù)46、按導(dǎo)致業(yè)務(wù)差錯(cuò)的直接因素，業(yè)務(wù)差錯(cuò)可分為()A、出納差錯(cuò)B、交易差錯(cuò)C、事故性差錯(cuò)D、責(zé)任性差錯(cuò)E、技術(shù)性差錯(cuò)47、對(duì)業(yè)務(wù)差錯(cuò)的解決方法有()A、按工作職責(zé)擬定負(fù)責(zé)人B、按差錯(cuò)導(dǎo)致的損失和影響大小追究負(fù)責(zé)人的責(zé)任C、一般應(yīng)補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失D、撤消負(fù)責(zé)人職務(wù)E、情節(jié)嚴(yán)重的應(yīng)給予紀(jì)律處分48、業(yè)務(wù)應(yīng)急方案的指導(dǎo)原則有()A、保證正常交易原則B、控制風(fēng)險(xiǎn)、減少損失原則C、維護(hù)社會(huì)安定原則D、及時(shí)報(bào)告、處置原則E、保證流動(dòng)性原則49、證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)的常見(jiàn)故障有()A、自助委托中斷B、遠(yuǎn)程終端中斷C、電話委托中斷D、銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障，不能轉(zhuǎn)帳E、交易服務(wù)器不能正常運(yùn)營(yíng)，交易系統(tǒng)癱瘓50、證券營(yíng)業(yè)部客戶資金和證券的管理應(yīng)遵循的管理制度()A、分賬管理B、計(jì)息C、對(duì)賬D、嚴(yán)禁信用交易E、存取款自由51、證券營(yíng)業(yè)部損益管理的內(nèi)容有()A、財(cái)務(wù)收入管理B、財(cái)務(wù)支出管理C、投資收益管理D、財(cái)務(wù)成本管理E、費(fèi)用管理52、證券營(yíng)業(yè)部處置突發(fā)事件的原則有()A、“誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)”原則B、“快速反映”原則C、“疏導(dǎo)化解”原則D、“重點(diǎn)保護(hù)”原則E、“依法辦事”原則53、證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度來(lái)看一般可分為()A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B、政策風(fēng)險(xiǎn)C、證券自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D、管理風(fēng)險(xiǎn)E、證券經(jīng)紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)54、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的種類有()A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B、違約風(fēng)險(xiǎn)C、公司風(fēng)險(xiǎn)D、經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)E、政策法律風(fēng)險(xiǎn)55、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范的內(nèi)容有()A、全額交易結(jié)算資金制度B、漲跌停板制度C、強(qiáng)行平倉(cāng)制度D、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度E、壞賬準(zhǔn)備制度56、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)遵循的原則為()A、內(nèi)部監(jiān)察原則B、外部防范原則C、重點(diǎn)防范原則D、綜合防范原則E、系統(tǒng)防范原則57、對(duì)交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)防范的措施有()A、嚴(yán)格操作規(guī)程B、提高員工素質(zhì)C、嚴(yán)格內(nèi)部管理D、提高差錯(cuò)或糾紛的解決效率E、內(nèi)部管理與外部管理相結(jié)合58、關(guān)于折算率的說(shuō)法對(duì)的的是()A、是國(guó)債現(xiàn)券折算成國(guó)債回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券的比率B、折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格來(lái)加以擬定的C、用現(xiàn)券市場(chǎng)來(lái)擬定折算率從理論上來(lái)說(shuō)并不是太合理D、上海證券交易所定期于每季度第一個(gè)營(yíng)業(yè)日公布當(dāng)季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率E、深圳證券交易所公布的折算率將視國(guó)債市值的變化59、深圳證券交易所交易過(guò)戶操作規(guī)程有()A、天天收市后，深圳證券結(jié)算有限公司完畢股份數(shù)據(jù)的過(guò)戶解決B、T日下午收市后約半小時(shí)，深圳證券結(jié)算有限公司向證券公司發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)包和股份明細(xì)包C、T+1日上午，深圳證券結(jié)算有限公司向證券公司發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)包和明細(xì)包D、證券公司解包后，得到相關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)，并反饋信息E、證券公司解包后，得到相關(guān)信息，進(jìn)行對(duì)賬和解決60、上海證券交易所國(guó)債實(shí)物券交易有關(guān)擬定有()A、對(duì)國(guó)債現(xiàn)貨交易和回購(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)行“先入庫(kù)，后賣出”的制度B、若有證券公司欠庫(kù)，則按差額扣除相應(yīng)賣出價(jià)款，同時(shí)該部分資金款項(xiàng)也不能參與當(dāng)天資金結(jié)算的軋差C、對(duì)因欠庫(kù)而被暫扣的資金，實(shí)行T+3日以內(nèi)的“錢貨兩清”D、超過(guò)上述期限，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)告知上海證交所執(zhí)行強(qiáng)制補(bǔ)倉(cāng)E、若標(biāo)準(zhǔn)券局限性，扣收相應(yīng)價(jià)款后，在規(guī)定期限內(nèi)仍不能補(bǔ)足實(shí)物券庫(kù)存，交作“賣空”解決多選題答案：1、ABC2、ABD3、ABCDE4、ABCE5、ABCDE6、DE7、BCD8、ABCD9、ABDE10、ABCDE11、ACDE12、ABD13、ABCDE14、ABC15、ACD16、ABCD17、AB18、ABDE19、ABCDE20、ABD21、ABDE22、BCE23、ABCD24、ADE25、ABCDE26、ABCD27、ABCDE28、ABCE29、ABD30、BCE31、BE32、ABE33、ABCDE34、BD35、ACD36、ABC37、ACD38、ABE39、ABCDE40、BDE41、ABCDE42、ABDE43、ABCDE44、ABCD45、ABC46、CDE47、ABCE48、ABCD49、ABCD50、ABCDE51、ABE52、ABCDE53、CE54、ADE55、ADE56、CD57、ABCD58、ABE59、ABE60、ABCDE三、判斷題(對(duì)的為T，錯(cuò)誤為F共60題,每題0.5分共計(jì)30分)1、證券交易的特性重要表現(xiàn)為流動(dòng)性、安全性和收益性。()2、目前我國(guó)公開(kāi)發(fā)行的股票均在證券交易所中交易。()3、債券凈價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以不具有自然增長(zhǎng)的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)價(jià)格作為最后清算交割價(jià)格。()4、對(duì)于封閉式基金來(lái)說(shuō)，在成立后，基金管理公司即可申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市。5、存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)上流通的外國(guó)公司的有價(jià)證券。()6、可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)。()7、在我國(guó)，證券交易所是經(jīng)中務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的、提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)合的以賺錢為目的的法人。()8、從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。()9、我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制。()10、證券交易所會(huì)員無(wú)權(quán)對(duì)交易所事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。()11、在我國(guó)，證券的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有柜臺(tái)代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。()12、受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者不能從事證券代理事務(wù)。()13、證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)。()14、證券經(jīng)紀(jì)商可認(rèn)為客戶申購(gòu)。()15、證券經(jīng)紀(jì)商經(jīng)批準(zhǔn)可以在營(yíng)業(yè)場(chǎng)合外接受客戶委托。()16、如證券經(jīng)紀(jì)商無(wú)端違反委托人的指示，在解決委托事務(wù)中使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任。()17、股票賬戶既可以用于買賣股票，也可用于買賣債券。()18、證券交易所管理人員不得開(kāi)立股票賬戶。()19、證券管理機(jī)關(guān)工作人員可以開(kāi)立股票賬戶。()20、與法人股不同，轉(zhuǎn)配股可以進(jìn)入流通市場(chǎng)。()21、深圳證券交易所采用的是托管證券公司制度。()22、1000元面值的債券稱為1手。()23、我國(guó)在賣出和買入證券時(shí)都有零數(shù)委托。()24、市價(jià)委托是我國(guó)當(dāng)前普遍采用的委托方式。()25、基金的價(jià)格變化單位為0.01元。()26、委托方式有口頭委托、書面委托、電話等。()27、在委托未成交前，委托人有權(quán)變更或撤消委托。()28、證券交易所內(nèi)證券交易的競(jìng)價(jià)原則為最大成交量原則。()29、集合競(jìng)價(jià)也要服從價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。()30、集合競(jìng)價(jià)在每個(gè)交易日上午9時(shí)開(kāi)始。()31、新股發(fā)行上市當(dāng)天無(wú)漲跌停板制度。()32、在連續(xù)競(jìng)價(jià)中，若新進(jìn)入的一個(gè)買賣委托能成交，其成交價(jià)取賣方叫價(jià)。()33、競(jìng)價(jià)的結(jié)果有兩種也許：所有成交和不成交。()34、目前，B股交易實(shí)行T+3回轉(zhuǎn)交易。()35、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的發(fā)行價(jià)格的擬定方式不同。()36、采用新股競(jìng)價(jià)發(fā)行，投資人不必支付傭金、過(guò)戶費(fèi)和印花稅。()37