2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)提升訓(xùn)練試卷A卷附答案

2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)提升訓(xùn)練試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、在證券交易所內(nèi)，債券成交就是要使買(mǎi)賣(mài)雙方在價(jià)格和數(shù)量上達(dá)成一致。這一程序必須遵循特殊的原則，又被稱(chēng)為競(jìng)價(jià)原則。這種競(jìng)價(jià)規(guī)則的主要內(nèi)容是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A2、下列（）不屬于可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券區(qū)別。A.發(fā)行主體不同B.權(quán)利載體不同C.用于轉(zhuǎn)股的股份來(lái)源不同D.轉(zhuǎn)股對(duì)公司股本的影響不同【答案】B3、從LIBOR的取樣和計(jì)算方式來(lái)看，它具有的特點(diǎn)是（）。A.①②B.①③C.②④D.②③【答案】B4、根據(jù)《科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法（試行）》，科創(chuàng)板上市公司的配股除了要滿(mǎn)足發(fā)行股票的一般規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合（）。A.①③B.②③C.①③④D.②③④【答案】C5、債券按照其券面形態(tài)可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B6、彌補(bǔ)赤字的手段有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、以下關(guān)于股票分割與合并的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()A.股票分割與合并，不改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重B.從理論來(lái)說(shuō)，股票分割與合并都不會(huì)影響股東所持股票的市值C.事實(shí)上，股票分割與合并通常會(huì)刺激股價(jià)上升或下降D.股票合并后，對(duì)股票的流動(dòng)性和估值均不會(huì)產(chǎn)生影響【答案】D8、每個(gè)經(jīng)濟(jì)周期一般都要經(jīng)過(guò)（）階段。A.①②B.②③C.②③④D.①②③④【答案】D9、規(guī)定了票面利率，在到期時(shí)一次性獲得本息，存續(xù)期間沒(méi)有利息支付的債券，稱(chēng)之為（）。A.實(shí)物債券B.貼現(xiàn)債券C.息票累積債券D.附息債券【答案】C10、一般性貨幣政策工具包括（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B11、以下對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票的特點(diǎn)表述錯(cuò)誤的是（）。A.發(fā)行條件比較嚴(yán)格B.發(fā)行程序比較簡(jiǎn)單C.登記核準(zhǔn)的時(shí)間較長(zhǎng)D.發(fā)行費(fèi)用較高【答案】B12、債券按付息方式分類(lèi)，可以分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A13、發(fā)行短期融資融券，注冊(cè)會(huì)議由（）名注冊(cè)委員會(huì)委員參加。A.3B.5C.7D.10【答案】B14、下列關(guān)于歐洲債券的說(shuō)法中有誤的是（）。A.指在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的、不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券B.由于這種發(fā)行方式最早出現(xiàn)在歐洲，故被稱(chēng)為歐洲債券C.歐洲債券不可以在歐洲以外的國(guó)家發(fā)行D.大多數(shù)歐洲債券是以美元為面值發(fā)行的【答案】C15、下列關(guān)于我國(guó)證券金融公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券金融公司是實(shí)行會(huì)員制的自律組織，不能產(chǎn)生盈利B.證券金融公司負(fù)有對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控的職責(zé)C.證券金融公司的組織形式為股份有限公司，不以營(yíng)利為目的，其設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院決定D.證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立普通證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券【答案】A16、（2018年真題）證券公司受期貨公司委托在從事IB業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D17、當(dāng)前中國(guó)人民銀行的職責(zé)包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B18、場(chǎng)外市場(chǎng)的特征具有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B19、下列各項(xiàng)中，屬于儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）特點(diǎn)的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A20、根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2020年修訂）》，以下不屬于強(qiáng)制退市的是（）。A.違規(guī)類(lèi)強(qiáng)制退市B.財(cái)務(wù)類(lèi)強(qiáng)制退市C.規(guī)范類(lèi)強(qiáng)制退市D.重大違法類(lèi)強(qiáng)制退市【答案】A21、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、基本分析法的主要內(nèi)容包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D23、下列關(guān)于歐洲債券的說(shuō)法正確的是（）。A.指借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的、不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券B.歐洲債券不可以在歐洲以外的國(guó)家發(fā)行C.其發(fā)行面值不可以以歐元之外的其他貨幣來(lái)表示D.大多數(shù)歐洲債券仍然是以歐元為面值發(fā)行的【答案】A24、風(fēng)險(xiǎn)管理的流程主要包括（）。A.①②③④B.②③C.①④D.①②【答案】A25、按照我國(guó)相關(guān)證券業(yè)法律的規(guī)定，下列屬于證券自律管理機(jī)構(gòu)的是（）。A.①②B.②③④C.②④D.①②④【答案】A26、下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)描述，說(shuō)法正確的是（）。A.①③B.①④C.②③D.①②③【答案】D27、（2021年真題）下列關(guān)于債券收益率的說(shuō)法正確的是（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A28、下列對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金策略的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金策略，是指金融機(jī)構(gòu)針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性提取足夠的準(zhǔn)備性資金，以保證損失發(fā)生之后能夠很快被吸收，從而保障金融機(jī)構(gòu)仍然能夠正常運(yùn)行B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金策略與風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償策略密切聯(lián)系，因?yàn)槌钟酗L(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的成本是通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)機(jī)制來(lái)獲得合理補(bǔ)償?shù)腃.風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)膬?nèi)容中既要包括預(yù)期損失，也要包括資本成本D.風(fēng)險(xiǎn)存在價(jià)值，但承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)并非一定要求獲得風(fēng)險(xiǎn)回報(bào)【答案】D29、上市公司公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)由()。A.證券公司承銷(xiāo)B.基金公司承銷(xiāo)C.證券公司承銷(xiāo)或上市公司自行銷(xiāo)售D.上市公司自行銷(xiāo)售【答案】A30、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可之日起（）日內(nèi)，將其信用等級(jí)劃分及定義、評(píng)級(jí)方法、評(píng)級(jí)程序報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，并通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站、本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會(huì)公告。A.5B.10C.15D.20【答案】D31、（2020年真題）傳統(tǒng)信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中信用打分模型的關(guān)鍵在于（）。A.關(guān)鍵變量的選擇和各自權(quán)重的確定B.合規(guī)指標(biāo)的選擇和總體打分的結(jié)果C.信用風(fēng)險(xiǎn)的確定與內(nèi)部評(píng)級(jí)的打分D.交易對(duì)手的選擇與分配比例的確定【答案】A32、按照權(quán)證行權(quán)所買(mǎi)賣(mài)的標(biāo)的股票來(lái)源不同，可將權(quán)證分為（）。A.股權(quán)類(lèi)權(quán)證、債權(quán)類(lèi)權(quán)證以及其他權(quán)證B.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證C.認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證D.平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證【答案】B33、在風(fēng)險(xiǎn)管理中，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別包括的環(huán)節(jié)有（）。A.②③B.①④C.①②③D.①②③④【答案】B34、從提高公司績(jī)效的角度，公司治理主要解決兩大問(wèn)題，一是經(jīng)理層、內(nèi)部人的利益機(jī)制及其與公司的外部投資者利益和社會(huì)利益的兼容問(wèn)題；二是（）問(wèn)題。A.公司的股票價(jià)值B.公司的發(fā)展前景C.經(jīng)理層的管理能力D.董事會(huì)的決策能力【答案】C35、如果金融債券上附有多期息票，發(fā)行人定期支付利息，則被稱(chēng)為（）A.貼現(xiàn)債券B.附息金融債券C.政策性金融債券D.信用債券【答案】B36、政策性銀行金融債券發(fā)行申請(qǐng)應(yīng)包括（）等內(nèi)容，如需調(diào)整，應(yīng)及時(shí)報(bào)送給中國(guó)人民銀行。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D37、（2019年真題）下列屬于直接融資的有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B38、（2018年真題）常見(jiàn)的常規(guī)性貨幣政策工具主要包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A39、下列不屬于直接融資方式的有（）。A.債券市場(chǎng)融資B.商業(yè)信用融資C.銀行信用融資D.民間借貸【答案】C40、下面關(guān)于對(duì)于公司制證券交易所的說(shuō)法不正確的是（）。A.是以有限公司形式組織并以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體，一般由金融機(jī)構(gòu)及各類(lèi)民營(yíng)公司組建B.交易所章程中明確規(guī)定作為股東的證券經(jīng)紀(jì)商和證券自營(yíng)商的名額、資格和公司存續(xù)期限C.組織機(jī)構(gòu)與普通股份有限公司相似，由股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層構(gòu)成D.成員公司的雇員可以擔(dān)任證券交易所的高級(jí)職員【答案】D41、基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者不包括()。A.企業(yè)年金B(yǎng).證券投資基金C.證券公司D.社會(huì)公益基金【答案】C42、中期票據(jù)待償還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的（）。A.30％B.40％C.50％D.60％【答案】B43、資產(chǎn)證券化自20世紀(jì)70年代在美國(guó)問(wèn)世以后，短短幾十余年的時(shí)間里，獲得了迅猛發(fā)展，根本原因在于資產(chǎn)證券化能夠?yàn)閰⑴c各方帶來(lái)好處。從發(fā)起人的角度而言，資產(chǎn)證券化的好處包括（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A44、將金融市場(chǎng)劃分為交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.交易工具B.組織方式C.交割方式D.輻射地域【答案】B45、（）指在基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為。A.申購(gòu)B.認(rèn)購(gòu)C.購(gòu)買(mǎi)D.贖回【答案】B46、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，且無(wú)不良行為記錄，其中，具有（）年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)理的人員不少于（）人。A.2；3B.3；3C.2；5D.3；5【答案】D47、下列對(duì)現(xiàn)代金融市場(chǎng)的描述中，正確的是（）。A.①②④B.①②③C.②③D.②③④【答案】D48、股票發(fā)行制度不包括（）。A.發(fā)行主體B.發(fā)行監(jiān)管制度C.發(fā)行方式D.發(fā)行定價(jià)【答案】A49、基金管理公司可在()按實(shí)名制原則以自己名義開(kāi)立債券托管賬戶(hù)。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D5